EX-1.01 2 exhibit101cmr.htm 附录 1.01

附录 1.01

卡特彼勒公司

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

第 1 部分：简介和公司概述

卡特彼勒公司（以下简称 “卡特彼勒”、“我们” 或 “我们的”）的这份《冲突矿产报告》（“CMR”）是根据 2022 日历年 1934 年《证券交易法》（“第 13p-1 条”）第 13p-1 条提交的。除非此处另有定义，否则本 CMR 中使用的术语与规则 13p-1 和 SD 表格中的定义相同。此处对互联网网站的引用仅在规则13p-1的要求下提供，通过这些网站获得的信息未以引用方式纳入本表格SD。本 CMR 中的陈述基于我们本着诚意开展的尽职调查活动。可能影响这些报表准确性的因素包括但不限于供应商数据不完整、缺乏可用的冶炼厂和炼油厂数据以及供应商或冶炼厂的错误或遗漏。

卡特彼勒2022年的销售额和收入为594亿美元，是建筑和采矿设备、柴油和天然气发动机、工业燃气轮机和柴油电力机车的全球领先制造商。我们主要通过我们的三个主要领域——建筑业、资源行业和能源与运输——开展业务，还通过我们的金融产品部门提供融资和相关服务。我们也是美国领先的出口商。通过由独立经销商组成的全球网络和某些产品的直接销售，我们与世界各地的客户建立了长期的关系。

我们制造和承包制造含有锡、钽、钨和金（“3TG”）的产品，这些产品是此类产品的功能和/或生产所必需的（“3TG 产品”）。例如，锡、钽、钨和金分别包含在焊丝、电容器、灯具和电气连接涂层中，所有这些都是我们许多 3TG 产品的组成部分。我们的 3TG 产品列于随附的附表 A 中。我们与全球庞大的供应商网络建立了关系，我们依赖供应商提供有关提供给我们的组件和材料中所含的3TG来源的信息。作为下游购买者，在大多数情况下，卡特彼勒距离供应链中的冶炼厂和炼油厂还有许多环节。据我们所知，卡特彼勒不会直接从刚果民主共和国或任何邻近国家（统称为 “覆盖国家”）购买 3TG。由于卡特彼勒的规模、产品的复杂性以及我们供应链的深度、广度和持续发展，很难从我们的直接供应商中找到上游的供应商。因此，我们参与了下文第 4 节所述的全行业计划。卡特彼勒还积极参与其他行业协会，这些协会提高了人们对负责任采购冲突矿产的认识，并开发有益于整个供应链的相关资源。

第 2 部分：合理的原产国查询

卡特彼勒确定我们 3TG 产品中所含的 3TG 原产国的方法是，使用责任矿产倡议 (“RMI”) 开发的名为 “冲突矿产报告模板”（“CMRT”）的模板，对直接供应商进行供应链调查。CMRT的开发是为了便于披露和交流有关向制造商供应链提供材料的冶炼厂和炼油厂的信息。CMRT 包括与直接有关的问题

供应商的无冲突政策、其尽职调查流程和有关其供应链的信息，包括冶炼厂和炼油厂的名称和位置以及这些设施使用的3TG的原产国。

我们调查了大约 99% 的已知或疑似为我们的 3TG 产品提供部件和材料的供应商（“受影响供应商”），结果有 15,601 次查询。一些受影响的供应商收到了多项询问。虽然我们要求所有受影响的供应商对调查做出回应，但我们针对的是占我们已知或疑似包含3TG的组件和材料支出中排名前80％的 “高优先级” 供应商。我们有一个内部上报流程，用于跟进没有回应的供应商，以提高回复率，重点关注高优先级供应商。2022 年，我们收到了来自这些高优先级供应商中超过 99% 的回复，相当于 787 份回复。基于这些结果，我们有理由相信我们供应链中的某些3TG可能源自受保国家，也有理由相信此类3TG可能不是来自回收或废料来源。

第 3 部分：尽职调查框架的设计

根据规则13p-1，我们对供应链中3TG的来源和监管链进行了尽职调查。规则 13p-1 要求注册人的尽职调查遵循国内或国际认可的尽职调查框架。目前，唯一获得国内或国际认可的尽职调查框架是经济合作与发展组织的《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》及每种冲突矿产的相关补编（“经合组织指南”）。经合组织指南是一个基于风险的尽职调查框架，对来自受冲突影响和高风险地区的冲突矿产的负责任供应链进行尽职调查，详见下文第4节所述的五个步骤。

