冲突矿产报告

第一部分-适用性简介

根据1934年《证券交易法》第13p-1条，本报告为2022年1月1日至2022年12月31日的报告期（“报告期”）编写。

哈里伯顿公司（“公司”、“哈里伯顿”、“我们” 或 “我们的”）是上游石油和天然气行业服务和产品的领先提供商。哈里伯顿在不同的地点设有制造业务，其中最重要的地点位于美国、加拿大、马来西亚、新加坡和英国。

哈里伯顿由13条产品服务线（PSL）组成。PSL 分为两个部门：完井和生产部门以及钻探和评估部门。我们的项目管理 PSL 跨两个部门工作，是我们综合服务战略的先行者。其财务业绩包含在钻探和评估部门中。PSL 主要负责和负责战略、技术开发、流程开发、人员开发和资本配置。

在报告期内，制造或签约制造的产品含有以下一种或多种矿物：钽、锡、钨或金（3TG）。下面列出了哈里伯顿产品中可能存在 3TG 的示例：

第二部分-合理的原产国调查 (RCOI)

哈里伯顿在我们的供应商中就公司制造或承包生产的产品（以下简称 “产品”）的功能或生产所必需的某些矿物的来源和监管链进行了RCOI，以确定这些矿物是源自刚果民主共和国（DRC）还是邻国。

报告期内的RCOI是根据经济合作与发展组织（经合组织）受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查框架（经合组织框架）设计的。我们的供应商被要求完成冲突矿产报告模板（CMRT），这是由责任矿产倡议（RMI）（前身为无冲突采购倡议（CFSI）开发的调查工具。CMRT 通常用于识别冶炼厂或炼油厂 (SoR)。供应商必须将其完成的 CMRT 上传到我们的第三方平台。

第三部分-冲突矿产计划的设计和尽职调查措施

我们是包括冲突矿产在内的产品的下游购买者。我们根据经合组织五步框架设计了我们的计划，如下所示：

经合组织步骤1：建立强大的公司管理系统

•在我们的外部网站 http://www.halliburton.com/en/about-us/supplier-relations/halliburton-supplier-ethics 上维护了供应商道德声明，该声明反映了我们对供应商承诺遵守商业道德行为、无冲突采购和人权的承诺和期望。通过我们的 RCOI 电子邮件提醒供应商；

•在我们的外部网站 http://www.halliburton.com/en/about-us/corporate-governance/human-rights-statement-halliburton 上维护了我们的人权声明，该声明反映了我们对维护《联合国世界人权宣言》（UDHR）所定义的人权的长期承诺；

•继续在我们的主采购协议 (MPA) 和标准采购订单条款和条件模板中加入要求供应商提供无冲突材料和产品的条款。此外，供应商及其商业伙伴受到 MPA 的合同约束，必须保护和维护《世界人权宣言》中规定的雇员的基本人权；

•继续使用我们的内部无冲突采购政策，该政策使我们的冲突矿产计划描述与经合组织五步框架保持一致，并使我们的员工意识到根据该法案，他们有责任使用未从未经认证的SOR那里采购3TG 的供应商；

•利用由我们的采购、材料和物流（PM&L）业务合规与优化小组领导的采购、物料管理、财务、信息技术和法律部门之间的跨职能内部团队；

•聘请第三方服务提供商使用CMRT查询我们的适用供应商；

•继续使用控制和透明度体系，使用CMRT制定尽职调查流程，包括根据所示的SoR和所描述的尽职调查计划对每家冶炼厂、炼油厂和受访者（提供CMRT的供应商）所构成的风险进行评估和评分；

•继续利用平台上传供应商信息。该平台实时跟踪供应商的回复，使我们能够利用更好的数据报告，并对没有回应的供应商采取行动；

•在SharePoint网站上与每年活动相关的电子数据库中保存和存档相关记录；

•向所有确定属于冲突矿产监管目的的供应商提供免费会员资格，允许他们获得我们的第三方服务提供商提供的有关冲突矿产的培训和信息；

•根据要求向供应商介绍多德-弗兰克行动第 1502 条、冲突矿产规则如何适用于他们以及回应我们的 RCOI 为何重要；以及

•继续提供我们的道德帮助热线，供供应商举报任何违法行为或违反我们的《商业行为准则》的行为。RMI还建立了申诉机制，其成员、利益相关者和公众可以利用该机制对该倡议、审计计划、协议、属于责任矿产保障流程（RMAP）（前身为无冲突冶炼厂计划（CFSP）的SOR业务、审计质量和审计能力、矿产供应链以及通过RMI的上游/下游举措提出担忧。

