附录 1.01

福特汽车公司

冲突矿产报告

截至2021年12月31日的财年

福特汽车公司是一家总部位于密歇根州迪尔伯恩的跨国公司。今年，在我们庆祝成立120周年之际，我们很高兴有机会进一步发展——重新构想我们建造的东西，重塑我们的工作场所，更好地了解我们所服务的人。我们不仅在帮助建造更好的汽车，而且在帮助建造一个更美好的世界。一个每个人都可以自由行动和追求梦想的世界。

福特在出行和交通运输领域拥有 120 年的领导地位，正在进行大规模转型，引领电动汽车革命——从 2022 年到 2026 年，将超过 500 亿美元用于开发和制造电动汽车和电池。

在这种情况下，福特团队重新构想了我们的产品、服务和工作方式，以符合我们的环境、社会和财务优先事项。2023 年，我们将全球汽车业务重组为三个不同的业务领域：Ford Blue、Ford Model e 和 Ford Pro。

2022 年，福特在执行我们雄心勃勃的增长和价值创造计划方面取得了快速进展。该公司有望在2023年底之前达到60万辆电动汽车（EV）的目标年产量，到2026年底超过200万辆。到2030年，预计福特全球汽车销量的一半将是电动汽车。

建立负责任的矿产供应链

随着福特在互联电动汽车领域追求领导地位，我们的目标是采购负责任生产的原材料。这一愿望确保除了环境考虑外，我们整个供应链中人们的人权也得到保护和尊重。我们不会故意采购助长童工和强迫劳动、贿赂和腐败、冲突或环境问题的材料，我们承诺遵守当地法律并尊重土著居民的水和土地权。这需要利益相关者之间的合作，以识别风险，分享最佳实践，商定补救措施，并监测和报告所采取的任何行动。供应商在帮助福特履行我们的承诺和维护我们的价值观方面发挥着至关重要的作用。我们的目标是确保我们所做的一切——或者其他人为我们做的一切——都符合或超过所有适用的法律和法规，并符合我们保护环境和尊重人权的承诺。这意味着通过符合福特的 “我们致力于保护人权和环境政策” 和 “供应商行为准则” 的采购决策，确保包括锡、钽、钨和黄金在内的原材料以合乎道德和可持续的方式采购。

福特加强了我们的供应商政策和企业惯例，包括在我们的采购协议中引入新的ESG要求，要求我们的供应商使用经负责任采矿保障倡议（IRMA）认证的原材料，以及要求加工设施采用类似的独立或第三方标准，例如责任矿产倡议（RMI）责任矿产保障流程（RMA），以证明其在负责任采购方面的行动。

福特正在迈出重要的第一步，根据我们的企业政策，直接从矿业公司那里获取原材料。我们正在与供应商密切合作，为我们的电动汽车建立国内电池供应链，并探索电池回收的机会，以帮助减少对新电池原材料的需求。

福特还采取措施提高整个原材料供应链的透明度、可追溯性和尽职调查。2021 年，福特启动了电动汽车和电池供应链的测绘和审计，以更好地了解我们的电动汽车供应链中原材料的来源，包括镍、锂、钴和石墨。迄今为止，该项目已对矿场各个层面的这四个关键矿物电池供应链进行了30次供应商审计。2023 年初，公司与我们的供应商一起，还有

1 本报告包括前瞻性陈述。前瞻性陈述基于我们管理层的预期、预测和假设，涉及许多风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致实际结果与陈述的结果存在重大差异。有关这些风险、不确定性和其他因素的讨论，请参阅 “第 1A 项。风险因素” 见我们截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告，由随后的10-Q表季度报告和8-K表最新报告更新。

对我们的镍、锂和钴尽职调查管理系统进行了审计。我们继续加强矿产尽职调查，实施第三方软件以改善尽职调查分析，参与多方利益相关者组织以负责任地从受冲突影响和高风险地区（CAHRA）采购3TG、钴和云母，并调查扩大矿产供应链中的尽职调查以包括更广泛的环境、社会和治理（ESG）问题。

在我们更广泛的供应链中，福特继续与我们的供应商以及IRMA、RMI和责任商业联盟等第三方保险机构密切合作，使用全面的环境和社会标准识别和解决我们供应链中的环境和人权问题。

我们通过培训帮助供应商建立管理供应链问题的能力，并在2022年对979家供应商进行了供应链可持续发展主题的培训，包括反腐败、公平劳动和环境保护实践。

在本报告中，除非上下文另有要求，否则 “福特”、“公司”、“我们”、“我们的” 或类似提法指的是福特汽车公司、我们的合并子公司以及我们作为主要受益人的合并可变权益实体。

1。概述

自2014年以来，美国的上市公司被要求进行尽职调查，以确定其产品中冲突矿物的来源，并每年向美国证券交易委员会报告。披露规则旨在进一步实现结束刚果民主共和国（DRC）及邻近国家（统称为 “覆盖国家”）的暴力冲突的人道主义目标。这些规定将锡、钨、钽和金视为 “冲突矿物”，无论它们来自何处。我们在讨论这些矿物时使用 “3TG” 一词。通过提高3TG来源的透明度，预计来自矿产贸易的资金不会直接或间接使受保国家的武装团体受益。取而代之的是，这些资金将转向受保国家和其他CAHRA的负责任的3TG来源。

3TG 用于许多汽车零件和组件，从推进组件到电气组件。我们努力确保我们的车辆中使用的 3TG 来源可靠。福特将负责任的3TG来源定义为根据以下方案之一提供3TG材料并已通过验证（即成功完成）或活跃（即目前正在参与）其管理系统和采购实践的第三方审计的冶炼厂或炼油厂：RMAP；伦敦金银市场协会（LBMA）或责任珠宝委员会（RJC）产销监管链审计协议。我们期望在我们的供应链中使用负责任的3TG，以支持受保国家发展 “无刚果民主共和国冲突” 的3TG矿产贸易。

