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☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

每个班级的标题		交易 符号		每个交易所的名称 在哪个注册了
普通股，每股面值0.10欧元		阿泰		纳斯达克股票市场有限责任公司（纳斯达克全球市场）

 

2023 年 5 月 26 日，ATAI Life Sciences N.V.（“公司”）、ATAI Life Sciences AG（“ATAI AG”，连同本公司统称为 “借款人”）和公司的某些 子担保人（统称为 “子公司担保人”）不时与多家银行和其他金融机构或实体签订了贷款和担保协议第二修正案（“修正案”） 是贷款协议的当事方（统称为 “贷款人”）和马里兰州的一家公司 Hercules Capital, Inc.，以行政代理人的身份和抵押代理人（“代理人”）修订了2022年8月9日的 特定贷款和担保协议（经2023年3月13日的《贷款和担保协议》第一修正案，即 “现有贷款协议” 修订），除其他外，将（i）从5月1日起延长第1B批1B的 可用性1,000万美元，2023年，根据现有贷款协议，（ii）将现有贷款下第1C批的1,500万美元可用性从2023年12月15日延长至2024年11月15日协议，截至 2024 年 12 月 15 日，(iii) 提供 2,000 万美元的第 1D 部分，在 (x) 第 1C 批全部提取和 (y) 第 1C 批到期时以较早者为准，直至 2025 年 2 月 15 日；(iv) 根据现有贷款协议，将 第 1,500 万美元第 2 批的可用性从2024年6月30日起延长，前提条件是协议中的某些条件，（x）第 1D 阶段的全部抽奖和（y）第 1D 阶段的可用性到期（以较早者为准）， 受第二阶段抽签测试的限制，(v) 延长实现第二次摊销延期条件的时间表，即从现有贷款协议中的2024年6月30日到2024年12月15日，(vi) 修改第二阶段抽签测试，满足其中 是协议下提取第二批的条件；(vii) 将财务契约的生效日期从 (x) 2023 年 7 月 1 日和 (y) 该融资机制下未偿债务的日期延长在现有贷款协议中，等于或大于4,000万美元，以 (x) 2024年5月1日和 (y) 未偿债务的日期为较晚者该融资等于或大于3,000万美元，前提是如果公司的市值至少为5.5亿美元，则免除财务契约。

 

上述摘要并不完整，参照本文件所附修正案对其进行了全面限定，该修正案是 附录 10.1并以引用方式纳入此处。

在必要范围内，以上第 1.01 项中规定的信息以引用方式纳入此处。

 

(d) 展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其 签署本报告。

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