卡特彼勒设计的尽职调查措施在所有重大方面均符合经合组织指南。

第 4 部分：已采取的尽职调查措施

本第 4 节描述了我们为对我们 3TG 产品中所含的 3TG 的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施。

步骤1-建立强大的公司管理系统

冲突矿产立场声明

卡特彼勒已在我们的网站上发布了一份关于冲突矿产的立场声明，其中表明我们承诺负责任地采购我们产品中使用的冲突矿物，我们不会故意向、促进、协助或便利所涵盖国家的武装冲突。我们的冲突矿产立场声明鼓励供应商通过无冲突来源采购材料，并澄清我们不想阻止供应商从位于受保国家内的合法矿山采购，因为这样做可能会对当地经济和人口造成损害。我们的冲突矿产立场声明副本已在 http://www.caterpillar.com/en/company/sustainability/conflict-minerals.html 公开发布。

控制和透明度系统

我们依赖供应商提供有关提供给我们的组件和材料中所含的3TG来源的信息。Caterpillar 是 RMI（会员 ID：CATE）的成员，该计划旨在识别和披露供应链中的上游参与者，包括 3TG 冶炼厂和炼油厂，以确定供应链中 3TG 原产地的 “危险信号” 位置。RMI计划举措包括负责任矿业保障流程（“RMAP”），该流程用于识别从无冲突来源加工材料的冶炼厂和炼油厂，以及CMRT，这是一个免费的标准化报告模板，可促进通过供应链传输有关3TG原产国以及正在使用的冶炼厂和炼油厂的信息。

我们向目前未参与RMAP的冶炼厂和炼油厂发出了信函，RMI在那里获得了此类冶炼厂和炼油厂的联系信息，以鼓励他们参与RMAP。如果我们与不合格的冶炼厂或炼油厂建立了监管链，我们会制定升级流程，通知适用的直接供应商，鼓励该冶炼厂或炼油商参与RMAP。我们还向供应商确定的冶炼厂和炼油厂发送了信函，以回应我们的供应链调查，截至2023年3月31日，这些供应商已根据RMAP确认符合RMAP，感谢他们参与RMAP。通过加入 RMI，Caterpillar 加入了 RMI 多利益相关方小组、冶炼厂参与小组、尽职调查实践小组、CMRT 团队和全体会议团队等工作组，以支持区域内工作并提高供应链透明度。我们将与冲突矿产合规计划相关的记录保留5年。

内部管理系统

我们建立了一个管理系统，通过一组跨职能的高级领导来管理我们的冲突矿产合规计划，这些领导人负责监督我们的冲突矿产合规计划，其中包括官员级人员。此外，一个由高级经理组成的项目团队负责制定和部署我们的冲突矿产合规计划。

供应商参与

正如我们在冲突矿产立场声明中所述，我们的战略是与供应商建立长期关系并进行合作。为了传达我们对负责任地采购冲突矿产的期望，卡特彼勒在我们的网站上发布了上述关于冲突矿产的立场声明。我们为供应商开发并提供了基于网络的培训演示，主题包括规则 13p-1 的要求、Caterpillar 在规则 13p-1 下的义务以及回应 CMRT 的说明。我们的标准采购订单条款和条件中的措辞要求我们的供应商向我们提供支持信息和文件，证明3TG在各自供应链中进行了尽职调查，应我们要求此类信息。

公司层面的申诉机制

卡特彼勒的全球行为准则被称为 “我们的行动价值观”。我们的行动价值观表明了我们对所有人的人权和尊严的长期支持和承诺。Caterpillar 的人权政策阐明了我们尊重国际公认的人权的承诺，并补充了我们的行动价值观。我们的价值观在行动要求员工举报任何违反或似乎违反我们的行动价值观、企业政策或适用法律的情况或行为，我们保留了供员工和其他利益相关方秘密举报此类情况或行为的方法。