为了帮助我们实现采购目标并遵守相关的披露规则，我们的责任材料采购政策要求含有 3TG 的组件的直接供应商进行尽职调查，以了解其组件中 3TG 的来源，负责任地采购 3TG（如上所述），不得故意向我们提供导致冲突的 3TG 部件。为3TG来源提供透明度的最佳方法之一是披露我们的供应链报告了哪些3TG冶炼厂和炼油厂。冶炼厂和炼油厂采购矿物并将其加工成可用金属，这是我们复杂的矿物供应链中尽职调查的关键阻塞点。一旦矿物被加工成可用金属，它们就会成为组件的一部分，因此很难确定材料的来源。如果我们的供应商发现不符合或不积极参与第三方负责任矿产采购验证计划的冶炼厂或炼油厂，福特会要求供应商联系被举报的、未参与的冶炼厂和炼油厂，鼓励他们参与 RMAP 或考虑其他采购安排。

作为与我们开展业务的要求，福特的《供应商行为准则》(ScoC) 已纳入我们的全球生产条款和条件，概述了供应商对冲突矿产报告要求的合同义务。我们的 ScoC 要求包括我们承诺保护和尊重人权和环境、维护负责任的商业行为以及负责任地采购材料。ScoC 要求供应商采用类似的守则，将同样的义务扩展到其分包商，证明合规性，进行尽职调查，提供申诉机制并举报可疑的不当行为。此外，我们还有一份《供应商社会责任和反腐败供应商指南》，该指南提供了额外资源，以支持 ScoC 合规和改善整体可持续发展绩效。

决心

通过下文所述的 2022 年数据收集和尽职调查工作，福特有理由相信我们产品中包含的部分 3TG 可能来自覆盖国家。本报告附件1载有我们供应商提交的报告中列出的经确认的冶炼厂和炼油厂名单。福特已经确定我们的供应商报告的21家3TG冶炼厂和炼油厂符合RMAP，并表示直接从刚果民主共和国和/或覆盖国家采购。另外 86 家被交叉认定符合 LBMA、RJC 的冶炼厂/炼油厂，或者是钨业冲突矿产委员会 (TI-CMC) 成员并符合 RMAP 的冶炼厂/炼油厂，可能会根据汇总数据直接从刚果民主共和国和/或涵盖国家采购。

2。合理的原产国查询 (RCOI)

由于我们与供应链中的冶炼厂和炼油厂相去甚远，因此我们依赖直接供应商对供应商进行调查，这些供应商有望继续执行一系列报告要求，直到他们确定与他们提供给我们的产品中所含的3TG来源有关的所有信息。在某些情况下，我们的范围内供应商提供的信息可能不完整或包容性过高，从而导致缺少或额外的 RCOI 数据确定。由于我们的范围内的供应商通常无法确认3TG原产国信息，因此我们会对报告的冶炼厂和炼油厂相关的原产国进行尽职调查。我们的RCOI确定基于从范围内的供应商那里收到的数据，并与RMI RCOI数据库进行了比较，该数据库包含来自RMAP、RJC和LBMA合规熔炼厂和炼油厂的3TG来源的汇总数据。

RCOI 方法

我们要求范围内的直接供应商完成由 RMI 开发的冲突矿产报告模板 (CMRT)。供应商通过指定链接将完成的 CMRT 直接提交到我们的第三方 CMRT 系统进行分析。

为了确定我们的范围内的供应商，我们根据国际材料数据系统 (IMDS) 报告的预期支出和3TG含量，对工厂的所有部件或零件供应商进行了基于风险的评估。总体而言，我们的范围内的供应商占我们组件或零件直接支出的90％以上。通过我们的分析，我们可以证实，我们车辆中有超过45,000个零件含有一定程度的3TG含量。3TG材料存在于我们所有主要系统的零件中，包括内部、外部和结构、电气化、控制软件和连接、车身底部和内燃机推进和热系统。在我们的内窥镜部件中，99% 含有锡，15% 含有钨，9% 含有钽，46% 含有金，许多部件含有不止一种 3TG 材料。我们所有的车辆都包含至少包含一种 3TG 材料的部件。

福特连续第八年收到 100% 的受访供应商的回复。我们将继续与供应商合作，改善他们的答复和报告的完整性，如果供应商的报告不完整、与之前通过IMDS报告的信息不一致、包含来自子供应商的回复率低于 100%，和/或他们的CMRT包含未被确定为符合或未参与RMAP、LBMA或RJC责任采购验证计划的冶炼厂或炼油厂，我们将向供应商提供纠正措施计划和风险评估。

2022 年，在新的第三方系统的支持下，我们实施了更严格的质量审查和更严格的 CMRT 验收标准。这一行动使福特将供应商的质量响应率从过去几年的约80％提高到99％，从而使3TG数据披露更加完整，我们的供应链进行了更好的尽职调查。

RMI “合格” 的冶炼厂或炼油商符合CMRT定义中对冶炼厂/炼油商的以下定义，并且有资格接受RMAP：冶炼厂或炼油厂是指从回收或废料来源采购和加工矿石、炉渣和/或材料制成精炼金属或含有中间产品的金属的公司。产量可以是纯金属（99.5% 或以上）、粉末、锭、棒、谷物、氧化物或盐。在各种出版物中，“冶炼厂” 和 “炼油厂” 这两个术语可以互换使用。

如果供应商报告符合条件、未参与的冶炼厂或炼油厂，则供应商会收到一份报告，其中列出了未参与的冶炼厂和炼油厂，并附有风险评级和纠正措施计划。如下文第4.2节所述，纠正行动计划要求收集更多信息或根据外部风险指标进行尽职调查。然后，福特就如何在供应链中解决和实施各种建议的纠正措施举办培训课程。纠正措施计划使110家供应商在最终重新提交后改善了CMRT的披露数据。改进措施包括确定以前未披露的冶炼厂/炼油厂，增加子供应商

答复率，交叉核对 RMI 冶炼厂数据库中符合条件的冶炼厂或炼油厂的审计状况，并相应地完成尽职调查。如上所述，RCOI的数据很难确定冶炼厂和炼油厂是否没有参与经经济合作与发展组织（经合组织）认可的可接受的第三方责任采购计划。在这些案例中，我们试图通过向供应链中报告的冶炼厂和炼油厂直接询问来确定原产国。

3。尽职调查的设计

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织2016年第三版《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（经合组织指南）中的五步框架以及3TG的相关补编。

