附录 1.01

冲突矿产报告

耐克公司（包括耐克公司及其子公司，统称为 “我们”、“我们的”、“我们的”、“耐克” 或 “公司”）根据经修订的 1934 年《证券交易法》第 13p-1 条编制了这份冲突矿产报告，报告期为 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日（“报告期”）。

执行摘要

锡、钽、钨和金（统称为 “冲突矿物” 或 “3TG”）对于耐克绝大多数产品的功能或生产来说是不必要的。因此，这些产品不在《冲突矿产规则》的适用范围内，本报告也不讨论这些产品。我们之所以提交这份报告，是因为在《冲突矿产规则》要求的合理原产国调查之后，我们有理由相信，我们签约制造的某些运动鞋、服装和装备产品的功能或生产所必需的部分3TG可能源自刚果民主共和国或其邻国（统称为 “受保国家”），可能不是来自回收或废料来源。总体而言，我们的范围内产品包括锡、钽、钨和金，尽管每种范围内的产品并不包含所有这些矿物质。

我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买 3TG。此外，耐克没有生产属于冲突矿产规则范围内的产品的制造业务。我们的范围内产品是根据合同为我们制造的（我们的范围内产品的供应商被称为 “承保供应商”）。我们与这些产品有关的供应链很复杂。在包含 Covered 3TG（定义见下文）的范围内产品的最终制造商与 Covered 3TG 的原始来源之间的供应链中有许多第三方。因此，我们需要我们的承保供应商和供应链其他层级的帮助，以提供有关范围内产品中Covered 3TG来源的信息。

我们不支持对受保国家/地区的3TG实施禁运，并鼓励我们的受保供应商继续从这些国家的负责任来源采购。

合理的原产国查询（“RCOI”）

我们真诚地就我们签约制造的含有或可能含有范围内产品的功能或生产所必需的 3TG 的运动鞋、服装和装备产品进行了 RCOI（我们将这些 3TG 称为 “Covered 3TG”）。我们的调查经过合理设计，旨在确定Covered 3TG是源于受保国家，还是来自回收或废料来源。在适用范围内，我们使用了与尽职调查相同的流程和程序，特别是经济合作与发展组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补编》（第三版，2016 年）（“经合组织尽职调查指南”）第 1 步和第 2 步所设想的系统、流程和程序）。这些过程和程序如下所述。

根据经合组织尽职调查指导框架，我们已通过要求受保供应商向我们提供完整的冲突矿产报告模板（“CMRT”）以及本冲突矿物报告中描述的其他措施，努力确定Coverded 3TG的矿山或原产地。2022 年，涵盖的供应商向我们确定了 169 家可能已经加工过 Covered 3TG 的冶炼厂和炼油厂。我们得出的结论是，这些冶炼厂和炼油厂中有72家完全来自受保国家以外，包括来自回收或废料来源。我们对Covered 3TG原产国的结论是基于责任矿产倡议（“RMI”）向其成员提供的信息。在受保供应商向我们确定的符合条件的冶炼厂和炼油厂中，有143家完全来自受保国家以外，包括来自回收或废料来源，或者RMI没有提供这些冶炼厂或炼油厂的原产国信息。在受保供应商向我们确定的符合条件的冶炼厂和炼油厂中，有19家来自受保国家，在某些情况下还有其他非受保国家的来源。

根据我们的 RCOI 的结果，我们进行了2022年的尽职调查。下文将讨论这些尽职调查工作。

尽职调查设计

我们设计的尽职调查框架在所有重大方面均符合《经合组织尽职调查指南》。

设计框架的精选元素

1.建立强大的公司管理体系

A. 通过并传达公司关于源自受冲突影响和高风险地区的矿产供应链的政策

我们有3TG政策，如下所示：

“根据美国证券交易委员会（“SEC”）发布的《证券交易法》第13p-1条，冲突矿物被定义为锡、钨、钽和金（“3TG”）。美国证券交易委员会注册人必须 (1) 确定冲突矿产是否是注册人制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的，(2) 做出合理的努力，确定冲突矿产是否原产于刚果民主共和国或邻近国家（“受保国家”），最后，(3) 报告这些程序的结果。

