附录 1.01

冲突矿产报告

Maxeon Solar Technologies, Ltd.已将这份冲突矿产报告作为其2022年SD表的附录，该报告载于经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13p-1条和表格SD（统称为 “冲突矿产规则”）。本《冲突矿产报告》的提交日期为 2023 年 5 月 31 日。

除非上下文另有说明，否则 “Maxeon” 一词指的是Maxeon Solar Technologies, Ltd.及其合并子公司，“服务提供商” 是指Maxeon为协助供应商宣传和对从供应商收到的回复进行数据验证而聘请的第三方。本《冲突矿产报告》中描述的一些合规活动是由服务提供商代表和/或与Maxeon协调开展的。在本文中，根据冲突矿物规则，“冲突矿物” 或 “3TG” 指的是哥伦布矿-钽铁矿（钶钽铁矿）、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨的衍生物，不论矿物或衍生金属的原产地。

这份《冲突矿产报告》可以在 Maxeon 网站上找到，网址为：https://www.maxeon.com/financials-filings/sec-filings。

前瞻性陈述

本文件包含经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第27A条和《交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。特别是，本文件中包含的非历史事实的陈述，包括但不限于有关Maxeon为降低其必要的3TG使武装团体受益的风险而打算采取的额外措施的陈述，构成前瞻性陈述，是根据《证券法》第27A条和《交易法》第21E条的安全港条款作出的。

前瞻性陈述受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际行为或业绩与前瞻性陈述中表达的行为或表现存在重大差异。这些风险和不确定性可能包括但不限于：（1）Maxeon的直接和间接供应商继续及时或完全实施令人满意的可追溯性和其他合规措施，（2）冶炼厂和炼油厂（“SoR”）和其他市场参与者是否负责任地采购3TG，以及（3）政治、监管和经济发展，无论是在刚果民主共和国（“DRC”）还是在邻国 (统称为 “受保国家”), 美国或其他地方.Maxeon提醒读者不要过分依赖任何前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至发表之日。Maxeon没有义务更新任何前瞻性陈述以反映此类陈述发表之日之后的事件或情况。

概述；Maxeon 的产品和冲突矿产规则的适用性

Maxeon 是全球领先的高端太阳能技术制造商和营销商之一。通过数十年的技术创新和投资，以及在六大洲开发销售和分销渠道，我们已经发展并保持了这一领先地位。Maxeon 的产品包括我们制造的太阳能电池和面板。Maxeon 生产的许多产品都包含此类产品的功能或生产所必需的 3TG。但是，3TG 含量仍然只占Maxeon范围内的产品材料含量的一小部分。

有关Maxeon产品的进一步讨论，请参阅其截至2023年1月1日的财年20-F表年度报告。20-F 表格中包含的信息未以引用方式纳入本《冲突矿产报告》或 Maxeon 的 2022 年 SD 表，不应被视为本冲突矿产报告或 SD 表格的一部分。

Maxeon 从矿物开采中移除了多个等级（3TG 或其他）。Maxeon 不直接从 SoR 购买原矿石或精制的 3TG 矿物，也不在涵盖的国家/地区购买。但是，通过本《冲突矿产报告》中描述的努力，Maxeon力求确保其供应商负责任地采购。

Maxeon 不试图禁止从覆盖国家或其他受冲突影响和高风险地区负责任地采购 3TG，并鼓励其供应商继续负责任地从这些地区采购 3TG。

合理的原产国查询

为了完成《冲突矿产规则》要求的 “合理原产国查询”（“RCOI”），Maxeon及其服务提供商与供应商合作，收集有关供应给Maxeon的组件和零件中使用的3TG的存在和来源的信息。在适用范围内，Maxeon在其RCOI中使用了与尽职调查相同的流程和程序，特别是《经合组织指南》（定义见下文）的步骤1和2，本冲突矿物报告稍后将对此进行讨论。2022 年，作为其 RCOI 的一部分，Maxeon 对35家供应商进行了调查。

在 “有关冶炼厂和炼油厂的调查结果以及原产国信息” 下讨论了Maxeon的RCOI的结果。

尽职调查措施

设计框架

Maxeon对3TG采用尽职调查措施，旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织的《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补编》（第三版）（“经合组织指南”）中规定的标准。《经合组织指南》建立了五步尽职调查框架，作为负责任地管理来自受冲突影响和高风险地区的矿产的全球供应链的基础。该框架的应用构成了Maxeon为帮助确保其产品中所含的3TG来源负责任而制定的计划的一部分。