4。已采取的尽职调查措施

4.1。建立强大的公司管理系统

我们的冲突矿产管理系统包括以下行动：

•成立了由我们的供应链副总裁领导的冲突矿产合规执行指导小组。该团队包括以下成员：

▪ 首席政府事务官

▪ 首席政策官兼总法律顾问

▪ 副总裁、首席可持续发展、环境和安全官

▪ 首席传播官

▪ 车辆硬件工程副总裁

▪ 副总裁、财务总监

•成立了一个跨职能工作级别的团队来管理冲突矿产合规性。工作层团队每两周举行一次会议，并与执行指导小组举行半年一次的会议，审查我们的冲突矿产合规状况、战略、持续改进目标、指标绩效和立法更新

•通过开发培训模块和举办培训课程来建立供应基础知识能力，以确保我们的供应商了解我们的报告和尽职调查要求，协助他们持续改进以提高报告透明度，并确保从合规的冶炼厂和炼油厂采购

•建立并传达了冲突矿产合规记分卡，表明需要进行必要的尽职调查改进以提高绩效

•制定并强制执行流程，允许在不满足冲突矿产合规要求的情况下暂停供应商采购

•将关键绩效指标，包括供应商CMRT调查回复率和答复质量，整合到我们涵盖人权和环境的供应链可持续发展计划中

•每月向供应链副总裁报告关键绩效指标（KPI：回复率和报告质量）

表 1。冲突矿产 KPI

•在我们的综合可持续发展和财务报告绩效数据中公布了按矿产划分的回复率和熔炼厂合规率

•在我们的公共网站上制定并传达了我们的冲突矿产采购政策，可点击此处或通过 https://corporate.ford.com 获取

•我们的冲突矿产政策是：

就我们的产品中含有锡、钨、钽和金（3TG）而言，福特的目标是使用刚果民主共和国的无冲突矿产，同时继续支持从刚果民主共和国进行负责任的区域内矿产采购

和邻近国家。根据1934年《证券交易法》（以下简称 “规则”）第13p-1条的定义，“刚果民主共和国无冲突” 是指产品不含直接或间接资助或惠及刚果民主共和国或邻近国家的武装团体或该产品的功能或生产所必需的冲突矿产。福特的责任材料和相关尽职调查做法涉及来自受冲突影响和高风险地区（“CAHRA”）的其他材料，定义见经济合作与发展组织（“经合组织”）关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南（“经合组织指南”）以及包括钴和云母在内的3TG的相关补充文件。我们要求供应商进行尽职调查，以了解福特产品中使用的冲突矿产和其他所需原材料的来源，负责任地采购，并且不得故意提供含有导致冲突的矿物的产品，如规则所述。供应商必须按照经合组织指导方针进行矿产尽职调查。供应商必须遵守我们的《社会责任和反腐败要求供应商指南》中发布的福特年度冲突矿产报告要求。供应商必须使用经验证符合独立第三方负责任矿产采购验证计划的冶炼厂和炼油厂。供应商应提供包含原材料的零件，这些原材料来自已根据独立的第三方标准进行审核的来源。此外，福特希望供应商将负责任的采购和尽职调查的范围扩大到包括CAHRA，将经合组织指导的矿物尽职调查要求连带适用于次级供应商，并将供应链中发现的任何风险报告给福特的指定责任方。

如果供应商未能遵守最低要求，福特可能会重新评估供应商关系。

2021 年 7 月 1 日生效

•通过我们的SoC将冲突矿产报告要求作为供应商合同义务的一部分，该规定已纳入福特的全球生产条款和条件以及我们的《供应商社会责任和反腐败要求供应商指南》

•为相关员工进行了内部能力建设培训，概述了我们的供应商报告要求、报告流程和时间表。除了负责任的材料采购外，培训还包括人权和工作条件、碳中和以及温室气体排放目标

•我们的合规计划有助于对已知或潜在的违反法律或政策的行为进行保密举报。福特员工可以直接向人力资源部或合规、道德与诚信办公室以及总法律顾问办公室举报违规行为。也可以使用SpeakUp举报机制、电话热线、网站或电子邮件举报违规行为，其中一些允许匿名举报。外部利益相关者可以通过发送电子邮件至 SpeakUp@ford.com 进行举报。跨职能委员会审查指控并监督任何调查和随后的纠正或纪律行动

•对于涉及供应商的人权和环境问题，福特设立了外部申诉网站，以报告外部各方对供应商或福特的不满。外部网站提供五种不同的语言版本，为供应商提供了报告问题的机会。我们供应商的员工也可以直接通过责任商业协会 (RBA) Worker Voice 应用程序提出申诉

•我们还向供应商推出了新的 RBA 员工之声平台。该平台为员工提供了更多提供反馈、学习重要的专业和个人技能以及记录申诉的方式。我们在 2022 年向所有直接供应商免费提供此应用程序的使用，并将在 2023 年继续鼓励供应商采用该应用程序

•我们有一个名为矿产申诉平台（MGP）的在线跨行业平台的企业责任材料采购网站的链接。福特使用该工具来筛选和解决与我们供应链中存在的3TG冶炼厂和炼油厂相关的申诉。RMI 与 LBMA 和 RJC 协调，开发并维护了

MGP将建立一个多方利益相关者机制，以记录和传达3TG冶炼厂和炼油厂与经合组织附件二风险相关的申诉的识别、跟踪和解决情况

•我们积极参与合作工作，例如RMI工作组，以了解最新的监管要求，与行业和跨行业最佳实践保持一致，并不断改善我们的冲突矿产尽职调查管理系统

•我们利用工具和模板（例如CMRT）并对其进行了标准化，以提高效率和响应率，并提高3TG冶炼厂/炼油厂对负责任保障计划的参与

4.2。识别和评估供应链中的风险

我们拥有专门的资源和跨职能团队，负责管理我们的冲突矿产合规和负责任的采购工作，以识别、评估和降低我们 3TG 供应链中的风险。

我们使用自动化第三方工具，审查了范围内的供应商 cmRT 是否符合福特报告要求，例如：

•完成所有必需的报告元素

•手动审查和核对任何 CMRT 报告不一致之处

•报告的故意添加到供应商产品中的预期3TG金属与IMDS中报告的金属之间的一致性

•是否有冶炼厂和炼油商名单，其中包括根据IMDS报告的预期金属

•每次 CMRT 供应商调查中报告的供应商子层答复率

•确定未参与供应商供应链中报告的必要第三方验证计划的冶炼厂和炼油厂

•审查报告的负责任材料采购/冲突矿产政策

我们审查了供应商的CMRT冶炼厂名单，以确定和评估所报告的3TG采购的供应商风险，这些采购可能不符合福特责任材料采购政策和经合组织指南，使用独立的第三方基于风险的方法审计，例如RMAP、RJC和LBMA，来确认冶炼厂和炼油厂已经执行了经合组织指导框架的所有五个步骤。