“耐克公司（“NIKE”）的政策是遵守《证券交易法》第13p-1条规定的所有披露和报告要求。耐克对其供应链进行年度调查，并希望供应商充分参与与耐克冲突矿产计划相关的活动。NIKE 支持使用符合责任矿产倡议标准的冶炼厂和炼油厂，负责任地从覆盖国家采购 3TG。此外，耐克鼓励冶炼厂和炼油厂参与无冲突采购认证计划。我们的3TG政策已分发给相应的员工和承保供应商。”

我们的 3TG 政策发布在 https://about.nike.com/en/newsroom/resources/conflict-minerals-policy。我们的网站不是以引用方式纳入的，不应被视为本《冲突矿物报告》或我们的 SD 表格的一部分。

B. 组织内部管理以支持供应链尽职调查

我们有一个内部管理团队（“核心工作组”），为我们的冲突矿产计划和供应链尽职调查提供支持。核心工作组由来自我们的市场合规业务、产品供应链（fka 全球采购和制造）、责任供应链、产品安全和监管合规、控制、全球风险管理（fka 企业审计）、运营、传播和法律业务部门的代表组成。核心工作组根据需要举行会议，实施合理设计的系统和程序，以实现合规，向由我们的产品供应链（fka Global Sourcing and Manufacturing and Manufacturing）、责任供应链、全球风险管理（fka Corporate Audit）和法律业务部门的高级管理人员组成的执行指导委员会提供状态更新并接受指导。我们的执行指导委员会为我们的3TG合规计划提供行政领导。此外，我们还聘请专业的外部法律顾问就我们的《冲突矿产规则》合规的特定方面提供建议。

C. 建立矿物供应链的控制和透明度体系

作为RCOI和尽职调查的一部分，我们通过第三方服务提供商对我们的供应链进行年度调查。我们的第三方服务提供商根据 RCOI 响应提供数据验证和初步风险评估。我们使用 CMRT 进行数据收集。我们将与我们的3TG合规计划相关的内部记录保存5年。这些记录通常由我们或第三方服务提供商以电子格式保存。

耐克每年都会公开报告调查结果。公开报告可以在耐克投资者关系网站和耐克可持续发展政策网站上找到。

D. 加强公司与供应商的互动

我们的 3TG 政策每年分发给相应的 NIKE 员工和承保供应商。为受保供应商提供资源，以获取有关我们的RCOI和尽职调查工作的信息和指导，包括在线培训和在完成Covered 3TG的CMRT时遇到的具体问题的联系信息。NIKE 还提供网站链接，指向 RMI 提供的其他培训和资源，以帮助承保供应商进一步负责任地采购 3TG。这些发布在 https://purpose.nike.com/sustainability-policies。

E. 建立公司层面或全行业的申诉机制，作为预警风险意识系统

我们是 RMI 的成员。希望对受保国家的矿产开采、贸易、处理和出口情况表示不满的有关各方可通过 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/ 提出申诉。申诉也可以通过电话或通过耐克的 Speak Up Portal 在互联网上提交，网址为 https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/56821/report.html。

2. 识别和评估供应链中的风险

A. 识别供应链中的风险

我们是零售行业领袖协会（“RILA”）责任采购委员会的成员。参与RMI和RILA，以及咨询我们的法律顾问和第三方服务提供商，有助于我们识别和评估供应链中的风险，更好地了解全行业在无冲突采购3TG方面的举措。

关于我们的具体供应链，核心工作组通过确定哪些工厂集团签订了在报告年度内生产含有金属部件的耐克产品的合同，从而确定潜在的范围内的供应商。2022 年，出于合规目的，我们确定我们的某些运动鞋、服装和装备产品在适用范围内。但是，我们在每个类别中的大多数产品都不在范围内。

