美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
|
表单
（第1号修正案）
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（Mark One）
☒ |
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告 |
在截至的财政年度
或者
☐ |
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告 |
在过渡期内 到
委员会档案编号：
|
NUTANIX, INC.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
|
特拉华 |
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27-0989767 |
（州或其他司法管辖区 公司或组织） |
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（美国国税局雇主 |
1740 技术大道，150 套件 |
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圣何塞, |
加州 |
95110 |
（主要行政办公室地址，包括邮政编码） |
||
( |
216-8360 |
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（注册人的电话号码，包括区号） |
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根据该法第12（b）条注册的证券： |
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每个班级的标题 |
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交易品种 |
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注册的每个交易所的名称 |
A类普通股，每股面值0.000025美元 |
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NTNX |
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纳斯达克全球精选市场 |
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按照《证券法》第 405 条的定义，用勾号指明注册人是否是经验丰富的知名发行人。
用勾号指明是否要求注册人根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交报告。是的 ☐
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 |
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☒ |
加速文件管理器 |
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☐ |
非加速文件管理器 |
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☐ |
规模较小的申报公司 |
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☐ |
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新兴成长型公司 |
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☐ |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的
截至2022年1月31日，注册人的非关联公司持有的注册人普通股的总市值（注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日）约为美元6.0十亿美元，基于该股票在纳斯达克全球精选市场的收盘价。注册人没有无表决权的普通股权。
截至2022年8月31日，注册人已经
以引用方式纳入的文档
第二部分和第三部分要求的某些信息是参照注册人与注册人 2022 年一起提交的最终委托书的特定部分纳入的年度股东大会。
解释性说明
Nutanix, Inc.（“公司”、“Nutanix” 或 “我们”）于2022年9月21日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交了截至2022年7月31日的财年（“原始10-K”）的10-K表年度报告。公司正在对最初的10-K（经修订，“经修订的10-K”）提交本第1号修正案（本 “修正案”），以解决管理层对披露控制和程序的重新评估，并反映对财务报告内部控制的重大弱点的发现。重大弱点并未导致最初10-K中规定的公司合并财务报表发生任何变化。本修正案的范围有限，仅限于对原始 10-K 进行以下修订：
本修正案不以任何方式修改、修改或更新我们的合并财务报表和原始10-K中规定的其他披露，原始10-K附录中提交的XBRL数据也没有变化。此外，除非上文特别说明，否则本修正案不适用于提交原始10-K后发生的任何后续事件，本修正案也不会以反映上述修订所要求的任何其他方式修改或更新原始10-K中的披露。除其他外，原始10-K中做出的前瞻性陈述尚未经过修订，以反映我们在提交原始10-K后发生的事件或已知的事实，任何此类前瞻性陈述都应从其历史背景来解读。因此，本修正案应与最初的10-K一起阅读.