尽职调查计划

为了进一步推进Maxeon的3TG尽职调查，它执行了下文讨论的2022年尽职调查措施。

合规小组

为了支持其合规工作，Maxeon 拥有一支合规团队，负责监督、实施其 3TG 合规战略并提供反馈。该团队由来自Maxeon运营部门的员工组成，由行政领导。团队成员和其他选定的内部人员熟悉《冲突矿产规则》、经合组织指南、Maxeon的合规计划以及审查和验证供应商对Maxeon询问的答复的程序。Maxeon 还聘请了服务提供商和外部专业法律顾问，就其合规的某些方面为其提供协助和/或建议。

冲突矿产政策；培训资源；申诉机制

Maxeon 维持冲突矿产政策。根据冲突矿产政策，Maxeon供应商必须认可Maxeon的《供应商可持续发展准则》，其中包含冲突矿产政策。根据冲突矿产政策，Maxeon 保留要求其供应商提供有关其产品中所含任何 3TG 来源的额外文件的权利。此外，Maxeon 保留要求供应商将可追溯性数据保留至少五年的权利。冲突矿产政策表明，Maxeon将持续评估其与供应商的关系，以确保继续遵守冲突矿产政策。

冲突矿产政策在内部传达给 Maxeon 的供应链员工和供应商。此外，《冲突矿产政策》已发布在Maxeon的网站上，网址为 https://corp.maxeon.com/static-files/7189df75-ef32-4397-bda9-06e6a11d50fe。

为了提高供应商对冲突矿产和相关监管要求的认识，为有关3TG矿物追踪的常见问题提供答案，并最终提高供应商回复的准确性和完整性，参与Maxeon外联的供应商获得了访问服务提供商的在线资源的权限。

Maxeon 有一个申诉机制，用于举报违反其《冲突矿产政策》的行为。申诉机制可通过《冲突矿产政策》获得。可以通过联系Maxeon的合规与道德帮助热线 https://maxeon.ethicspoint.com 举报违规行为。

数据收集；记录存储和保留

2022 年，Maxeon 对其生产的产品中的相关组件和零件进行了尽职调查。Maxeon 的外联活动包括 35 家供应商（“供应商”），这些供应商提供了 Maxeon 认定含有或可能含有必要的 3TG 的组件或部件，这些组件或部件已融入到 Maxeon 制造的产品中。

Maxeon向供应商发出了提交冲突矿产报告模板的请求，该模板是负责任矿业倡议（“RMI” 和 “CMRT”）开发的广泛使用的数据收集表，用于收集有关供应商使用3TG、3TG来源和供应商相关合规程序的信息。Maxeon 使供应商能够提供他们最容易收集信息的级别（即公司、产品或用户定义）的信息，但要求供应商申报所提供的信息级别。在初步介绍该计划和信息请求之后，向每位未回复的供应商发送了提醒电子邮件，要求他们完成调查。本次宣传活动由服务提供商代表 Maxeon 管理。Maxeon的员工还根据需要进行了额外的宣传，以进一步强调供应商完成CMRT的重要性。

服务提供商审查了从供应商那里收到的CMRT回复，以确定其合理性、一致性和差距。如果出现任何 “质量控制” 标志，将联系供应商以澄清问题。如果RMI、伦敦金银市场协会（“LBMA”）或责任珠宝委员会（“RJC”）未将SOR确定为合规者（见后定义）或同等机构，则服务提供商试图联系SOR以获取有关其采购惯例（包括原产国和转让国以及尽职调查程序）的更多信息。此外，对于不合规的 SOR，服务提供商搜索了公共信息，试图确定 SOR 的采购惯例。

Maxeon 有一个电子文件，用于维护与 3TG 尽职调查相关的业务记录，包括尽职调查流程、调查结果和由此产生的决策的记录。Maxeon 存储所有供应商 cmRT 和已识别供应商 3TG 采购风险的证据。正如经合组织指南所设想的那样，Maxeon将把这些记录保持至少五年。还要求服务提供商将其拥有的记录保存至少五年。

3TG 风险管理

Maxeon 从包括服务提供商在内的各种来源获得了有关 3TG 采购风险的信息。Maxeon进一步利用CMRT的回应来识别3TG的采购风险。鉴于Maxeon在3TG供应链中的地位，它认为这是识别3TG采购风险的最有效手段。

