EX-1.01

附录 1.01

Synopsys, Inc.

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

Synopsys, Inc.（在本报告中简称新思科技、我们、我们和我们的）已提交了截至2022年12月31日止年度的冲突矿物报告，以遵守经修订的《证券交易法》第13p-1条。根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的指示，证券交易委员会（SEC）通过了第13p-1条规则，以实施冲突矿产披露要求。第 13p-1 条规定，如果其制成品含有其产品功能或生产所必需的冲突矿物的 SEC 注册人有报告义务。冲突矿物目前被定义为金、锡石、钴铁矿（钶钽铁矿）、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨（与黄金一起被称为3TG金属）。定义包括这些矿物，无论其地理来源如何，也不论它们是否为武装冲突提供资金。

根据规则 13p-1，我们对冲突矿产的来源和保管链进行了尽职调查，这些矿产是我们制造或签约生产的产品的功能或生产所必需的，以确定这些冲突矿产是否原产于刚果民主共和国刚果或邻国（受保国），是否为这些国家的武装团体提供资金或从中受益。这份《冲突矿产报告》描述了我们的尽职调查措施。

根据美国证券交易委员会于 2014 年 5 月 2 日发布的命令，由于未发现与 DRC 冲突无关，或者无法确定 DRC 冲突，注册人无需将产品标识为无冲突产品，而 Synopsys 在本报告中没有对其产品进行此类识别。Synopsys尚未获得私营部门对其《冲突矿产报告》的独立审计，因为根据美国证券交易委员会公司财务部于2014年4月29日提供的指导，除非注册人自愿将其产品描述为无刚果民主共和国冲突，否则无需进行审计。

公司概述

Synopsys, Inc. 提供适用于整个芯片和软件领域的产品和服务，从创建先进半导体的工程师到开发先进电子系统的产品团队，再到寻求确保代码安全性和质量的软件开发人员。

我们是的全球领导者，提供电子设计自动化软件，工程师使用该软件来设计和测试集成电路，也称为芯片。我们还提供半导体知识产权 (IP) 产品，这些产品是预先设计的电路，工程师将其用作大型芯片设计的组件，而不是自己设计这些电路。我们提供软件和硬件，用于验证装有芯片的电子系统以及在其上运行的软件。为了补充这些产品，我们提供技术服务和支持，以帮助我们的客户开发先进的芯片和电子系统。我们还是软件工具和服务的领先提供商，这些服务可提高包括电子、金融服务、汽车、医学、能源和工业在内的各个行业的软件安全性、质量和合规性。

尽管我们主要是软件、IP 和服务提供商，但我们也提供多种硬件产品，包括硬件系统，工程师可以使用这些硬件系统模拟他们正在设计的芯片。这使工程师能够测试和验证芯片的行为，或者在芯片制造之前开始为他们开发软件。硬件产品在我们的总收入中所占的百分比相对较小。我们硬件产品的客户通常是半导体和电子系统公司，而不是消费者。我们的硬件产品被用作客户内部设计流程的一部分，未集成到客户的产品中。我们已经确定，部分或全部 3TG 金属可以在我们的所有硬件产品中找到，并且是此类硬件产品功能所必需的。

供应链

我们的硬件产品依赖于高度复杂的供应链，在供应链中，我们与为我们的产品提供基础原材料的冶炼厂和炼油厂在许多层面上是分开的。对于属于规则 13p-1 的范围内的产品，我们联系了 (i) 硬件产品供应商和 (ii) 硬件产品中嵌入组件的制造商，即使此类组件是由我们的合同制造商购买的，而不是由 Synopsys 直接购买的，也是 Synopsys 直接购买的（这些供应商和组件制造商在本报告中统称为我们的供应商）。我们依赖供应商获取有关提供给我们的产品中所含3TG 金属原产地的信息。由于供应链的复杂性，我们的供应商可能需要时间来验证其3TG金属的来源。

合理的原产国调查的结论

在本报告年度，我们试图通过聘请第三方服务提供商来调查所有供应商的3TG金属来源。许多供应商提供了完整的数据，而其他供应商则没有向我们提供有关其供应链中冶炼厂和炼油厂的足够数据。此外，我们的供应商确定的许多冶炼厂和炼油厂尚未成功完成对照责任矿业倡议 (RMI) 责任矿产保障流程 (RMA) 的适用标准或相应的交叉认可评估，这导致矿山或这些冶炼厂和炼油厂使用的矿物的原产地存在不确定性。根据我们合理的原产国调查结果，我们有理由相信我们的硬件产品中所含的 3TG 金属可能来自涵盖的国家。

尽职调查设计

Synopsys 的冲突矿产计划旨在在实质上符合中规定的框架 经济合作与发展组织《来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南》 – 第三版和相关的 黄金补充和 关于锡、钽和钨的补充资料.