目录
目录
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页面 |
第二部分 |
|
项目 9A。控制和程序 |
2 |
独立注册会计师事务所的报告（PCAOB ID No. |
5 |
第四部分 |
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项目 15。附录和财务报表附表 |
7 |
展品索引 |
8 |
签名 |
13 |
i
目录
项目 9A。控制和程序
评估披露控制和程序
在提交最初的10-K之前，我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了我们的披露控制和程序（定义见经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）下第13a-15（e）条和第15d-15（e）条）的有效性。在提交最初的10-K时，根据此类评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至2022年7月31日，我们的披露控制和程序在设计和运营上均在合理的保证水平上有效。在提交最初的10-K之后，我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，重新评估了截至2022年7月31日披露控制和程序的有效性。根据此类重新评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，由于存在下述已确定的重大弱点，我们的披露控制和程序截至2022年7月31日尚未生效。尽管存在重大弱点，但管理层得出结论，我们在最初的10-K第二部分第8项 “财务报表和补充数据” 中包含的合并财务报表在所有重大方面都公允地反映了我们截至和按美国公认会计原则列报的期间的财务状况、经营业绩和现金流。
管理层关于财务报告内部控制的报告（经修订）
根据《交易法》第13a-15（f）条和第15d-15（f）条的定义，我们的管理层负责建立和维持对财务报告的适当内部控制。财务报告的内部控制包括以下政策和程序：(1) 与维护记录有关，这些记录应以合理的细节，准确、公允地反映我们资产的交易和处置；(2) 的设计和运作旨在为我们的财务报告的可靠性和根据公认的会计原则编制外部财务报表的过程提供合理的保证，并且我们的收支仅根据公认的会计原则进行对我们管理层和董事的授权；以及 (3) 为防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权的收购、使用或处置我们的资产提供合理的保证。
2
目录
在提交最初的10-K之前，我们的管理层使用中规定的标准评估了我们对财务报告的内部控制的有效性 内部控制 — 综合框架 (2013) 由特雷德韦委员会赞助组织委员会（“COSO 框架”）发布。在提交最初的10-K时，根据此类评估的结果，我们的管理层得出结论，我们对财务报告的内部控制自2022年7月31日起生效。在提交最初的10-K之后，我们的管理层使用COSO框架中规定的标准重新评估了财务报告内部控制的有效性。根据此类重新评估，管理层发现了控制缺陷，这些缺陷单独或总体上构成了我们财务报告内部控制的重大弱点。重大弱点是指财务报告内部控制的缺陷或缺陷的组合，因此很有可能无法及时预防或发现公司年度或中期财务报表的重大错报。管理层发现的重大弱点主要与COSO框架信息和通信部分的设计缺陷有关，这些缺陷也影响了风险评估和其他组成部分的设计和运营效率。特别是，我们认定，我们的控制措施的设计和运作不力，无法为我们的风险评估过程提供必要的信息，无法将不合规使用第三方软件的行为确定为财务报告中存在重大错报的风险，我们也没有有效强调及时对被认为的不道德行为提出担忧的重要性。这一重大缺陷导致从 2014 年 8 月开始的上一个期间的软件许可和支持费用报告中出现了一个非实质性的错误，我们计划在发布未来财务报表时予以纠正。这些控制缺陷，无论是单独还是总体而言，都造成了合理的可能性，即我们的合并财务报表的重大错报无法得到及时预防或发现，也构成了我们财务报告内部控制的重大弱点。
物质缺陷补救计划
管理层已与董事会审计委员会讨论了已发现的重大弱点。为了解决已查明的重大薄弱环节，管理层计划实施以下补救措施：
3
目录
管理层认为，上述补救措施将纠正已确定的重大弱点，加强我们对财务报告的总体内部控制。随着管理层继续评估和努力加强我们对财务报告的内部控制，管理层可能会采取额外措施来解决控制缺陷，或者我们可能会修改上述一些补救措施。只有在适用的补救控制措施运行了足够的时间并且管理层通过测试得出这些控制措施有效运作的结论后，才会将已发现的重大弱点视为已得到补救。
截至2022年7月31日，我们对财务报告的内部控制的有效性已由独立注册会计师事务所德勤会计师事务所审计，如下所示。
对控制有效性的限制
由于固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述，对未来各期有效性评估的预测可能会因情况变化而导致控制不足，或者遵守政策或程序的程度可能恶化。
财务报告内部控制的变化
除上述已确定的重大弱点外，在截至2022年7月31日的财政季度进行《交易法》第13a-15（d）条和第15d-15（d）条所要求的评估，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响或有理由可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
4
目录
独立注册会计师事务所的报告
