附录 1.01 冲突矿产报告

Telefonaktiebolaget LM 爱立信

截至2022年12月31日止年度的冲突矿产报告

本截至2022年12月31日止年度的Telefonaktiebolaget LM Ericsson（以下简称爱立信、公司、我们、 我们或我们的）的冲突矿产报告是根据经修订的1934年《证券交易法》（以下简称 “规则”）第13p-1条提供的。该规则由美国证券交易委员会（SEC）通过，旨在根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条实施披露和报告要求。在 《规则》和 SEC 允许的范围内，本报告未经独立的私营部门审计。

1.

导言

爱立信是硬件、软件和服务的全球提供商，尤其是在网络、数字服务、托管服务和新业务方面 ，为电信行业和其他行业提供硬件、软件和服务，以实现连接的全部价值。本报告由爱立信的管理层编写。本报告不包括无需在我们的 财务报表中合并的实体的活动。根据该规则，本报告可在我们的网站上查阅：https://www.ericsson.com/en/investors/financial-reports/sec-filings。

2.	供应链描述和合理的原产国查询

2.1	有关爱立信供应链的一般信息

爱立信的硬件主要由电子设备组成。在制造方面，公司从 全球、区域和本地供应商那里购买定制和标准化的组件和服务。电子模块和子组件的生产主要外包给制造服务公司。爱立信将内部制造的重点放在推出新的 产品和新技术上。

爱立信与任何矿物的冶炼厂或提炼商之间通常有多个等级的供应商，在追踪矿物一直到矿山时更是如此。因此，公司通常与矿山、冶炼厂或炼油厂没有直接的采购关系。

2.2	爱立信冲突矿产计划和合理的原产国调查概述

2020年，爱立信的冲突矿产计划扩大到也涵盖钴。爱立信从 我们的供应商那里收集材料信息。通过这个过程，我们知道我们产品中使用的许多成分都含有少量的锡、钨、钽、金（3TG）和钴，这些是这些产品的功能所必需的。

作为爱立信对负责任采购和人权承诺的一部分，我们的目标是我们产品中的3TG和钴不应直接或 为刚果民主共和国（DRC）或邻近国家的武装团体提供资金或使其受益。同时，我们的目标是继续支持该地区负责任的矿产采购。爱立信在 和 3TG 和 cobalt 方面的努力与责任矿产倡议 (RMI) 一致，我们的目标是提高供应链的可追溯性。爱立信不禁止从刚果民主共和国或邻近国家采购材料或 避免使用3TG或钴，因为爱立信认为这样的禁令可能会对负责任的矿业公司、其员工和社会中最脆弱的群体造成负面影响。公司制定了冲突矿产计划，以满足 对该规则的遵守，包括进行合理的原产国调查以及对3TG和钴进行报告。

1

根据爱立信商业伙伴行为准则，爱立信依靠其一线供应商 提供有关爱立信产品所含组件和零件中所含3TG和钴的来源的信息。这包括子供应商向他们供应的3TG和钴的来源。 爱立信的一级供应商必须遵守爱立信商业伙伴行为准则中的要求，该准则要求对包括3TG和钴在内的 原材料的采购和开采进行尽职调查。

爱立信的供应商尽职调查应符合《经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南 以及金、锡、钽和钨的相关补充文件（经合组织指南）。此外，供应商必须遵守爱立信禁用和限用物质清单 和《爱立信商业伙伴行为准则》的要求，其中包括有义务制定适当的尽职调查程序，以确定包括3TG在内的原材料的来源和监管链。 我们的一级供应商同样依赖其供应商提供的信息。

确定属于本规则范围的 的一级供应商涉及爱立信全球组织的不同部门，由我们的采购组织领导和协调这项工作。确定在范围内的供应商是提供爱立信合同制造的含有 (i) 含有 3TG 或钴的产品，(ii) 包含在爱立信制造的产品中或包含的含有 3TG 或钴的材料、部件、组件和其他产品，或 (iii) 用于生产爱立信产品的材料，其中 3TG 或钴成为最终产品的一部分。就本规则而言，爱立信未签订合同生产的产品（即购买的现成产品）或未包含在爱立信产品中或未包含在爱立信产品中的产品的供应商被视为不在适用范围内。在我们的年度调查中，我们会对确定在 范围内的第一级供应商进行调查，并在我们认为适当的情况下对答复进行分析和跟进。

爱立信认为，行业合作是 以高效、透明的方式解决与3TG和钴相关的问题的最佳方法之一。我们通常与3TG和钴冶炼厂和炼油厂没有直接关系，我们不对供应链中的这些实体进行直接审计。 根据经合组织指南，我们支持RMI对冶炼厂和炼油厂的尽职调查活动进行审计，主要是通过责任矿产保障流程（RMAP）。

3.

尽职调查

爱立信制定了在供应链中进行尽职调查的程序。尽职调查流程的设计符合经合组织 指南，因为它涉及产品和部件的下游购买者。下文在与 经合组织指南的五步框架相对应的小标题下描述了尽职调查程序。爱立信冲突矿产计划侧重于确定3TG和钴的来源；但是，爱立信承认，其他人权和环境风险，例如强迫劳动和童工、健康和安全、 土地相关权利和社区权利，也与3TG和钴的采购有关。爱立信目前正在参与与这些问题有关的行业对话。

3.1

维护强大的管理系统

《经合组织指南》的第一步涉及强有力的管理系统。如上所述，爱立信已经制定了冲突矿产计划，用于 报告3TG和钴以及遵守该规则的情况。控制措施包括但不限于我们的《商业道德准则》和《业务合作伙伴行为准则》，其中概述了所有爱立信员工和 供应商的必要行为 (https://www.ericsson.com/en/about-us/sustainability-and-corporate-responsibility/responsible-business/responsible-sourcing/supplier-requirements-related-to- responsible-sourcing）以及爱立信禁用和限用物质清单，其中包括供应商要求制定调查程序以确定包括 3TG 在内的 原材料的来源和监管链，并已纳入我们的供应商协议模板中。