步骤 2-识别和评估供应链中的风险

我们确定3TG产品中包含的3TG原产国的方法是使用CMRT对受影响的供应商进行供应链调查。

我们根据内部团队制定的标准审查了受影响供应商的回复，以确定是否需要进一步参与。供应商在回应我们的供应链调查时确定的冶炼厂和炼油厂也将与获得RMAP认定为合格或活跃的设施清单进行比较，后者提供有关此类设施冲突矿产来源的原产国和尽职调查信息。作为我们追踪和调查供应链中可能从受保国家采购3TG的设施的努力的一部分，我们向RMI提供了一份在供应商对供应链调查的答复中发现但RMAP未知的冶炼厂和炼油厂名单，以供调查。

第 3 步-设计和实施应对已识别风险的策略

我们的流程概述了我们对供应链中发现的风险的应对措施。我们的高级管理层成员会被告知我们的冲突矿产合规计划的状况，其中包括在我们的供应链中发现的与冲突矿产相关的实际和潜在风险以及危险信号。签署本表格SD的执行官简要介绍了我们的冲突矿产合规计划，包括我们的供应链调查、尽职调查框架的设计、我们采取的尽职调查措施以及相应的结果。

作为我们流程的一部分，为了帮助受影响供应商了解我们的期望，我们要求未回复上述供应链调查或对调查提供不完整或不一致答复的受影响供应商完成培训计划。我们已经建立了持续识别风险领域的流程和纠正性行动计划，以减轻或修复与冲突矿产有关的此类风险。供应商未能在需要时采取纠正措施可能会导致其他行动，包括终止我们的业务关系。

步骤 4-对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们通过参与RMAP并为其提供财政支持，支持对3TG冶炼厂和炼油厂的审计。我们不对供应网络内的这些实体进行直接审计。

第 5 步-每年报告供应链尽职调查

我们正在向美国证券交易委员会提交本CMR，该文件也可在我们的网站 http://www.caterpillar.com//en/company/sustainability/conflict-minerals/CMR.html 上公开发布。

第 5 节：尽职调查结果

我们依赖供应商提供有关提供给我们的组件和材料中所含的3TG来源的信息。这些供应商同样依赖其供应商提供的信息。我们在供应链调查中从受影响供应商那里收到的答复共确定了237个由RMAP确定的独特设施，截至2023年3月31日，其中228个（约占96％）被验证为符合RMAP。

根据受影响供应商在供应链调查和上述尽职调查措施中提供的信息，我们有理由相信，锡、钽、钨和金来自本附表B所列的冶炼厂共5家供应商，用于向卡特彼勒供应的零部件。此外，根据通过上述尽职调查措施获得的信息，我们合理地确定，这些冶炼厂加工的矿物可能来自本文件附表C所列的原产国。根据RMAP，这些冶炼厂均经过验证，符合要求。

关于我们对供应链调查的其他答复，这些答复确定了特定的冶炼厂或炼油厂，只要它们是有效的冶炼厂和炼油厂，我们无法确定所确定的冶炼厂和炼油厂是否为供应给卡特彼勒而不是向其他客户提供的零件和组件提供了 3TG。因此，除了上述 5 家供应商外，我们无法建立监管链或确信地确定我们 3TG 产品中用于处理 3TG 的具体设施、我们 3TG 产品中 3TG 的原产国或矿山或原产地。

第 6 节：努力确定矿山或原产地

卡特彼勒为确定供应链中3TG的矿山或原产地所做的努力包括向RMI提供财务和实物支持，继续实施上述尽职调查措施，包括利用CMRT对受影响的供应商进行调查。

第 7 节：为降低风险而应采取的措施

卡特彼勒打算采取以下措施来改善我们的尽职调查流程，包括：

• 通过向供应商提供与我们的供应链调查相关的培训资源，继续与供应商接触，以提高供应商的总体回应率并改善供应商回复的内容；

• 继续要求签订新合同或续订合同的供应商提供有关提供给我们的部件和材料中所含3TG来源的信息；

• 继续与马绍尔群岛共和国合作，扩大参与RMAP的冶炼厂和炼油厂；以及

• 继续鼓励生产含有3TG的部件或材料的供应商在有足够的选择采购无冲突材料时从经过验证的冶炼厂采购

前瞻性陈述

本报告中的某些陈述与未来的事件和预期有关，是1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。诸如 “相信”、“估计”、“将”、“将”、“将”、“期望”、“预期”、“计划”、“项目”、“打算”、“可以”、“应该” 或其他类似的词语或表达方式通常可以识别前瞻性陈述。前瞻性陈述的示例包括与我们的未来计划有关的陈述，以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述基于我们当前的预期和假设，这些预期和假设可能不准确。这些陈述不是担保，受风险、不确定性和难以预测的情况变化的影响。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述存在重大差异。因此，这些陈述仅代表其发表之日，除非联邦证券法有要求，否则我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述。

