附录 1.01

西部制药服务有限公司

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

公司概述

West Pharmaceutical Services, Inc.（“公司” 或 “西方”）的这份冲突矿产报告（“报告”）是根据第13p-1条（“规则”）和根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的SD表格编写的，报告期为2022年1月1日至2022年12月31日。该规则要求在公司制造产品或签订合约制造产品时，披露某些信息，而该规则中规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。我们在本报告中统称为 “3TG” 的特定矿物是金、铌铁矿（Coltan）、锡石和黑钨矿，包括其衍生物，仅限于钽、锡和钨。就本规则而言，“涵盖国家” 是刚果民主共和国或邻近国家（刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚或安哥拉）。除非上下文另有说明，否则 “西方”、“我们”、“其” 和 “我们的” 均指西部制药服务公司及其子公司。

West Pharmaceutical Services, Inc. 是一家为注射药物和医疗保健产品设计和生产技术先进、高质量的集成密封和输送系统的全球领先制造商。我们的产品包括各种初级包装、密封解决方案、重组和传输系统、药物输送系统，以及合同制造、分析实验室服务和集成解决方案。

供应链

本报告涉及以下产品：(i) 该产品的功能或生产所必需的 3TG；(ii) 由公司制造或签约制造的产品；(iii) 在 2022 日历年度完成的产品。这些产品在本报告中被称为 “承保产品”，由我们的 SmartDose® On-Body 递送系统中的产品组成，该系统专为受控皮下输送具有各种粘度的大容量药物而设计。我们的涵盖产品包含印刷电路板组件（“PCBA”）和电机形式的电子电路。West使用合同制造商生产PCBA，并聘请外部供应商生产电机。

2022 年，与往年一样，我们确定韦斯特采购的 3TG 是钴铁矿（钶钽铁矿）、锡石、黄金、黑钨矿或其衍生物（钽、锡和钨），这些是涵盖产品的功能或生产所必需的。我们在受保产品方面的供应链很复杂，在承保产品的最终制造商和3TG的原始来源之间，有许多第三方。我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买 3TG。作为下游公司，West从第三方购买涵盖产品的材料和组件。我们与供应链中生产 3TG 的冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也不控制任何矿产储量。因此，我们任何产品中可能存在的任何 3TG 都将仅源于我们从第三方购买的商品。

冲突矿产计划

West致力于在我们的全球供应链中开展工作，以帮助确保遵守该规则。2022 年，我们继续制定冲突矿产合规计划（“计划”），并遵循经济合作与发展组织（“经合组织”）为下游公司量身定制的框架。

我们的计划努力确定我们的承保产品中的3TG是否源自受保国家、刚果民主共和国或邻近国家（刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚或安哥拉），或者我们的承保产品中的任何3TG是否来自回收或废料。公司依靠其供应商提供有关涵盖产品中包含的冲突矿物来源的信息。

2022 年，我们的冲突矿产指导委员会（“指导委员会”）由我们的采购、法律、财务、监管事务、研发和合规小组的成员组成，负责监督我们的尽职调查流程，以确定涵盖产品中 3TG 的来源。我们增加了用于尽职调查工作的资源，进一步宣传了我们的业务伙伴行为准则，其中包括韦斯特与冲突矿产相关的立场声明，并继续在新的供应协议和问卷中纳入与冲突矿产相关的措辞。West的商业伙伴行为准则是我们网站上提供的公开文件，不构成本文件的一部分。我们继续在涵盖产品的供应链中努力提高提供给我们的数据的质量。我们的计划由我们的采购和监管事务小组实施，并定期向我们的高级管理层通报进展情况。

韦斯特合理原产国调查的描述

一旦我们确定 West 采购的功能或生产所必需的 3TG 的唯一产品是涵盖产品中的产品，我们就对 3TG 进行了合理的原产国调查 (“RCOI”)。韦斯特认为，这项调查的设计合理，旨在真诚地确定受保产品中的任何3TG是否来自受保国家，还是来自回收或废料来源。

