附录 1.01

Under Armour, Inc. 的冲突矿产报告

概述

这是 Under Armour, Inc.（“安德玛”，“公司” 或 “我们”）根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“第 1502 条”）第 1502 条和 1934 年《证券交易法》第 13p-1 条（“第 13p-1 条”）发布的 2022 日历年度冲突矿产报告，该报告要求安德玛履行某些程序，如果认为冲突矿物对所制造产品的功能或生产是必要的，则披露有关这些矿物的使用和来源的信息，或签订了制造合同。这些规则所涵盖的矿物通常被称为 “冲突矿产”，包括锡、钽、钨和金（统称为 “3TG”）。

我们的主要业务活动是开发、营销和分销男士、女士和青年品牌高性能服装、鞋类和配饰。我们的高性能产品采用多种设计和款式设计，几乎适用于所有气候，世界各地的各级运动员（从青年到职业选手）、全球各种运动场以及生活方式活跃的消费者都穿着我们的高性能产品。

服装

我们的服装有多种款式和版型，旨在增强舒适度和活动性，调节体温并提高性能，无论天气状况如何。我们的服装经过精心设计，旨在用以各种技术和款式设计和销售的创新和技术取代田径和健身应用中的非高性能面料。

鞋类

鞋类包括用于跑步、训练、篮球、防滑运动、恢复和户外运动的产品。

配饰

配饰主要包括运动性能手套、包包、头饰、袜子和运动口罩的销售。

执照

我们与被许可方签订了开发某些 Under Armour 服装、配饰和设备的协议。为了保持一致的品牌质量、绩效和合规标准，我们的产品、营销、销售和质量保证团队参与了设计和上市过程的所有步骤。2022 年，我们的被许可方提供大学服装和配饰、婴儿和青少年服装、团队制服、袜子、水瓶、眼镜和其他特定的耐用品设备，这些设备与我们的其他产品一样具有性能优势和功能。

合理的原产国查询

Under Armour进行了初步评估，确定其某些产品可能含有冲突矿物。基于这一评估，根据第 1502 条和第 13p-1 条，Under Armour 进行了 “合理的原产国调查”（简称 “RCOI”），以确定2022年1月1日之后其供应链中的哪些产品实际上含有冲突矿产，以及这些矿物是来自刚果民主共和国或邻近国家（“受保国家”）还是来自回收或废料来源。根据RCOI程序，安德玛真诚地得出结论，在2022年期间，冲突矿产是其某些产品、部件或组件的功能或生产所必需的，来自全球供应基地，对这些矿物来源的可见性不足以确定其来源。

尽职调查

2022 年，根据第 13p-1 条，Under Armour 在 2023 年 3 月至 2023 年 4 月期间进行了尽职调查，以确定受影响的产品及其供应商、公司产品供应中冲突矿产的来源、是否有任何来自受保护国家，并确定安德玛供应链中的冶炼厂/炼油厂。

Under Armour的尽职调查措施在所有重大方面均符合经济合作与发展组织（“经合组织”）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“CaHRA”）第三版（“经合组织框架”）。经更新的《经合组织框架》提供了详细尽职调查框架，作为负责任地管理所有矿产的供应链的基础，目的是帮助各公司尊重人权，避免通过矿产采购做法助长冲突。Under Armour继续将尽职调查的重点放在刚果民主共和国及周边国家（“刚果民主共和国地区”）的第1502条和第13p-1条要求的3TG上。Under Armour的尽职调查措施包括在整个供应基础上提高对冲突矿产的认识，并调查所有已知或可能提供含有金属和/或冲突矿产的产品的供应商。

Under Armour在供应链中占据 “下游” 地位，遵循经合组织框架中为与冶炼厂或炼油厂没有直接关系的下游公司概述的原则。在此背景下，“下游” 是指从冶炼厂和炼油厂到产品的批发商和零售商的供应链，包括安德玛等公司以及产品和部件制造商和零售商。

作为下游购买者，Under Armour的尽职调查无法为其产品中任何冲突矿物的来源和监管链提供绝对的保证。Under Armour在很大程度上依赖于从其供应商那里收集的信息，这些信息可能不准确或不完整。下文概述了安德玛根据经合组织框架开展的活动。

