附录 1.01

MACOM 科技解决方案控股有限公司

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

导言

本截至2022年12月31日止年度的冲突矿产报告（“CMR”）是按照经修订的1934年《证券交易法》（统称为 “规则”）下第13p-1条和表格SD的规定提交的。本文使用的 “冲突矿物” 或 “3TG” 是锡石、铌铁矿（“钶钽铁矿”）、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨。

MACOM Technology Solutions Holdings, Inc.，也称为 “公司”、“MACOM”、“我们”、“我们的” 和 “我们”，是高性能模拟半导体解决方案的领先提供商，这些解决方案支持下一代互联网应用程序、云连接应用程序经济以及跨射频、微波、毫米波和光波频谱的现代网络战场。我们为需要高性能、质量和可靠性的客户设计、开发、制造并制造了差异化的高价值产品。我们的半导体产品是电子组件，我们的客户通常将其集成到更大的电子系统中，例如无线通信系统，包括基站、高容量光网络、数据中心应用、雷达、医疗系统以及测试和测量应用程序。我们提供由数千个标准和定制设备组成的广泛产品组合，包括集成电路、多芯片模块、二极管、放大器、开关和开关限幅器、被动和有源元件以及完整的子系统，涵盖数十条产品线，为三个主要市场的6,000多名终端客户提供服务。

为了遵守该规则，上述每个产品类别都包含范围内的产品。我们的范围内产品含有钽、钨、锡和金，尽管并非每种范围内的产品都包含所有这些矿物质。我们不会直接从矿山、冶炼厂或炼油厂（“SoR”）购买3TG，而是只购买含有 3TG 的产品和组件。

MACOM 致力于以负责任的方式进行采购。我们通过了一项政策和相关程序，如下文所述，该政策及相关程序侧重于我们承诺从与我们有共同道德价值观并支持遵守MACOM与3TG相关的披露义务的供应商那里采购组件和材料。MACOM进一步预计，所有供应商都将寻求从被确定不参与受保国家和世界其他地区资金冲突的来源购买含有3TG的材料。MACOM 并不试图封锁来自刚果民主共和国及其邻国（“涵盖的国家”）的采购。

合理的原产国调查和尽职调查流程

MACOM 通过产品规格、初步供应商分析以及我们已知的有关我们产品成分的其他信息，确定了我们的哪些产品和组件可能属于该规则的适用范围。在范围界定分析之后，我们还对据信向 MACOM 提供了 MACOM 产品功能或生产所必需的含有 3TG 的材料或组件的供应商（“供应商”）进行了 “合理的原产国调查”（“RCOI”）。本CMR稍后将进一步详细讨论我们的 RCOI。

我们的3TG尽职调查流程基于经济合作与发展组织的《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》，包括锡、钽和钨补编和黄金补编（第三版）（“经合组织尽职调查指南”）。经合组织尽职调查指南是国际公认的尽职调查框架。我们的尽职调查措施基于为公司RCOI制定的某些程序，包括以下内容。

公司管理系统

MACOM 根据经合组织《尽职调查指南》第 1 步建立了管理体系。MACOM 的系统包括以下内容：

•MACOM 维持冲突矿产政策（“政策”）。该政策表明，我们希望我们的供应商在向 MACOM 销售的产品中使用来源负责任的 3TG，并制定支持负责任采购 3TG 的政策和程序，并在其他方面与该政策保持一致。该政策已在 MACOM 的网站 https://www.macom.com/quality-reliability 上公开发布，并作为 RCOI 流程的一部分发送给供应商。客户沟通中也提到了该政策。

•MACOM 已建立内部管理结构，以支持其 3TG 合规计划。来自合规与质量体系部门的高级员工领导着一个直接负责管理我们的 3TG 合规计划的团队。该团队还包括来自我们的财务、法律、采购和质量部门的成员。高级管理层和主要内部利益相关者会收到有关该计划进展和结论的报告。MACOM 还聘请了第三方信息管理服务提供商（“服务提供商”）和专业外部法律顾问来协助我们进行尽职调查和/或其他 3TG 合规活动。本 CMR 中描述的措施要么由公司采取，要么由服务提供商代表公司采取。

•MACOM 为支持供应商遵守该规则而与供应商的合作包括我们的标准形式采购条款和条件中与 3TG 合规相关的条款和条件。此外，我们的供应商协议模板还提到了3TG合规性。

•MACOM 已经建立了透明、信息收集和控制3TG供应链的系统。该系统包括使用行业标准的冲突矿产报告模板（“CMRT”）收集所需供应商RCOI数据的流程。有关供应链数据收集的更多细节包含在本CMR的RCOI和尽职调查部分中。这些信息通常以电子形式保存至少五年。

•MACOM 计划逐年提高供应商回复的数量和质量。针对特定供应商的宣传工作由 MACOM 的 3TG 团队和我们的采购部门进行协调，以解决未完成和不完整的数据。

•MACOM 有专门的 Conflict Minerals 电子邮件地址，MACOM 的员工、供应商和其他第三方可以通过该地址表达对可能违反本政策的任何担忧，而不必担心受到报复。Conflict Minerals 的专用电子邮件地址是 conflictminerals@macom.com。

