附录 1.01

Allegro 微系统公司 — 2022 年冲突矿产报告

导言

这份 Allegro MicroSystems, Inc.（“公司”、“Allegro”、“我们” 或 “我们的”）截至2022年12月31日止年度的冲突矿产报告（“报告”）是根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13p-1条提交的。本报告应与美国证券交易委员会（“SEC”）在 SD 表格——专业披露报告——说明中规定的定义一起阅读。“冲突矿物” 或 “3TG” 是指四种特定的金属，即钽、锡、钨和金，无论它们的原产国如何，也不论它们是否受益或资助、武装冲突和暴力。

《交易法》第13p-1条规定，其产品含有产品功能或生产所必需的冲突矿物的 SEC 申报公司有报告义务。此类公司必须真诚地进行合理的原产国调查（“RCOI”），旨在确定冲突矿产的原产国。如果公司产品功能或生产所必需的冲突矿产可能源自刚果民主共和国和邻近国家（“受保国家”），并且可能不仅来自回收或废弃资源，则公司还必须对这些冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，以确定冲突矿产是否使武装冲突和暴力受益或资助。

如本报告所述，在截至2022年12月31日的年度中，公司已确定冲突矿物是我们产品的功能和生产所必需的，并已进行RCOI。根据RCOI，公司产品中使用的某些冲突矿物可能来自受保国家，可能不仅仅来自废料和回收来源。如本报告所述，该公司对这些冲突矿产的来源和保管链采取了尽职调查措施。

本报告描述了我们的产品以及对在 2022 日历年内生产或签约生产且含有冲突矿物的产品进行的审查和调查流程。根据美国证券交易委员会企业融资部主任基思·希金斯于2014年4月29日发布的《关于上诉法院最近裁决对冲突矿产规则的影响的声明》，公司无需将其产品描述为 “无刚果民主共和国冲突” 或 “刚果民主共和国冲突无法确定”。此外，公司无需获得对本报告的独立私营部门审计，也没有获得独立的私营部门审计。

有关本报告中包含的网站参考文献和前瞻性陈述的重要披露，请参阅报告中标题为 “其他信息” 的部分。

公司和产品描述

该公司是全球领先的传感器集成电路（“IC”）和特定应用模拟电源集成电路的设计、开发商、无晶圆厂制造商和销售商，支持汽车和工业市场的重要新兴技术。受其在汽车市场的市场领导地位的推动，该公司是全球磁传感器 IC 解决方案的领先供应商。该公司的产品是汽车和工业电子系统的基础。公司设计和开发的传感器集成电路使客户能够精确测量运动、速度、位置和电流，而公司的功率集成电路包括具有高温和高压能力的电机驱动器、电源管理集成电路、发光二极管驱动器集成电路和隔离式栅极驱动器。

我们的产品组合包括一系列高性能模拟混合信号半导体的 1,000 多种产品，包括磁传感器 IC 和功率 IC。我们运用深厚的技术专长提供磁感应 IC 和功率 IC 解决方案，用于：(i) 感知速度、位置和电流，实现电动动力系统，提高车辆燃油效率和二氧化碳排放，通过先进的驾驶辅助系统和安全功能实现更安全的汽车，并增强工厂自动化和清洁能源系统；(ii) 调节系统以提高安全和功率

效率并最终减小解决方案尺寸；以及（iii）通过我们先进的专有算法驱动电机，这些算法提供业界领先的可靠性和能源效率，同时将可听噪声和振动降至最低。

在 2022 日历年，我们含有可能源自覆盖国家的冲突矿物质的范围内的产品包括我们的磁传感器和电源 IC。在截至2022年12月31日的年度中，冲突矿物是我们集成电路的功能和生产所必需的。

Allegro 的道德矿物计划概述

我们致力于以合乎道德和负责任的方式采购矿产，并制定了我们的冲突矿物——3TG采购政策，以防止采购用于制造的3TG直接或间接地使受益于受保国家的武装团体、暴力或侵犯人权行为。我们的冲突矿物——3TG采购政策以及我们的钴和云母采购政策已在我们的网站公开发布（https://www.allegromicro.com/en/design-support/quality-and-environment 在 “政策和声明” 下）。这些政策是我们的矿产道德计划的基础，旨在通过以下方式改善矿产采购决策：