•我们将供应商的冶炼厂和炼油厂名单与RMI冶炼厂数据库进行了比较，对于出现在两份名单上的冶炼厂和炼油厂，我们得以确定他们的审计状态并获得可见性，以评估我们供应链中的潜在风险

•通过向供应商提供其CMRT中报告的未参与RMAP、RJC或LBMA的冶炼厂和炼油厂名单，提高透明度和风险意识

•要求供应商完成额外的尽职调查，与未参与的冶炼厂和炼油厂进行直接宣传，和/或考虑为这些冶炼厂和炼油厂做出其他采购安排

•向供应商提供针对已报告的冶炼厂和炼油厂不参与状态的风险评估和纠正措施计划

•福特设计并实施了对MGP的审查，以了解有关福特供应商报告的冶炼厂和炼油厂设施的积极申诉。我们跟踪了相关申诉的进展情况，以确定是否需要采取更多措施来降低风险，例如直接联系冶炼厂和炼油厂，或者通知供应商对其供应链中举报的冶炼厂和炼油厂进行额外的尽职调查。我们追踪和开展外联的申诉举例如一家黄金精炼商，该炼金商曾经是RMAP的合规者，但因加工和购买非法开采的黄金而受到调查。由于第三方的监督，炼油商被鼓励努力解决和/或纠正公开申诉。该炼油厂无法令人满意地提供必要的证据，以解决其未决问题，因此被从RMI符合者名单中删除。一旦炼油商不符合

RMAP，我们的系统中出现了一个危险信号，要求供应商将炼油厂从报告的供应链中移除

•福特积极审查与原材料供应链相关的其他信息，例如公开的事件报告、非政府组织报告和政府发布的信息，以帮助我们评估供应基础的风险

自 2018 年以来，我们开发并实施了钴尽职调查管理系统，以评估、识别和降低钴供应链中的风险。

尽管钴未包含在 “冲突矿产” 的定义中，但我们对钴进行尽职调查，钴是经合组织指南所定义的福特供应链中另一种源自CAHRA的矿物。我们对范围内的钴供应商进行了调查，以完成扩展矿产报告模板 (EMRT)，并在 2022 年获得了 100% 的回复率和 95% 的质量率。

自2019年以来，福特已对其钴尽职调查管理体系进行了自愿评估，以确定其是否符合经合组织指南的要求。与前几年的评估相比，我们的审计分数继续有所提高，从2019年的30％提高到2022年的80％。2022 年，福特进一步扩大了自愿评估的范围，将我们的锂和镍尽职调查管理系统包括在内。扩大矿产评估范围使福特能够对我们的供应链产生更大的积极影响。如我们的综合可持续发展和财务报告所述，由于范围扩大，评估结果在管理系统、风险评估、第三方审计和公共报告领域从主要到次要不等。我们利用审计结果逐步改进和优化了我们在扩大的矿产投资组合中的矿产尽职调查计划。

自2021年以来，在福特汽车公司基金的拨款合作伙伴Global Giving的财政支持和福特供应链的技术支持下，石油和矿业治理中心（OMGC）一直在实施一项计划，以打破阻碍刚果民主共和国妇女公平获得钴需求提供的机会的障碍。OMGC 是刚果民主共和国当地的非营利组织。通过为女性提供经济机会，福特正试图解决童工的根本原因之一。2022 年 10 月，该项目取得了进展，为女性提供必要的设备、银行服务以及额外的金融教育，目标是为至少 200 名女性赋权。

4.3。设计和实施应对已识别风险的策略

我们已经建立并利用以下流程来应对供应基础中已发现的风险：

•遵循上报流程，在发现风险后将风险通知供应链副总裁

•遵循风险缓解程序，包括监控、跟踪和向供应链副总裁报告进展情况

•利用第三方软件促进对供应商CMRT数据的分析，并制定量身定制的纠正措施，以帮助供应商提高报告质量并更好地缓解已发现的风险

作为风险缓解流程的一部分，我们的供应商报告但尚未被确认为符合 “合格” 的冶炼厂或炼油厂的实体将报告给 RMI 进行验证和评估。此外，如果我们的供应商名单包含未在 RMI 公开 “合格” 或 “活跃” 冶炼厂和炼油厂 RMAP 名单中列出的冶炼厂或炼油厂，我们会立即通知这些供应商。我们向供应商提供了一份未参与的冶炼厂/炼油厂名单，并指示供应商在哪里可以找到 RMI “合格” 和 “活跃” 冶炼厂和炼油厂信息。根据我们的负责任材料采购 (RMS) 政策，我们要求供应商使用符合第三方负责任矿产采购验证计划（如 RMAP）的冶炼厂/炼油厂。我们要求举报不符合/不活跃于RMAP的冶炼厂/炼油厂的供应商采取以下行动，确保以负责任的方式采购3TG并遵守福特的要求：

•联系子供应商，传达福特关于使用RMI Active/Conformant冶炼厂/炼油厂的要求

•鼓励次级供应商也对使用活性/合格冶炼厂/炼油厂的要求进行级联化

•直接联系冶炼厂/炼油厂以遵守RMAP，如果冶炼厂/炼油厂拒绝，则考虑其他采购安排

•完成额外的尽职调查，以确认冶炼厂/炼油厂供应的3TG的来源并确定风险。例如，冶炼厂和炼油厂的研究来源，以了解材料来源并评估进一步的风险，或者——因为CMRT中的大多数数据是汇总提供——要求供应商确认哪些子供应商报告了高风险的冶炼厂/炼油厂，并确认他们是否在供应链中，以便更好地了解公司如何利用购买力改善负责任的采购

•向供应商提供尽职调查报告的记分卡。报告使用所有符合条件的冶炼厂和炼油厂的供应商将获得 10 分（满分 10 分）

为了进一步降低供应链中供应商报告或使用未经第三方责任矿产采购验证计划验证的3TG冶炼厂和炼油厂的风险，我们通过额外的培训课程扩大了供应链团队在负责任采购实践方面的能力，我们的RMS政策要求供应商使用经过第三方验证的冶炼厂和炼油厂，我们希望我们的供应商对来自CAHRA的材料进行尽职调查。