合理的原产国查询

MACOM的RCOI是根据经合组织尽职调查指南设计框架的第二步设计的，其具体目标是确定范围内产品中的3TG是否来自受保国家。MACOM 的 RCOI 流程涉及两个阶段：供应商 RCOI 和 SOR RCOI，如下所述。

供应商 RCOI

MACOM 设计其供应商 RCOI 流程是为了识别 MACOM 供应链中可能存在的 SOR。我们在 2022 年报告期内的供应商 RCOI 流程包括以下内容：

•我们通过服务提供商以书面形式要求供应商向我们提供完整的 CMRT。服务提供商代表我们通过电子邮件或电话与未在指定时间范围内回复请求的供应商进行了跟进。服务提供商对未做出回应的供应商进行了随访。

•服务提供商代表我们根据其书面审查标准审查了供应商的回复，以确定不完整的回复以及cmRT中可能存在的错误和不准确之处。服务提供商通过电子邮件与供应商进行了跟进，供应商提交了回复，引发了与完整性和准确性相关的特定质量问题。

•服务提供商根据供应商对CMRT中某些问题的回答评估了供应商的尽职调查流程和政策。这些问题向供应商询问了他们有关3TG的内部流程。

•我们采取措施从供应商那里收集更多信息，这些供应商的回复使我们相信有其他必要的信息，以帮助确保我们的供应链负责任地采购3TG。

截至 2023 年 4 月，我们的 RCOI 供应链调查的回复率达到了 100%。通过 RCOI 流程，我们的供应商确定了 267 个有效的 SOR。下文 “已确定的冶炼厂和炼油厂” 部分描述了已确定的SoR。

在2022年报告期内，MACOM的部分RCOI和尽职调查由MACOM的服务提供商执行。

尽职调查

MACOM 的尽职调查流程是根据《经合组织尽职调查指南》的适用部分设计的。

SOR RCOI 和尽职调查

MACOM 的 SOR RCOI 和尽职调查流程旨在：

•确定3TG供应链的风险评估范围；以及

•评估SoR是否对来自受冲突影响和高风险地区的负责任的3TG供应链进行了尽职调查。

对于供应商确定可能存在于 MACOM 供应链中的每个 SOR，MACOM 的 SOR RCOI 和尽职调查流程包括以下步骤：

•服务提供商根据责任矿产倡议（“RMI”）的已知SOR清单对供应商提供的SOR信息进行了审查。如果供应商确定的SOR不在该列表中，则服务提供商可能会采取其他措施来尝试确定所列实体是否为SOR。还根据RMI发布的合格和活跃（见后定义）SOR清单对SOR信息进行了审查。服务提供商根据公开信息、其与 SoR 的联系以及供应商在已完成的 cmRT 中提供的信息来确定其原产国。与上述情况一致，如果供应商确定的SOR未被RMI列为合规者，则服务提供商将进行额外审查，试图确定该SOR是否从直接或间接资助或惠及受保国家武装团体的来源获得3TG。该服务提供商试图直接与SOR联系，并进行了研究，以获取有关SOR采购做法的更多信息，包括其加工的矿物的原产国、其加工的矿物的过境和转移，以及它是否制定了内部尽职调查程序或其他程序来追踪其3TG的监管链。

•MACOM 的风险缓解计划包括要求高风险 SOR（从受保国家/地区采购，或者有理由相信他们从受保国家/地区采购）经过 RMAP 的审计和认证 “合规” 或获得 RMAP “活跃”。如果高风险 SOR 未变成 “合规性”，则要求 MACOM 供应商找到降低从这些 SOR 采购风险的途径。

•MACOM 的风险缓解计划还包括要求对未经 RMAP 审计并列为 “合规” 的高风险 SOR。MACOM根据经合组织尽职调查指南对SOR进行风险缓解，并将这些活动的结果通报给高级管理层的指定成员。

MACOM 的供应商确定了 267 个 SOR。通过上述活动，MACOM 确定了 78 个 SOR 来源或有理由相信它们来自受保国家。MACOM 确定，截至 2023 年 5 月 17 日，其中 69 个 SOR 已经过审核，并被列为 “合格” 或 “活跃”。

风险缓解

MACOM 的风险缓解流程符合《经合组织尽职调查指南》，旨在帮助防止对受保国家实施不必要的采购禁运。

风险缓解计划包括对某些已确定的SOR进行评估，以确定它们是否与出售给MACOM的特定产品有关。

对指定地点供应链尽职调查的独立审计

MACOM 与 3TG SoR 没有直接关系，因此不对其供应链中的这些实体进行直接审计。在这方面，我们使用并依赖 RMAP 的审计协议，这是可以接受的。

供应链尽职调查报告

MACOM 的 Form SD 和 Conflict Minerals 报告每年提交一次，并在我们的网站上公开发布。

已确定的冶炼厂和炼油厂

根据我们的 RCOI 或尽职调查（如适用），供应商向我们确定了下表中描述的 SoR 可能在 2022 年处理了我们范围内的产品中包含的必要 3TG。有关表中数据的信息，请参阅表格随附的注释。

