附录 1.01

史赛克公司的冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

Stryker在本冲突矿产报告中发表的声明可能构成前瞻性陈述，说明我们计划采取额外行动或实施额外政策或程序，以确定我们产品中所含的所谓冲突矿产的来源。Stryker 没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。Stryker在冲突矿产规则下的报告义务将来可能会发生变化，我们实施某些流程或从供应商那里获取信息的能力可能与本报告的预期或暗示存在重大差异。此外，还有一些因素可能会影响本报告中陈述的准确性，包括但不限于：供应商、冶炼厂或炼油厂的数据不完整或不可用；供应商、冶炼厂或炼油厂的错误、遗漏或欺诈；确认冶炼厂或炼油厂的定义或方法发生变化；来自第三方行业和其他来源的指导不完整、不明确或经过修改；有关冲突矿产规则和其他问题的持续指导。

根据1934年《证券交易法》第13p-1条（“第13p-1条”），这是Stryker公司2022日历年（“报告期”）的冲突矿产报告。本报告中使用的 “3TG” 一词包括锡石、铌铁矿、黑钨矿、金及其衍生物锡、钽和钨。

1.冲突矿产规则

自2012年11月起，美国证券交易委员会（“委员会”）根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（以下简称 “法案”）第1502条通过了关于使用冲突矿产的第13p-1条。第1502条增加了该法第13（p）条，要求委员会颁布规则，要求拥有3TG且对其生产的产品功能或生产必不可少的上市公司每年披露这些矿物是原产于刚果民主共和国还是邻国（“受保国家”）。如果发行人的3TG源自受保国家，则第13p-1条要求发行人向委员会提交报告，描述其为进行尽职调查以确定其产品中3TG的来源和监管链而采取的措施。

2.公司概述

Stryker Corporation是世界领先的医疗技术公司之一，我们与客户一起致力于改善医疗保健。我们在医疗和外科、神经技术、骨科和脊柱领域提供创新产品和服务，帮助改善患者和医疗保健结果。我们与世界各地的客户一起，每年影响超过1.3亿患者。我们的核心价值观：诚信、问责、人员和绩效，指导着我们的行为和行动，是我们执行使命的基础。Stryker 于 1946 年在密歇根州成立，是著名骨科医生、多种医疗产品的发明者荷马·史赛克博士于 1941 年创立的公司的继任公司。

本文所用，除非上下文另有要求，否则，“Stryker”、“我们” 和 “我们的” 是指受第 13p-1 条报告要求约束的 Stryker Corporation 和我们的合并子公司。

3.产品概述

我们的产品通过公司拥有的子公司和分支机构以及第三方经销商和分销商在超过 75 个国家销售。我们的产品包括手术设备和手术导航系统；内窥镜和通信系统；患者处理、紧急医疗设备和重症监护一次性产品；临床通信和工作流程解决方案；神经外科和神经血管设备；用于关节置换和创伤手术的植入物；Mako Robotic-Arm 辅助技术；脊柱设备；以及用于各种医学专业的其他产品。我们的大多数产品直接销售给医生、医院和其他医疗机构。3TG 是其中许多产品的功能所必需的。

4. 冲突矿产计划概述

我们致力于以合乎道德和合法的方式处理我们的事务，并期望与之相关的企业也这样做。我们是责任矿产倡议（“RMI”）的成员，并维持着一项遵循经济合作与发展组织《负责任的供应链尽职调查指南》的冲突矿产计划

来自受冲突影响和高风险地区的矿产（“经合组织框架”），因为我们的产品可能包含使用3TG的成分或材料。我们在很大程度上依赖供应商利用RMI的冲突矿产报告模板（“CMRT”）的意见来确定我们产品中的任何3TG是否来自受保国家，因为我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买3TG。下文将进一步详细概述我们的冲突矿产计划。

4.1 强大的公司管理系统

4.1.1 冲突矿产政策

我们维持冲突矿产政策，该政策强化了我们在涵盖国家对负责任采购的承诺，并设定了我们的供应商从具有社会责任感的来源采购3TG的期望。本政策可在 www.stryker.com/conflictminerals 上公开

4.1.2 冲突矿物小组

我们的冲突矿物团队由项目经理以及采购、法律和合规团队的代表组成，负责执行我们的冲突矿物计划。一个由高级领导人组成的委员会审查冲突矿产小组的进展情况，以确保我们的政策和法案得到遵守。

4.1.3 多方利益攸关方团体参与

我们是RMI的成员，该组织促进与行业同行、主题专家和其他利益相关者团体（包括非政府组织、社会责任投资者团体、政府和多边机构）的互动，以协调我们开展供应链活动时的期望和最佳实践。会员资格还使我们能够获得参与负责任矿产保障流程（“RMAP”）的设施的最新合理原产国信息、培训资源和其他工具。