2022 年，我们使用了 RMI 创建的尽职调查工具，包括冲突矿产报告模板 6.1 和钴报告模板（模板），确定了我们供应链中的冶炼厂和炼油厂 。模板是标准化供应链调查，旨在 收集有关加工我们供应链中使用的3TG和钴的冶炼厂和炼油厂的信息。来自我们供应商的信息，加上来自RMI的信息，有助于爱立信获得有关所加工的 矿物来源的信息。爱立信对获得的数据进行了审查、分析和保存。

2

在爱立信商业伙伴行为准则中，负责任地采购原材料 的主题包含了供应商根据经合组织指南进行尽职调查的明确要求。

鼓励员工向各自的经理举报 可能违反法律、爱立信政策（包括《商业道德准则》或《业务合作伙伴行为准则》）以及相关指导文件的行为。如果经理不在场，则员工可以使用 其他渠道举报此类行为，包括向经理的上级、集团职能人员或法律事务与合规部门举报。应举报的行为可能与腐败、欺诈、审计、可疑的 会计、内部控制缺陷、个人健康和安全、环境问题、人权问题、工作场所尊重和公平或其他可能构成违法行为或可能损害爱立信、其员工和股东的可持续发展或 声誉的事项有关。此外，爱立信为员工和其他外部利益相关者提供了一个专门的沟通渠道，用于举报合规问题。爱立信合规热线由 第三方运营，用于举报涉嫌违反法律、商业道德准则或商业合作伙伴行为准则的行为。爱立信合规热线每年 365 天、每周 7 天、每天 24 小时可用。爱立信 认识到，爱立信合规热线可能不是捕捉与3TG或钴采购相关问题的最有效方式，因此打算进一步探索其他可能更有效的机制，例如由RMI管理的Minerals Greviance 平台。

爱立信在其网站上发布了关于从受冲突影响和高风险地区采购矿产的声明 (https://www.ericsson.com/49dadc/assets/local/about-ericsson/sustainability-and-corporate-responsibility/documents/2020/statement-on-sourcing-of-
minerals-from-cahra.pdf），这表明了爱立信在这一领域的地位和预期的供应商活动。

3.2	识别和评估供应链中的风险

在《经合组织指南》的第二步中，确定和评估了风险。对于像爱立信这样的下游公司来说，重点应该放在冶炼厂和 炼油厂上。下游公司应在一级供应商的帮助下，确定供应链中的冶炼厂和炼油厂。

在爱立信 2022 年冲突矿产调查中，爱立信要求确定在范围之内的一级供应商通过填写和提交冲突矿产报告模板 和钴报告模板来提供其供应链中有关3TG和钴的信息。向供应商提供了模板、支持材料，包括可用说明和培训，说明了该工具的使用情况，可在 RMI 网站上找到。为了确保质量、高 响应率和最大限度地降低风险，对答复进行了分析，并酌情提出了后续问题。获得的数据由爱立信保存、审查和分析。根据制定的标准对供应商的回复进行了审查，以确定哪些回应需要与我们的供应商进一步接触。在某些情况下，通过电子邮件或电话联系了供应商，以提高回复质量（获取缺失的 信息，将模板格式更新为所需版本）并提高回复率（提醒供应商在延长的截止日期后在模板中提供信息）。

3.3	设计和实施应对已确定的风险的策略

根据经合组织指南的第三步，鼓励各公司设计和实施应对已确定的风险的战略。 爱立信内部的尽职调查是一个持续的过程。爱立信在与《年度 报告》一起发布的《可持续发展和企业责任报告》中发布了有关其对负责任采购和与供应商合作的承诺的更多信息。

3

我们不断努力改善对3TG和Cobalt的尽职调查，主要关注接受调查的供应商提供的 数据的质量。这包括与供应商的沟通与合作，以提高接受调查的供应商的答复率，提高所提供信息的可靠性和质量。如上所述 ，我们在审查和跟踪供应商的回复时采用基于风险的方法，通常会优先考虑对获得我们大部分业务的供应商采取后续行动。例如，如果供应商举报不合规的冶炼厂或炼油厂，则会通知相关采购负责经理，以便与供应商展开讨论。

3.4	对冶炼厂/炼油厂尽职调查做法的独立第三方审计

经合组织指南的第四步侧重于对冶炼厂/炼油厂尽职调查做法的审计。通过我们的 责任商业联盟 (RBA) 成员资格，我们也是 RMI 的成员，支持 RMAP 以及尽职调查实践和工具（例如模板）的开发和实施。由于我们 供应链的结构，爱立信与供应链中的冶炼厂和炼油厂之间通常有许多层次的供应商。因此，如第2.2节所述，我们没有对冶炼厂或炼油厂进行自己的审计。

3.5	每年报告供应链尽职调查

《经合组织指南》的第五步鼓励报告供应链尽职调查。我们发布了一份关于从冲突 受影响地区和高风险地区采购矿物的公开声明，包括3TG和钴，该声明可在我们的网站上查阅： https://www.ericsson.com/49dadc/assets/local/about-ericsson/sustainability-and-corporate-responsibility/documents/2020/statement-on-sourcing-of-minerals-from-cahra.pdf 。

根据该规则，我们在我们的网站上发布了我们的冲突矿产报告：

https://www.ericsson.com/en/investors/financial-reports/sec-filings.

