附录 1.01

ASE 科技控股有限公司
冲突矿产报告

对于 截至 2022 年 12 月 31 日的年度

企业概述

ASE Technology Holding Co., Ltd.（“ASEH”， “我们”、“我们的” 或 “我们”）是组装 和测试领域半导体制造服务的领先提供商，也是电子制造服务的提供商。ASEH 将裸露的半导体封装成具有 增强的电气和热特性的成品半导体；提供测试服务，包括前端工程测试、晶圆探测和 最终测试服务；从事电子元件和电信设备的设计、组装、制造和销售 主板和基板生产。

我们在台湾、 中国、马来西亚、日本、新加坡、韩国和美利坚合众国设有制造设施，为世界各地的许多半导体公司提供封装、测试和材料设计以及 生产服务。典型的客户接洽包括从客户那里接收委托的硅 晶圆，为晶圆提供一系列制造服务，并将完整的封装集成 电路交付给客户。

我们通过 USI Inc. 及其子公司（统称 “USI”）向全球客户群提供广泛的电子制造 服务，其设施位于台湾、 中国、墨西哥、波兰、越南、非洲和欧洲。在提供这些服务时，我们购买了大量电子和非电子组件， 并将它们组装成子组件和成品。

产品范围

ASEH 提供解决方案，包括集成设计、 制造、封装、测试以及电子和基板制造。我们提供的上述服务或产品 中使用的原材料属于本报告的范围。我们确定金、锡、钨或钽（“3TG” 或 “冲突矿物”） 是 ASEH 制造或承包制造的产品 “功能或生产所必需的”。

我们提供的所有包装、材料设计和生产以及 电子制造服务都包含一种或多种冲突矿物：金、锡、钨或钽。

合理的原产国查询

我们进行了合理的原产国调查 （“RCOI”），以确定 3TG 是否原产于刚果民主共和国（“DRC”）或其邻近的 国家（“覆盖国家”），还是来自回收或废料来源。我们的 RCOI 包括：

根据我们的 RCOI 结果，我们有理由相信 我们产品中的冲突矿物可能源自覆盖国家以及受冲突影响和高风险地区（“CAHRA”） ，也可能不是来自回收或废料来源。因此，我们对产品中冲突 矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

以下是我们的 RCOI 的结果。

¹ 由于2020年通过USI并购了Financiere AFG S.A.S.，自2022年以来，我们重新评估和调整了评估标准 。

包装和材料设计和生产服务

黄金

2022 年，我们从总共 89 家供应商那里购买了黄金，用于包装 以及材料设计和生产服务。这些供应商都不是SoR，所有这些供应商都从 SoR 或第三方那里购买了 黄金。根据我们收集的 cmRT，我们确定了总共 98 个 SoR，2022 年我们从中间接购买了 黄金，用于我们的包装和材料设计和生产服务。我们的包装和材料 设计和生产服务的所有 89 家黄金供应商都回应了我们的请求，即确定他们在 2022 年采购黄金的 SOR，占我们黄金总支出的 100% 。

根据对2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上发布的清单的检查，我们在2022年间接从中购买黄金用于包装和材料设计以及 生产服务的所有 98 个 SOR 都参与了 (i) 由 RMI 运营的责任矿产保障流程 (“RMAP”)、(ii) 黄金行业——伦敦金银市场协会 (“LBMA”) 或 (iii) 黄金行业中的至少一个 — 负责任的 珠宝委员会（“RJC”）。

锡

2022 年，我们从总共 99 家供应商那里购买了锡用于包装和 材料设计和生产服务。这些供应商都不是 SoR，所有这些供应商都从 SoR 或其他第三方那里购买了 锡。根据我们收集的 cmRT，我们确定了总共 61 个 SoR， 在 2022 年间接从中购买了锡，用于我们的包装和材料设计和生产服务。我们在包装和 材料设计和生产服务方面的所有 99 家锡供应商都回应了我们的请求，即确定他们在 2022 年从哪些 SoR 那里采购锡，占我们锡总支出的 100%。

根据对2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上发布的清单的检查，我们在2022年间接从中购买锡用于包装和材料设计以及 生产服务的所有61个 SOR 都是由 RMI 运营的 RMAP 的参与者。

钨

2022 年，我们从总共 28 家供应商那里购买了钨用于我们的 包装和材料设计和生产服务。这些供应商都不是SoR，所有这些 供应商都是从 SoR 或其他第三方那里购买钨的。根据我们收集的 cmRT，我们确定了来自 的 36 个 SoR，我们在 2022 年间接购买了钨用于我们的包装和材料设计和生产服务。我们的包装和材料设计和生产服务的 所有28家钨供应商都回应了我们的请求，要求确定他们在 2022 年采购钨的 的SoR，占我们钨总支出的 100%。

根据对2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上发布的清单的检查，我们在2022年间接从中购买钨用于包装和材料设计和生产 服务的全部36个SOR都是由RMI运营的RMAP的参与者或钨业——冲突矿产委员会 （“TI-CMC”）的参与者。