3.	已执行的尽职调查措施

3.1

管理系统

冲突矿产政策

Synopsys 维持一项冲突矿产政策，该政策规定了我们的期望，即供应商将协助我们开展供应链尽职调查工作。我们的政策已在我们的网站上公开，网址为 https://www.synopsys.com/company/corporate-social-responsibility/supply-chain.html.

冲突矿产计划治理小组

我们的冲突矿产项目治理团队负责维护我们的冲突矿产政策并管理我们的冲突矿产合规计划。该团队由我们 ESG 领导委员会的代表组成，包括来自法律、财务和硬件运营的代表，由我们的 ESG 管理团队赞助。

控制系统

由于我们与3TG金属冶炼厂或炼油厂没有直接的关系，而且与我们的软件产品和服务相比，我们的硬件业务在我们业务中占的比例不大，因此我们依靠全行业举措来提高供应链的透明度，鼓励负责任的矿产采购，尤其是RMI。在本报告年度，我们使用 RMI 冲突矿物报告模板 (CMRT) 对供应商进行了调查，了解提供给我们的产品中含有的3TG金属的来源。RMI 识别供应链中的上游参与者，并验证冶炼厂和炼油厂是否符合 RMAP 标准。作为本报告年度尽职调查计划的一部分，我们对照RMI合规冶炼厂和炼油厂名单（合格冶炼厂和炼油商名单），对供应商确定的冶炼厂和炼油厂进行了检查。

供应商参与度

在本报告年度，我们的第三方服务提供商与我们的供应商进行了外联并管理了供应商调查流程。该服务提供商为我们的供应商提供了访问其冲突矿产供应商资源中心的权限，通过该中心，我们的供应商能够审查我们的冲突矿产政策，接受有关遵守我们的冲突矿产计划的培训，并获得有关冲突矿物报告要求、RMAP 和 CMRT 的信息。服务提供商监督了对我们供应商的调查，包括对未回复的供应商的电子邮件和电话联系上报，以及提供不完整或不一致答复的供应商要求提供进一步信息或澄清。

申诉机制

我们的公共举报热线可秘密匿名举报违反我们政策的行为或不道德行为，包括与冲突矿产尽职调查和报告有关的申诉。我们的热线托管在第三方服务器上 https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/21287/index.html.

记录维护

我们将从供应商那里收到的调查回复存储在内部电子文件库中。根据我们的内部文件保留政策，这些记录将保存至少五年。

3.2	识别和评估供应链中的风险

我们依靠供应商向我们提供有关他们供应的产品中所含3TG金属来源的信息。

识别相关供应商

在本报告年度，我们试图对所有供应商进行调查。此外，我们还确定了占我们硬件产品支出很大比例的高优先级供应商（高优先级供应商）。高优先级供应商在我们的尽职调查过程中接受了强化审查，我们认为这与基于风险的尽职调查方法一致。

信息请求

我们使用 CMRT 来调查我们的供应商。CMRT 促进了有关供应商采购 3TG 金属的信息传输。

查看供应商信息

我们的第三方服务提供商审查了供应商回复的完整性和一致性。新思科技还根据内部制定的危险信号清单对这些回复进行了审查，该清单旨在识别不完整、难以置信或表明风险较高的答复，例如报告从受保国家采购3TG金属的回复。对高优先级供应商进行了审查，以确定是否存在其他危险信号。

冶炼厂和炼油厂评估

我们的第三方服务提供商审查了供应商确定的冶炼厂和炼油厂的合并名单，并将冶炼厂和炼油厂名称与 RMI 的标准冶炼厂和炼油厂名称清单（冶炼厂参考清单）进行了比较，以评估提供给我们的信息的质量，并确定所有已确定的冶炼厂和炼油厂是否实际上都是冶炼厂和炼油厂。我们的第三方服务提供商进一步将冶炼厂和炼油厂名称与合格冶炼厂和炼油厂名单进行了比较。RMAP 下的验证是自愿的，RMAP 不对不在 “合格冶炼厂和炼油商名单” 上的冶炼厂或炼油厂的采购冲突状况得出结论。我们还审查了供应商提供的所确定的冶炼厂和炼油厂所在的国家，以查看它们是否位于高风险区域，例如在涵盖的国家或邻近地区。