4

4.	2022 年尽职调查结果

在 2022 日历年，我们的查询是在供应商层面进行的，收到的大多数供应商回复还提供了公司或部门 层面的数据，只有少数例外情况提供了产品层面的信息。我们的调查包括我们认为冶炼厂或炼油厂的名称可能被误认为是我们 认为未运营的冶炼厂和炼油厂或炼油厂或炼油厂的答复。这些名字尚未列在已确定的冶炼厂和炼油厂中。

2022 年接受调查的供应商的回复率为 54%，与往年相比明显降低。一些这样的新供应商此前没有回答过有关冲突矿物的问题。爱立信计划继续与未提供此类信息的新供应商接触 ，以提高回复率。在供应商的回复中，我们确定了 487 家冶炼厂是 3TG 和钴的潜在来源，据报道，这些冶炼厂在 2022 日历年度存在于供应链中。下表按矿产列出了经RMAP或相互认可的审计系统核实为无冲突的已确定的冶炼厂或炼油厂的数量。如果供应商在其供应链中发现 不合格冶炼厂，爱立信会与此类供应商合作，逐步淘汰不合格冶炼厂和 炼油厂，或鼓励冶炼厂参与 RMAP。

表 1。爱立信在 2022 年通过询问我们的 供应商确定了符合 RMAP 条件的冶炼厂和炼油厂

金属		已确定的冶炼厂或 炼油厂通过验证 RMAP 为合规者				已确定 冶炼厂或 炼油厂 参加 RMAP*				已确定 冶炼厂或 炼油厂不是 参加 RMAP**				总数 的已确认 冶炼厂
钽			34				0				9				43
钨			37				1				20				62
锡			63				6				33				112
黄金			95				16				64				186
钴			36				11				35				84

注意：冶炼厂和炼油厂的RMAP审计状态可能会发生变化，以上是RMI在2023年5月8日提供的信息 。

*	正在接受审计或沟通但尚未开始验证审计。（在附件 1 中显示为 处于活动状态或通信中）

**	尚未开始 RMAP 验证审计（在附件 1 中显示为 “需要外联、尽职调查 审查流程、沟通暂停-不感兴趣” 和 “RMI 尽职调查审查-无法继续”）

我们无法验证我们的供应链中是否有任何已确定的冶炼厂或炼油厂。但是，根据 爱立信供应商在2022日历年提供的信息，爱立信认为，爱立信产品中可能用于加工3TG或钴的设施包括下文附件1中列出的冶炼厂和炼油厂。爱立信 没有足够的信息来具体确定我们产品中 3TG 或钴的所有原产国，或者它们是否来自回收和废料来源。尽管如此，根据RMI和RMAP的数据，爱立信根据附件2所示的冶炼厂和炼油厂生成了3TG和钴的 合理原产国清单。

我们支持完善和扩大 参与冶炼厂名单，并已确定，在供应链中寻找有关3TG和钴冶炼厂和炼油厂的信息是我们在确定供应链中3TG和 钴的原产地所能做出的最合理的努力。

在2023年，我们预计将继续审查和发展我们对3TG 和钴的冲突矿产尽职调查流程。作为这些工作的一部分，我们希望继续与供应商合作，以保持较高的供应商响应率并提高所提供信息的可靠性和质量。预计我们将继续参与 RMI 计划 。

5

5.

前瞻性陈述

本报告中讨论的某些问题，包括我们对3TG和cobalt的尽职调查流程，包括前瞻性陈述。 提醒本报告的读者，我们的前瞻性陈述并不能保证我们未来的行动，这可能与前瞻性陈述中表达的预期存在重大差异。我们明确表示没有义务在本文件提交之日之后提供这些前瞻性陈述的最新信息，以反映事件或情况变化、预期变化或预期事件的发生。

本报告中出现的任何网站和所引用的其他材料中包含的信息均未以引用方式纳入本报告。

6

附件 1

爱立信在 2022 年通过向我们的供应商询问而确定的冶炼厂和炼油厂¹，请注意，此 清单包括不符合 RMAP 资格的冶炼厂和炼油厂。

1	冶炼厂和炼油厂的审计状况可能会发生变化，附件 1 代表了 RMI 在 2022 年 5 月 17 日提供的信息 。

7

没有		金属		冶炼厂编号		冶炼厂名称		熔炼设施 地点：国家		审计状态
1		黄金		CID002763		8853 S.p.A.		意大利		不合格的
2		黄金		CID002920		ABC 炼油厂私人有限公司		澳大利亚		需要推广
3		黄金		CID002708		阿宾顿雷尔丹金属有限责任公司		美利坚合众国		合规者
4		黄金		CID000015		先进化学公司		美利坚合众国		合规者
5		黄金		CID003185		非洲黄金精炼厂		乌干达		RMI 尽职调查审查-无法继续
6		黄金		CID000035		Agosi AG		德国		合规者
7		黄金		CID000019		爱达化学工业株式会社		日本		合规者
8		黄金		CID002560		阿提哈德黄金炼油厂 DMCC		阿拉伯联合酋长国		合规者
9		黄金		CID003500		阿列克西金属		美利坚合众国		活跃
10		黄金		CID000041		Almalyk 矿业和冶金综合体 (AMMC)		哈萨克斯坦		合规者
11		黄金		CID000058		AngloGold Ashanti Corrego do Sítio Minera		巴西		合规者
12		黄金		CID000077		Argor-Heraeus S.A.		瑞士		合规者
13		黄金		CID000082		朝日普瑞泰克株式会社		日本		合规者
14		黄金		CID000924		朝日炼油加拿大有限公司		加拿大		合规者

8

15		黄金		CID000920		朝日炼油美国有限公司		美利坚合众国		合规者
16		黄金		CID000090		朝霞理研株式会社		日本		合规者
17		黄金		CID000103		Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S.		火鸡		需要推广
18		黄金		CID002850		澳大利亚贸易商和炼油商		南非		不合格的
19		黄金		CID003461		奥格蒙特企业私人有限公司		印度		活跃
20		黄金		CID000113		Aurubis AG		德国		合规者
21		黄金		CID002863		班加罗尔炼		印度		合规者
22		黄金		CID000128		菲律宾中央银行（菲律宾中央银行）		菲律宾		合规者
23		黄金		CID000157		Boliden AB		瑞典		合规者
24		黄金		CID000176		C. Hafner GmbH + Co.千克		德国		合规者
25		黄金		CID003421		C.I 工业加工金属 SAS		哥伦比亚		活跃
26		黄金		CID000180		Caridad		墨西哥		需要推广
27		黄金		CID000185		CCR 炼油厂-加拿大嘉能可公司		加拿大		合规者
28		黄金		CID000189		Cendres + Metaux S.A.		瑞士		不合格的
29		黄金		CID003382		CGR Metalloys Pvt Ltd.		印度		需要推广
30		黄金		CID000233		Chimet S.p.A.		意大利		合规者
31		黄金		CID000264		中外矿业		日本		合规者