为了帮助我们确定供应链中Covered 3TG的来源，我们将CMRT连同如何完成该操作的说明发送给承保供应商。我们使用第三方服务提供商来协助我们与受保供应商进行宣传。

B. 评估供应链中的风险

我们会根据内部制定的审查标准对受保供应商提供的 cmRT 进行审查。该审查包括确保填写CMRT的所有必填字段，并寻找表明CMRT中存在不准确之处或有迹象表明Covered 3TG可能起源于受保国家/地区的警告信号。当发现这样的 “危险信号” 时，我们会与受保供应商联系，以确认或收集有关其回应的更多信息。

我们将承保供应商提供的冶炼厂和炼油厂与RMI的符合条件的冶炼厂和炼油厂名单（定义见附录A）的冶炼厂和炼油厂（“合格冶炼厂名单”）以及RMI向其成员提供的相关原产国信息进行比较，以评估受保供应商是否使用来自合格来源的3TG，并确定这些3TG矿物和金属的原产地。

3. 设计和实施应对已发现风险的战略

A. 向公司指定高级管理层报告供应链风险评估的结果

核心工作组提供最新情况，并向执行指导委员会报告年度调查结果。

B. 制定和采用风险管理计划

为了降低受保供应商从受保国家/地区可能直接或间接资助或使这些国家的武装团体受益的来源采购Covered 3TG的风险，我们的风险管理计划包括上文第1和2节中讨论的合规计划内容。我们的风险缓解措施侧重于我们的直接供应商，因为这是我们最有影响力的地方。

C. 实施风险管理计划，监测和跟踪风险缓解工作的绩效，并向高级管理层报告

根据我们的风险缓解计划，我们会根据供应链风险评估的结果以及特定的事实和情况，采取我们认为适当的风险缓解措施。任何受保供应商的不回应以及任何已发现的风险将由相应的核心工作组成员和产品领导层上报和处理。

D. 对需要缓解的风险或情况变化后的风险进行额外的事实和风险评估

当发现需要缓解的风险或出现情况变化时，耐克会审查并进行额外的事实和风险评估，并根据情况采取其认为适当的行动。

4. 在供应链的特定点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

我们是RMI的成员，因此在财务上支持RMI的努力，并依靠它代表耐克和其他成员公司协调对冶炼厂和炼油厂尽职调查做法的独立第三方审计。我们在尽职调查中使用 RMI 进行和以其他方式认可的独立审计。

5. 供应链尽职调查报告

我们向美国证券交易委员会提交了SD表格和冲突矿产报告，并将这些披露发布在耐克投资者关系网站和耐克可持续发展政策网站上。

已进行尽职调查

为了进一步开展我们的 Covered 3TG 尽职调查，我们采取了下文讨论的 2022 年措施。这些并不是我们为推进我们的Covered 3TG合规计划以及根据《冲突矿产规则》和《经合组织尽职调查指南》而采取的全部措施。有关尽职调查措施的设计和合规计划其他要素的讨论，请参阅 “尽职调查设计”。

•我们将CMRT以及有关如何完成该操作的培训材料发送给了涵盖的供应商。培训材料旨在帮助确保从受保供应商处收到的 cmRT 的质量和完整性。我们从 100% 的受保供应商那里收到了完成的 cmRT。

•我们根据我们的书面标准审查了受保供应商提供的已完成的 cmRT。当我们发现书面标准下的 “危险信号” 时，我们会与受保供应商进行随访，以确认或收集有关其回应的更多信息。

•我们将涵盖的供应商确定的冶炼厂和炼油厂与RMI向其成员提供的合格冶炼厂名单和相关原产国信息进行了比较，以确定在cmRT中确定的哪些冶炼厂和炼油厂被列为合格供应商以及他们加工的3TG的原产地。