Maxeon 内部的供应链经理与合规团队合作，确定了 3TG 的采购问题并确定了风险缓解措施。合规团队向Maxeon的执行管理层报告了汇总的风险调查结果，本冲突矿产报告的内容已与Maxeon的执行管理层共享。

Maxeon 根据具体情况为任何已确定的风险确定适当的风险缓解策略。Maxeon的风险缓解策略下的潜在结果包括在风险得到解决的同时继续与供应商合作，或者重新评估与供应商的关系。根据Maxeon的风险管理框架，在风险需要缓解的情况下，Maxeon会监测和跟踪风险缓解工作的绩效，并将这些工作报告给相应的高级监督人员。

使用独立第三方审计

在确定SoR的范围内，Maxeon主要利用RMI提供的有关独立第三方审计和合规状态的信息。Maxeon还依赖LBMA和RJC进行的审计。

供应链尽职调查报告

Maxeon向美国证券交易委员会提交了SD表格和冲突矿产报告，并在其投资者关系网站上公布了这些文件。

有关冶炼厂和炼油厂的调查结果以及原产国信息

2022年，作为对3TG的尽职调查的一部分，Maxeon对35家供应商进行了调查，并收到了来自这些供应商中77％的CMRT，以回应其外联情况。收到的 CMRT 申报显示，已处理或可能已经处理了 Maxeon 范围内的产品中所含的 3TG 的 326 个 SOR。许多供应商提供了公司层面的声明。因此，下面披露的加工设施清单可能高估了Maxeon供应链中3TG处理设施的数量。

简而言之，如下表所示：

•供应商确定了 326 个 SOR。

•213 个 SOR（约为 65%）被列为合规者（定义见下文）。

•3 个 SoR，即大约 1%，被列为活动状态。

•仅在 CMRT Smelter Look-up 列表选项卡上列出了 110 个 SoR，占大约 34%。

关于Maxeon的RCOI或尽职调查（如适用），供应商向Maxeon确定以下设施可能在2022年处理了Maxeon范围内的产品中包含的必要3TG（表格信息截至2023年5月5日；有关表格中提供的信息的更多信息，请参阅表格后的注释）。

a. “合规” 是指SOR已根据适用的责任矿产保障流程（“RMAP”）标准或同等的交叉认可评估成功完成评估。包含的 SoR 不一定在 2022 年的全部或部分时间内符合要求，并且可能不会在未来任何一段时间内继续保持合规状态。

b. “活跃” 意味着 SOR 目前正在参与 RMAP 但尚未做出一致性决定。

c. “仅限冶炼厂查找列表选项卡” 意味着 SOR 已在 CMRT 的 “冶炼厂查找列表” 选项卡上列出，但未列为 “合格” 或 “有效”。RMI 在其网站上指出，COVID-19 的运营影响导致一些 RMAP 评估被推迟。RMI网站还指出，由于RMAP评估的资格标准，SoR有时会被从合规名单中删除，因为它们不再可用，而不是因为它们不符合标准。

表中反映的 d.sor 状态仅基于 RMI 公开提供的信息，未经 Maxeon 进行独立验证。

e.Country 位置是 SOR 的位置，仅基于 RMI 公开提供的信息，未经 Maxeon 进行独立验证。

原产国信息

Maxeon已通过要求供应商向其提供已完成的CMRT以及本冲突矿物报告中描述的其他措施，努力确定其范围内的产品中所含必要3TG的矿山或原产地。如果发现SOR不符合标准，则Maxeon或服务提供商还会尽可能审查公共信息，试图确定SOR处理的3TG的矿山或原产地。

上面列出的由Sor处理的3TG的原产国可能包括以下国家（可能还有其他国家）。

* 代表覆盖的国家。

已确定的SoR处理的3TG也可能全部或部分来自回收或废料来源。

尽职调查改进措施

Maxeon将继续进一步改进其2023年的尽职调查措施，通过采取以下措施来降低其范围内产品中必要的3TG使武装团体受益的风险：

a. 当 Maxeon 得知某个 3TG SOR 被认为不负责任地采购 3TG 时，继续提醒供应商。

b. 要求已确定不合格或高风险 SOR 的供应商要求其上游供应商寻找替代的 3TG 来源或要求对其供应链中的 SOR 进行认证。

c. 查看我们的 3TG 合规计划，了解其他可能的改进措施，尤其是增强供应商参与度的方法。

上述步骤是对本冲突矿产报告前面描述的 Maxeon 在 2022 年采取的措施的补充。