美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
SD 表格
专业披露报告
美铝 公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| 特拉华 | 1-37816 | |
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） | |
| 伊莎贝拉街 201 号 500 套房 宾夕法尼亚匹兹堡 |
15212-5858 | |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） | |
杰弗里·D·海特
执行副总裁兼总法律顾问
(412) 315-2900
（与本报告有关的联系人的姓名和电话号码，包括区号）
选中相应的复选框以指明提交此表格所依据的规则：
| 2022年1月1日至12月31日报告期内的《证券交易法》（17 CFR 240.13p-1）第13p-1条。 |
| ☐ | 截至__________的财年，《证券交易法》（17 CFR 240.13q-1）第13q-1条。 |
第 1 节冲突矿产披露
项目 1.01 冲突矿产披露和报告
概述
美铝公司（美铝或 公司）是铝土矿、氧化铝和铝制品领域的全球行业领导者。
除非上下文另有说明，否则 Alcoa、Company、我们、我们和我们的术语是指美铝公司及其在 2022 年合规期内 范围内的财务报表所合并的所有子公司。冲突矿产规则统称经修订的 （《交易法》）的 1934 年《证券交易法》第 13p-1 条，以及根据《交易法》颁布的第 13p-1 条发布的 SD 表专业披露报告。本文所用并符合《冲突矿物规则》， 冲突矿物是哥伦布矿-钽铁矿（钶钽铁矿）、锡石、金、黑钨矿及其衍生品钽、锡和钨，无论矿物或衍生金属的原产地如何。
冲突矿产披露
此 SD 表格 可在我们的网站 www.alcoa.com 的 “投资者” 部分公开发布。我们网站上包含或可通过本网站访问的信息未以引用方式纳入本 SD 表格，不应被视为本 表格 SD 的一部分。
下述美铝的流程和程序旨在确定在 2022 年期间是否故意添加了冲突矿物以及 是我们制造的产品的功能或生产所必需的（任何含有冲突矿产的制成品在本文中称为 “涵盖产品”），如果此类受保产品存在， 涵盖产品中包含的冲突矿物是否原产于刚果民主共和国或邻近国家（统称为涵盖的国家），或者 源自废料或回收材料。
程序和合理的原产国查询 (RCOI)
美铝的每个业务部门都要进行评估，以确定其制成品是否含有此类产品的 功能或生产所必需的任何冲突矿物质。该评估包括对构成每个细分市场制成品组成部分的所有材料进行内部审查，可能包括审查产品规格、物料清单、供应商 查询、产品成分分析以及有关此类产品的其他信息。每个部门还会在开发可能属于冲突矿产规则范围的新产品时进行此项评估。此外，每个业务 分部通过对购买记录的审查，为其生产的所有产品确定任何已购买的材料，包括用于制造业务部门产品的冲突矿物（如果有），以及此类采购材料的供应商。
在此评估之后，在确定公司在报告期内制造了受保产品后， Alcoa 根据《冲突矿产规则》的含义真诚地进行了 RCOI，以确定其涵盖产品中所含的冲突矿物的来源。美铝要求每家范围内的供应商 填写责任矿产倡议 (RMI) 开发的冲突矿产报告模板 (CMRT)，尽可能在涵盖产品层面做出回应，以确定此类产品中 冲突矿物的来源。对照责任矿产保障流程 (RMAP) 合规熔炼厂名单和其他 公开信息，对我们的供应商在完成的 cmRT 中确定的特定冲突矿产冶炼厂进行审查，以确认所有此类冶炼厂都符合 RMI 管理的 RMAP 评估程序。符合 RMAP 标准的冶炼厂已对其管理系统和采购 做法进行了独立的第三方审计，以验证是否符合协议和现行全球标准，以支持负责任的原材料采购。
除了审查 已完成的 cmRT 外，Alcoas 的程序还包括审查支持文件、可用的冲突矿产政策以及供应商的其他声明，包括评估和 确定美铝是否可以合理地依赖此类信息的准确性、完整性和总体合理性。必要时与供应商进一步接触，以获得更多或完整的信息或澄清。
结论
遵循我们的程序后，我们认为公司在 2022 年制造的产品 的功能或生产中没有故意添加和必需的冲突矿物，因此，公司在 2022 年报告期内没有生产任何涵盖的产品。
风险 缓解工作
美铝的采购部门维持标准操作程序 (SOP)，该程序管理冲突 矿产和含有冲突矿产的材料或产品的采购。SOP 定义了采购冲突矿物和含有冲突矿产的材料或产品的流程，并解释了美铝只从能够提供可接受的冲突矿产原产地认证的供应商那里购买冲突 矿物或含有冲突矿物的材料或产品的意图。美铝还为我们的供应商制定了标准采购条款和条件， 解决了冲突矿产合规问题。美铝在我们的供应商标准中向供应商传达了我们对冲突矿物的期望，该标准发布在我们的网站 www.alcoa.com 上，位于 “关于我们” 的 “道德与合规” 下。 我们的供应商标准规定了我们的供应商在开展业务时遵守道德和诚信的期望，并将根据我们的期望和适用法律为我们的供应链提供透明度。
项目 1.02 展品
没有。
第 3 节展品
项目 3.01 展品
没有。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 美铝公司 | ||||||||
| 来自： | /s/Jeffrey D. Heeter |
日期：2023 年 5 月 30 日 | ||||||
| 杰弗里·D·海特 | ||||||||
| 执行副总裁兼总法律顾问 | ||||||||