附录 1.01
爱尔康公司的冲突矿产报告
对于截至2022年12月31日的日历年度
概述
这份爱尔康公司及其合并子公司的冲突矿产报告涵盖2022日历年，根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条和1934年《证券交易法》（统称 “规则”）的第13p-1条编写。除非上下文另有要求，否则本报告中的 “我们”、“我们”、“爱尔康”、“公司” 等词语以及类似的词语或短语指的是爱尔康公司及其合并子公司。我们的报告描述了在 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日期间为确定供应链中产品所含的冲突矿产的来源和产销链而开展的尽职调查，包括合理原产地调查 (“RCOI”)。RCOI 旨在帮助我们确定这些冲突矿产是来自刚果民主共和国或其九个邻近国家（“涵盖国家”），还是来自回收或废料来源。该规则所涵盖的冲突矿物是钽铁矿（钶钽铁矿）、锡石、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨，以及金（统称为 “冲突矿物”）。
公司背景
爱尔康是眼保健领域的全球领导者，截至2022年12月31日的年度净销售额为87亿美元。我们在两个关键业务中研究、开发、制造、分销和销售全套眼部护理产品：外科和视力保健。我们雇用了来自 100 多个国家的超过 25,000 名员工，在 60 个国家开展业务，为 140 多个国家的消费者和患者提供服务。我们相信，我们的市场领先地位和全球足迹使我们能够从规模经济中受益，最大限度地发挥商业化产品和渠道的潜力，有效地发展市场并扩展到新的产品类别。
我们的外科业务专注于白内障手术、玻璃体视网膜手术、屈光激光手术和青光眼手术的眼科产品。我们广泛的外科产品组合包括这些手术所需的植入物、消耗品和手术设备，并支持眼科医生的端到端需求。我们的视力保健业务包括日常一次性、可重复使用和增强色彩的隐形眼镜以及全面的眼部健康产品组合，包括用于干眼症、眼部过敏、青光眼和隐形眼镜护理的产品，以及眼部维生素和红肿缓解剂。除了我们世界一流的产品外，爱尔康还为我们的客户提供一流的服务、培训、教育和技术支持。
我们致力于提供创新产品，通过帮助人们获得出色的视觉效果来提高生活质量。我们坚实的基础是我们作为值得信赖的品牌的长期成功、行业第一和进步的传统、我们在竞争市场中的领先地位以及我们对创新进行大量投资的持续承诺。在眼科行业拥有超过 75 年的历史，我们相信爱尔康品牌是全球眼保健专业人员创新、质量、服务和领导力的代名词。
产品评论
我们对生产我们的产品所必需或产品功能所必需的所有直接材料进行了审查，以确定存在冲突矿物的风险。根据美国证券交易委员会关于该规则的工作人员指南，我们将包装材料排除在本次审查之外。根据审查，在我们的外科和视力保健特许经营权中，被确定含有冲突矿物或含有不可确定含量金属的产品的类别是与爱尔康设备产品线相关的原材料。
尽职调查计划的设计
我们设计的尽职调查措施在所有重大方面均符合《经合组织关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南》第三版（OECD 2016）（“经合组织框架”）和相关补编。
作为零部件的购买者，我们距离开采冲突矿物还有很多步骤，我们不购买原矿石或未提炼的冲突矿物。我们必须依靠我们的直接供应商提供有关冲突矿物采购的信息。这些直接供应商通常也与开采冲突矿产相去甚远。
我们的年度尽职调查活动符合经合组织框架，总结如下。
第 1 步：建立强大的公司管理体系