如果公司或产品层面报告中报告了不合格的冶炼厂或炼油厂，我们要求提供含有 3TG 组件的零件的供应商完成额外的尽职调查。通过与供应商接触，教育他们了解向分级供应商询问3TG来源的流程，我们有助于提高认识，并加强与供应链中报告的不合格冶炼厂和炼油厂相关的尽职调查行动。

我们使用 RMI 风险准备评估 (RRA) 来增进我们对矿产供应链加工商、其相关 ESG 管理实践及其在各个 ESG 问题领域的表现的理解。总体而言，我们邀请了28家3TG冶炼厂分享RRA数据。虽然只有三家选择与我们共享报告，但作为整体风险评估的一部分，我们将继续要求共享ESG数据。

福特参加跨行业论坛，以预防和降低供应链风险。我们是 RMI 冶炼厂处置团队的活跃成员，旨在更好地了解冶炼厂和炼油厂的 “资格” 要求和流程，并支持对全球报告的新熔炼厂和炼油厂的研究，以便能够正确识别和聘请他们完成 RMAP。在我们交叉识别LBMA和RJC审计状态的同时，我们会直接联系冶炼厂和炼油厂，要求他们参与RMAP，或者要求他们向RMI提交适当的文件以进行交叉识别并列入 “合格/有效” 名单。

我们代表北美汽车工业担任汽车行业行动小组（“AIAG”）冶炼厂参与小组（SET）主席，直接领导和完成对冶炼厂和炼油厂的宣传。AIAG SET鼓励未参与的RMAP冶炼厂和炼油厂遵守RMAP。AIAG SET通过完成协调的冶炼厂和炼油厂外联活动来倡导负责任的采购，并每年为审计前访问提供资金。

福特是Drive Sustainabilitanity的成员，该组织由欧洲企业社会责任组织协调，由多家汽车制造商组成，他们共同努力增强供应链的可持续性。推动可持续发展的目标是改善汽车供应链的社会、道德和环境绩效，包括负责任的原材料采购。

与锡、钨和钽精炼厂相比，黄金精炼商对RMAP的合规率相对较低。福特希望通过我们作为RMI Gold Team联席主席的参与，降低未经认证的炼油商遵守专门针对黄金供应链的第三方负责任矿产采购验证计划的风险。该团队指导提炼金商参与 RMAP。此外，我们在电子学习课程中纳入了针对供应商的 RMI 关于负责任黄金采购的数字培训。

我们连续第十年成为负责任矿产贸易公私联盟（PPA）的活跃成员。PPA是民间社会、行业和美国政府领导人之间的一项多部门倡议，旨在支持旨在改善覆盖国家道德供应链所需的尽职调查和治理体系的项目。2022 年，作为 PPA 及其项目和资源工作组的成员，福特的参与为以下方面提供了支持：

•界定 “下一代PPA” 的目标和使命范围，重申PPA的承诺，即最大限度地减少对社会和环境的负面影响，最大限度地提高五大湖地区（GLR）的3TG和其他地区的社区利益

由于越来越依赖支持向清洁能源生产和电动汽车的过渡，关键矿产和地理区域的出现

•举办首届影响力数据研讨会，展示如何利用数据收集来增强尽职调查工作的积极当地社会经济影响和效率，包括有关企业冲突矿产披露、尽职调查数据收集和管理机制以及手工矿工创新财务准入模式的最新发现

•了解信托商业银行的包容性金融模式。PPA的部分融资推动了该银行开发了评估ASM风险评级的新机制，并对整个金融部门一直不愿参与的行业进行尽职调查

•向刚果电力公司提供资金，该计划旨在为手工采矿社区提供太阳能，以改善电力供应并支持这些社区的生计发展、教育、社区健康和保护

•支持IMPACT-Synergy对ASM治理结构（例如合作社）的研究模型，包括成功解决或避免了在刚果民主共和国这些结构中长期存在的精英捕获和社会不平等问题的研究

4.4。对冶炼厂和炼油厂的尽职调查做法进行独立第三方审计

鉴于我们在供应链中的地位，我们利用 RMAP 和 RMAP 交叉识别计划来确定供应商报告的冶炼厂和炼油厂是否符合 RMAP、LBMA 和 RJC 第三方审计协议，以验证负责任的采购。制定这些审计标准的目的是评估公司是否有支持和实施尽职调查和负责任采购做法的管理系统。我们是各个 RMI 工作组的活跃成员，我们为开发用于支持我们计划的 RMI 工具和流程做出了贡献。此外，我们还加入了RMI SET团队，之前曾访问过冶炼厂/炼油厂，并直接与冶炼厂/炼油厂进行宣传，以帮助3TG冶炼厂/炼油厂集体采用负责任的采购做法。我们使用 RMI 审计状态数据库和 RCOI 信息作为关键输入，帮助我们管理供应链中的风险。

4.5。供应链尽职调查年度报告

这是我们的第十份冲突矿产报告（CMR），我们计划继续每年发布报告。点击此处即可获得我们的 CMR，我们的政策和报告均可在我们的网站 https://corporate.ford.com 上查阅。

5。用于处理产品中冲突矿物的设施（如果已知）

我们已经对范围内的供应商进行了调查，以确定用于处理我们产品中所含3TG的设施。我们的大多数范围内的供应商（62%）提供了公司级的CMRT，但没有识别特定零件、部件或企业客户使用的冶炼厂或炼油厂。在供应商提供产品层面报告的情况下，由于较低级别的供应商以公司为单位进行报告，因此无法确定支持我们特定产品的冶炼厂和炼油厂。因此，我们无法确定我们产品中用于处理3TG的具体设施，也无法确定我们产品中的3TG是否来自回收/废料来源。在某些情况下，我们要求提供产品等级报告，并加强了3TG培训，以证明为什么产品等级报告是降低福特供应链风险的必要步骤。

通过将我们的范围内供应商的冶炼厂和炼油厂名单与RMI冶炼厂数据库进行比较，我们的范围内的供应商报告了347家符合RMI条件的3TG冶炼厂/炼油厂，如附件1所示。总体而言，347家冶炼厂和炼油厂中有71％被认为是 “负责任的3TG来源”。虽然我们的合规率比2021年下降了6％，但我们发现了18家新的冶炼厂和炼油厂，其中9家符合/活跃状态，3家符合新标准，6家不合格。总体而言，与上一年度报告期相比，福特又有七家锡冶炼厂、一家钨冶炼厂和一家符合或活跃于RMAP的炼金厂。