步骤1：建立强大的公司管理系统：

通过并承诺对源自受冲突影响和高风险地区的矿产实行供应链政策：安德玛已更新其冲突矿产政策，以进一步表明公司承诺按照经合组织关于原产于受保国家的矿产框架进行负责任的采购，目标是仅从不支持刚果民主共和国地区武装团体的来源购买材料，并预计公司的供应商也会这样做。

构建内部管理系统以支持供应链尽职调查：Under Armour采用治理模式来监督其冲突矿产的实施和持续管理

合规计划。治理结构由由产品安全与合规小组成员组成的核心团队组成。

建立矿产供应链的控制和透明度体系：安德玛每年对供应链中的零件和供应商进行潜在的冲突矿产风险评估。供应商协议要求供应商和被许可人提供有关其冲突矿产的使用和来源的信息。Under Armour加入了一个行业协会，以提高供应链的透明度。Under Armour 还记录了关键的项目决策、流程和程序。Under Armour 将冲突矿产记录保存了五年。

加强公司与供应商的合作：Under Armour向所有一级供应商传达其有关冲突矿产的政策，并对供应商的冲突矿产计划设定期望，以提高其供应链的透明度，并从不支持刚果民主共和国地区武装团体的来源获取冲突矿产。

建立公司层面的申诉机制：Under Armour正在其网站上实施24小时监控反馈机制，供所有有关各方提供信息或表达他们对Under Armour在其产品中采购和使用冲突矿物的担忧。

步骤 2：识别和评估供应链中的风险：

识别高风险零件和供应商：Under Armour每年都会分析冲突矿产的零件或产品，并评估其中包含来自受影响地区的冲突矿物的风险。

调查供应商：安德玛要求供应商根据责任矿产倡议冲突矿产报告模板（“CMRT”）完成调查。供应商保证他们将负责任地采购，并每年报告冲突矿产情况。

收集和审查供应商的回复：Under Armour 审查调查回复，验证其完整性和充分性，并在必要时与供应商进行后续跟进。根据该审查，为每项调查分配了冲突矿产状态，该状态将供应商分为几组，用于内部报告、供应商教育和补救目的。

供应商调查回复汇总：作为冲突矿产报告流程的一部分，Under Armour审查汇总的供应商调查回复并向核心团队成员报告关键指标。

审查和评估冶炼厂信息：Under Armour对熔炼厂的摘要信息进行审查，以确定该冶炼厂是否被认证为合规、处于活跃状态还是出现《经合组织框架》定义的 “危险信号”。为了确定每个冶炼厂的冲突状态，Under Armour依赖于责任矿业倡议（“RMI”）提供的信息。RMI进行基于风险的评估，在确认了包括冶炼厂/炼油商可能为其运营而购买的3TG的原产国在内的具体信息后，认证世界各地的冶炼厂和炼油厂处于合规状态或活跃状态。马绍尔群岛共和国向公众公布了经马绍尔群岛共和国核证为合格或活跃的冶炼厂/炼油厂名单。

步骤 3：设计和实施应对已确定的风险的策略：

向指定的高级管理层报告调查结果，概述所收集的信息以及供应链风险评估中确定的实际和潜在风险：安德玛完成了

负责任矿业保障流程（“RMAP”）下游评估、RMI和经合组织每年对下游公司的尽职调查指导预期，并向高级管理层汇总已确定的风险和差距，并提出减少风险和缩小差距的建议行动计划。

制定并采用风险管理计划：Under Armour维持风险缓解策略，目标是系统地降低冲突矿产风险的暴露程度及其发生的可能性，并监督其执行情况。对于不经常增加的新供应商，Under Armour要求供应商确认年度冲突矿产报告要求。

实施风险管理计划，监测和跟踪风险缓解的绩效，并在缓解尝试失败后考虑暂停或终止与供应商的合作：同比而言，Under Armour通过不断缩小一直遵守安德玛年度报告要求且始终主要报告合规冶炼厂的经批准的供应商范围，使风险缓解措施趋于成熟。此外，Under Armour继续以系统和深思熟虑的方式整合其政策和程序，并有能力定期获取、维护和检索必要的关键数据，以证明在遵守监管要求和客户查询方面做出了合理的努力。