•核心工作组向执行指导委员会提供了最新状态并接受了指导。

•为了进一步降低我们的Covered 3TG直接或间接资助或使受保国家的武装团体受益的风险，我们致函受保供应商确定的被RMI列为合规者的冶炼厂和炼油厂，感谢他们参与无冲突冶炼厂认证计划，并鼓励他们继续参与。

本冲突矿物报告附录A中概述了可能用于加工Covered 3TG的设施以及Covered 3TG的原产国（如果已知）。原产国信息来自马绍尔群岛共和国向其成员提供的信息。

未来的风险缓解工作

我们打算继续与我们的承保供应商接触，以使用CMRT获取有关我们的Covered 3TG供应链的最新、准确和完整的信息。我们还打算继续与RMI和RILA合作，通过多方利益相关者的行动来解决负责任的矿产采购问题。我们计划每年评估风险缓解计划的有效性。此外，我们打算继续联系我们的承保供应商确定的不合格冶炼厂和炼油厂，要求他们参与无冲突的冶炼厂或炼油厂认证计划（如果有）。

附录 A

承保供应商使用来自许多冶炼厂和炼油厂的Covered 3TG，通常不会将从特定冶炼厂和炼油厂购买的Covered 3TG追溯到特定的产品。因此，我们在RCOI期间收到的cmRT通常是 “公司” 层面的回应，而不是特定产品层面的回应。出于这个原因，我们无法确定受保供应商提供的cmRT中确定的冶炼厂和炼油厂是否加工了我们产品中所含的Covered 3TG。此外，根据我们的尽职调查流程，我们没有足够的信息来确定 Covered 3TG 至少一部分的原产国。

本附录中使用但未另行定义的大写术语具有本附录所包含的《冲突矿物报告》中规定的含义。本附录应与《冲突矿产报告》一起阅读，因为《冲突矿物报告》包含的信息可能与理解本附录中的信息有关。

在表格中，如果冶炼厂或炼油厂包含在承保供应商提供的CMRT中，并且该冶炼厂或炼油厂在CMRT的 “冶炼厂查询” 选项卡中列出，则该冶炼厂或炼油厂被视为 “已知”。

表 1：可能已经处理过承保的 3TG 的设施

下文第 1 栏中的冶炼厂和炼油厂信息由涵盖的供应商在适用的 RCOI 或尽职调查过程中提供。第2栏显示了被RMI列为符合条件的已知冶炼厂和炼油厂。

(1) “合规者” 是指RMI将冶炼厂或炼油厂列为已根据适用的责任矿产保障流程标准或同等的交叉认可评估成功完成评估。“正在进行重新审计” 的冶炼厂和炼油厂仍被认为符合 RMAP。所包括的冶炼厂和炼油厂不一定在 2022 年的全部或部分时间内符合标准，并且可能不会在未来任何一段时间内继续保持合规状态。表中反映的冶炼厂或炼油厂状况仅基于马绍尔群岛共和国公开提供的信息，未经我们的独立核实。

在受保供应商向我们确定的符合条件的冶炼厂和炼油厂中，有143家完全来自受保国家以外，包括来自回收或废料来源，或者RMI没有提供这些冶炼厂或炼油厂的原产国信息。下表提供了已知全部或部分从受保国家采购的已确定的符合条件的冶炼厂和炼油厂的信息。上述决定来自马绍尔群岛共和国向其成员提供的信息。我们没有未列为符合条件的冶炼厂和炼油厂的原产国信息。此外，如上所述，马绍尔群岛共和国没有向其成员国提供一些合格冶炼厂和炼油厂的原产国信息。

表 2：3TG 的原产国

金属			来自受保国家的来源
			从涵盖国家采购的冶炼厂和炼油厂总数			已知冶炼厂和精炼厂的百分比
黄金			1			2%
钽			11			46%
锡			4			8%
钨			3			13%
总计			19*			12%

    

*已确定的19家冶炼厂符合标准。