美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：2023 年 5 月 30 日（
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
| （州或其他司法管辖区） （注册成立） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
| |
||
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号：
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条（§）所定义的新兴成长型公司 240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
| 项目 7.01。 | 法规 FD 披露。 |
2023年5月30日，弗吉尼亚的一家公司阿灵顿资产投资公司（“阿灵顿”）和特拉华州的一家公司埃灵顿金融公司（“埃灵顿”）发布了一份联合新闻稿，宣布阿灵顿、埃灵顿、EF Merger Sub Inc.、弗吉尼亚的一家公司（“合并子公司”）执行了截至2023年5月29日的最终协议和合并计划（“合并协议”），以及特拉华州的一家有限责任公司埃灵顿财务管理有限责任公司仅用于其中规定的有限目的。根据合并协议中规定的条款和条件，阿灵顿将与合并子公司合并成合并子公司，Merger Sub作为埃灵顿的全资子公司继续存在（此类交易称为 “合并”）。联合新闻稿的副本作为附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。
就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本8-K表最新报告第7.01项中的信息，包括根据第9.01项提供的附录99.1，不应被视为 “存档”，也不得将其视为以提及方式纳入根据1933年《证券法》提交的任何文件中，包括附录99.1，也不得视为以提及方式纳入根据1933年《证券法》提交的任何文件中，经修订的（“证券法”）或《交易法》，无论此类申报的一般公司成立语言如何，除非在此类申报中以具体提及的方式明确规定.
| 项目 9.01。 | 财务报表和附录。 |
| (d) | 展品。 |
| 99.1 | 联合新闻稿，日期为2023年5月30日，由阿灵顿资产投资公司和埃灵顿金融公司发布 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。 | |
重要的附加信息以及在哪里可以找到
本来文涉及根据合并协议条款进行的拟议合并。关于拟议的合并，埃灵顿预计将在S-4表格上向美国证券交易委员会（“SEC”）提交一份注册声明，其中包括埃灵顿的招股说明书和阿灵顿的委托书。埃灵顿和阿灵顿还预计将向美国证券交易委员会提交有关合并的其他文件。合并将提交给阿灵顿的股东以供他们考虑。最终的委托书/招股说明书将发送给阿灵顿的股东，并将包含有关拟议合并及相关事项的重要信息。 建议投资者和证券持有人阅读表格上的注册声明 S-4以及埃灵顿和阿灵顿向美国证券交易委员会提交的相关委托书/招股说明书（包括其所有修正案和补充）以及其他相关文件一旦公布，将仔细完整地提交给美国证券交易委员会，因为它们将包含有关埃灵顿、阿灵顿和拟议合并的重要信息。投资者和证券持有人可以通过美国证券交易委员会维护的网站免费获得这些文件的副本（如果可用），网址为www.sec.gov。埃灵顿向美国证券交易委员会提交的文件副本也可在埃灵顿的网站www.ellingtonfinancial.com上免费获得。阿灵顿向美国证券交易委员会提交的文件副本也可在阿灵顿的网站www.arlingtonasset.com上免费获得。
与合并有关的招标的参与者