福特通过我们的关键绩效指标来监控我们的风险防范措施的表现。我们跟踪并提升供应商的响应率以及供应商提供给我们的数据的质量。这些报告将提交给我们的行政领导层，他们在必要时参与升级。我们的

指标显示，供应商报告质量至少在四年内一直保持在 80% 左右；但是，今年我们的质量评级达到了 99%。

我们的 RMS 政策要求供应商使用经验证符合第三方负责任矿产采购验证计划的冶炼厂和炼油厂。

下表按矿产分列了我们供应链中可能参与（合规/活跃）但未参与RMAP、交叉认可的LBMA或RJC审计协议的冶炼厂和炼油厂的数量。

表 2。冶炼厂/炼油厂状态

* 数字与我们的综合可持续发展和财务报告中的数字不同（分别为0％和77％），这是因为使用的衡量日期不同：此处使用的衡量日期为2022年12月31日，而不是2023年2月28日。

6。产品中冲突矿物的原产国（如果已知）

通过领导层的努力和尽职调查行动，我们提高了供应链的透明度。2014 年，我们范围内的供应商中有 41% 提供了冶炼厂和炼油厂名单。2022 年，我们 78% 的范围内的供应商提供了冶炼厂和炼油厂名单，从而可以更好地确定可能的原产国并识别我们供应链中报告的处理 3TG 的设施。我们根据供应链报告的347家冶炼厂和炼油厂审查了RMI RCOI数据，以确定我们报告的冶炼厂和炼油厂中是否有任何来自受保国家。根据RMI RCOI的非汇总数据，我们有理由相信，报告的冶炼厂和炼油厂中有21家可能直接来自受保国家。根据来自LBMA、RJC和TI-CMC的RCOI汇总数据，另外86家冶炼厂和炼油厂可能直接来自受保国家。二十三家冶炼厂和炼油厂可能间接来自受保国家。截至2022年12月31日，所有被确定为直接或间接从受保国家采购的冶炼厂和炼油厂均被视为符合RMAP或交叉认可的LBMA或RJC审计协议。根据我们的供应商提供的信息以及RMI RCOI数据（包括RMAP、LBMA和RJC合规加工设施的汇总原产国），我们认为我们产品中所含的3TG原产国可能包括以下按矿物划分的覆盖国家：

表 3。涵盖国家原产国

使用相同的方法，我们认为我们产品中所含的3TG的原产国也可能包括以下国家：

阿尔及利亚；安道尔；安提瓜和巴布达；阿根廷；澳大利亚；奥地利；阿塞拜疆；巴哈马；巴林；孟加拉国；巴巴多斯；白俄罗斯；比利时；贝宁；玻利维亚；波斯尼亚和黑塞哥维那；博茨瓦纳；巴西；保加利亚；布基纳法索；柬埔寨；埃及；加拿大；哥斯达黎加；科特迪瓦；克罗地亚；库拉索岛；塞浦路斯；捷克共和国；丹麦；多米尼加共和国；厄瓜多尔；埃及；埃及；埃及

萨尔瓦多；厄立特里亚；爱沙尼亚；埃塞俄比亚；斐济；芬兰；法国；法属圭亚那；格鲁吉亚；德国；加纳；希腊；格林纳达；危地马拉；几内亚；圭亚那；洪都拉斯；香港；匈牙利；冰岛；印度；印度尼西亚；日本；约旦；哈萨克斯坦；肯尼亚；拉脱维亚；黎巴嫩；利比里亚；列支敦士登；立陶宛；卢森堡；澳门；马来西亚；马里；墨西哥；毛里塔尼亚；墨西哥；摩纳哥；蒙古；摩洛哥；莫桑比克；缅甸；纳米比亚；荷兰；新西兰；尼加拉瓜；尼日尔；尼日利亚；挪威；阿曼；巴基斯坦；巴拿马；巴布亚新几内亚；秘鲁；菲律宾；波兰；葡萄牙；波多黎各；罗马尼亚；俄罗斯*；圣基茨和尼维斯；沙特阿拉伯；塞内加尔；塞尔维亚；塞拉利昂；新加坡；圣马丁；斯洛伐克；斯洛文尼亚；南非；韩国；西班牙；苏里南；斯威士兰；瑞典；瑞士；台湾；塔吉克斯坦；坦桑尼亚；泰国；多哥；特立尼达和多巴哥；突尼斯；土耳其；特克斯和凯科斯群岛；乌克兰；阿拉伯联合酋长国阿联酋航空；大不列颠及北爱尔兰联合王国；美利坚合众国；乌拉圭；乌兹别克斯坦；委内瑞拉；越南；也门；津巴布韦。

*福特不直接从俄罗斯联邦进口黄金。如果提供给我们的产品中的任何黄金来自俄罗斯联邦的任何黄金冶炼厂或精炼厂，则在收到并纳入我们的成品之前，这些黄金本来会经过实质性转化。

7。努力尽可能具体地确定矿山或原产地

由于CMRT报告的性质和供应链的复杂性，我们发现很难确定供应链中矿山的具体位置。但是，我们已经采取了以下措施，以尽可能具体地确定我们产品中 3TG 的地雷或原产地：

•对零件含有3TG的供应商进行了RCOI，并使用基于风险的方法对这些供应商进行了调查

•分析了供应商提供的完整性、一致性以及从涵盖国家采购冲突矿物的冶炼厂和炼油厂

•将供应商的报告与预期的回应进行比较，当信息不完整或与我们的责任材料采购政策或数据预期不一致时，我们会直接联系供应商以获取更多或澄清信息，要求改善报告绩效

•使用仅限RMI成员的冶炼厂数据库评估了我们的供应商提供的信息，以获取原产国信息

•直接向未参与 RMAP 的冶炼厂和炼油厂索取原产国信息

•我们与超过138家提供含有黄金成分的零件的范围内的供应商合作，以在公司或产品层面报告中举报不合规的炼金商时完成额外的尽职调查。通过与供应商接触，教育他们了解向其分级供应商询问黄金来源的流程，我们帮助提高了认识，并增加了与供应链中举报的不合格黄金精炼商相关的尽职调查行动。我们的许多范围内的黄金供应商继续向高风险冶炼厂提交CMRT，但提供了尽职调查声明，以确认他们已脱离供应链。未提供所需尽职调查的证据或声明的供应商被暂停采购