•在全公司范围内制定支持责任矿业倡议（“RMI”）的计划和程序，旨在消除武装冲突、暴力和侵犯人权行为。

•利用RCOI数据、冶炼厂数据库和责任矿产保障计划（“RMAP”）绘制矿产供应链和矿产来源图，以确定冶炼厂或炼油厂（“SoR”）符合经济合作与发展组织（“经合组织”）的《来自冲突影响的高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“经合组织指南”）。

•要求供应商制定政策或计划，旨在使所有3TG都使用符合道德标准的来源、无冲突并在冲突矿产报告模板（“CMRT”）中向利益相关者报告。

•努力改善3TG采购决策，并就需要关注的3TG矿物供应链变化与利益相关者进行沟通。

•采取纠正措施，实现合乎道德的采购和无冲突的3TG供应链。

•当SOR设施无法被确认或拒绝从受保国家采购时，这些供应商可能会接受审计，并由行政部门就未来的采购选项做出决定。

合理的原产国查询

RCOI 流程

在截至2022年12月31日的年度中，我们使用以下流程进行了RCOI。我们利用CMRT进行了一项年度调查，调查我们的供应链中是否存在生产和制造所需的任何冲突矿物，以确定我们的供应商在制造我们的产品时使用的SOR设施。确定了任何可能使用冲突矿物的供应商，提供了我们的《冲突矿物——3TG 采购政策》（CMRT 的最新版本），并要求他们填写并退回CMRT。然后对提交的供应商 cmRT 进行审查，以确保准确性和完整性。任何疑虑领域均已向供应商确定，以了解更多细节和任何修改。然后，SOR设施与RMI设施数据库进行了交叉核对，该数据库包含所有设施的活跃和合规状态。对于任何被确定为不活跃且不符合 RMAP 或其他负责任矿产验证计划的设施，我们尝试直接联系 SOR 机构，要求确定用于制造我们产品的冲突矿物的原产国。作为宣传活动的一部分，我们鼓励所联系的SOR机构参与RMI的RMAP。所有 RCOI 调查和与 SOR 设施的直接通信都保留在我们的合规数据库中并进行了审查。

RCOI 业绩

截至2022年12月31日的年度的RCOI业绩如下：

◦ 在确定使用生产和制造我们零件所必需的冲突矿物质的供应商中，有100％向CMRT做出了回应。

◦在供应商的 cmRT 上发现了 144 个 SOR 设施。

◦在144个设施中，我们有理由相信有18个可能从受保国家采购了冲突矿物，并且符合RMAP。在这144个设施中，有143个经过了RMI的审计，并根据RMAP验证为活跃且符合条件的设施。有一个设施退出了审计周期，但该设施正在与 RMAP 合作，正在接受重新审计，正在评估以确定其是否符合要求。由于不再活跃且符合RMAP，三个设施后来被处置。通过供应商的参与，我们在这四 (4) 个设施上开展了额外活动，

持续监测。我们的供应商参与了供应链，以确保设施符合要求或拆除。三（3）个不活跃的设施已从供应链中移除。我们正在积极监测最终设施的RMAP审计的进展，并将继续与供应商接触，以确保RMAP符合或被从供应链中删除。

根据上述公司进行的RCOI，我们有理由相信，公司产品中使用的某些冲突矿物可能来自受保国家，可能不仅仅来自废料和回收来源。因此，我们根据我们的道德矿产计划，对冲突矿产的来源和保管链进行了尽职调查。

Allegro 道德矿产计划和尽职调查流程的设计

Allegro 实施了管理体系和尽职调查流程，包括内部书面程序（我们的 “道德矿产计划”），该程序是供应链管理、合规披露和报告的关键组成部分，这些都是公司制造和合同生产产品的功能或生产所必需的。我们的道德矿产计划旨在符合《经合组织指南》中包含的五步框架。我们的道德矿产计划与我们的《供应商行为准则》相关，该准则已在我们的网站 (https://www.allegromicro.com/en/about-allegro/corporate-responsibility) 上公开发布。

伦理矿物计划

以下是我们在道德矿产计划中采取的与 OEC 指南相关的措施的摘要：

步骤1：维护强大的公司管理系统

•负责任的矿产采购政策：我们维护定期审查和更新的供应链矿产采购政策。这些政策的范围是源自经合组织（“CAHRA”）确定的受冲突影响的高风险地区（包括涵盖国家）的矿产。这些政策与 OECD 指南一致，要求我们的供应商制定类似的政策，并确立负责任的矿产供应链对 Allegro 的重要性。这些政策已在我们的网站上公开发布（https://www.allegromicro.com/en/design-support/quality-and-environment 在 “政策和声明” 下）。