附表 A 至

冲突矿产报告

卡特彼勒产品描述

铰接式卡车

反铲装载机

部件和系统，包括机械部件以及电子和控制系统

柴油电力机车和部件

挖掘机，包括微型挖掘机、轮式挖掘机以及小型、中型和大型履带式挖掘机

林业产品

大型矿用卡车

平地机

非公路卡车

其他铁路相关产品

其他产品，包括伸缩臂叉装车、多功能车、再制造部件、OEM 和定制产品、维修零件和维修工具

铺路产品，包括土壤和沥青压路机、沥青摊铺机、冷刨机和道路回收机

吊管机

往复式发动机，包括往复式发动机驱动的发电机组、供应给工业行业的往复式发动机以及卡特彼勒机械、用于发电行业的集成系统以及船舶和石油和天然气行业的往复式发动机和集成解决方案

选择工作工具

滑移转向装载机，包括紧凑型履带式装载机和多地形装载机

露天采矿设备，包括电绳铲、液压铲、拉斗铲和钻机

履带式拖拉机和装载机，包括小型履带式拖拉机、中型履带式拖拉机、大型履带式拖拉机和履带式装载机

涡轮机，包括涡轮动力发电机组、用于发电行业的集成系统以及石油和天然气行业的涡轮机和集成解决方案

地下采矿设备，包括长壁采矿机和硬岩车辆

废物和物料处理器产品，包括轮式推土机和垃圾填埋压实机

轮式装载机，包括紧凑型轮式装载机、小型轮式装载机、中型轮式装载机和大型轮式装载机

轮式拖拉机铲运机

附表 B 至

冲突矿产报告

附表 C 至

冲突矿产报告

原产国

黄金：

贝宁、加拿大、智利、加纳、印度、巴布亚新几内亚、菲律宾、美国、韩国、瑞典、乌兹别克斯坦、贝宁、玻利维亚、巴西、哥伦比亚、厄瓜多尔、厄立特里亚、莫桑比克、尼加拉瓜、尼日尔、俄罗斯联邦、斯威士兰、坦桑尼亚、津巴布韦、阿根廷、澳大利亚、阿塞拜疆、博茨瓦纳、巴西、布基纳法索、柬埔寨、中国、科特迪瓦、多米尼加共和国、埃及、斐济、芬兰、格鲁吉亚、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、, 洪都拉斯, 印度尼西亚, 日本, 哈萨克斯坦, 肯尼亚, 大韩民国, 吉尔吉斯斯坦, 老挝人民民主共和国, 利比里亚,马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、纳米比亚、新西兰、阿曼、巴拿马、秘鲁、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、南非、西班牙、苏丹、苏里南、土耳其、赞比亚、刚果、刚果民主共和国、科特迪瓦（科特迪瓦）、法属圭亚那、马来西亚

钽：

布隆迪、卢旺达、刚果、刚果民主共和国、澳大利亚、巴西、中国、埃塞俄比亚、莫桑比克、尼日利亚、塞拉利昂、西班牙、泰国、津巴布韦

锡：

澳大利亚、玻利维亚、巴西、中国、中华台北、哥伦比亚、印度尼西亚、马来西亚、缅甸、俄罗斯联邦、大不列颠及北爱尔兰联合王国、委内瑞拉、布隆迪、卢旺达、坦桑尼亚、刚果、刚果民主共和国、法国、老挝、纳米比亚、秘鲁、葡萄牙、西班牙、英国、越南、尼日利亚、泰国

钨：

中国、越南、澳大利亚、奥地利、玻利维亚、巴西、中国、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、马来西亚、墨西哥、蒙古、缅甸、尼日利亚、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、西班牙、泰国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、津巴布韦、布隆迪、卢旺达、乌干达、刚果、刚果民主共和国