8。我们为缓解经合组织附件二，矿产供应链中的环境和社会风险而采取的措施；包括改善尽职调查的措施

在我们的 “我们致力于保护人权和环境” 政策中，我们承诺进行尽职调查，提供符合《联合国工商业与人权指导原则》的申诉机制和补救措施。福特的政策是负责任地采购。我们认识到，严格避开特定的矿产或矿产来源可能会产生意想不到的后果，包括使当地居民失去生计。福特支持从涵盖的国家和CaHRA进行负责任的采购。

我们每年都会审查供应商的冲突矿产/负责任采购政策，以符合我们的预期。当供应商的政策显示禁止来自受保国家的材料时，我们会联系他们，告知他们我们的预期以及禁止来自受保国家的材料可能产生的负面影响。总体而言，我们之前联系的七家供应商更新了他们的政策措辞，以便就对来自受保国家的材料进行尽职调查，而不是将这些材料排除在外，确立了更具包容性的观点。今年，我们联系了九家供应商以更新他们的政策，其中六家之前已经联系过。尽管我们每年都不会看到更新，但我们会继续联系供应商并跟踪政策措辞的改进。

我们的目标是提高供应链内矿产采购的透明度，同时提高全球冶炼厂和炼油厂的能力，以确保来自受保国家的3TG不会为武装团体、该地区的冲突或经合组织指南附件二中概述的其他严重侵权行为提供资金。我们的目标是增加所有冶炼厂和炼油厂对RMAP、LBMA或RJC第三方验证计划的参与，以确保不仅来自覆盖国家，而且来自CaHRA的负责任采购。具体而言，我们设定的目标是：（i）获得范围内供应商的100％回复率，（ii）增加提供冶炼厂和炼油厂名单的供应商数量，（iii）增加供应商仅使用负责任的3TG来源，以便我们能够更好地确定原产国并确保负责任的采购，以及（iv）持续改进我们的尽职调查工作。我们为支持这些目标采取了以下行动：

管理体系和政策

•福特致力于在包括整个价值链在内的整个业务中尊重人权，包括获得清洁空气和清洁水的权利。这一承诺指导着我们的决策和行动，并延伸到我们的供应商和业务合作伙伴，从用于制造我们产品的原材料的来源到这些产品的生命周期结束。我们以《我们致力于保护人权和环境政策》为指导

•福特的可持续发展愿望之一是仅采购负责任生产的原材料。在过去的五年中，福特根据UNGPRF进行了三次显著性评估，以确定适用于我们整个业务和价值链的突出人权问题并对其进行优先排序。我们的人权治理团队在我们的全球可持续发展总监的监督下，继续管理和跟踪我们的行动计划，以预防、管理和修复突出的人权问题。我们每年通过《综合可持续发展和财务报告》和《人权报告》报告我们的行动进展。福特是美国汽车行业第一家发布独立报告的公司，该报告涉及我们突出的人权问题、如何管理这些问题以及证明我们进步的关键行动

•作为与福特开展业务的要求，我们的ScoC已纳入福特的全球生产条款和条件。我们的 ScoC 要求全球所有供应商执行类似的行为准则，并要求分包商也这样做

•通过加入 “推动可持续发展”，我们制定并实施了供应商可持续发展自我评估问卷（SAQ），该问卷符合汽车行业提高供应链可持续发展绩效的指导原则。供应商回答问题并提供有关公司管理、工作条件和人权、健康和安全、商业道德、环境、供应商管理和负责任采购的支持政策文件。对SAQ的回应是我们风险评估的多个输入之一，用于确定进一步的供应链能力建设或额外尽职调查的候选人。我们还使用 SAQ 来确定供应商与我们的 ScoC 的政策差距

•我们在2022年开始将可持续发展指标整合到供应商采购决策中。如果供应商的可持续发展调查结果不可接受，则必须由全球商品主管层面审查采购决定，并制定纠正行动计划

•福特供应链和供应链可持续发展团队与我们排名前十的供应商中的五家进行了直接接触，以审查福特的新SoC和可持续发展报告要求，来自供应商销售和可持续发展团队的60名与会者参加了会议

•冲突矿产报告是我们供应商的合同要求，我们要求供应商使用经验证符合第三方负责任矿产采购验证计划的冶炼厂和炼油厂

•由于我们直接从矿业公司获得电池原材料；在我们与供应商的协议中，我们要求与ScoC保持一致并提高性能，以满足我们的期望。我们要求供应商从承诺加入和/或获得 IRMA 认证的供应商那里采购原材料。我们还要求加工机构采用 RMI 类似的独立或第三方标准，以证明其在负责任采购方面的行动

指标和训练

•我们连续第八年实现供应商冲突矿产报告回复率为100％。我们将继续与供应商合作，提高其报告的质量和完整性，并将报告质量提高了15％以上

•2022 年，大约 9% 的供应商报告说只使用合格的冶炼厂和炼油厂。与2021年相比，这提高了3％

•通过RMI eLearning，我们创建了负责任的采购课程供供应商完成，使福特能够跟踪供应商参与度和能力建设。我们的受邀供应商中有18％在2022年完成了该课程，比2021年提高了5％。总体而言，我们实现并超过了将以前未受过培训的供应商的参与度提高10％的目标

•我们已经为提供低质量报道或首次担任冲突矿产记者的供应商举办了两次全球冲突矿产培训网络研讨会，有101人参加。网络研讨会侧重于分享负责任采购最佳实践，以改善冲突矿产尽职调查和报告

•2022 年，我们举办了 15 场内部培训课程，内容涉及矿产尽职调查、人权和工作条件、温室气体排放报告、福特的全球条款和条件以及福特的 SoC。该培训面向所有供应链商品集团以及 2022 年入职的供应链新员工

•福特参加了2022年RMI年会的小组讨论：矿产环境社会治理（ESG）方法：报告、保障及其他。会议重点介绍了福特和其他公司用来改善ESG在矿产供应链中的实施的标准、指南和工具

•我们维护负责任材料采购网站，以此作为反映福特矿物尽职调查实践和参与度的教育资源。我们还加入了MGP的链接，以确保外部利益相关者可以使用公开的机制，启动与3TG供应链参与者相关的调查。MGP允许福特评估有待处理指控的冶炼厂和炼油厂的风险，并了解经第三方验证的冶炼厂和炼油厂发现的风险是否得到妥善解决