致 Nutanix, Inc. 的股东和董事会
关于财务报告内部控制的意见
截至2022年7月31日，我们根据中规定的标准，对Nutanix, Inc.及其子公司（“公司”）财务报告的内部控制进行了审计 内部控制 — 综合框架 (2013)由特雷德威委员会（COSO）赞助组织委员会发布。我们认为，由于下文确定的重大弱点对控制标准目标实现的影响，截至2022年7月31日，公司尚未根据财务报告中规定的标准维持对财务报告的有效内部控制 内部控制 — 综合框架 (2013)由 COSO 发行。
我们还根据上市公司会计监督委员会（美国）（PCAOB）的标准，审计了公司截至2022年7月31日止年度的合并财务报表，我们于2022年9月21日的报告对这些财务报表发表了无保留意见。
意见依据
公司管理层负责维持对财务报告的有效内部控制，并评估财务报告内部控制的有效性，该报告包含在随附的管理层财务报告内部控制报告（经修订）中。我们的责任是根据我们的审计，就公司对财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例，我们必须对公司保持独立。
我们根据PCAOB的标准进行了审计。这些标准要求我们计划和进行审计，以合理地确定是否在所有重大方面对财务报告进行了有效的内部控制。我们的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大缺陷的风险，根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性，以及在这种情况下执行我们认为必要的其他程序。我们认为，我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。
财务报告内部控制的定义和限制
公司对财务报告的内部控制旨在为财务报告的可靠性提供合理的保证，并根据公认的会计原则为外部目的编制财务报表提供合理的保证。公司对财务报告的内部控制包括：(1) 与保存记录有关的政策和程序，这些记录应以合理的详细程度准确、公允地反映公司资产的交易和处置；(2) 提供合理的保证，即在必要时记录交易以允许根据公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收支只能根据管理层的授权进行公司董事；以及 (3) 就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理的保证。
由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来时期任何有效性评估的预测都可能因条件变化而导致控制不足，或者对政策或程序的遵守程度可能恶化。
5
目录
物质弱点
在2022年9月21日的报告中，我们对公司财务报告内部控制的有效性发表了无保留意见。如以下各段所述，该公司随后发现其财务报告内部控制存在重大缺陷。因此，管理层修改了其对财务报告内部控制有效性的评估，如本文所述，我们目前对截至2022年7月31日公司财务报告内部控制有效性的看法与我们在最初的报告中表达的看法不同。
重大弱点是指财务报告内部控制的缺陷或缺陷的组合，因此很有可能无法及时防止或发现公司年度或中期财务报表的重大错报。已发现以下重大弱点并将其纳入管理层的评估。重大弱点与COSO框架信息和通信部分的设计缺陷有关，这些缺陷也影响了风险评估和其他组成部分的设计和运作效率。特别是，控制措施的设计和运作不力，无法为风险评估过程提供必要的信息，以确定不合规使用第三方软件是公司财务报告中存在重大错报的风险，也没有有效强调及时对被认为的不道德行为提出担忧的重要性。这导致少报了先前各期软件许可证和支持的费用。
在确定我们在审计公司截至2022年7月31日止年度的合并财务报表时采用的审计测试的性质、时间和范围时考虑了这一重大弱点，本报告不影响我们关于此类财务报表的报告。
/s/ |
|
加利福尼亚州圣何塞 |
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2022年9月21日（2023年5月24日，关于管理层财务报告内部控制报告（经修订）中描述的重大弱点的影响） |
|
6
目录
第四部分
项目 15。附录和财务报表附表
(a) (1) 合并财务报表
我们已将原始10-K第二部分第8项 “财务报表和补充数据” 所包含的合并财务报表索引中列出的合并财务报表归档。
(a) (2) 财务报表附表
所有财务报表附表都被省略了，因为它们不适用，不重要，或者所需信息显示在合并财务报表或其附注中。
(a) (3) 展品
参见本修正案下方的附录索引。
7
目录
展览索引 |
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|
以引用方式纳入 |
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数字 |
展览标题 |
表单 |
文件编号 |
展览 |
申报日期 |
随函提交 |
3.1 |
经修订和重述的公司注册证书。 |
10-Q |
001-37883 |
3.1 |
12/12/2022 |
|
3.2 |
经修订和重述的章程。 |
8-K |
001-37883 |
3.1 |
10/7/2022 |
|
3.3 |
B类普通股退休证书。 |
8-K |
001-37883 |
3.1 |
1/4/2022 |
|
4.1 |
经修订和重述的投资者权利协议，日期为2014年8月26日，经修订，由注册人与其某些股东签订。 |
S-1 |
333-208711 |
4.1 |
12/22/2015 |
|
4.2 |
注册人的A类普通股证书样本。 |
S-1/A |
333-208711 |
4.2 |
