美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 SD

专业披露报告

3M 公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

（公司成立的州或其他司法管辖区）

文件编号 1-3285 41-0417775

（委员会档案号）（国税局雇主识别号）

3M 中心，明尼苏达州圣保罗 55144-1000

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

Kelly Bysouth，高级副总裁

3M 战略采购和包装解决方案

(651) 733-1110

（与本报告有关的联系人的姓名和电话号码，包括区号。）

选中相应的复选框以指明提交此表格所依据的规则，并提供此表格中信息的适用期限：

x 2022年1月1日至12月31日报告期内《证券交易法》（17 CFR 240.13p-1）第13p-1条。

第 1 部分 — 冲突矿产披露

项目 1.01 冲突矿产披露和报告

本3M公司（“3M”、“公司”、“我们”、“我们的”）的专业披露报告（“SD 表”）是根据2022年1月1日至12月31日报告期内的1934年《证券交易法》（“规则13p-1”）第13p-1条提供的。对3M网站的引用仅为方便起见，其内容未以引用方式纳入本SD表格或所附的冲突矿产报告，也不被视为已提交给美国证券交易委员会（“SEC”）。

美国证券交易委员会将 “冲突矿物” 定义为锡石、铌铁矿、黑钨矿和黄金及其衍生物，仅限于锡、钽和钨（统称为 “3TG”）。在 2022 日历年内，3M 制造并签约生产这些产品的功能或生产需要 3TG 的产品。

3M因此进行了 “合理的原产国调查”（“RCOI”），以确定其中任何矿物（1）是否原产于刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和/或安哥拉（统称为 “涵盖国家”）；或（2）来自回收或废料来源。

A. 简介：

1. 3M 的业务：3M 是一家多元化的科技公司，业务遍及全球：安全与工业、运输与电子、医疗保健和消费品。3M 是其所服务的许多市场的领先产品制造商之一。这些企业几乎对所有 3M 产品线负有全球责任。

2. 3M 供应链：3M 供应链很复杂，包括分布在这些链中不同层次的数千家供应商。供应的材料用于服务于多个行业的产品。3M通常从冶炼厂或炼油厂（“SoR”）中移除许多等级，这些等级会提供有关矿山供应3TG的信息。此外，就3M产品中存在的3TG而言，其含量可能处于微量水平。与3M进行3TG供应商调查的第一年相比，供应链获取和传输SOR身份的能力已显著提高，这在一定程度上反映了责任矿业倡议（“RMI”）在建立跨行业合作、尽职调查指导和通用供应商调查模板方面的价值，这些模板支持更强大的多层供应链查询基础设施。尽管如此，获取有关冶炼厂、炼油厂和矿山位置的信息仍然具有挑战性。挑战包括供应商回复延迟、数据不完整或不一致，以及在某些情况下，需要对供应商进行广泛的后续跟踪。

3. 3M 的《负责任矿产采购政策》：3M 于 2011 年首次通过了《冲突矿产政策》，涵盖了 3TG。冲突矿产政策于2019年扩大并更名为负责任矿产采购政策（“政策”），将钴包括在内，并可在3M Supplier Direct网站（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/）上查阅，同时还提供有关3M责任矿产计划的其他信息。3M承诺使用经济合作与发展组织的指导方针负责任地采购3TG、钴和云母，以免支持受冲突影响和高风险地区的冲突或侵犯人权行为，同时避免 de事实上的禁运。这一立场符合 3M 的人权政策声明 (http://multimedia.3m.com/mws/media/1029705O/human-rights-policy.pdf)、3M 在我们自己的业务和供应链中尊重人权的立场，也符合《联合国商业与人权指导原则》。3M 是《联合国全球契约》的签署方，符合十项原则。3M 政策构成 3M 责任矿物计划的基础，其要求通过年度宣传以及相关的全球合同模板和美国采购订单条款和条件传达给 3M 的供应商，这些条款和条件要求供应商遵守适用法律和我们的负责任采购政策，包括负责任的矿产。3M Supplier Direct 网站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 包含有关各种冲突矿物主题的培训资源，包括实用技巧、最佳实践和其他相关供应商信息。