9

32		黄金		CID000343		大冶有色金属矿业有限公司		中国		在沟通中
33		黄金		CID002867		Degussa Sonne /Mond Goldhandel GmbH		德国		需要推广
34		黄金		CID003348		Dijllah 黄金精炼厂 FSC		阿拉伯联合酋长国		需要推广
35		黄金		CID003663		东吴黄金集团		中国		需要推广
36		黄金		CID000401		Dowa		日本		合规者
37		黄金		CID000359		DSC（道成株式会社）		大韩民国		合规者
38		黄金		CID000425		生态系统回收株式会社东工厂		日本		合规者
39		黄金		CID003424		生态系统回收株式会社北工厂		日本		合规者
40		黄金		CID003425		生态系统回收株式会社西部工厂		日本		合规者
41		黄金		CID003487		印度翡翠珠宝工业有限公司（第 1 单元）		印度		在沟通中
42		黄金		CID003488		印度翡翠珠宝工业有限公司（第 2 单元）		印度		在沟通中
43		黄金		CID003489		印度翡翠珠宝工业有限公司（第 3 单元）		印度		在沟通中
44		黄金		CID003490		印度翡翠珠宝工业有限公司（第 4 单元）		印度		在沟通中
45		黄金		CID002561		阿联酋航空金卡 DMCC		阿拉伯联合酋长国		合规者
46		黄金		CID002515		富达印刷和炼油厂有限公司		津巴布韦		RMI 尽职调查审查-无法继续

10

47		黄金		CID002584		富查伊拉黄金 FZC		阿拉伯联合酋长国		需要推广
48		黄金		CID002459		盖布炼油公司		美利坚合众国		合规者
49		黄金		CID002852		GGC 古吉拉特黄金中心私人有限公司		印度		活跃
50		黄金		CID003641		哥伦比亚黄金公司黄金		哥伦比亚		合规者
51		黄金		CID003186		黄金海岸炼油厂		加纳		需要推广
52		黄金		CID002243		紫金矿业集团有限公司炼金厂		中国		合规者
53		黄金		CID001909		CBPM 的长城贵金属有限公司		中国		需要推广
54		黄金		CID002312		广东金鼎黄金有限公司		中国		需要推广
55		黄金		CID000651		国大萨菲纳高科环保炼油有限公司		中国		需要推广
56		黄金		CID000671		杭州富春江冶炼有限公司		中国		需要推广
57		黄金		CID000694		Heimerle + Meule GmbH		德国		合规者
58		黄金		CID002519		冶炼厂未列出		中国		不适用
59		黄金		CID000711		贺利氏德国有限公司千克		德国		合规者
60		黄金		CID000707		贺利氏金属香港有限公司		中国		合规者
61		黄金		CID000767		湖南郴州矿业有限公司		中国		需要推广

11

62		黄金		CID000773		湖南省贵阳银兴有色冶炼有限公司		中国		需要推广
63		黄金		CID000778		株式会社华城 CJ		大韩民国		通讯已暂停-不感兴趣
64		黄金		CID002587		工业炼油公司		比利时		不合格的
65		黄金		CID000801		内蒙古乾坤金银炼油股份有限公司		中国		合规者
66		黄金		CID002562		国际贵金属精炼商		阿拉伯联合酋长国		在沟通中
67		黄金		CID000807		石福金属工业株式会社		日本		合规者
68		黄金		CID000814		伊斯坦布尔黄金炼油厂		火鸡		合规者
69		黄金		CID002765		italpreziosi		意大利		合规者
70		黄金		CID002893		JALAN＆COMPANY		印度		需要推广
71		黄金		CID000823		日本造币厂		日本		合规者
72		黄金		CID000855		江西铜业股份有限公司		中国		合规者
73		黄金		CID000927		JSC 叶卡捷琳堡有色金属加工厂		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
74		黄金		CID000493		JSC 新西伯利亚炼油厂		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
75		黄金		CID000929		JSC Uralectromed		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续

12

76		黄金		CID000937		JX 日本矿业金属有限公司		日本		合规者
77		黄金		CID003497		K.A. Rasmussen		挪威		需要推广
78		黄金		CID002563		卡洛蒂贵金属		阿拉伯联合酋长国		RMI 尽职调查审查-无法继续
79		黄金		CID000956		哈萨克斯坦冶炼有限责任公司		哈萨克斯坦		在沟通中
80		黄金		CID000957		Kazzin		哈萨克斯坦		合规者
81		黄金		CID000969		肯尼科特犹他铜业有限责任公司		美利坚合众国		合规者
82		黄金		CID002511		KGHM Polska MiedSpolka Akcyjna		波兰		合规者
83		黄金		CID000981		小岛化学株式会社		日本		合规者
84		黄金		CID002605		韩国锌业株式会社		大韩民国		合规者
85		黄金		CID003463		昆丹护理产品有限公司		印度		在沟通中
86		黄金		CID001029		吉尔吉斯斯坦股份公司		哈萨克斯坦		不合格的
87		黄金		CID002865		克什特姆铜电解厂 ZAO		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
88		黄金		CID001032		Lazurde 珠宝公司		沙特阿拉伯		RMI 尽职调查审查-无法继续
89		黄金		CID002762		LorFebre S.A.		安道尔		合规者
90		黄金		CID001056		灵宝黄金有限公司		中国		需要推广