4/4/2016 |
|
4.3 |
由注册人与其某些投资者购买股本以及在注册人与其某些投资者之间购买股本的认股权证形式。 |
S-1 |
333-208711 |
4.3 |
12/22/2015 |
|
4.4 |
注册人与美国全国银行协会签订的截至2018年1月22日的契约以及2023年到期的0％可转换优先票据形式。 |
8-K |
001-37883 |
4.1 |
1/23/2018 |
|
4.5 |
A类普通股的描述。 |
10-K |
001-37883 |
4.5 |
9/21/2022 |
|
4.6 |
自2020年9月24日起，由注册人与作为受托人的美国银行全国协会签订的契约。 |
8-K |
001-37883 |
4.1 |
9/24/2020 |
|
4.7 |
2026年到期的2.5％可转换优先票据的表格（包含在附录4.6中） |
8-K |
001-37883 |
4.2 |
9/24/2020 |
|
4.8 |
自2021年9月22日起，由注册人与作为受托人的美国银行全国协会签订的契约。 |
8-K |
001-37883 |
4.1 |
9/23/2021 |
|
4.9 |
2027年到期的0.25％可转换优先票据的表格（包含在附录4.8中） |
8-K |
001-37883 |
4.2 |
9/23/2021 |
|
10.1 |
注册人与其每位董事和执行官签订的赔偿协议的形式。 |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
6/3/2021 |
|
10.2+ |
第二次修订和重述的外部董事薪酬政策 |
10-K |
001-37883 |
10.2 |
9/21/2021 |
|
10.3+ |
第二次修订和重述的外部董事薪酬的第一修正案 |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
6/2/2022 |
|
10.4+ |
第二次修订和重述的外部董事薪酬的第二修正案 |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
12/7/2022 |
|
10.5+ |
2010 年股票计划及其下的股权协议形式。 |
S-1/A |
333-208711 |
10.2 |
8/16/2016 |
|
10.6+ |
2011 年股票计划及其下的股权协议形式。 |
S-1 |
333-208711 |
10.3 |
12/22/2015 |
|
10.7+ |
2016 年股权激励计划及其下的股权协议形式。 |
S-1/A |
333-208711 |
10.4 |
9/19/2016 |
|
10.8+ |
2016年股权激励计划下基于绩效的限制性股票单位（2022财年）的全球限制性股票单位协议形式。 |
10-Q |
001-37883 |
10.2 |
12/2/2021 |
|
8
目录
10.9+ |
2016年股权激励计划下基于绩效的限制性股票单位（2023财年）的全球限制性股票单位协议的形式。 |
10-K |
001-37883 |
10.8 |
9/21/2022 |
|
10.10+ |
经修订和重述了2016年员工股票购买计划及其下的股权协议形式。 |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
3/5/2020 |
|
10.11+ |
高管激励薪酬计划。 |
S-1 |
333-208711 |
10.14 |
12/22/2015 |
|
10.12+ |
Nutanix, Inc.与拉吉夫·拉马斯瓦米之间的录取通知书，日期为2020年12月7日。 |
8-K |
001-37883 |
10.1 |
12/9/2020 |
|
10.13+ |
注册人与 Rukmini Sivaraman 之间签发的截止日期为 2022 年 4 月 10 日的录取通知书。 |
8-K |
001-37883 |
10.1 |
4/12/2022 |
|
10.14+ |
截至 2011 年 10 月 17 日，由注册人与大卫·桑斯特签发的录取通知书。 |
S-1 |
333-208711 |
10.11 |
12/22/2015 |
|
10.15+ |
截至 2017 年 11 月 20 日，由注册人与泰勒·沃尔签发的报价信. |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
3/15/2018 |
|
10.16+ |
注册人与达斯顿·威廉姆斯签发的截止日期为 2014 年 4 月 26 日的录取信。 |
S-1 |
333-208711 |
10.7 |
12/22/2015 |
|
10.17+ |
控制权变更和遣散费政策。 |
10-K |
001-37883 |
10.16 |
9/21/2022 |
|
10.18+ |
行政人员遣散费政策。 |
10-K |
001-37883 |
10.17 |
9/21/2021 |
|
10.19 |
注册人Nutanix Nellands B.V. 和Super Micro Computer Inc.签订的原始设备制造商 (OEM) 购买协议，日期为 2014 年 5 月 16 日，由截至 2017 年 11 月 13 日的原始设备制造商 (OEM) 购买协议第一修正案和截至 2018 年 10 月 31 日的原始设备制造商 (OEM) 购买协议第二修正案修订。 |
10-Q |
001-37883 |
10.2 |
6/5/2019 |
|
10.20 |
注册人与 Super Micro Computer, Inc. 之间的原始设备制造商 (OEM) 购买协议第二修正案，日期为 2018 年 10 月 31 日 |
