美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
1。举报人的姓名和地址*
BVF PARTNERS L P/IL
（最后） （第一） （中间）
44 蒙哥马利街
40 楼
（街）
旧金山 加州 94104
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 XOMA Corp [XOMA ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 导演 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） X 其他（请在下方指定）
参见备注
3。最早交易日期 （月/日/年）
05/17/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
规则 10b5-1 (c) 交易指示

勾选此框以表明交易是根据旨在满足规则 10b5-1 (c) 的肯定性辩护条件的合同、指示或书面计划进行的。参见指令 10。
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股，每股面值0.0075美元(1) 1,789,844 D(2)
普通股，每股面值0.0075美元(1) 1,618,637 D(3)
普通股，每股面值0.0075美元(1) 75,287 D(4)
普通股，每股面值0.0075美元(1) 149,975 I(5) 见脚注(5)
普通股，每股面值0.0075美元(1) 11,799 I(6) 见脚注(6)
8.625% A 系列累积永久优先股(15) 200,000 I(6) 见脚注(6)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
X 系列可转换优先股 (7) (7) (7) 普通股，每股面值0.0075美元 2,313,000 2,313 D(2)
X 系列可转换优先股 (7) (7) (7) 普通股，每股面值0.0075美元 1,506,000 1,506 D(3)
X 系列可转换优先股 (7) (7) (7) 普通股，每股面值0.0075美元 412,000 412 D(4)
X 系列可转换优先股 (7) (7) (7) 普通股，每股面值0.0075美元 772,000 772 I(5) 见脚注(5)
不合格股票期权（购买权） $21.39 05/17/2023 A 10,967 (8) 05/17/2033 普通股，每股面值0.0075美元 10,967 $0 10,967 I(6) 见脚注(6)
不合格股票期权（购买权） $17.86 (9) 05/18/2032 普通股，每股面值0.0075美元 8,996 8,996 I(6) 见脚注(6)
不合格股票期权（购买权） $31.04 (10) 05/19/2031 普通股，每股面值0.0075美元 5,101 5,101 I(6) 见脚注(6)
不合格股票期权（购买权） $21.27 (11) 05/20/2030 普通股，每股面值0.0075美元 6,152 6,152 I(6) 见脚注(6)
不合格股票期权（购买权） $15.59 (12) 05/16/2029 普通股，每股面值0.0075美元 8,167 8,167 I(6) 见脚注(6)
不合格股票期权（购买权） $25.16 (13) 05/17/2028 普通股，每股面值0.0075美元 5,052 5,052 I(6) 见脚注(6)
不合格股票期权（购买权） $4.67 (14) 03/02/2027 普通股，每股面值0.0075美元 15,222 15,222 I(6) 见脚注(6)
1。举报人的姓名和地址*
BVF PARTNERS L P/IL
（最后） （第一） （中间）
44 蒙哥马利街
40 楼
（街）
旧金山 加州 94104
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
生物技术价值基金 L P
（最后） （第一） （中间）
44 蒙哥马利街
40 楼
（街）
旧金山 加州 94104
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
BVF I GP LLC
（最后） （第一） （中间）
蒙哥马利街 44 号，40 楼
（街）
旧金山 加州 94104
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
生物技术价值基金 II LP
（最后） （第一） （中间）
44 蒙哥马利街
40 楼
（街）
旧金山 加州 94104
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
BVF II GP LLC
（最后） （第一） （中间）
蒙哥马利街 44 号，40 楼
（街）
旧金山 加州 94104
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
生物技术价值交易基金 OS LP
（最后） （第一） （中间）
邮政信箱 309 UGLAND HOUSE
（街）
大开曼岛 E9 KY1-1104
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
BVF Partners OS Ltd.
（最后） （第一） （中间）
邮政信箱 309 UGLAND HOUSE
（街）
大开曼岛 E9 KY1-1104
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
BVF GP 控股有限责任公司
（最后） （第一） （中间）
蒙哥马利街 44 号，40 楼
（街）
旧金山 加州 94104
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
BVF INC/IL
（最后） （第一） （中间）
44 蒙哥马利街
40 楼
（街）
旧金山 加州 94104
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
兰珀特 MARK N
（最后） （第一） （中间）
44 蒙哥马利街
40 楼
（街）
旧金山 加州 94104
（城市） （州） （压缩）
回复解释：