4. 3M 参与跨行业工作：作为一家通常不直接与 3TG SoR 签订合同的下游公司，3M 通常通过参与 RMI 与业内其他公司合作。RMI是一项基础广泛的举措，通过根据RMI的责任矿产保障流程（“RMAP”）进行独立验证的审计，开发有关冶炼厂和炼油厂的控制系统。根据RMI网站，来自多个行业的400多家公司和协会参与了RMI。RMI 还与各种组织合作，讨论新出现的问题、最佳实践和解决问题的工作

整个供应链面临的共同挑战。为了进一步兑现我们对行业合作控制，特别是RMAP计划的承诺，3M是RMI初始审计基金（“基金”）的早期捐助者之一，该基金为冶炼厂的第一年审计提供财政援助。该基金旨在减少冶炼厂参与RMAP的障碍。3M自2011年以来一直是RMI的成员，并在整个2022年一直是RMI的活跃成员。3M 责任矿业指导小组的成员参加了 RMI 尽职调查实践团队和全体会议，并参加了责任商业联盟（“RBA”）和 RMI 年度会议，该会议是虚拟的，旨在确保 2022 年计划和战略保持一致。3M 还鼓励供应商、冶炼厂和炼油厂参与 RMI，以扩大共同的尽职调查工作。此外，3M 及其提供商（定义见下文第 B.3 段）鼓励 3M 供应链中确定但不符合 RMAP 的 SOR 注册和参与 RMAP。2022 年，3M 为一家国际开发组织的项目提供了资金，该项目旨在解决手工和小规模钴矿业中童工的根本原因。我们通过该项目的青少年学徒计划提供的支持为减少采矿业中的童工做出了贡献。

B. RCOI 的描述：

1.RCOI 要素：3M RCOI 的要素是识别范围内的供应商并对其进行优先排序、供应商数据收集以及评估供应商数据以确定是否需要进一步的尽职调查。

2. 优先供应商调查：鉴于3M的供应链复杂而广泛，3M决定，根据RMI支持美国证券交易委员会冲突矿产披露的五个实际步骤，合理设计和善意的调查应侧重于优先级更高的供应商。3M在全球指定了约54名员工为责任矿业顾问（“RMA”）。RMA和许多其他知识渊博的3M人员发现了含有这些产品功能或生产所必需的3TG的产品（“必需的3TG”），包括所涵盖的收购的产品。这一过程导致许多产品系列和个别产品因不含必需的3TG而被筛选出来以免进一步调查。在筛选过程中，RMA 和其他 3M 人员尽其所知，确定以下产品类别可能包含必需的 3TG：

•电气连接器、电缆和电线、电子充电器、控制器、显示器和电镀电路

•包含这些组件和其他电气或电子组件的商品

•金属化薄膜和胶带

•正畸产品

•防坠落设备

•消防安全设备

3M随后优先审查这些可能含有必要3TG的产品和相应的供应链，同时考虑了多个因素，例如3TG的估计含量、矿物类型、支出金额、供应链的性质和供应商所在地。3M在2022年对可能含有必要3TG的产品的供应商进行了宣传，这些产品占范围内的供应商群体（定义见下文第B.3段）的69％。

3。数据收集：一旦确定了相关更高优先级的供应商（“供应商集团”），3M 就会根据对行业标准 RMI Conflict Minerals 报告模板（“CMRT”）的回应，要求供应商集团提供有关其产品中必要的 3TG 的信息。3M 聘请了第三方服务提供商（“提供商”），以协助供应商集团进行数据收集和验证。因此，通过3M的提供商门户将CMRT部署到供应商集团。该系统向供应商集团中未对所要求信息作出答复的人员发出了六次自动后续提醒。对于供应商集团中在后续提醒后未做出回应的员工，发送了五封升级电子邮件，并与优先供应商进行了后续通话。作为电话的一部分，3M向供应商提供了培训，内容包括3M要求的信息的重要性、多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案冲突矿物立法的披露要求以及如何将CMRT提交到3M提供商的门户网站。此外，还向供应商集团中那些在CMRT中存在差异的供应商发送了后续通知。对外沟通以母语进行，例如英语、德语、简体中文、法语、意大利语、西班牙语、葡萄牙语和日语，以最佳方式与供应商合作，确保人们理解期望。

4。数据验证：3M 及其提供商对所有提交的 cmRT 进行了数据验证，并将其保留用于记录保存目的。数据验证的目标是提高提交的完整性和准确性，并找出CMRT中任何相互矛盾的回复。3M的提供商审查了每份回复，以确定是否有必要与供应商进一步合作。这些回复已上报给3M，以进行进一步的尽职调查和后续行动。我们认为答复不合时宜或不完整，以及