钽

2022 年，我们从 13 家供应商那里购买了钽用于包装 以及材料设计和生产服务。这些供应商都不是SoR，所有这些供应商都从 SoR 或其他第三方那里购买了钽 。根据我们收集的 cmRT，我们确定了总共 34 个 SoR，我们在 2022 年间接从中购买了 钽，用于我们的包装和材料设计和生产服务。我们的包装和 材料设计和生产服务的所有 13 家钽供应商都回应了我们的请求，即确定他们在 2022 年采购钽的 SoR，占我们钽总支出的 100%。

根据对2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上提供的清单的检查，我们在2022年间接从中购买钽用于包装和材料 设计和生产服务的所有 34 个 SOR 都是由 RMI 运营的 RMAP 的参与者。

电子制造服务

2022 年，我们从总共 的 4,568 家供应商中为我们的电子制造服务选择了 199 家供应商，目的是识别 SOR。根据标题为 RCOI 的部分中提到的评估标准 ，选择了 199 个供应商。

黄金

在 199 家入选供应商中，我们在 2022 年从 156 家供应商那里购买了用于电子制造服务的黄金 。这些供应商都不是SoR，所有这些供应商都从 SoR 或其他第三方那里购买了 黄金。根据我们收集的 cmRT，我们确定了 109 个 SoR，我们从中间接购买了 黄金，用于我们的电子制造服务。所有 156 家黄金供应商都回应了我们的请求，要求确定他们在 2022 年采购 黄金的 SoR。

根据对2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上发布的名单的检查，我们在2022年间接向其购买黄金用于电子制造服务的所有109个SOR都是（i）RMI 运营的RMAP、（ii）LBMA或（iii）RJC中至少一个的参与者。

锡

在选定的199家供应商中，我们在2022年从167家供应商那里购买了用于电子制造服务的锡 。这些供应商都不是 SoR，所有这些供应商都从 SoR 或其他第三方那里购买了 锡。根据我们收集的 cmRT，我们确定了 65 个 SoR，我们从中间接购买了 tin ，用于我们的电子制造服务。所有 167 家锡供应商都回应了我们的请求，要求确定他们在 2022 年采购 锡的 SoR。

根据对2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上发布的清单的检查，我们在2022年间接向其购买锡用于电子制造服务的所有65个SOR都是由RMI运营的RMAP的 参与者。

钨

在 199 家入选供应商中，我们在 2022 年从 92 家供应商那里购买了用于电子制造服务的钨 。这些供应商都不是 SoR，所有这些供应商都从 SoR 或其他第三方那里购买了 钨。根据我们收集的 cmRT，我们确定了 40 个 SoR，我们从中间接购买了 钨，用于我们的电子制造服务。所有 92 家钨供应商都回应了我们的请求，要求确定他们在 2022 年从哪个 采购钨的 SoR。

根据对2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上发布的清单的检查，我们在2022年间接从中购买钨用于电子制造服务的所有 40 个 SOR 都是由 RMI 运营的 RMAP 或 TI-CMC 计划的参与者。

钽

在 199 家入选供应商中，我们在 2022 年从 80 家供应商那里购买了钽 用于我们的电子制造服务。这些供应商都不是 SoR，所有这些供应商都从 SoR 或其他第三方那里购买了 钽。根据我们收集的 cmRT，我们确定了 36 个 SoR，我们从中间接购买了 钽用于电子制造服务。所有 80 家钽供应商都回应了我们的请求，要求确定他们在 2022 年从哪个 那里采购钽的 SoR。

根据对2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上发布的清单的检查，我们在2022年间接从中购买钽用于电子制造服务的所有36个SOR都是由RMI运营的RMAP的参与者。

第一部分尽职调查

尽职调查的设计

ASEH 设计了尽职 调查措施，以符合经济合作与发展组织《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应 链的尽职调查指南：第三版（“经合组织指南”），包括有关金、锡、钽和钨的相关 补充文件。

已执行的尽职调查措施

第二部分。尽职调查决定 和产品声明

产品声明

我们的 RCOI 结果没有为我们提供足够的信心，使我们无法报告所有产品都是无冲突的。因此，根据 1934 年《证券交易法》第 13p-1 条 ，我们对产品中必需的冲突矿产的来源和监管链 进行了额外的尽职调查，以获得有关金、 锡、钨或钽的合理可靠证据 我们在 2022 年使用的要么是 (i) 没有直接或间接使刚果民主共和国或邻近地区的暴力组织受益，要么是 CAHRA 或 (ii) 来自回收或废料来源。

根据本报告中描述的 的RCOI分析和尽职调查措施，我们做出了以下产品决定。

包装 和材料设计与生产 服务：

根据我们收到的 cmRT， 在 2022 年我们的包装和材料设计和生产服务产品中使用的所有已确认 SoR 均已获得 RMI 认证或正处于 领取 RMI 证书的过程中。 我们合理地认为 这样的 SoR 是没有刚果民主共和国冲突的。