13

91		黄金		CID001058		灵宝金源同辉炼油有限公司		中国		需要推广
92		黄金		CID001078		LS-NIKKO 铜业有限公司		大韩民国		合规者
93		黄金		CID000689		LT 金属有限公司		大韩民国		合规者
94		黄金		CID001093		洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司		中国		需要推广
95		黄金		CID002606		马萨姆金属		巴西		不合格的
96		黄金		CID001113		Materion		美利坚合众国		合规者
97		黄金		CID001119		松田产业株式会社		日本		合规者
98		黄金		CID003548		海外医学博士		印度		在沟通中
99		黄金		CID003575		Metal Centors SA (Pty) Ltd.		南非		合规者
100		黄金		CID003557		Metallix 炼油公司		美利坚合众国		在沟通中
101		黄金		CID001149		美泰乐科技（香港）有限公司		中国		合规者
102		黄金		CID001152		美泰乐科技（新加坡）有限公司		新加坡		合规者
103		黄金		CID001147		美泰乐科技（苏州）有限公司		中国		合规者
104		黄金		CID001153		美泰乐科技股份有限公司		瑞士		合规者
105		黄金		CID001157		美泰乐美国炼油公司		美利坚合众国		合规者
106		黄金		CID001161		Metalurgica Met-Mex Peñoles S.A. De C.V.		墨西哥		合规者

14

107		黄金		CID001188		三菱材料株式会社		日本		合规者
108		黄金		CID001193		三井矿业冶炼株式会社		日本		合规者
109		黄金		CID002509		MMTC-PAMP 印度私人有限公司		印度		合规者
110		黄金		CID002857		Modeltech Sdn Bhd		马来西亚		不合格的
111		黄金		CID002282		莫里斯和沃森		新西兰		在沟通中
112		黄金		CID001204		莫斯科特种合金加工厂		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
113		黄金		CID001220		Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.。		火鸡		合规者
114		黄金		CID001236		Navoi 采矿和冶金联合公司		哈萨克斯坦		合规者
115		黄金		CID003189		NH Recytech 公司		大韩民国		合规者
116		黄金		CID001259		日本材料株式会社		日本		合规者
117		黄金		CID002779		Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH		奥地利		合规者
118		黄金		CID001325		大浦贵金属工业株式会社		日本		合规者
119		黄金		CID001326		开放式股份公司古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂（OJSC Krastsvetmet）		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
120		黄金		CID001352		PAMP S.A.		瑞士		合规者

15

121		黄金		CID002872		Pease & Curren		美利坚合众国		通讯已暂停-不感兴趣
122		黄金		CID001362		蓬莱蓬港黄金实业有限公司		中国		需要推广
123		黄金		CID002919		Planta Recuperadora de Metales		智利		合规者
124		黄金		CID001386		普里奥克斯基有色金属工厂		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
125		黄金		CID001397		PT Aneka Tambang (Persero) Tbk		印度尼西亚		合规者
126		黄金		CID001498		PX Précinox S.A.		瑞士		合规者
127		黄金		CID003324		QG Refining, LLC		美利坚合众国		需要推广
128		黄金		CID001512		兰德炼油厂（私人）有限公司		南非		合规者
129		黄金		CID000522		Seemine Gold Co., Ltd. 的炼油厂		中国		需要推广
130		黄金		CID002582		REMONDIS PMR B.V.		荷兰		合规者
131		黄金		CID001534		加拿大皇家铸币厂		加拿大		合规者
132		黄金		CID002761		SAAMP		法国		合规者
133		黄金		CID001546		萨宾金属公司		美利坚合众国		通讯已暂停-不感兴趣
134		黄金		CID002973		Safimet S.pA		意大利		不合格的
135		黄金		CID002290		SAFINA A.S.		捷克		合规者
136		黄金		CID002853		赛伊炼油厂		印度		需要推广

16

137		黄金		CID001555		Samduck 贵金属		大韩民国		不合格的
138		黄金		CID001562		三元金属株式会社		大韩民国		通讯已暂停-不感兴趣
139		黄金		CID003529		Sancus ZFS（南澳大利亚州 LorFebre）		哥伦比亚		合规者
140		黄金		CID003540		塞勒姆工业有限公司		毛塔尼亚		通讯已暂停-不感兴趣
141		黄金		CID001585		SEMPSA Joyería Platería S.A.		西班牙		合规者
142		黄金		CID001916		山东黄金冶炼有限公司		中国		合规者
143		黄金		CID002525		山东恒邦冶炼有限公司		中国		需要推广
144		黄金		CID001619		山东天成生物黄金实业有限公司		中国		需要推广
145		黄金		CID001622		山东招金金银炼油有限公司		中国		合规者
146		黄金		CID002750		深圳翠绿黄金有限公司		中国		需要推广
147		黄金		CID002527		深圳市中恒隆房地产实业有限公司		中国		需要推广
148		黄金		CID002588		希尔布尔黄金炼油厂有限公司		印度		需要推广
149		黄金		CID001736		四川天泽贵金属有限公司		中国		合规者
150		黄金		CID002516		兴威科技股份有限公司		中国台湾省		不合格的

17

151		黄金		CID001756		国有企业夏尔科夫斯基次生贵金属工厂		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
152		黄金		CID001761		太阳能应用材料技术公司		中国台湾省		合规者
153		黄金		CID003383		主权金属		印度		需要推广
154		黄金		CID003153		国家研究所物理科学与技术中心		立陶宛		需要推广
155		黄金		CID002567		苏丹黄金精炼厂		苏丹		需要推广
156		黄金		CID001798		住友金属矿业株式会社		日本		合规者
157		黄金		CID002918		SunGeel HiMetal 有限公司		大韩民国		合规者
158		黄金		CID001810		超龙科技股份有限公司		中国台湾省		需要推广
159		黄金		CID002580		T.C.A S.p.A		意大利		合规者
160		黄金		CID001875		田中贵金属工业株式会社		日本		合规者
161		黄金		CID001938		株式会社德力本店		日本		合规者
162		黄金		CID001947		铜陵有色金属集团有限公司		中国		需要推广
163		黄金		CID002615		TOO Tau-Ken-Altyn		哈萨克斯坦		合规者
164		黄金		CID001955		Torecom		大韩民国		合规者
165		黄金		CID002314		优美科贵金属泰国		泰国		不合格的