4.1.4 供应商关系战略

作为医疗器械的制造商和销售商，我们受到全球严格的质量和监管要求的约束。由于这些要求和我们产品的性质，我们主要与供应商保持长期关系，这有助于加强合作并更深入地了解我们的需求。我们利用这些关系来最大限度地提高尽职调查参与度并参与风险缓解活动。

4.1.5 供应商参与

我们通过使用RMI开发的标准化CMRT让供应商参与我们的尽职调查活动。CMRT 简化了有关我们产品所用矿物的潜在原产国以及供应链中使用的冶炼厂或炼油厂（“SoR”）的信息传输。我们通过使用作为供应链合规解决方案全球领导者的第三方合作伙伴来收集和分析供应商 cmRT。该合作伙伴能够收集供应商数据，并随后在其网络平台上分析和验证该信息。

4.1.6 供应合同

我们的供应协议和标准采购订单条款和条件包含要求供应商遵守我们的《供应商行为准则》的条款，该准则已在 www.stryker.com/poterms 上公开发布。我们的《供应商行为准则》要求实施适当的供应链尽职调查流程，以确保材料来自合法来源。

4.1.7 训练

我们每年为相关采购团队举办冲突矿产培训。该培训概述了冲突矿产和相关立法、我们的冲突矿产政策、我们的冲突矿产计划以及供应商在冲突矿产方面的参与情况。

4.1.8 申诉机制

我们维护 conflictminerals@stryker.com 作为专门的电子邮件地址，用于解答有关我们的《冲突矿产政策》的问题。我们还在www.ethicshotline.stryker.com上开设了一条公开的道德热线，作为相关各方表达合规问题的一种机制。

4.2 识别和评估供应链中的风险

4.2.1作为成品医疗器械制造商，我们距离3TG的挖矿还有很长的路要走。我们不直接从矿山或 SoR 购买原矿或未精炼矿物，包括来自受保国家/地区的矿山或 SoR。

4.2.2我们依赖供应商在其供应链中进行适当的尽职调查，并提供准确的信息以确定我们产品中所含的3TG的来源。我们对受冲突矿产评估流程约束的供应商（“范围内供应商”）进行年度审查。Conflict Minerals 团队通过查看我们的批准供应商名单并使用商品分配、支出和活动数据筛选这些信息来确定范围内的供应商。由此产生的供应商将由我们的采购团队进行额外审查，以最终确定最有可能提供含有 3TG 的组件或产品的范围内的供应商名单。

4.2.3我们利用第三方合作伙伴从In-Scope供应商那里收集有关在公司、产品或用户定义层面使用CMRT向我们提供的产品和组件中使用的3TG的存在和来源的信息，具体取决于供应商提供所需数据的能力。

4.2.4我们会根据最新确定的SOR清单（包括商务部、RMI、伦敦金银市场协会和责任珠宝委员会发布的名单）审查范围内供应商提供的信息。我们还评估已知和/或参与认可框架（例如 RMAP、伦敦金银市场协会良好交付计划和责任珠宝监管委员会产销监管链认证）的 SOR 的实际位置。

4.2.5我们会审查范围内供应商提供的信息和第三方数据，以确定我们认为与3TG采购相关的任何高风险的SOR，包括位于或从覆盖国家采购且未参与4.2.4所述公认框架的SOR。

4.3 应对风险的策略

4.3.1 评估流程

4.3.1.1 无反应风险

在评估过程中，我们会使用仪表板和其他报告跟踪评估回复率和未做出回应的范围内供应商。在整个评估期间，我们的第三方合作伙伴通过电子邮件和电话发送提醒。持续的不回应已上报给我们的采购团队。评估期结束时的未回应会被记录在案，并将其计入我们的供应商管理战略和未来年度针对未响应的范围内供应商的评估活动。

4.3.1.2 数据不一致风险

我们的第三方合作伙伴会自动对In-Scope供应商提交的信息中的任何不一致或空白进行初步评估，并采取后续行动以解决任何问题。

4.3.2 风险缓解活动

风险识别活动的结果将传达给我们的采购领导团队。我们会根据具体情况为任何高风险 SOR 确定适当的缓解策略。由于我们产品的性质，如果没有与质量和安全相关的重大尽职调查，在某些情况下，如果没有漫长的监管批准程序，我们就无法做出与供应链相关的改变。因此，我们主要强调供应商教育和合作，使现有供应链符合我们的冲突矿产政策。这些工作可能包括进一步调查以了解高风险SOR在我们的产品供应链中的实际作用，以及利用上游供应商关系促进SOR参与RMAP或类似的公认框架。但是，我们可能会寻求将任何已确认且不愿参与 RMAP 的高风险 SOR 从我们的供应链中删除。

我们知道风险缓解活动是一项持续的工作，因此我们在随后的评估期内监控这些高风险 SOR 和范围内供应商活动的状态，以了解该战略的有效性，并在必要时采取进一步的纠正措施。

4.4 进行独立的第三方审计

4.4.1 独立第三方审计

作为一家下游公司，我们与提供3TG的SoR相去甚远，因此我们不对SoR进行或指导自己的审计。相反，我们依靠 RMI 的 RMAP 和其他公认的框架来开展我们的 SOR 尽职调查活动。