•内部道德矿产团队：我们成立了一个内部团队，负责执行我们的冲突矿物——3TG采购政策并实施我们的道德矿产计划。质量管理体系总监领导我们的道德矿物计划，向我们的质量和可靠性高级总监报告。我们的内部团队由运营和质量高级副总裁提供支持。内部团队每隔一周向利益相关者和质量管理系统总监提供报告，向质量和可靠性高级总监以及运营和质量副总裁提供季度报告，以管理供应链。这些季度报告包括与无法从供应链中删除的不合格SOR 相关的任何升级、CMRTS 和 Extended Minerals 报告模板 (“eMRT”) 上的指标，以及有关我们无法获得 CMRT 的供应商的信息。2022 年，没有必要就无法从供应链中移除的不合规 SOR 或反应迟钝的 cmRT 提交内部季度报告，因为我们没有发生这两类事件的实例。

•RMI 会员：我们是责任商业联盟 (RBA) 的成员，也是 RMI 的正式成员。作为 RMI 仅限会员的会议和工作组的定期参与者，我们受益于全行业的学习，可以与其他行业利益相关者互动。我们的道德矿产计划不可分割的一部分是RMI向我们提供的与我们的风险评估和尽职调查实践相关的RCOI数据。

•供应商合规管理体系：第三方管理系统由我们的内部道德矿业团队维护，用于批准或拒绝供应商的合规文件，包括CMRT和EMRT。这是一个多层批准系统，采用了多种控制措施，以确保合规记录符合公司政策。该数据库用于内部维护与负责任的矿物采购相关的记录，包括年度和临时更新。

•尽职调查工具：我们利用RMI发布的最新CMRT来调查我们的供应商，绘制我们的供应链地图，并确定处理我们产品中所含必要冲突矿物的SoR和矿物的原产国。我们的内部监测和控制工具用于与我们的供应商合规管理系统相结合，以确定何时将冶炼厂从马绍尔群岛的合规设施清单中处置，以及哪些供应商在使用这些设施并需要参与和供应链更新。

•供应商参与：为了定期与供应商接触，我们建立了合规管理系统，要求每年更新CMRT并传达我们的冲突矿物——3TG政策。我们也有

在道德矿业团队中建立供应商联系方式，直接负责供应商宣传。这些供应商联系人利用每隔一周提供的一份报告，其中包含来自我们的供应商合规管理系统的信息，以协助供应商参与。当需要更多信息或需要更新与供应链地图、可追溯性、冶炼厂处置或纠正措施有关的信息时，道德矿业团队的其他成员也会通过会议、电子邮件和电话与供应商接触。

•客观证据：与冲突矿产直接相关的文件存储在我们的管理系统中，包括CMRT和EMRT。我们的管理系统还充当记录保留平台，保存过去所有与 Conflict Minerals 相关的记录的历史档案。

•公司申诉机制：我们实施了申诉机制，让我们的员工、供应商和任何其他利益相关者匿名举报任何与负责任的矿产采购和企业责任有关的问题。我们还鼓励我们的供应商和任何其他利益相关者向 RMI 报告任何不满。我们的企业申诉机制可在我们的网站 (https://investors.allegromicro.com/corporate-governance) 上公开查阅。RMI 的申诉机制可在 RMI 网站 (https://mineralsgrievanceplatform.org/) 上查阅。

第 2 步：识别和评估供应链中的风险

•风险评估工具：我们的风险评估过程严重依赖RMI的第三方工具和信息系统。用于评估与冲突矿产相关的风险的第三方工具是CMRT、RMI设施数据库和RCOI数据。这些工具用于验证供应商的CMRT的详细信息，并从供应链地图中识别风险。我们开发了 CMRT Checker 工具，用于对照 RMI 的设施数据库对我们所有供应商的 cmRT 中的所有 SOR 进行交叉检查。该工具使我们能够监控适用的处置设施，在需要时要求供应商提供最新信息，并评估供应链中的风险。EMRT是另一种用于评估供应链中与Cobalt和Mica相关的风险的第三方工具，允许以与CMRT相似的身份绘制供应链地图。