经合组织第 2 步：识别和评估供应链中的风险

•已确定的范围内的供应商，这些供应商是向哈里伯顿供应可能含有3TG的产品的一级供应商。选择基于以下标准：

◦在报告期内向哈里伯顿工厂供应的产品；

◦可能含有金属的供应产品的统一关税代码和材料类别；

◦哈里伯顿采购工厂向第三方客户销售产品；以及

◦根据1934年《证券交易法》第13p-1条，哈里伯顿新收购的具有报告义务的制造商；

•在活动启动之前，对供应商数据进行了验证，以确认供应商联系信息的准确性；

•规定了供应商提交CMRT的截止日期，包括要求我们的一级供应商在有更多信息可用时提供更新的CMRT；

•延长CMRT提交截止日期，以便为供应商提供更多时间并提高回复率；

•对未做出回应的供应商进行跟进，要求他们做出回应；

•通过Halliburton PM&L对要求参与该计划的未响应的一级供应商进行直接宣传；

•利用我们的第三方服务提供商来评估供应商的CMRT回复的合理性、一致性和差距；

•分析供应链确定的SOR，并将其与以下国际公认的审计标准进行比较，以确定哪些 SOR 被视为 “无冲突 DRC”：RMAP、伦敦金银市场协会 (LBMA) 和责任珠宝委员会 (RJC)；以及

•保留了 RMI（哈里伯顿会员代码 HALL）的成员身份，通过该身份，我们：

◦支持 RMI 与 SOR 接触，获取有关原产国以及矿山和 SoR 之间使用的过境和运输路线的信息；

◦支持 RMI RMAP，其中包括评估 SoR 是否已对来自刚果民主共和国和邻近国家的负责任的 3TG 供应链进行了所有五个步骤的尽职调查；以及

◦支持在 SOR 设施进行抽查和/或审计。

经合组织步骤3：设计和实施应对已确定的风险的战略

•通过审查供应商和SoR的尽职调查，维持了我们的风险管理计划；

•通过跟进一级供应商进行验证和提供有关其冶炼厂数据的更多信息，开展风险缓解工作

•Halliburton和我们的第三方服务提供商及时回复了供应商和客户的询问；

•定期向哈里伯顿高级管理层提供调查结果和进展报告；

•哈里伯顿的相关人员参加了网络研讨会并查看了在线资源，以学习和了解新的发展和最佳实践；

•当接受调查的供应商在CMRT上报告了高风险的SOR时，启动了风险缓解活动。高风险 SOR 是指那些被确定为不合规状态的人，其来源是来自刚果民主共和国或邻近国家。

•在我们的第三方平台上为使用高风险、不合规冶炼厂的一级供应商创建了纠正措施报告，并要求供应商确认向哈里伯顿供应的货物中是否使用了不合规的冶炼厂。如果供应商确认或无法确定该冶炼厂用于供应给哈里伯顿的货物，则我们指示供应商将该冶炼厂从提供给哈里伯顿的货物中移除，或者采取措施帮助该冶炼厂合规。

OECD 第 4 步：对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

•尽管我们不与SOR保持直接关系，也不对直接供应商以外的上游实体进行审计，但我们保留了RMI成员的地位，根据该协议，我们：

◦通过要求SoR接受独立的第三方审计，间接对上游供应商行使杠杆作用，这需要上游的尽职调查、可追溯性、监管链、风险评估和缓解活动；

◦支持 RMI 努力监测 SOR（s）在通过风险管理计划后的合理时间范围内是否取得了重大且可衡量的改善；以及

◦支持 RMI 通过 RMAP 对 SOR 的尽职调查做法进行独立第三方审计；以及

•查看了RMI冶炼厂参与小组（SET）和尽职调查小组的会议记录。

经合组织步骤5：供应链尽职调查报告

•通过向美国证券交易委员会提交SD表格和冲突矿产报告（CMR），每年报告供应链尽职调查；并每年将CMR上传到我们公司的网站 http://ir.halliburton.com/phoenix.zhtml?c=67605&p=irol-sec。

第四部分-尽职调查措施的结果

在我们的第三方服务提供商开展的RCOI流程中，共有1,053家供应商被确定为冲突矿产监管范围内的供应商，并联系了他们。与 2021 年相比，2022 年范围内的供应商减少了 65%，这主要是由于在 2022 年删除了不包含支出的供应商。这些供应商的回应率为86％（902）。