18

166		黄金		CID001980		Umicore S.A. 业务部贵金属精炼业务		比利时		合规者
167		黄金		CID001993		联合贵金属精炼公司		美利坚合众国		合规者
168		黄金		CID002003		Valcambi S.A.		瑞士		合规者
169		黄金		CID003617		价值交易		比利时		不适用
170		黄金		CID003615		精益求精		法国		活跃
171		黄金		CID002030		西澳大利亚铸币厂（T/a 珀斯铸币厂）		澳大利亚		合规者
172		黄金		CID002778		WIELAND Edelmetalle GmbH		德国		合规者
173		黄金		CID002100		株式会社山金		日本		合规者
174		黄金		CID002129		横滨金属株式会社		日本		合规者
175		黄金		CID000197		云南铜业股份有限公司		中国		需要推广
176		黄金		CID002214		中矿黄金实业有限公司		智利		不适用
177		黄金		CID002224		冶炼厂未列出		中国		合规者
178		钽		CID001076		AMG 巴西		巴西		合规者
179		钽		CID000211		长沙南方钽铌有限公司		中国		合规者
180		钽		CID002504		D Block Metals,		美利坚合众国		合规者
181		钽		CID000460		F&X 电子材料有限公司		中国		合规者

19

182		钽		CID002505		FIR 金属与资源有限公司		中国		合规者
183		钽		CID002558		全球先进金属会津		日本		合规者
184		钽		CID002557		全球先进金属博耶敦		美利坚合众国		合规者
185		钽		CID002547		H.C. Starck Hermsdorf GmbH		德国		合规者
186		钽		CID002548		H.C. Starck Inc.		美利坚合众国		合规者
187		钽		CID002492		衡阳金兴立丰新材料有限公司		中国		合规者
188		钽		CID002512		江西定海钽铌有限公司		中国		合规者
189		钽		CID002842		江西拓宏新原料		中国		合规者
190		钽		CID000914		九江金信有色金属有限公司		中国		合规者
191		钽		CID000917		九江坦博有限公司		中国		合规者
192		钽		CID002506		九江中奥钽铌有限公司		中国		合规者
193		钽		CID002539		墨西哥凯米特		墨西哥		合规者
194		钽		CID001163		印度冶金产品有限公司		印度		合规者
195		钽		CID001175		MineraTaboca S.A.		巴西		合规者
196		钽		CID001192		三井矿业与冶炼		日本		合规者

20

197		钽		CID001277		宁夏东方钽业有限公司		中国		合规者
198		钽		CID001200		NPM Silmet AS		爱沙尼亚		合规者
199		钽		CID001508		量子清洁		美利坚合众国		合规者
200		钽		CID002707		Resind Industria e Comércio Ltda。		巴西		合规者
201		钽		CID003583		RFH 盐城金叶新材料科技有限公司		中国		合规者
202		钽		CID001769		索利卡姆斯克镁厂 OAO		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
203		钽		CID001869		塔基化学株式会社		日本		合规者
204		钽		CID002544		株式会社塔尼奥比斯		泰国		合规者
205		钽		CID002545		TANIOBIS GmbH		德国		合规者
206		钽		CID002549		TANIOBIS 日本株式会社		日本		合规者
207		钽		CID002550		TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克		德国		合规者
208		钽		CID001891		电报金属		美利坚合众国		合规者
209		钽		CID001969		Ulba 冶金厂股份公司		哈萨克斯坦		合规者
210		钽		CID000616		西美资源（广东）有限公司		中国		合规者
211		钽		CID002508		新兴浩荣电子材料有限公司		中国		合规者

21

212		钽		CID001522		炎陵金城钽铌有限公司		中国		合规者
213		锡		CID000292		阿尔法		美利坚合众国		合规者
214		锡		CID002703		安荣股份矿物加工公司		越南		需要推广
215		锡		CID000228		郴州云祥矿冶有限公司		中国		合规者
216		锡		CID003190		赤峰大井子锡业有限公司		中国		合规者
217		锡		CID001070		中锡集团有限公司		中国		合规者
218		锡		CID003486		CRM Fundicao De Metais E Comercio De Electronicos do Brasil Ltda		巴西		合规者
219		锡		CID003524		CRM 协同		西班牙		合规者
220		锡		CID002455		CV Venus Intiperkasa		印度尼西亚		合规者
221		锡		CID003356		东莞市世博环境工程有限公司		中国		不合格的
222		锡		CID000402		Dowa		日本		合规者
223		锡		CID002572		高邦矿产冶金股份公司的机电设施		越南		不合格的
224		锡		CID000438		EM Vinto		玻利维亚（多民族国）		合规者

22

225		锡		CID000448		Estanho de Rondonia S.A.		巴西		合规者
226		锡		CID003582		Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda		巴西		合规者
227		锡		CID000468		菲尼克斯金属		波兰		合规者
228		锡		CID003410		个旧市富祥工贸有限公司		中国		需要推广
229		锡		CID000942		格久凯盟工贸有限责任公司		中国		不合格的
230		锡		CID000538		歌九有色金属加工有限公司		中国		合规者
231		锡		CID001908		个旧云信有色电解有限公司		中国		不合格的
232		锡		CID000555		个旧自力矿冶有限公司		中国		不合格的
233		锡		CID003116		广东汉和有色金属有限公司		中国		合规者
234		锡		CID001231		江西新南山科技有限公司		中国		合规者
235		锡		CID003387		露娜冶炼有限公司		卢旺达		合规者
236		锡		CID003379		马鞍山威泰锡业有限公司		中国		合规者
237		锡		CID002468		Magnus Minerais Metais e Ltda		巴西		合规者
238		锡		CID001105		马来西亚冶炼公司 (MSC)		马来西亚		合规者
239		锡		CID002500		Melt Metais e Ligas S.A.		巴西		不合格的