4.5 公开报告

4.5.1 美国证券交易委员会年度报告

我们遵守规则13p-1中规定的年度报告要求，向美国证券交易委员会提交了SD表格并将此报告纳入此类申报中。

4.5.2 公开可用性

这份冲突矿产报告也可在我们网站investors.stryker.com的 “投资者关系” 部分公开发布，并在我们的年度 “综合报告” 中提及，该报告可在www.stryker.com/crhub上查阅。

5.2022 合理原产国调查结果

5.1 范围内供应商

我们确定，在报告期内，我们制造和/或承包生产含有3TG的产品，这些产品是我们产品的功能或生产所必需的。共有 693 家供应商被确定为可能向我们提供含有 3TG 的材料或产品的范围内的供应商。

5.2 流程概述

我们对范围内的供应商进行了合理的原产国调查（“RCOI”），以确定我们产品中包含的 3TG 是否来自受保国家。我们要求范围内的供应商完成 CMRT 6.22 版，从而完成了 RCOI。

我们向范围内的供应商传达了参与我们的 2022 年 RCOI 的重要性，并提供了有关所需活动的初步信息。通过使用我们的第三方合作伙伴，我们为那些不愿或无法使用该门户网站的 In-Scope 供应商提供了 CMRT 提交门户和提交说明以及电子邮件提交选项。供应商在 2023 年 1 月 25 日至 2023 年 4 月 21 日期间聘请了供应商，为我们的 RCOI 提供所需的信息。在此期间，我们向每位未回复的供应商发送了多达八封提醒电子邮件，如果供应商仍未回复，则会通过电话或直接由我们的采购团队发送额外的提醒。在整个过程中，我们对答复的合理性、一致性和差距进行了审查，并在必要时开展了后续活动。

5.3 供应商回应

在RCOI期间，范围内供应商的回应率为90％。在回复的供应商中，有43％发现提供给我们的材料或产品中存在3TG。这些供应商共确定了 344 个 SOR，可使用第 4.2.4 节中描述的资源将其验证为活跃状态。在这些经核实的SOR中，有迹象表明，在报告所述期间，有52份位于或来自受保国家。

5.4 决心

根据RCOI的结果，我们有理由相信我们产品中的某些3TG可能源自受保国家，可能不是来自回收或废料来源。因此，根据规则 13p-1，我们进行了额外的尽职调查，以确定我们产品中 3TG 的原产国，以及我们的供应链活动是否直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体，调查结果概述如下。

6.尽职调查

6.1 结果

根据RCOI的结果，并按照上文第4节所述的步骤，我们对位于受保国家或从受保国家采购的SOR进行了额外的尽职调查，重点是报告期内SOR RMAP的参与情况。尽职调查的结果可以在表1中找到。

表 1

6.2 风险缓解活动

我们将由此产生的风险缓解活动重点放在来自或位于受保国家/地区、其RMAP状态被发现为 “未注册” 且未表示有意成为 “活跃” 或 “合格” 的SOR 上。“合规” 是指经过独立评估并发现符合相对 RMAP 标准，“活跃” 表示参与了 RMAP 计划但尚未符合标准，“未注册” 是指所有其他状态。作为一家下游公司，根据上文4.3.2中描述的风险缓解活动，我们向在CMRT提交的内容中包含这些 SoR 的范围内的供应商发出了通知。这些通知侧重于直接或通过任何必要的上游供应商与SOR接触，以促进参与RMAP，并在他们不愿或无法参与RMAP时考虑将SOR从其供应链中删除。我们将继续与RMI及其其他成员公司接触，以促进SOR参与RMAP。我们还将继续监视范围内的供应商对这些通知的回应，并确定是否需要采取任何其他行动。

6.3 结论

根据尽职调查的结果，我们没有足够的信息来最终确定我们产品中所含的3TG的原产国。与往年一样，尽管我们无法最终确定原产国，但我们没有发现任何证据表明在截至2022年12月31日的年度中，我们的产品中的3TG直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体。基于 In-Scope 供应商提供的信息的 SoR 清单可在附录 A 中找到，被认为与这些材料有关的原产国列在附录 B 中。

附录 A：冶炼厂或炼油厂名单

此列表基于我们的供应商在 2022 年报告年度提供的数据。In-Scope 供应商主要提供公司层面的信息，其中包括供应商的整个供应链，因此，这些信息不仅限于贡献了专门用于我们产品的 3TG 的 SOR。因此，我们无法确认我们的产品是否含有来自所有这些来源的 3TG。此外，该清单仅包括供应商报告的截至2023年4月21日在RMAP清单上的设施。

*在 2022 年 12 月 31 日之后，此 SOR 的 RMAP 状态更改为 “未注册”。

附录 B：3TG 的原产国

据信，附录A所列设施加工的3TG的来源是：

*覆盖国家