在进行2022年的RCOI时，我们首先对受保产品组件的直接供应商进行了供应链调查，以获取有关提供给我们的材料中所含3TG的来源的信息。2022 年的供应链调查由我们的采购小组实施和管理。该调查要求使用责任矿产倡议（“RMI”）开发的模板，即冲突矿产报告模板（“CMRT”），进行一般披露，确定供应商产品中包含的任何3TG以及这些矿物的来源。尽管 100% 仍在运营的供应商对我们的调查做出了回应，但并非所要求的所有信息都是为了让 West 能够确定 2022 年购买的组件是否包含来自覆盖国家的 3TG。在适当和真诚的情况下，我们会直接与供应商联系，以获取更多信息（例如，两家供应商没有提供 cmRT，三家使用零部件开放市场采购流程的供应商无法提供原产国信息）。

尽职调查流程

在我们的 RCOI 之后，我们对我们的承保产品以及加工这些产品的设施的冶炼厂或炼油厂（“SoR”）中所含的3TG的来源和监管链进行了尽职调查审查。我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“经合组织指南”）和3TG的相关补编中的框架。

作为尽职调查的一部分，我们利用已建立的管理体系来识别和降低供应链中与冲突矿产有关的风险。我们的管理系统包括与供应商的沟通和教育、改进跟踪机制和加强员工指导，以提高人们对我们在冲突矿产问题上的立场的认识。这些努力有助于确保供应链调查到达所有相关供应商，并且我们收到了足够的回应。我们根据旨在确定需要进一步调查的供应商的标准对答复进行了评估，包括回复不及时、不一致或不完整、保密请求、数据缺失或错误、供应商是否从公开市场采购材料、是否为美国上市公司以及供应商的业务规模。在适当情况下，我们直接与供应商进行了后续跟踪，在某些情况下，还会与供应商的供应商进行后续跟踪，他们的回复需要更多信息。在一个案例中，公司依赖于一家供应商提供的2020 CMRT，该供应商自 2020 年以来一直未投入运营，但生产了此前在 2020 年购买、West在 2022 年用于制造承保产品的组件。在另一起案例中，该公司发现了一家冶炼厂，该冶炼厂已在2022年成为限制方/制裁实体，但是，该公司自2020年以来一直没有购买该组件，此外，供应商还提供了最新的CMRT，其中该冶炼厂已从供应链中移除。

作为3TG或含有3TG的组件的下游购买者，我们的尽职调查程序只能为此类材料的来源和监管链提供合理而非绝对的保证。我们的调查流程依赖于从我们的直接和间接供应商那里获取数据，这些供应商本身正在其供应链中寻找类似的信息，以确定3TG的原始来源。我们还在很大程度上依赖第三方收集和提供的信息。此类信息来源可能会产生不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈。

结论

我们的SmartDose® 随身输送系统受该规则的报告义务的约束。经过真诚的RCOI和尽职调查，我们得出的结论是，受保产品包含其功能或生产所必需的3TG，根据供应商向我们提供的与供应链中大多数可能的冶炼厂有关的信息，我们得出的结论是：(a) (i) 涵盖产品中包含的3TG的来源已通过RMI的责任矿物保障流程认证 (“RMAP”) 或 (ii) 正在积极寻求 RMAP 的一致性，或 (b) 中包含的 3TG受保产品并非来自受保国家。

RMAP 实施了一项基于风险的审计计划，以验证冶炼厂和炼油厂的努力是否表现出尽职调查，能够生产出来源负责任的产品。审计计划证实，冶炼厂参与了说明负责任采购和公司管理流程的程序。我们的供应商提供的所有冶炼厂均已确定，但是，并非所有供应商都确定了其供应链中 100% 的冶炼厂，也没有都提供特定产品的CMRT，以使西方能够确定所购买的组件是否包含来自受保国家的3TG。