在作出回应的供应商中，有77％（693家）确认他们向哈里伯顿的供应不含3TG。其余 23% (209) 的供应商使用了 473 种不同的 SOR，其中 158 个表示采购 DRC。在158个SOR中，有30个被发现不合规。此外，我们将联系在其 CMRT 中列出不合规 SOR 的供应商，以确定我们的产品中是否使用了 SOR。已经实施了行动计划，以封锁不响应和不合规的供应商，并将实施这些计划，在适用的情况下，从我们的供应链中删除任何不合规的SOR。任何不符合我们期望的供应商都可能被解雇。

哈里伯顿从受访者那里收到了一些不完整的答复。一些供应商无法确定他们是否提供了来自刚果民主共和国或邻国的冲突矿产，其他供应商没有回答这个问题。由于收到的所有 cmRT 都不是在产品层面提交的，因此我们没有足够的信息来确定供应链中的所有 SOR。这些不完整回复的原产国信息是由我们的第三方服务提供商根据作为 RMAP 的一部分由 SoR 提供的信息以及第三方服务提供商与 SoR 之间的其他互动提供的。

共有 151 家供应商（14%）没有回应我们的 MPA、标准条款和条件以及供应商道德声明要求完成 CMRT 的请求。在哈里伯顿CMRT的要求得到满足之前，所有没有回应的供应商都被禁止采购。

第五节-未来尽职调查的风险缓解

哈里伯顿将继续努力通过合乎道德的方式采购材料和产品，实现无冲突的供应链。有许多利益相关者直接或间接依赖刚果民主共和国或邻近国家的合法采矿业务，而该地区的武装团体却没有从中受益。哈里伯顿提倡从刚果民主共和国或邻国进行可核查的无冲突采购。

哈里伯顿将采取以下措施，通过以下方式加强对冲突矿产来源和监管链的尽职调查：

•鼓励未做出回应的供应商制定纠正行动计划，以促进遵守我们的供应商要求；

•为使用来自刚果民主共和国或邻近国家且尚未获得RMI合规或有效状态的有效SOR的供应商制定纠正行动计划；

•鼓励供应商评估与拒绝进行独立第三方审计计划的SoR的业务关系；

•向供应商提供有关《多德-弗兰克法案》第 1502 条的援助和教育，将合规要求下调至我们供应链的更多层级；以及

•鼓励供应商提供符合条件的SOR的身份。

参考资料：《经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南（第三版）》可在 http://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf 找到。

第六节-尽职调查措施的固有限制

作为冲突矿产的下游购买者和用户，哈里伯顿的尽职调查措施只能为必要的冲突矿产的来源和监管链提供合理的保证，而不是绝对的保证。我们的尽职调查流程基于必须从我们的一级供应商和那些在其供应链中寻求类似信息的供应商那里寻找数据，以确定必要冲突矿产的原始来源。此类信息来源可能会产生不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈。我们的一些供应商没有回应，许多供应商不确定或提供了公司或部门层面的数据，详见下文。哈里伯顿已采取措施核实答复并最大限度地减少这些限制，但无法保证所提供答复的准确性。

哈里伯顿的供应链因产品服务线而异。我们的产品已从 SoR 中删除了许多等级。为了确定任何 3TG 是否来自刚果民主共和国或邻近国家，我们依赖于我们的一级供应商提供准确的 SOR 识别信息。许多供应商根据公司或部门层面提供了 SOR 信息的回复，而不是特定于我们使用的材料和组件的产品级别。因此，附件一和附件二中列出的汇总信息不一定与哈里伯顿产品中使用的材料或部件有关。

附件一——冶炼厂或精炼厂（SoR）

本附件中的信息是截至 2023 年 5 月 16 日哈里伯顿供应商提供的数据和我们自己的尽职调查工作的汇总，并非对我们产品中所含冲突矿物的确认。

由 RMI RMAP 于 2023 年 5 月报道

合规-经审核后发现符合相关的 RMAP 协议

活跃-已参与该计划但尚未合规

其他-尚未收到合规或活跃状态

附件二——原产国

本附件中的信息是截至 2023 年 5 月 16 日哈里伯顿供应商提供的数据和我们自己的尽职调查工作的汇总，并非对我们产品中所含冲突矿物的确认。

原产国包括：