对需要缓解的风险或情况变化后进行额外的事实和风险评估：作为安德玛对其冲突矿产合规计划进行年度审查的一部分，Under Armour重新制定的风险管理计划将包括对任何已发现的风险或情况变化的额外事实调查和风险评估。

步骤4：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计：

Under Armour在供应链中的地位（通常是从冶炼厂或炼油厂中分离出几个等级）以及产品的矿物来源，因此无法直接对冶炼厂/炼油商的尽职调查做法进行审计，并将继续依赖RMI等组织获取有关符合条件的冶炼厂的信息。

第 5 步：每年报告供应链尽职调查：

每年报告或在可行的情况下将有关来自受冲突影响和高风险地区的矿产的责任供应链尽职调查的其他信息纳入年度可持续发展或企业责任报告中：每年，安德玛都会总结、审查和批准合规结果，填写专业披露表格和冲突矿产报告，并及时向美国证券交易委员会提交该报告。

对于 2022 年，上述尽职调查程序得出以下断言：

Under Armour无法确定和描述用于加工这些冲突矿物的所有设施，这些矿物是其产品功能或生产所必需的。

某些回应安德玛询问的供应商在答复中表示，所提供的信息属于公司或部门层面，要么没有包括冶炼厂名单，要么Under Armour无法确认此类供应商确定的冶炼厂加工了安德玛产品中所含的3TG。因此，安德玛无法确定他们的原籍国。

根据经合组织针对下游公司的框架，Under Armour努力尽可能地确定必要冲突矿物的矿山或原产地

具体性包括上述尽职调查措施。这包括审查据报属于安德玛直接供应商供应链的冶炼厂是否被证实符合RMAP评估协议。这些尽职调查措施的结果尚无定论。

合理的原产国调查结果

基于上述流程，Under Armour 的 2022 年尽职调查流程实现了 100% 的回复率，这凸显了公司对冲突矿产计划和尽职调查流程的持续承诺。结果如下：

Under Armour 从其合理原产国调查中获得了以下结果：

根据上述流程，Under Armour收到了来自11家直接材料供应商的回复，占接受调查的2022年制成品中使用的供应商的100％。

根据安德玛供应商提供的在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间使用的信息，安德玛认为，在安德玛的范围内，可能用于加工 3TG 的设施包括下述冶炼厂和炼油厂：

冶炼厂*			黄金			锡			钨			钽
冶炼厂数量			5			18			0			0
被马绍尔群岛共和国列为 “合格者” 的冶炼厂和炼油厂数量			100%			100%			不适用			不适用

*供应商的回复包括合格冶炼厂、已知冶炼厂、活跃冶炼厂和未知冶炼厂，但由于缺乏有关未知冶炼厂的可靠信息，仅包括合格冶炼厂、活跃冶炼厂和已知冶炼厂。

安德玛认为，安德玛产品中可能用于加工3TG的设施包括下文附录一中列出的冶炼厂和炼油厂。供应商的答复包括合格冶炼厂、活跃冶炼厂、已知冶炼厂和未知冶炼厂，但由于缺乏有关未知冶炼厂的可靠信息，附录一中仅包括合格冶炼厂、活跃冶炼厂和已知冶炼厂。

“合规” 指所有符合 RMAP 评估协议的冶炼厂或炼油厂。“正在进行重新审计” 的冶炼厂和炼油厂仍被认为符合RMAP。“活跃” 是指参与RMAP的冶炼厂或炼油厂已承诺接受审计或正在参与交叉认可的认证计划之一。一旦冶炼厂和炼油厂提交了已签署的保密信息交换协议、被审计方协议并提交了尽职调查清单，就会在 RMAP 中被确定为 “活跃”。如果冶炼厂或炼油厂以前是 RMAP 流程的一部分，但不再被认证为 “合格” 且未被识别为 “活跃”，则将其列为 “已知”。合格和活跃的冶炼厂占报告的冶炼厂的100％。下表中反映的状态信息是截至2023年5月12日的最新信息。

由于Under Armour在供应链中的地位（本冲突矿产报告前面对此进行了讨论），安德玛依赖其供应商提供准确的冶炼厂或炼油厂信息，而其RCOI和尽职调查措施无法确定其范围内产品中所含的必要3TG矿物的来源和监管链。此外，表中反映的合规状态仅基于RMI公开提供的信息，未经Under Armour的独立验证。

附录 I — 更新冶炼厂