1。本表格 4 由生物技术价值基金，L.P.（“BVF”）、生物技术价值基金 II、L.P.（“BVF2”）、生物技术价值交易基金 OS LP（“Trading Fund OS”）、BVF Partners OS LTD.（“Partners OS”）、BVF I GP LLC（“BVF GP”）、BVF II GP LLC（“BVF2 GP”）联合提交）、BVF GP Holdings LLC（“BVF GPH”）、BVF Partners L.P.（“合作伙伴”）、BVF Inc. 和 Mark N. Lampert（统称为 “举报人”）。每位申报人都是第13（d）条集团的成员，该集团共拥有发行人已发行普通股的10％以上。每位申报人均不拥有此处报告的证券的实益所有权，除非他或其在该证券中的金钱权益。
2。BVF 直接拥有的证券。作为BVF的普通合伙人，BVF GP可能被视为实益拥有BVF直接拥有的证券。作为BVF GP的唯一成员，BVF GPH可能被视为实益拥有BVF直接拥有的证券。作为BVF的投资经理，合作伙伴可能被视为实益拥有BVF直接拥有的证券。作为Partners的投资顾问和普通合伙人，BVF Inc. 可能被视为实益拥有BVF直接拥有的证券。作为BVF Inc. 的董事兼高管，兰珀特先生可能被视为实益拥有BVF直接拥有的证券。
3。BVF2 直接拥有的证券。作为BVF2的普通合伙人，BVF2 GP可能被视为实益拥有BVF2直接拥有的证券。作为BVF2 GP的唯一成员，BVF GPH可能被视为实益拥有BVF2直接拥有的证券。作为BVF2的投资经理，合作伙伴可能被视为实益拥有BVF2直接拥有的证券。作为Partners的投资顾问和普通合伙人，BVF Inc. 可能被视为实益拥有BVF2直接拥有的证券。作为BVF Inc. 的董事兼高管，兰珀特先生可能被视为实益拥有BVF2直接拥有的证券。
4。交易基金操作系统直接拥有的证券。作为Trading Fund OS的普通合伙人，Partners OS可能被视为实益拥有Trading Fund OS直接拥有的证券。作为Trading Fund OS的投资经理和Partners OS的唯一成员，合作伙伴可能被视为实益拥有Trading Fund OS直接拥有的证券。作为Partners的投资顾问和普通合伙人，BVF Inc. 可能被视为实益拥有Trading Fund OS直接拥有的证券。作为BVF Inc. 的董事兼高管，兰珀特先生可能被视为实益拥有Trading Fund OS直接拥有的证券。
5。某些合作伙伴管理账户（“合作伙伴管理账户”）中持有的证券。作为合作伙伴管理账户的投资经理，合作伙伴可能被视为实益拥有合作伙伴管理账户持有的证券。作为Partners的投资顾问和普通合伙人，BVF Inc. 可能被视为实益拥有合作伙伴管理账户持有的证券。作为BVF Inc. 的董事兼高管，兰珀特先生可能被视为实益拥有合作伙伴管理账户持有的证券。
6。合伙人、BVF Inc.和兰珀特先生可能被视为在本报告拥有的证券中拥有金钱权益，这是因为合伙人与在发行人董事会任职兼合伙人总裁的马修·佩里之间达成了某些协议，根据该协议，佩里有义务将出售向合作伙伴报告拥有的证券后可发行的股票所获得的经济利益（如果有）转让。因此，佩里先生不拥有此处报告的证券的实益所有权，除非他在该证券中的金钱权益。
7。如果行使X系列可转换优先股后，申报人将在行使后立即实益拥有根据第13（d）条确定的已发行普通股的19.99％以上，则不得行使X系列可转换优先股。X系列可转换优先股没有到期日期。初始转换价格为4.03美元，根据X系列可转换优先股的优先权、权利和限制指定证书，可能会进行某些调整。
8。受本期权约束的股份应在授予之日（2023年5月17日）后的12个月内按月等额分期归属和行使，前提是最后一次分期付款将在（i）公司下一次年度股东大会之日或（ii）该期权授予之日一周年之日中较早者进行。
9。受此期权约束的所有股份分十二个月等额归属和行使。截至2023年5月17日，这些期权完全可以行使。
10。受此期权约束的所有股份分十二个月等额归属和行使。截至2022年5月19日，这些期权完全可以行使。
11。受此期权约束的所有股份分十二个月等额归属和行使。截至2021年5月20日，这些期权完全可以行使。
12。受此期权约束的所有股份分十二个月等额归属和行使。截至2020年5月16日，这些期权完全可以行使。
13。受该期权约束的所有股份在2018年5月17日授予日一周年之际归属并可行使。截至2019年5月17日，这些期权完全可以行使。
14。受此期权约束的所有股份分十二个月等额归属和行使。自 2018 年 2 月 15 日起，这些期权完全可以行使。
15。佩里先生在发行人的公开发行中以每股25.00美元的公开发行价格购买了发行人8.625％的A系列累积永久优先股的20万股，面值为每股0.05美元，清算优先股为每股25.00美元（“A系列优先股”）。A系列优先股的条款载于发行人8.625％的A系列累积永久优先股的指定证书（“指定证书”）。A系列优先股的投资者通常没有投票权，但如果发行人在六个或更多季度（无论是否已申报或连续）以及某些其他事件中未能支付股息，则其投票权将有限。
备注：
就经修订的1934年《证券交易法》第16条而言，由于合伙人成员Matthew D. Perry在发行人董事会任职，并且他同意转让在行使此处向合伙人报告的证券后可发行股票所获得的经济利益（如果有），因此发行人的代表可以将每位申报人视为董事。
BVF Partners L.P.，作者：BVF Inc.，其普通合伙人，作者：/s/Mark N. Lampert，总裁 05/19/2023
生物技术价值基金，L.P.，作者：BVF I GP LLC，其普通合伙人，作者：/s/Mark N. Lampert，首席执行官 05/19/2023
BVF I GP LLC，作者：/s/Mark N. Lampert，首席执行官 05/19/2023
生物技术价值基金 II，L.P.，作者：BVF II GP LLC，其普通合伙人，作者：/s/Mark N. Lampert，首席执行官 05/19/2023
BVF II GP LLC，作者：/s/Mark N. Lampert，首席执行官 05/19/2023
BVF Partners OS Ltd.，作者：BVF Partners L.P.，其唯一成员，作者：BVF Inc.，其普通合伙人，作者：/s/Mark N. Lampert，总裁 05/19/2023
生物技术价值交易基金 OS LP，作者：BVF Partners L.P.，其投资经理，其普通合伙人 BVF Inc.，作者：/s/Mark N. Lampert，总裁 05/19/2023
BVF GP Holdings LLC，作者：/s/Mark N. Lampert，首席执行官 05/19/2023
BVF Inc.，作者：/s/Mark N. Lampert，总裁 05/19/2023
/s/Mark N. Lampert 05/19/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。