•年度调查：我们的风险评估流程包括对所有直接供应商进行年度调查，以确定我们产品中可能原产于受保国家的任何冲突矿物。该调查旨在披露处理冲突矿产的SoR和原产国。当我们收到供应商的CMRT时，它会经过我们的数据库管理系统中的批准流程，以验证详细信息是否准确和完整。如果对CMRT的准确性或完整性有任何疑问，则将其发回给供应商，要求提供更多详细信息。当需要向 CMRT 提供更新时，我们的数据库管理系统会自动向客户发送通知。该数据库管理系统用于供应商的 cmRT 和 eMRT 的年度和临时更新。

•风险评估范围：我们的风险评估范围包括遵守我们的《供应商行为准则》和《冲突矿产——3TG 采购政策》。我们的《供应商行为准则》将期望传达给所有供应商。

•进行抽查：对不符合负责任矿产采购验证计划的SOR设施进行抽查，方法是尝试让该设施与RMAP接触，允许我们当面、虚拟或通过已获得RMI批准的第三方审计公司审查和审计其尽职调查做法、矿产贸易路线、产销链信息和矿产原产国信息。当冶炼和炼油设施不允许我们亲自或虚拟进行抽查时，问题就会上报给我们的领导团队，需要行政决定派遣第三方审计公司到该设施或将该设施完全从供应链中撤出。RMI 批准的第三方审计公司在 RMI 的网站上列出 (https://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/rmap-audit-firm-and-auditor-approval/)

步骤 3：执行策略以应对已确定的风险

•风险管理计划：我们的风险管理计划严重依赖RMI的RMAP来验证SOR设施是否处于活跃状态并符合经合组织指南。RMAP 被设计为一项尽职调查措施，用于审计来自受保国家或其他 CAHRA（可能不是来自回收或报废资源）的处理冲突矿物的设施的采购、冶炼和提炼行为。RMI每两个月提供一次的RCOI数据允许进行RCOI，以识别和应对任何基于位置的风险。

•风险监控：我们制定了监控、衡量和报告流程，以持续监控风险。该流程在我们的书面矿产道德程序中规定，我们将其用作冲突矿物计划的一部分。通过合规模块和供应商合规仪表板监控和报告已经获得和尚未获得的供应商 cmRT 记录。供应商合规仪表板每隔一周生成一份报告，向所有内部Conflict Minerals利益相关者分发详细说明这些信息。

•报告调查结果：除了每两周发布一次的供应商合规仪表板报告外，所有调查结果都将在季度报告中提交给公司领导团队，其中包含与确保冲突矿物供应链安全相关的任何必要升级。上报由领导团队处理，以使供应商达到合规要求，否则，通过执行我们的《供应商行为准则》和《冲突矿物——3TG 采购政策》，他们将被排除在供应链之外。

•向高级管理层报告调查结果：向我们的道德矿产领导团队提供最新状态，总结了我们在冲突矿产年度调查中收集的信息、风险评估的结果、尽职调查活动和风险缓解工作。

步骤4：对SOR的尽职调查做法进行独立的第三方审计

•我们的 RMI 会员资格允许我们使用 RMAP。RMAP 是对 SoR 的管理系统和矿产采购实践是否符合经合组织指南和 RMAP 标准的第三方评估。RMAP 是我们尽职调查过程不可分割的一部分。

•我们的 RMI 成员资格允许我们使用 RCOI 数据，这是 RMI 的 RMAP 审计活动的产物。RCOI 数据更新每隔一个月发布一次，用于供应链的可追溯性。

•我们的矿产道德团队的成员是RMI工作组的积极参与者，这些工作组负责持续改进RMI的模板、计划和举措。

第 5 步：每年报告供应链尽职调查

•我们不是3TG的直接购买者；我们的供应链合作伙伴代表我们购买3TG，以使我们能够制造我们的产品。我们将冲突矿物——3TG采购政策强加于我们的供应链，要求他们每年提供CMRT并根据要求提供最新信息。在对供应商的CMRT进行尽职调查后，CMRT将获得道德矿业团队成员的批准，并与其他供应商批准的CMRT一起汇总到我们的公司级CMRT中。如果供应商CMRT未获得批准，则供应商有机会遵守我们的冲突矿物——3TG采购政策，供应商宣传工作将开始。如果供应商宣传未能成功使供应商遵守我们的冲突矿物——3TG政策，则CMRT将上报给道德矿物团队的领导层。此流程允许对我们公司级 CMRT 进行年度更新。如果道德矿产团队领导层未能成功地使供应商遵守我们的《供应商行为准则》和《冲突矿物——3TG 采购政策》，则供应商将被完全排除在供应链之外。