23

240		锡		CID001142		金属资源公司		美利坚合众国		合规者
241		锡		CID002773		比利时 Metallo N.V.		比利时		合规者
242		锡		CID002774		Metallo Spain S.L.U.		西班牙		合规者
243		锡		CID001173		MineraTaboca S.A.		巴西		合规者
244		锡		CID001182		Minsur		秘鲁		合规者
245		锡		CID001191		三菱材料株式会社		日本		合规者
246		锡		CID002858		Modeltech Sdn Bhd		马来西亚		不合格的
247		锡		CID002573		义静有色金属股份公司		越南		需要推广
248		锡		CID001305		新西伯利亚加工厂有限公司		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
249		锡		CID001314		O.M. 制造（泰国）有限公司		泰国		合规者
250		锡		CID002517		O.M. 菲律宾制造有限公司		菲律宾		合规者
251		锡		CID001337		Operaciones Metalurgicas S.A.		玻利维亚（多民族国）		合规者
252		锡		CID003208		Pongpipat 有限公司		缅甸		需要推广
253		锡		CID003409		贵重矿产和冶炼有限公司		印度		不合格的
254		锡		CID000309		PT Aries Kencana Sejahtera		印度尼西亚		合规者

24

255		锡		CID001399		PT Artha Cipta Lang		印度尼西亚		合规者
256		锡		CID002503		PT ATD Makmur Mandiri Jaya		印度尼西亚		合规者
257		锡		CID001402		PT Babel Inti Perkasa		印度尼西亚		合规者
258		锡		CID001406		PT Babel Surya Alam Lestari		印度尼西亚		合规者
259		锡		CID003205		PT Bangka Serumpun		印度尼西亚		合规者
260		锡		CID001421		PT 勿里洞工业历程		印度尼西亚		活跃
261		锡		CID001428		PT 武吉知马		印度尼西亚		合规者
262		锡		CID002696		PT Cipta Persada Muli		印度尼西亚		合规者
263		锡		CID002835		PT Menara Cipta Mulia		印度尼西亚		合规者
264		锡		CID001453		PT Mitra Stania Prima		印度尼西亚		合规者
265		锡		CID003449		PT Mitra 成功了 Globalindo		印度尼西亚		合规者
266		锡		CID001457		PT Panca Mega Pers		印度尼西亚		在沟通中
267		锡		CID001458		PT Prima Timah Utama		印度尼西亚		合规者
268		锡		CID003868		PT Putera Sarana Shakti (PT PSS)		印度尼西亚		合规者
269		锡		CID003381		PT Rajawali Rimba Perkasa		印度尼西亚		合规者
270		锡		CID001460		PT 精制邦加锡		印度尼西亚		合规者
271		锡		CID001463		PT Sariwiguna Binasentosa		印度尼西亚		合规者
272		锡		CID001468		PT Stanindo Inti Perkasa		印度尼西亚		合规者

25

273		锡		CID002816		PT 成功了 Inti Makmur		印度尼西亚		合规者
274		锡		CID001486		PT Timah Nusantara		印度尼西亚		活跃
275		锡		CID001477		PT Timah Tbk Kundur		印度尼西亚		合规者
276		锡		CID001482		PT Timah Tbk Mentok		印度尼西亚		合规者
277		锡		CID001490		PT Tinindo Inter Nusa		印度尼西亚		不合格的
278		锡		CID002478		PT Tirus Putra Mandiri		印度尼西亚		在沟通中
279		锡		CID001493		PT 汤米·乌塔马		印度尼西亚		合规者
280		锡		CID002706		Resind Industria e Comércio Ltda。		巴西		合规者
281		锡		CID001539		瑞达红		中国台湾省		合规者
282		锡		CID002756		超级联赛		巴西		活跃
283		锡		CID001898		Thaisarco		泰国		合规者
284		锡		CID002180		云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司		中国		合规者
285		锡		CID003325		锡技术与精炼		美利坚合众国		合规者
286		锡		CID002574		宣光有色金属股份公司		越南		需要推广
287		锡		CID002015		VQB 矿业和贸易集团股份公司		越南		需要推广
288		锡		CID002036		White Solder Metalurgia e MineraLtda		巴西		合规者
289		锡		CID002158		云南成丰有色金属有限公司		中国		合规者

26

290		锡		CID003397		云南云帆有色金属有限公司		中国		不合格的
291		钨		CID000004		A.L.M.T. Corp.		日本		合规者
292		钨		CID002833		ACL Metais Eireli		巴西		不合格的
293		钨		CID003427		Albasteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd.		巴西		不合格的
294		钨		CID003553		Artek LC		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
295		钨		CID002502		亚洲钨制品越南有限公司		越南		合规者
296		钨		CID002513		郴州金刚钨制品有限公司		中国		合规者
297		钨		CID002641		洛阳洛阳钼业股份有限公司		中国		合规者
298		钨		CID000258		崇义章源钨业有限公司		中国		合规者
299		钨		CID000281		CNMC（广西）PGMA有限公司		中国		需要推广
300		钨		CID003468		Cronimet Brasil Ltda		巴西		合规者
301		钨		CID003401		福建赣民稀有金属有限公司		中国		合规者
302		钨		CID003609		福建新陆钨业		中国		合规者
303		钨		CID002645		赣州海创钨业有限公司		中国		合规者

27

304		钨		CID000875		赣州华兴钨制品有限公司		中国		合规者
305		钨		CID002315		赣州江武钨铁有限公司		中国		合规者
306		钨		CID002494		赣州海龙纺织有限公司		中国		合规者
307		钨		CID000568		全球钨粉公司		美利坚合众国		合规者
308		钨		CID000218		广东翔鹭钨业有限公司		中国		合规者
309		钨		CID002541		H.C. Starck TungmbH		德国		合规者
310		钨		CID003417		荆门德威金石钨资源回收有限公司		中国		合规者
311		钨		CID000766		湖南郴州矿业有限公司		中国		合规者
312		钨		CID000769		湖南春昌有色金属有限公司		中国		合规者
313		钨		CID002649		Hydrometurg股份公司		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
314		钨		CID000825		日本新金属株式会社		日本		合规者
315		钨		CID002551		江苏 H.C. Starck 钨制品有限公司		中国		合规者
316		钨		CID002321		江西赣贝钨业有限公司		中国		合规者