埃灵顿、阿灵顿及其各自的某些董事和执行官以及埃灵顿和阿灵顿的某些其他关联公司可能被视为参与了就拟议的合并向阿灵顿普通股股东征求代理人的活动。有关阿灵顿及其董事和执行官及其对阿灵顿普通股所有权的信息，可在阿灵顿的10-K表和表格年度报告中找到 10-K/A截至2022年12月31日的财年，分别于2023年3月31日和2023年5月1日向美国证券交易委员会提交。有关埃灵顿及其董事和执行官及其对埃灵顿普通股所有权的信息，可以在埃灵顿于2023年3月1日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告以及2023年4月6日向美国证券交易委员会提交的与其2023年年度股东大会有关的最终委托书中找到。在向美国证券交易委员会提交时，有关合并中此类参与者利益的其他信息将包含在委托书/招股说明书和其他与拟议合并有关的相关文件中。这些文件可在美国证券交易委员会的网站上免费获得，也可以根据上述来源从埃灵顿或阿灵顿免费获得。
不得提出要约或邀请
本通信和此处包含的信息不构成出售要约或征求购买任何证券的要约，也不得在根据任何此类司法管辖区的证券法进行注册或资格认证的任何司法管辖区出售证券。除非通过符合《证券法》第10条要求的招股说明书，否则不得发行证券。本通信可能被视为与拟议合并有关的招标材料。
前瞻性陈述
本通讯包含《证券法》第27A条和《交易法》第21E条所指的某些 “前瞻性” 陈述。埃灵顿和阿灵顿打算将此类前瞻性陈述纳入1995年《私人证券诉讼改革法》中关于前瞻性陈述的安全港条款，并将本声明包括在内，以遵守安全港条款。诸如 “期望”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计”、“将”、“应该”、“可能”、“项目”、“可能”、“估计” 或此类词语的变体等词语以及其他类似表达方式旨在识别此类前瞻性陈述，这些陈述通常不是历史性的，但并非所有前瞻性陈述都包含此类识别性词语。有关埃灵顿和阿灵顿的前瞻性陈述包括但不限于与拟议合并相关的陈述，包括合并的预期时机、收益及其财务和运营影响；管理层信念、意图或目标的其他陈述；以及其他非历史事实的陈述。这些前瞻性陈述基于每家公司当前的计划、目标、估计、预期和意图，本质上涉及重大风险和不确定性。由于这些风险和不确定性，实际业绩和事件发生时机可能与此类前瞻性陈述中的预期存在重大差异，其中包括但不限于与以下因素相关的风险和不确定性：埃灵顿和阿灵顿按照拟议条款或预期时间表完成拟议合并的能力，包括与获得阿灵顿股东必要的股东批准以及满足其他成交条件以完成提议有关的风险和不确定性合并；发生任何可能导致合并协议终止的事件、变更或其他情况；与转移埃灵顿和阿灵顿管理层对正在进行的业务运营的注意力有关的风险；未能实现拟议合并的预期收益；巨额交易成本和/或未知或不可估量的负债；与拟议合并相关的股东诉讼风险，包括由此产生的费用或延迟；埃灵顿和阿灵顿各自业务的风险不是成功整合或此类整合可能比预期更困难、更耗时或更昂贵；与宣布拟议合并或任何进一步公告或拟议合并的完成对埃灵顿或阿灵顿普通股市场价格的影响；合适的投资或处置机会的可用性；利率、利差、收益率曲线和预付款率的变化；融资的可用性和条款；总体经济状况；市场状况；通货膨胀资本市场和整体经济面临的压力；可能对埃灵顿和阿灵顿业务产生不利影响的立法和监管变化；与 COVID-19 疫情或其他突发公共卫生事件卷土重来的不确定性和经济影响相关的风险；以及影响埃灵顿和阿灵顿的其他风险和不确定性，包括在 “风险因素” 标题下不时描述的风险和不确定性，以及埃灵顿和阿灵顿的美国证券交易委员会文件和报告（包括埃灵顿的年度报告）中不时描述的风险和不确定性表单 10-K在截至2022年12月31日的年度中，阿灵顿经修订的截至2022年12月31日的10-K表年度报告以及两家公司的其他文件和报告。此外，埃灵顿或阿灵顿目前没有意识到的其他风险和不确定性也可能影响两家公司的每份前瞻性陈述，并可能导致实际业绩和事件发生时间与预期存在重大差异。本通讯中作出的前瞻性陈述仅截至本文发布之日或前瞻性陈述中注明的日期作出，即使埃灵顿或阿灵顿随后在各自的网站上或其他地方发布了这些陈述。除非法律要求，否则埃灵顿和阿灵顿均不承担任何义务更新或补充任何前瞻性陈述，以反映实际业绩、新信息、未来事件、预期变化或在前瞻性陈述发表之日之后存在的其他情况。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 阿灵顿资产投资公司 | ||||||
| 日期：2023 年 5 月 30 日 | ||||||
| 来自： | /s/ 理查德·康兹曼 | |||||
| 姓名： | 理查德·康兹曼 | |||||
| 标题： | 执行副总裁，首席财务官 官员兼财务主管 | |||||