电子 制造服务：

鉴于我们的电子制造服务供应商众多 ，我们开发了一个抽样程序来选择材料供应商，目的是识别 SoR。我们认为，我们在抽样计划基础上进行的尽职调查足以为我们的决定提供合理的 依据。根据我们收到的 cmRT，我们的电子制造服务 产品中使用的所有已确认 SoR 均已获得 RMI 认证或正在接收 RMI 证书。因此，我们有理由认为这样的 SoR 是没有刚果民主共和国冲突的。

词汇表

缩略语和术语词汇表载于附件 C 中

用于处理冲突矿物的设施

采购我们服务中使用的冲突 矿物的冶炼厂和炼油厂清单见附件 D。

冲突矿产原产国

开采或开采冲突矿物的国家名单列于附件 E。这些矿物可能是在开采国或世界各地的设施 中熔炼或提炼的。

第 III 部分 — 持续改进

第四部分——独立私营部门审计

我们获得了 毕马威会计师事务所的独立私营部门审计。独立会计师的报告载于附件B。

附件 A —ASE Technology Holding Co., Ltd. 采购冲突矿物的公司政策

“冲突 矿物” 的开采和分销²源自刚果民主共和国（“DRC”）的 有时由暴力组织控制，以便为该国和邻近地区的冲突提供资金。我们的行业供应 链无意中受到来自这些冲突矿产的金属的影响，这些金属可以通过我们使用的 如金、锡、钽和钨等金属引入。ASE Technology Holding Co., Ltd. 及其子公司（统称为 “ASE Technology Holding ”）致力于消除我们供应链中的这些冲突矿产，并仅使用来源负责任的 “无冲突 矿物”³。我们希望我们的供应商从已通过独立第三方审计计划认证的冶炼厂 或炼油厂采购无冲突矿物，以实现我们的目标。我们的目标也是支持继续使用来自刚果民主共和国及其邻近地区的无冲突矿产，以便进行负责任的采矿⁴ 并没有减少。我们根据《经合组织对来自受冲突影响和高风险 地区的矿产负责任供应链的尽职调查》，对供应商对 矿产的原产地和供应链进行尽职调查，以建立冲突矿产管理机制。

为了保护 材料生产区工人的人权、健康和环境，我们承诺扩大调查和信息披露的范围；除金、锡、钽 和钨外，将根据负责任矿产倡议（“RMI”）标准，逐步纳入更多来自受冲突影响和高风险地区（“caHRA”）的矿物（例如钴和云母） 。ASE Technology Holding 要求供应商必须通过以下指导方针支持 本政策，并扩大调查和披露范围，以持续加强我们负责任的 采购计划。

²根据《多德-弗兰克法案》第 1502 条和 1934 年《证券交易法》下的 SEC 规则第 13p-1 条的定义，“冲突矿物” 是钴铁矿（钶钽铁矿）、锡石、黄金、黑钨矿或其衍生物。

³“无冲突矿产” 是冲突矿产 ，通过其分销不会直接或间接使刚果民主共和国及其 邻近地区的暴力组织受益。

⁴ “负责任采矿” 是指在采矿程序中承担社会和环境责任。

附件 B — 独立会计师报告

独立会计师报告

致 ASE Technology Holding Co., Ltd. 的董事会和股东：

我们已经检查了：

公司管理层负责设计公司 尽职调查框架，描述公司在《冲突矿产报告》中规定的尽职调查措施， 尽职调查措施的执行。我们的责任是根据我们的审查，就公司尽职调查 框架的设计以及对公司采取的尽职调查措施的描述发表意见。

我们的考试是根据美国注册会计师协会制定的认证标准 以及美国主计长发布的《政府审计准则》中包含的 中适用于认证工作的标准进行的。这些标准要求我们计划并执行 审查，以获得合理的保证，以确定公司的尽职调查框架的设计是否符合 经合组织尽职调查指南，以及公司对尽职调查措施的描述在所有重大方面是否与公司开展的尽职调查流程 一致。审查涉及通过程序获取有关公司尽职调查框架设计的 证据，以及对公司 采取的尽职调查措施的描述。所选程序的性质、时机和范围取决于我们的专业判断，包括对公司尽职调查框架设计重大错误陈述的 风险的评估以及对公司采取的尽职调查措施的描述 。我们认为，我们获得的证据足以为我们的意见提供合理的依据。

我们的考试不是为了评估：

因此，除了标题为 “第一部分尽职调查” 的部分外，我们不会就上述事项或《冲突矿产报告》任何部分中包含的任何其他事项发表意见或任何其他形式的保证 。

在我们看来，

//毕马威会计师事务所

台北，台湾（中华民国）

2023年5月31日

附件 C — 词汇表

附件 D — 冶炼厂名单

附件 E — 冲突矿物的原产国

很可能 我们使用了来自以下许多来源以及一些未被识别的来源的冲突矿产。