•我们每年准备一份表格——冲突矿产专业披露报告（“SD 表格”），其中包括我们公司层面的CMRT的内容、尽职调查描述和结果以及结论。我们的SD表格已向美国证券交易委员会公开提交，可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上查阅。此外，本报告可在我们的网站 https://www.allegromicro.com/en/about-allegro/corporate-responsibility/sustainability 上查阅。

供应商宣传

在截至2022年12月31日的报告期内，我们为生产或制造我们的产品所需的冲突矿物开展的供应商外联工作如下：

◦与CMRT一起对所有适用的供应商进行了调查，以确定我们供应链中处理生产或制造我们产品所需的冲突矿物的SOR设施。

◦审查了供应商提供的 cmRT 的完整性和准确性，并将任何疑虑与供应商沟通，以获取更多信息和细节。

◦我们对供应商 cmRT 的回复率为 100%（共 50 个）。

◦已验证 SOR 设施处于活动状态且符合 RMAP。

◦根据每两周和每季度的合规状态报告，监测、跟踪和报告不符合我们的《冲突矿物——3TG 采购政策》的供应商。

◦通过直接与供应商沟通，聘请SOR机构参与RMAP并遵守经合组织指南，从而降低供应商cmRTs上发现的风险。

◦我们的道德矿物团队每季度都会接受第三方咨询公司的咨询，以审查我们的道德矿物计划并使其与行业最佳实践保持一致。

尽职调查过程的结果

在截至2022年12月31日的报告期内，我们的尽职调查结果如下：

◦使用 CMRT 确定了 144 个 SOR 设施。在这144个设施中，有一个设施被确定为尚未符合RMAP。

◦我们要求供应商继续与尚不符合要求的SOR机构合作，继续使用RMAP并采取任何适当的纠正措施。

◦在与供应商接触后，我们成功地从供应链中移除了所有闲置设施，进行了持续的监控，并与供应链合作伙伴合作以确保符合RMAP，从而维护了我们的《供应商行为准则》和《冲突矿物——3TG 采购政策》。

结论

在截至2022年12月31日的期间，公司真诚地得出结论，它与他人签订合同，在冲突矿物是我们产品的功能或生产所必需的零件的制造和生产中。根据我们的 RCOI，我们有理由相信，用于制造我们产品的一些冲突矿物可能来自受保国家，而且可能不仅来自回收或废弃资源。公司已根据我们的道德矿产计划和经合组织指南，对这些冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查。

下表概述了截至2022年12月31日止年度的尽职调查流程结果，以下页面按冲突矿产类型详细披露了供应链中提供冲突矿产的每家设施，包括公司名称、公司唯一标识符和国家位置。

这是美国证券交易委员会颁布的冲突矿产规则和法规要求的公司第一份报告。

附加信息

本报告中提及的网站仅供参考和一般信息，此类网站的内容不以引用方式纳入本报告，只要本报告以引用方式纳入根据《交易法》提交的任何文件中，也不被视为已向美国证券交易委员会 “提交”。

本报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。报告中包含的所有与历史事实无关的陈述均应被视为前瞻性陈述。在某些情况下，你可以用 “预期”、“相信”、“可以”、“期望”、“应该”、“计划”、“打算”、“估计”、“目标”、“使命”、“可能”、“将”、“会”、“预测”、“构想”、“潜力” 等术语以及类似的词语和表达方式来识别前瞻性陈述。前瞻性陈述基于管理层当前的预期、信念和假设以及我们目前可用的信息。此类陈述受许多已知和未知的风险、不确定性和假设的影响，实际结果可能与前瞻性陈述中表达或暗示的结果存在重大差异，这是由于我们在2023年5月25日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中在 “风险因素” 标题下讨论的各种重要因素，因为任何此类因素都可能会在我们向美国证券交易委员会提交的其他文件中不时更新或补充，这些文件可在美国证券交易委员会的网站上查阅 www.sec.gov 和我们网站的投资者关系页面投资者.allegromicro.com。所有前瞻性陈述仅代表截至本报告发布之日，除非适用法律要求，否则我们不打算公开更新或修改此处包含的任何前瞻性陈述，无论是由于任何新信息、未来事件、情况变化还是其他原因。

锡设施：

钨设施：

钽设施：

金牌设施：