West调查了我们涵盖产品组件的所有直接和间接供应商，并获得了与这些供应商中的100％相关的信息。此外，如上所述，该公司依赖于一家现已停业的供应商先前提供的CMRT，用于购买在2022年之前购买但在2022年用于制造承保产品的组件。供应商总共确定了363家冶炼厂作为我们涵盖产品中包含的3TG的可能来源。韦斯特对这些冶炼厂进行了尽职调查，以确定它们是否符合RMI的RMAP评估协议（“RMAP Conformant”），还是积极寻求合规。如果冶炼厂承诺接受RMAP审计，则被视为正在积极寻求合规。在363份中，韦斯特确定227份为符合RMAP的合规者，另外7份被RMI报告为正在积极寻求合规者。

韦斯特对剩余的129家冶炼厂进行了额外的尽职调查，确定129家冶炼厂中有21家在2021年被列为合格或活跃冶炼厂，14家在2020年被列为合规者，8家在2019年被列为合规者，在2018年，有1家被列为合格者，1家被列为活跃冶炼厂。

下表 1 按矿物分列了已识别的 SOR 总数以及符合 RMAP 或正在积极寻求 RMAP 合规性的百分比。有关按名称列出的这些 SoR 的列表，请参阅附录 1。

表 1。冶炼厂或炼油厂符合 RMAP 要求或正在积极寻求 RMAP 合规性

风险缓解

自 2021 年 12 月 31 日以来，West已采取以下措施，以帮助降低我们承保产品中的3TG可能使受保国家的武装团体受益的风险：

•我们的直接材料供应商筛选过程继续从潜在的新供应商和现有产品或组件供应商那里收集有关3TG的信息。作为该过程的一部分，我们继续在必要时向供应商提供信息和清晰度，以增强他们的理解和回应。

•我们在流程中投入了更多的时间和资源，指导委员会继续定期举行会议，以：（i）确保管理系统充分；（ii）审查RCOI和尽职调查流程的状况；（iii）讨论西部应采取哪些行动来帮助降低风险；（iv）定期向高级管理层报告West的冲突矿物计划的状况。

•我们通过直接沟通和进一步分发我们的业务合作伙伴行为准则，继续教育我们的直接供应商了解RCOI流程的重要性以及我们公司的期望。我们进一步改进了直接供应商调查和尽职调查，并实施了升级流程，使仍在运营的供应商的供应商调查回复率达到了 100%。这些努力有助于确保供应链调查到达所有相关供应商并收到供应商的回复。我们根据旨在确定需要进一步调查的供应商的标准对答复进行了评估，包括回复不及时、不一致或不完整、保密请求、数据缺失或错误、供应商是否从公开市场采购材料、是否为美国上市公司以及供应商的业务规模。在适当情况下，我们直接与供应商进行了跟踪，在某些情况下，还会与供应商的供应商进行跟踪，他们的答复要求我们获取更多信息。我们还对所有表示可能从不合格冶炼厂或受保国家采购材料的供应商进行了跟踪，以进一步教育他们了解西方在冲突矿产问题上的立场。

•我们在外部网站上保留了直接沟通和访问诚信帮助热线的渠道，以便个人可以就我们的业务开展方式提出关注的问题（www.west-helpline.com 或 1-800-461-9330）。除了帮助热线外，我们还提供一个直接的电子邮件地址，供应商和其他人可以通过该地址直接向我们的指导委员会提出有关我们计划的问题。

附录 1

冶炼厂或炼油厂符合 RMAP 要求或正在积极寻求 RMAP 合规性1,2

1 此列表包括符合 RMAP 或正在积极寻求 RMAP 一致性的 SOR。积极寻求一致性的 SoR 使用星号 (*) 指定。

在之前的供应商 cmRT 上提供的 2 个 SoR 标有 a (α)，但此后已从供应链中移除。