▪ 我们维持商业行为准则，该准则要求与我们合作的所有第三方遵守法律，遵守道德商业惯例，遵守我们在劳动、健康、安全、环境保护和管理体系方面的标准要求。我们维持第三方行为准则，该准则为供应商在冲突矿产追踪方面的支持制定了标准。具体而言，《第三方行为准则》要求供应商帮助：确定他们出售给爱尔康的产品中冲突矿物的来源，并尽可能通过合理手段确定加工冲突矿物的冶炼厂和炼油厂的名称以及这些冲突矿物的原产国；在我们的尽职调查流程和回应与我们产品中的冲突矿物有关的请求时与爱尔康合作；提供合理的证据，证明供应商在以下方面进行了类似的尽职调查他们的任何供应商或参与生产供应给爱尔康的材料或产品或这些材料或产品的任何部件的分包商；与爱尔康合作，评估在确定非无冲突冲突矿物时寻找替代来源的机会。
▪ 我们的冲突矿产核心团队（“核心团队”）负责冲突矿产报告活动的实施和持续管理，以及冲突矿物尽职调查活动的结果的记录和报告。
▪ 每年，我们都会建立和记录评估产品的流程，以确定和评估供应链中冲突矿物的存在和来源。
▪ 核心团队使用标准化文档来记录在收集与我们的产品中使用冲突矿物以及任何此类冲突矿物来源相关的信息时使用的关键决策、流程和程序。我们根据公司文件保留政策保留此类文档。
▪ 为了认可经合组织框架的要求，爱尔康维持了反馈机制，供所有利益相关方提供信息或表达他们对我们遵守法律和法规的担忧。
第 2 步：识别和评估供应链中的风险
▪ 我们每年对提供制造所用材料的供应商进行审查，以确定供应链中冲突矿物的潜在来源。核心团队负责确定可能含有一种或多种冲突矿物或含有不可确定含量金属的产品的生产或功能所必需的材料的供应商。
▪ 被确定为可能含有冲突矿物或含量不确定的金属的物品的供应商被指定为 RCOI 的 “范围内”。
▪ 作为本年度流程的一部分，我们通过第三方供应商为范围内的供应商提供冲突矿产培训，并要求我们的供应商完成对责任矿产倡议（“RMI”）的最新冲突矿物报告模板（“CMRT”）的网络调查。该调查旨在寻求有关供应给我们的冲突矿产的原产国以及供应链中的冶炼厂或炼油厂的信息。
▪ 为了帮助鼓励达到最高的合规水平，我们的第三方供应商多次尝试获得所有 In Scope 供应商的回复。
▪ 我们会审查每个供应商提供的信息，以确定每个供应商回复的完整性，并记录某些信息，包括供应商是否有关于冲突矿产的政策，以及他们是否从受保国家采购任何冲突矿产。
▪ 我们会审查供应商CMRT的汇总回复以及供应商就其供应链中冲突矿物状况所做的声明，以总结有关供应链风险的关键发现。核心团队定期开会审查进展情况。
▪ 我们对供应商调查中提供的冶炼厂/炼油厂信息进行审查，以确定我们的供应商确定的独特冶炼厂/炼油厂的实际数量，以及每家冶炼厂/炼油厂是否经过第三方审计或出现《经合组织框架》定义的 “危险信号”。为了确定每家冶炼厂/炼油厂的冲突状态，我们仅依靠RMI提供的信息。RMI表示，它实施责任矿产保障流程（“RMAP”），在该流程中，它使用独立的第三方评估semleter/炼油厂管理系统和符合RMAP标准的采购做法。它使用基于风险的方法来验证负责任的矿产采购的公司层面管理流程。RMI向公众公布了其列为 “合格者” 的冶炼厂/炼油厂名单，该名单根据适用的RMAP标准或等效的交叉认可评估确定已成功完成评估的冶炼厂/炼油厂。
▪ 根据RMI的说法，标有RMI “活性” 名称的冶炼厂和炼油厂已承诺接受RMAP评估，完成了相关文件，并安排了现场评估。
▪ 如果冶炼厂或炼油厂不符合条件或处于活动状态，但已列在CMRT冶炼厂参考清单上，则RMI将其视为 “已知”。本报告中反映的状态信息是截至2023年5月5日的最新信息。
第 3 步：设计和实施应对已识别风险的策略
▪ 我们希望供应商遵守爱尔康第三方行为准则的冲突矿物部分。
▪ 我们会根据供应商完成的调查定期评估已确定的风险。如果发现高风险，我们将决定如何实施必要的风险缓解措施，包括暂时暂停贸易或与供应商脱离接触。
▪ 作为合规活动审查的一部分，我们会评估我们的流程，以确定将来是否需要采取其他行动。
第 4 步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
▪ 根据经合组织框架，我们监测行业行为以及对冶炼厂和炼油厂进行的尽职调查的独立第三方审计结果。鉴于我们的业务性质、相关成本以及目前全球供应链缺乏透明度，我们无法对冶炼厂和炼油厂进行自己的审计；但是，我们赞赏RMAP等国际认可的评估计划所做的努力，并强烈鼓励每家冶炼厂和炼油厂寻求国际认可的评估计划的认证。