28

317		钨		CID002313		江西五矿高安有色金属有限公司		中国		通讯已暂停-不感兴趣
318		钨		CID002318		江西铜鼓有色冶金化工有限公司		中国		合规者
319		钨		CID002317		江西新胜钨业有限公司		中国		合规者
320		钨		CID002316		江西耀升钨业有限公司		中国		合规者
321		钨		CID003408		JSC 基洛夫格勒硬质合金厂		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
322		钨		CID000966		Kennametal Fallon		美利坚合众国		合规者
323		钨		CID000105		肯纳金属公司亨茨维尔		美利坚合众国		合规者
324		钨		CID003407		联友金属有限公司		中国台湾省		合规者
325		钨		CID003643		沃斯托克有限责任公司		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
326		钨		CID002319		麻利波海宇钨业有限公司		中国		合规者
327		钨		CID002543		马山高科技材料		越南		合规者
328		钨		CID002845		Moliren Ltd.		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
329		钨		CID002589		尼亚加拉炼油有限责任公司		美利坚合众国		合规者

29

330		钨		CID003416		NPP Tyazhmetprom LLC		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
331		钨		CID003614		OOO Technolom 1		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
332		钨		CID003612		OOO Technolom 2		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
333		钨		CID002827		菲律宾创信实业有限公司		菲律宾		合规者
334		钨		CID002542		TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克		德国		合规者
335		钨		CID002724		Unecha 难熔金属厂		俄罗斯联邦		不合格的
336		钨		CID002044		Wolfram Bergbau 和 Hütten AG		奥地利		合规者
337		钨		CID002320		厦门钨业（H.C.）有限公司		中国		合规者
338		钨		CID002082		厦门钨业有限公司		中国		合规者
339		钨		CID002830		信丰华锐钨钼新材料有限公司		中国		合规者
340		黄金		CID000362		DODUCO 联系人和炼油有限公司		德国		不适用
341		黄金		CID002777		SAXONIA Edelmetalle GmbH		德国		不适用
342		钽		CID000092		朝霞理研株式会社		日本		不适用
343		钽		CID000456		Exotech Inc.		美利坚合众国		不适用

30

344		钽		CID000291		广东瑞兴稀有金属-EO 材料有限公司		中国		不适用
345		钽		CID002847		元材质		北马其顿共和国		不适用
346		锡		CID002844		会昌山锡业有限公司		中国		合规者
347		锡		CID000760		会昌金顺达锡业有限公司		中国		不适用
348		锡		CID002593		PT Rajehan Ariq		印度尼西亚		合规者
349		锡		CID001758		软金属有限公司		巴西		不适用
350		锡		CID002834		太原矿业和冶金有限公司		越南		合规者
351		钨		CID002579		湖南创达钒钨有限公司无极		中国		不适用
352		钨		CID003388		株式会社 KGETS		大韩民国		合规者
353		钨		CID002843		韩国沃尔泰克有限公司		大韩民国		不适用
354		钴		CID003210		兰州金川新材料科技股份有限公司		中国		合规者
355		钴		CID003212		赣州腾源钴业新材料有限公司		中国		合规者
356		钴		CID003225		浙江华友钴业股份有限公司		中国		合规者
357		钴		CID003226		Umicore 芬兰有限公司		芬兰		合规者
358		钴		CID003228		Umicore Olen		比利时		合规者
359		钴		CID003472		冶炼厂未列出		芬兰		不适用

31

360		云母		0		冶炼厂未列出		印度		#N /A
361		钴		CID003384		赣州豪鹏科技股份有限公司		中国		合规者
362		钴		CID003406		Murrin Murrin 镍钴厂		澳大利亚		合规者
363		钴		CID003390		诺里尔斯克镍业哈哈哈瓦尔塔公司		芬兰		合规者
364		钴		CID003255		衢州华友钴业新材料有限公司		中国		合规者
365		钴		CID003240		冶炼厂未上市		加拿大		不适用
366		钴		CID003559		冶炼厂未上市		加拿大		不适用
367		钴		CID003723		冶炼厂未上市		加拿大		不适用
368		钴		CID003403		Glencore Nikkelverk 炼油厂		挪威		在沟通中
369		钴		CID003291		广东佳纳能源科技股份有限公司		中国		合规者
370		钴		CID003411		湖南中广核新能源科技有限责任公司		中国		合规者
371		钴		CID003293		江苏雄丰科技股份有限公司		中国		合规者
372		钴		CID003279		Bou-Azzer 矿山		摩洛哥		合规者
373		钴		CID003278		新滨镍精炼厂、住友金属矿业		日本		合规者
374		钴		CID003215		天津茂联科技股份有限公司		中国		合规者
375		钴		CID003338		SunGeel HiMetal 有限公司		大韩民国		合规者

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376		钴		CID003209		吉姆（江苏）钴业有限公司		中国		合规者
377		钴		CID003213		广西银亿新材料有限公司		中国		合规者
378		钴		CID003211		珠海市科利信金属材料有限公司		中国		合规者
379		钴		CID003221		南通信威镍钴科技开发有限公司		中国		不合格的
380		钴		CID003280		Tifnout Tiranimine		摩洛哥		合规者
381		钴		CID003378		荆门创业板股份有限公司		中国		合规者
382		钴		CID003398		新时代集团浙江中能循环科技股份有限公司		中国		合规者
383		钴		CID003404		湖南雅成新材料有限公司		中国		合规者
384		钴		CID003415		科斯莫化学株式会社		大韩民国		合规者
385		钴		CID003219		湖南邦普回收科技股份有限公司		中国		在沟通中
386		钴		CID003227		广州毅豪优美科实业有限公司		中国		在沟通中
387		钴		CID003232		Dynatec 马达加斯加公司		马达加		合规者
388		钴		CID003233		JSC Kolskaya 矿业和冶金公司（Kola MMC）		俄罗斯联邦		RMI 尽职调查审查-无法继续
389		钴		CID003242		Sherritt		加拿大		RMI 尽职调查审查-无法继续

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