公司注意到与上表中的信息相关的以下几点：

a. 并非所有包含的 SOR 都可能已经处理了 MACOM 范围内的产品中包含的必要的 3TG，因为一些供应商在 “公司层面” 进行了报告，这意味着他们报告了所有产品中包含的 3TG，而不仅仅是他们出售的 MACOM 产品中所含的 3TG。一些供应商还可能报告了由于供应商提供的信息过于包容或出于其他原因而未进入MACOM供应链的SOR。此外，上面反映的 SOR 可能不包括 MACOM 供应链中的所有 SOR，因为一些供应商没有确定其所有 SOR，或者因为并非所有供应商都回复了 MACOM 的询问。

b. 该表仅包括符合 RMAP 协议中关于锡、钽、钨和金的 SoR 定义的实体。

表中的 c.sor 状态信息是截至 2023 年 5 月 17 日的信息。表中反映的 SOR 状态仅基于 RMI 公开提供的信息，未经 MACOM 进行独立验证。

d. “合规” 是指冶炼厂或炼油厂已根据适用的RMAP标准或同等的交叉认可评估成功完成评估。所包括的冶炼厂和炼油厂不一定在 2022 年的全部或部分时间内符合标准，并且可能不会在未来任何一段时间内继续保持合规状态。

e. “活跃” 是指冶炼厂或炼油厂目前正在参与RMAP，但尚未确定合规性。

f. “仅在冶炼厂查找选项卡列表中” 是指冶炼厂或炼油厂在 CMRT 的 “冶炼厂查询” 选项卡列表中列出，但未列为 “合格” 或 “活跃”。RMI 在其网站上指出，COVID-19 的运营影响导致一些 RMAP 评估被推迟。RMI网站还指出，由于RMAP评估的资格标准，冶炼厂有时会被从合格名单中删除，因为它们已停止运营，而不是因为它们不符合标准。

原产国信息

据信，上表所反映的由Sor处理的3TG已确定的原产国可能包括以下国家。这些可能不是已确定的SOR来源的所有国家，也可能不是已确定的SOR来自所有这些国家。

阿富汗、阿尔巴尼亚、安道尔、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、阿鲁巴、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、百慕大、玻利维亚、巴西、保加利亚、布基纳法索、布隆迪、柬埔寨、加拿大、哥伦比亚、智利、中国、哥伦比亚、吉布提、多米尼加、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、格鲁吉亚、德国、加纳、关岛、危地马拉、几内亚、圭亚那、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、日本、泽西岛、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、吉尔吉斯斯坦、利比里亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、刚果共和国、大韩民国、俄罗斯联邦、卢旺达、萨摩亚、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南苏丹、西班牙、苏丹、苏里南, 瑞典, 瑞士, 台湾, 塔吉克斯坦, 坦桑尼亚, 泰国, 土耳其, 乌干达, 阿拉伯联合酋长国,英国、美国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚和津巴布韦。

或者，或者除此之外，一些已确定的SOR来自回收或废料来源。

改进计划

除了本CMR前面描述的其他措施外，MACOM正在采取或打算继续采取以下措施，以进一步降低MACOM产品中必要的3TG可能直接或间接使受保国家的武装团体受益或资助的风险：

•使用CMRT进行2023年供应商宣传。

•继续鼓励供应商采取必要措施，通过加强培训材料和进一步宣传，获取和提供有关其 SoR 的最新、准确和完整的信息。

•继续鼓励供应商负责任地从 RMAP 计划列为 “合格” 或 “活跃” 的 SOR 中采购。

•联系未获得 RMAP 计划认证为 “合规” 或 “活跃” 的已确认 SOR，请求他们参与该计划。

结论

鉴于某些评论者列举了影响第三方认证体系和供应链调查可靠性的潜在限制，我们并未表示确定我们的产品是该规则所指的 “无刚果民主共和国冲突”。但是，我们没有发现任何信息使我们相信我们产品中的任何3TG直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体。

前瞻性陈述

本文件包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性陈述”。诸如 “相信”、“预期”、“计划”、“可能”、“打算”、“将”、“应该”、“期望” 等词语以及类似的表达方式或未来时态的使用旨在识别前瞻性陈述。此外，任何与历史或当前事实或事项无关的陈述均为前瞻性陈述。如果有关当前状况的陈述暗示当前状况的延续，则也可能是前瞻性的。本文档中的前瞻性陈述示例包括但不限于有关我们打算采取额外措施以降低我们必要的3TG使武装团体受益的风险的声明。

前瞻性陈述受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际行为或业绩与前瞻性陈述中表达的行为或表现存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于：（1）我们的直接和间接供应商继续及时或完全实施令人满意的可追溯性和其他合规措施；（2）SoR和其他市场参与者是否负责任地采购3TG；以及（3）政治、监管和经济发展，无论是在受保国家、美国还是其他地方。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本文件提交之日。我们无意发布修订后的前瞻性陈述以反映本文件提交之日之后的事件或情况或反映意外事件的发生，也没有义务发布修订后的前瞻性陈述。