第 5 步：每年报告供应链尽职调查
▪ 根据该规则，我们每年都会在本冲突矿产报告中总结我们对冲突矿产的尽职调查的活动和结果，该报告与我们的表格SD一起提交。
决心
根据经合组织框架，在我们最初确定冲突矿物是我们某些产品的功能所必需之后，我们进行了RCOI，以确定我们是否有理由相信我们的产品中含有任何冲突矿物以及其功能或生产所必需的任何冲突矿物可能源自受保护国家。
根据该规则，我们根据上述程序进行了RCOI。基于这个过程，我们 2022 年 RCOI 的结果如下：
▪ 范围内的供应商（均接受了调查）：450
▪ 收到的回复：285
在实施 2022 年的 RCOI 时，我们采取了额外措施来提高供应商的回应率。由于加大了工作力度，我们的回复率从去年的55％提高了63％。
根据RCOI程序，我们真诚地得出结论，在2022年期间，我们有理由相信我们制造或承包生产的某些产品含有可能来自受保国家的冲突矿物。因此，我们根据经合组织框架对冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查。
针对我们的尽职调查活动，某些 In Scope 供应商没有向我们提供有关其冶炼厂和炼油厂的信息，其他 In Scope 供应商仅提供了其熔炼厂和炼油厂的部分名单，而某些其他 In Scope 供应商向我们提供了其冶炼厂和炼油厂的完整名单。作为含有冲突矿产的零部件的下游购买者，我们的尽职调查高度依赖供应商向我们提供准确的信息。根据我们的 In Scope 供应商提供的有限信息，这些供应商向我们提供了以下名称
冶炼厂和炼油厂在其供应链中，我们已经确定了有关用于加工冲突矿物的设施的以下信息：
▪ 已确定的独特冶炼厂/炼油厂：481
▪ 已确定符合条件的冶炼厂/炼油厂：237
▪ 已确定的活跃冶炼厂/炼油厂：14
▪ 已确定的已知冶炼厂/炼油厂：103
此外，我们的供应商报告说，从127家被归类为 “未知” 的冶炼厂或炼油厂进行了采购。这些是未加入 RMAP 且未分配冶炼厂识别码 (“CID”) 号的冶炼厂，或者 CID 号（由供应商提供）未出现在 RMAP 合格或有效名单上的冶炼厂。
我们还注意到，并非所有包括的冶炼厂和炼油厂都可能已经加工了我们产品中所含的必要冲突矿物。在某些情况下，供应商可能向我们举报了不在我们供应链中的冶炼厂和炼油厂，原因是从各自供应商那里收到的信息过于包容，此类供应商决定在全公司层面而不是基于产品的层面提供信息，或者出于其他原因。
由于我们从 In Scope 供应商那里获得的信息不完整，我们无法确定冲突矿物的原产国或用于加工这些矿物的设施。
风险缓解和未来的尽职调查措施
我们将考虑采取措施，在准确性、及时性和完整性方面提高供应商对我们的 RCOI 的回应，从而改善我们的尽职调查流程。
关于前瞻性陈述的警示说明
该报告可能包含1995年《美国私人证券诉讼改革法》安全港条款所指的某些 “前瞻性陈述”。前瞻性陈述可以通过以下词语来识别：“预期”、“打算”、“承诺”、“展望”、“维持”、“计划”、“目标”、“寻求”、“目标”、“假设”、“相信”、“项目”、“估计”、“期望”、“战略”、“未来”、“可能”、“应该”、“将” 以及与未来类似的提法经期。前瞻性陈述既不是历史事实，也不是未来表现的保证。相反，它们仅基于爱尔康当前对业务未来、未来计划和战略以及其他未来条件的信念、预期和假设。由于前瞻性陈述与未来有关，因此它们受到难以预测的固有不确定性和风险的影响，例如爱尔康在向美国证券交易委员会提交的文件（包括其20-F表格）中讨论的因素。如果其中一项或多项不确定性或风险成为现实，或者基本假设被证明不正确，则实际结果可能与预期结果存在重大差异。因此，您不应依赖这些前瞻性陈述中的任何一项。本报告中的前瞻性陈述仅代表截至其发布之日，爱尔康没有义务根据新信息、未来事件或其他情况更新前瞻性陈述。