附录 1.01

根据1934年《证券交易法》第13p-1条，SemiLEDS公司提交的冲突矿产报告

根据1934年《证券交易法》（“1934年法案”）第13p-1条（“第13p-1条”），这是SemiLEDs公司（“SemiLED”、“我们”、“我们的” 或 “公司”）在2022日历年度发布的冲突矿产报告。除非此处另有定义，否则请参阅第 13p-1 条、表格 SD 和 1934 年法案第 34-67716 号，了解本报告中使用的术语的定义。

有两组半发光二极管产品含有必需的钽铁矿（钶钽铁矿）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽和钨（“3TG”）。首先，我们制造和销售发光二极管（“LED”）芯片和LED组件（统称为 “LED产品”），用于一般照明应用，包括路灯和商业、工业、系统和住宅照明，以及特殊工业应用，例如聚合物的紫外线固化、医疗/化妆品应用中的LED光疗法、假冒检测、园艺应用的LED照明、建筑照明和娱乐照明。其次，我们通过子公司制造和销售用于一般照明应用的照明灯具和系统（“照明产品”，与LED产品一起称为 “In-Scope产品”），包括LED灯具和LED改造。

合理的原产国查询

如上所述，我们的 LED 产品和照明产品包括其功能所必需的 3TG，即 LED 芯片和 LED 组件中的金，以及照明产品的某些组装材料和组件中的金和锡。因此，我们针对范围内的产品中的冲突矿物设计并实施了合理的原产国调查（“RCOI”），该调查经过合理设计，旨在确定任何冲突矿产是否原产于刚果民主共和国或邻近国家（“涵盖国家”），还是来自回收或废料来源。我们依赖直接供应商提供有关提供给我们的材料和组件中所含的3TG来源的信息，包括从较低级别的供应商提供给我们的直接供应商的含3TG的物品。我们采用了一种基于我们在In-Scope产品中使用的材料和组件的性质调查供应链的方法，这使我们能够确定哪些材料和组件最有可能含有3TG。遵循这种方法，我们制定了目标供应商名单，并使用责任矿业倡议（“RMI”）的冲突矿产报告模板（“模板”）对这些供应商进行了RCOI调查。考虑到我们每年与供应商的支出等因素，我们根据提供给我们的产品中存在冲突矿产的风险，对目标供应商名单进行了优先排序。我们优先考虑未能提供回应或回应不足的供应商作为高风险供应商，进行外联和后续沟通，以提高对冲突矿产问题的认识。

在接受调查的供应商中，我们收到了来自大约 96.77% 的回复。我们的一些供应商没有填写模板，但提供了签名的声明，确认他们提供给公司的产品不含原产于受保国家/地区的3TG。我们的供应商确定的冶炼厂不在涵盖的国家，大约90％已成功完成了根据适用的 RMI 责任矿产保障流程 (“RMAP”) 标准或等效的交叉认可评估的评估。但是，一些供应商，尤其是照明产品的装配材料和部件的供应商，无法确定作为供应给我们的材料和部件的3TG来源的冶炼厂，或者无法表明3TG来自回收还是废料。我们的一小部分供应商也无法合理确定范围内产品中使用的 3TG 是否来自覆盖国家。因此，我们着手对我们的 In-Scope 产品中使用的冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查。

尽职调查

为了监督我们的尽职调查工作，我们成立了一个内部工作组，由来自采购、质量控制、财务和法律/合规等相关SemiLED职能的代表组成。工作组成员拥有有关In-Scope产品及其所用材料和组件的专业知识。

我们根据经济合作与发展组织《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（包括其补充文件）（“经合组织指南”）设计的尽职调查工作，这是一项国际公认的应尽职调查指南

尽职调查框架。根据经合组织指南，SemiLEDS的尽职调查工作包括：1) 公开公司的冲突矿产政策并将其传播给SemiLEDS产品的相关供应商；2) 审查和评估供应链中的风险；3) 采用战略来识别和应对供应链中的风险；4) 通过年度更新培训提高对冲突矿产问题和公司内部政策的认识；5) 编写提交给我们管理层和董事会的定期报告董事会成员；以及 6) 鼓励我们的供应商向已根据适用的 RMAP 标准或等效的交叉认可评估成功完成评估的冶炼厂购买材料。

产品描述和相关事项

范围内产品的描述：范围内产品是上面描述的 LED 产品和照明产品。

用于加工范围内产品中使用的必要冲突矿物的设施：尽管SemiLEDS进行了尽职调查并与供应商密切合作调查了供应链（如上所述），但我们无法合理确定用于处理范围内产品中必要的冲突矿物的设施。如果供应商发现了用于加工必要的冲突矿物的设施，则此类设施并不位于所涵盖的国家。大约90％的人被确定成功完成了针对适用的 RMAP 标准或等效的交叉认可评估的评估。

有关范围内产品中使用的必要冲突矿物的原产国信息：尽管SemiLEDS进行了尽职调查并与供应商密切合作调查了供应链（如上所述），但我们无法合理确定In-Scope产品中使用的3TG的原产国。

有关确定矿山或原产地努力的信息：上文 “尽职调查” 标题下对我们的尽职调查工作的描述涵盖了SemiLED为尽可能具体地确定矿山或原产地所做的努力。

为降低风险而应采取的措施

我们已向供应商表示，我们承诺以不直接或间接使受保国家的武装团体受益或资助的方式采购3TG，我们将考虑与在尽职调查工作中无法合作的供应商做出其他安排。我们将继续对未做出回应的供应商进行跟进。我们还将继续监测、调整和修改我们的尽职调查工作，使其符合公认的行业最佳实践，以改进尽职调查工作，以识别和降低In-Scope Products中必要的冲突矿物直接或间接受益或资助受保国家的武装团体的风险。

前瞻性陈述

本报告包含可能构成经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的 “前瞻性” 陈述，定义见1995年《美国私人证券诉讼改革法》。除历史事实陈述以外的所有陈述均可视为前瞻性陈述，包括但不限于有关我们打算采取哪些措施来识别和降低供应链风险的陈述，以及我们改善冲突矿产尽职调查工作的能力。这些前瞻性陈述基于当前的预期、管理层的信念和当前的趋势，涉及的风险和不确定性可能导致实际结果与前瞻性陈述中包含的结果存在重大差异。SemiLEDS向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的10-K表年度报告以及SEMiLED向美国证券交易委员会提交的其他文件（可以在美国证券交易委员会的网站 http://www.sec.gov 上免费获取）讨论了一些重要的风险和其他因素。除非法律要求，否则SemiLEDS没有意图或义务公开更新或修改任何这些前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

以引用方式纳入的文档

在本报告中，无论何时提及任何文档、第三方材料或网站，此类引用仅供一般参考，并未将此类文档、材料或网站中的信息纳入本报告，除非此处以引用方式明确纳入。