加强风险评估和缓解措施以支持负责任的矿物采购

•将RMI CAHRA工具集成到风险评估中，以确定材料优先级，该工具还被用作扩大对其他材料的尽职调查以及对CAHRA的明智决定的输入

•提供资金支持上游认证机制，即RCS Global Group的Better Mining Program，以改善ASM站点及其周围的条件，使合规的ASM运营商能够进入市场。我们参加了对Better Mining事件数据的季度审查，这使我们能够更好地了解风险并审查缓解措施，以确保事件得到相应的解决

•直接捐赠资金以支持RMAP审计基金，该基金涵盖对新的RMAP审计对象的初步评估，为参与的被审计机构提供经济援助，以及在RMI的网站上发布评估结果

•RESOLVE和RMI与手工黄金委员会合作，通过EPRM拨款，为可扩展的手工黄金贸易（STAG）项目提供了实物支持。作为 RMI 的成员，福特继续支持建立渐进式尽职调查实验室。该实验室的目标是为布基纳法索的手工金矿开采者提供工具，使他们能够参与正规市场，实现规模经济，并促进供应链上的渐进式尽职调查

•完成了对61家冶炼厂和炼油厂的直接调查，这些冶炼厂和炼油厂的3TG来源在RMI的RCOI数据中未确定。福特要求提供开采材料的原产国、回收废料的状况以及任何尽职调查验证信息。我们收到了两家黄金精炼商的回应；两家都表示他们只加工回收和废金。我们还收到了一家锡精炼商的回复，称其并非来自刚果民主共和国或受保国家。福特不认为这些炼油厂是3TG的负责任来源，并将继续开展宣传活动，鼓励参与和完成RMAP、RJC或LBMA负责任的采购验证计划

参与外部组织

•我们是RMI（会员编号：FORD）的活跃成员，并参与跨行业的冶炼厂和炼油厂宣传活动，以确定是否有资格参加 RMAP 审计计划。我们还要求冶炼厂和炼油厂参与RMAP。我们直接联系了 45 家 3TG 冶炼厂和精炼厂以及 19 家钴冶炼厂和精炼厂。此外，通过 AIAG SET，我们领导了 AIAG 的协调行业宣传工作，鼓励3TG、钴和云母冶炼厂和炼油商参与 RMAP

•我们积极参与了各种RMI工作组，包括黄金、SET、矿产报告小组、冶炼厂处置、多方利益相关者、全体会议、尽职调查实践、手工/小型采矿工作组、矿物传感和优先级以及Level1全球SET团队

•我们加入了AIAG责任材料工作组，以帮助确定行业矿产尽职调查最佳实践

•AIAG无法派代表对符合条件的冶炼厂或炼油厂进行审核前访问，以进一步了解第三方负责任的矿产采购验证计划并为之做准备。AIAG 向 RMAP 审计基金捐款，而不是审计前访问

ESG 审计和透明度

•福特是德国汽车工业协会（Verband der AutomobilIndustrie）发起的责任供应链倡议（RSCI）的14个创始成员之一。RSCI 制定了标准化评估，用于评估汽车供应链中公司的可持续性，包括工作条件的社会合规性、职业安全和环境保护

•作为责任商业联盟 (RBA) 的成员，我们使用验证审计流程 (VAP) 进行第三方现场供应商审计。这些审计由外部各方进行和验证，用于评估供应商在人权、健康和安全以及环境预期方面的表现。这些审计是在制造基地层面进行的，与用于冶炼厂和炼油厂的RMAP审计协议不同

•我们将继续与RCS Global合作，对我们的钴供应链进行审计和规划，以加强我们的负责任采购能力，推动原材料供应链透明度和责任感的持续改善

我们 2023 年的目标

福特将继续致力于负责任的3TG采购，与行业、多利益相关者团体和非政府组织（NGO）合作，让供应商参与持续改进以采用最佳实践，并改善内部风险评估和管理系统。我们实现持续改进的目标包括：

•根据福特的全球条款和条件以及SoC的要求，加强冶炼厂和炼油厂的参与，增加RMAP、LBMA或RJC的使用和参与

•努力加强我们的单一联络点（SPOC）对更多冶炼厂和炼油厂的宣传，以积极参与RMAP计划，目标是完成五份RMI公司调查问卷（CIQ），以帮助识别3TG的全球冶炼厂和炼油厂，并直接与两家3TG炼油厂合作以达到 “活跃” RMAP状态，并支持冶炼厂和炼油厂达到 “合格” 状态

•继续将新供应商参与尽职调查能力建设培训（例如RMI eLearning课程）的人数同比增加10％

•继续支持上游认证机制，例如RCS Global Groups Better Mining Program，以改善ASM站点及其周围的条件，使合规的ASM运营商能够进入市场。在报告和风险评估流程中实施事件跟踪和结案

•整合供应商可持续发展记分卡，传达冲突矿产合规性与福特尽职调查和可持续发展要求的情况

•继续雇用相关冶炼厂和炼油厂参与RMI RRA工具，以评估经合组织指导方针以外的整体ESG管理；设定邀请100人的目标

•确保培训材料现代化，并分发给福特供应链员工

•加强我们的负责任采购能力，我们将根据经合组织指导对我们的尽职调查管理体系进行独立审计后得出的纠正行动计划，不断改善我们的矿产尽职调查

•通过我们的电动汽车电池测绘和审计计划，对我们的钴供应链中确定的钴冶炼厂/炼油商进行宣传，并对钴冶炼厂和炼油厂进行宣传

•继续与福特的国际非营利组织和赠款提供合作伙伴Global Giving合作，支持和扩大我们的计划，通过能力建设、教育和正规化增强在刚果民主共和国铜和钴供应链中工作的女性的能力

•为STAG项目提供第三年的实物支持，这得益于EPRM向多利益相关者合作提供的补助金。福特与手工黄金委员会（AGC）、RESOLVE、RMI等合作，为从事正规贸易的手工和小规模矿商创建了一个可复制的区域采购系统，该系统适用于从事正规贸易的手工和小规模矿商的风险缓解守则，以扩大CAHRA中负责任的手工黄金的贸易

•更新我们的RMS政策，以评估和降低3TG和矿产供应链中的ESG风险

附件一