3.3	设计和实施应对风险的战略

我们的冲突矿产计划包括风险缓解措施。通过我们的冲突矿产政策（可在我们的网站和第三方服务提供商冲突矿产供应商资源中心获取）、CMRT 随附给供应商的求职信以及我们的第三方服务提供商提供的网络培训，向我们的供应商传达了我们对尽职调查流程合作的期望。如上所述，我们审查了供应商对危险信号的回应，并加强了对高优先级供应商的审查。我们对的供应商进行了随访，这些供应商的回应显示风险较高，例如报告从受保国家采购 3TG 金属的回应。我们的硬件产品团队确定了风险较高的供应商。我们将根据所有相关因素评估是否继续与此类供应商保持关系。

我们的冲突矿产项目治理团队对我们的尽职调查过程的结果进行了审查。本报告的摘要和我们的业绩已报告给我们的首席执行官、首席运营官、首席财务官、总法律顾问和董事会。我们将评估我们的风险缓解框架，以确定我们是否可以采取肯定的措施来提高我们收到的信息的完整性和准确性。

3.4	支持在供应链的指定点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

我们与产品中所含3TG金属的冶炼厂或炼油厂没有直接关系，因此，我们没有对这些实体进行或直接审计。我们依靠 RMI 对冶炼厂和炼油厂进行审计，验证它们是否符合 RMAP 标准，并确定已成功完成同等的交叉认可评估的冶炼厂和炼油厂。

3.5

供应链尽职调查报告

这份《冲突矿产报告》已在我们的网站上公开发布 https://www.synopsys.com/company/global-citizenship/supply-chain.html.

尽职调查结果

冶炼厂和炼油厂

我们收到了来自大约 91% 供应商的 CMRT 回复。这些回复包括占我们本报告年度硬件产品支出99％以上的产品。

我们的供应商确定了 246 家黄金精炼厂、51 家钽冶炼厂、166 家锡冶炼厂和 68 家钨冶炼厂。我们将这些已确定的冶炼厂和炼油厂与 RMI 合格冶炼厂和炼油商名单进行了比较。截至 2023 年 5 月 9 日，大约 41% 的黄金精炼厂、63% 的钽冶炼厂、36% 的锡冶炼厂和 50% 的钨冶炼厂已根据适用的 RMI 标准或等效的交叉认可评估成功完成评估。

冲突矿产的原产国

尽管我们审查了供应商确定的冶炼厂和炼油厂的国家，但这些设施的位置并不一定表明此类设施加工的3TG金属的原产国。如果冶炼厂或炼油厂不符合RMAP标准或未获得类似举措的认证，则可能无法就其金属的最终来源得出可靠的结论。

此外，大多数供应商在公司或部门层面提供冶炼厂和炼油厂信息，而不是在产品层面提供信息。因此，我们无法确定是否所有已确定的冶炼厂和炼油厂都提供了实际提供给我们的产品中包含的3TG金属。出于这些原因，我们对冲突矿物原产国的信息不完整。

努力确定地雷或原产地

作为一家在供应链中与为我们的产品提供材料的冶炼厂和炼油厂有多个层次的下游公司，已确定，使用CMRT调查我们的供应商并收集由此产生的冶炼厂和炼油厂信息是确定供应链中3TG金属的矿山或原产地的最合理的可用方法。我们依靠对采购 3TG 金属的冶炼厂和炼油厂进行审计，验证它们是否符合 RMAP 标准，并确定已成功完成同等交叉认可评估的冶炼厂和炼油厂。

5.	降低风险的进一步措施

我们打算采取以下措施，以帮助降低我们产品中必需的冲突矿物质可能资助或惠及所涵盖国家的武装团体的风险。

•

继续与我们的供应商互动，尝试提高他们的回复率并改善其 CMRT 回复的内容。

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监控表示可能从受保国家采购3TG金属的供应商，以确定此类采购是否以负责任的方式进行，例如通过成功完成对照适用的 RMAP 标准评估或同等交叉认可评估的熔炼厂和炼油厂。

•

根据所有相关因素，评估是否继续与以下供应商建立关系：对我们索取冲突矿产信息的请求没有回应，或者在没有补救此类风险的计划的情况下存在与冲突相关的采购风险较高的供应商。

前瞻性陈述

与进一步降低风险相关的陈述和某些其他陈述本质上是前瞻性的，基于 Synopsys 当前的预期或信念。这些前瞻性陈述并不能保证业绩，受许多不确定性和其他因素的影响，这些不确定性可能超出Synopsys的控制范围，这些因素可能导致实际事件与本文陈述所表达或暗示的事件存在重大差异。

以引用方式纳入的文档

除非此处另有说明，否则任何文档、第三方材料或对网站（包括 Synopsys）的引用均不以引用方式纳入本冲突矿产报告或将其视为该报告的一部分，除非此处以引用方式明确纳入。