在做出这一决定时，与CMRT中报告的数据不一致。对于根据本次审查被确定为无效的任何 CMRT，提供商的网络平台会自动向供应商发送一封电子邮件，概述与 CMRT 问题逻辑或缺失字段相关的任何验证问题。3M 的提供商主动与供应商接触，让他们了解有效性要求、如何输入 CMRT 数据和/或 3M 对 CMRT 信息的期望。3M 的提供商与供应商合作，以解决所有状态不完整的回复。提供商的门户网站提供了培训资源和冲突矿物模板、实用技巧和最佳实践的链接。

如果供应商提交的CMRT上含有必要3TG的材料的预期矿物质含量存在差异，则会向供应商提供补充信息并采取后续行动以澄清。在适当的情况下，提供商要求供应商提交新的CMRT和/或修订后的文件。

对于那些在CMRT中表示他们没有冲突矿产计划的某些方面（例如冲突矿产政策或实施无冲突采购尽职调查措施）的供应商，cmRT仍然被认为是有效的。但是，提供商使用了 “强度指标”，以确定供应商在CMRT上的回答表明冲突矿产计划强劲还是薄弱。

关于提交的cmRT中列出的SOR相关信息的数据验证，供应商的冶炼厂团队将供应商提交的cmRT中的SOR名称和SOR国家/地区位置与RMI CMRT模板表格中提供的 “冶炼厂参考清单” 上列出的SOR名称和SOR国家/地区位置进行了比较。

根据我们的供应商集团、RMI和类似的黄金精炼行业审计计划（伦敦金银市场协会和责任珠宝委员会）提供的信息、RMI RCOI数据以及RMI网站上提供的其他信息，供应商验证了来自受保国家的任何3TG是否存在冲突。

根据收到的对公司 RCOI 的答复，其中包括数百个所谓的 SOR 名称，以及 RMI RCOI 数据集（我们作为 RMI 成员可以访问该数据集）中关于 SOR 名称、地点和关联原产国的信息，3M 编制了一份包含了 343 个经过验证的独特 SOR 的清单，其中包括有关关联原产国的信息。3M 及其提供商对已知的 SOR 进行了深入产品层面的尽职调查或有理由认为来自受保国家或来源不明，如详见所附的《冲突矿产报告》。

C. RCOI 的结果

像3M这样的下游公司不太可能获得有关其供应链中Sor上游矿产来源的直接信息。相反，下游公司依赖有关通过供应商调查确定的SOR的可用信息。因此，3M及其提供商审查了供应商在上文第B.3和B.4段所述调查中得出的答复，以及来自能力建设互动和与供应商努力征求回应和鼓励制定冲突矿物计划的信息。这些供应商的回应和能力建设工作证实了通过参与RMI计划和其他行业协会收集的有关供应链成熟度的信息。与该计划开始时相比，3M近年来从供应商集团获得的SOR名称要多得多。2022 年，3M 从供应商那里获得了 91% 的回复率，我们认为这表明多层供应链在这些供应链上下传递与 3TG 相关的查询和信息方面的能力取得了重大进步。作为一家通常来自SoR的多个层级的下游公司，3M依赖于直接供应商的信息，其中许多是小型私营公司。从直接供应商那里收到的有关SOR名称的信息表明，这些直接供应商在2022年建立冲突矿产计划和传输冲突矿产信息的能力方面取得了进展。

D. 结论

根据其RCOI，3M有理由相信其必需的3TG的一部分可能来自受保国家，而这些必需的3TG矿物可能不是来自回收或废料来源。因此，3M及其提供商对供应商集团提供的产品中包含的必要3TG的来源和监管链进行了进一步的尽职调查。

根据规则13p-1，3M已提交了本SD表格和所附的冲突矿产报告，两份报告均发布在3M的Supplier Direct网站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 上。

项目 1.02 展品

第 1.01 项要求的冲突矿物报告作为本 SD 表格的附录 1.01 提交。

第 2 节展品

项目 2.01 展品

附录 1.01 — 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日期间的冲突矿产报告，符合本 SD 表格第 1.01 和 1.02 项的要求。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

3M 公司