10-Q |
001-37883 |
10.3 |
12/10/2018 |
|
10.21 |
注册人、Nutanix Netherlands B.V. 和 Super Micro Computer, Inc. 于 2019 年 9 月 26 日签订的原始设备制造商购买协议的参与协议 |
10-Q |
001-37883 |
10.5 |
12/5/2019 |
|
10.22 |
注册人与 Super Micro Computer Inc. 之间的原始设备制造商 (OEM) 购买协议第三修正案，日期为 2020 年 12 月 20 日 |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
3/4/2021 |
|
10.23 |
注册人与 Super Micro Computer Inc. 之间的原始设备制造商 (OEM) 购买协议第四修正案，日期为 2021 年 11 月 5 日。 |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
3/10/2022 |
|
10.24 |
注册人与 Flextronics Telecom Systems Limited 签订的谅解备忘录，于 2017 年 3 月 13 日签署。 |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
6/5/2019 |
|
10.25 |
由注册人 Nutanix Hellanders B.V. 和 Flextronics Telecom Systems Limited 签订的制造服务协议于 2017 年 11 月 1 日签署，并由 2017 年 12 月 19 日签订的《制造服务协议》第 #1 修正案修订。 |
10-Q |
001-37883 |
10.3 |
6/5/2019 |
|
9
目录
10.26 |
制造服务协议第四修正案，由注册人、Nutanix Netherlands B.V. 和伟创力电信系统有限公司于 2019 年 9 月 4 日签订。 |
10-Q |
001-37883 |
10.4 |
12/5/2019 |
|
10.27 |
注册人 Nutanix Netherlands B.V. 和 Flextronics Telecom Systems, Ltd 及其关联公司之间的制造服务协议第五修正案，日期为 2020 年 10 月 5 日。 |
10-Q |
001-37883 |
10.6 |
12/3/2020 |
|
10.28 |
注册人与 CA-1740 Technology Drive 有限合伙企业之间的办公室租约，日期为 2013 年 8 月 5 日，经修订至今。 |
S-1/A |
333-208711 |
10.15 |
8/16/2016 |
|
10.29 |
注册人与CA-Metro Plaza有限合伙企业之间的办公室租约，日期为2014年4月23日，经修订至今。 |
S-1/A |
333-208711 |
10.16 |
8/16/2016 |
|
10.30 |
注册人与Hudson 1740 Technology, LLC之间的办公室租赁第六修正案于2018年1月29日生效。 |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
6/12/2018 |
|
10.31 |
注册人与Hudson 1740 Technology, LLC之间的办公室租赁第七修正案于2018年4月4日生效。 |
10-Q |
001-37883 |
10.2 |
6/12/2018 |
|
10.32 |
注册人与Hudson 1740 Technology, LLC之间的办公室租赁第八修正案，日期为2020年11月23日。 |
10-Q |
001-37883 |
10.3 |
12/3/2020 |
|
10.33 |
注册人与Hudson 1740 Technology, LLC签订的截至2021年8月23日的办公室租赁第九修正案。 |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
12/2/2021 |
|
10.34 |
注册人与Hudson 1740 Technology, LLC之间的办公室租赁第十修正案于2022年5月18日生效。 |
10-Q |
001-37883 |
10.3 |
6/2/2022 |
|
10.35 |
注册人与Hudson 1740 Technology, LLC签订的截至2022年6月28日的《办公室租赁第十一修正案》。 |
10-K |
001-37883 |
10.34 |
9/21/2022 |
|
10.36 |
注册人与Hudson 1740 Technology, LLC签订的截至2022年8月31日的办公室租赁第十二修正案。 |
10-K |
001-37883 |
10.35 |
9/21/2022 |
|
10.37 |
注册人与Hudson Metro Plaza, LLC之间的办公室租赁第四修正案于2018年4月4日生效。 |
10-Q |
001-37883 |
10.3 |
6/12/2018 |
|
10.38 |
注册人与Hudson Metro Plaza, LLC签订的截至2018年10月1日的办公室租赁第五修正案。 |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
12/10/2018 |
|
10.39 |
注册人与Hudson Metro Plaza, LLC之间的办公室租赁第六修正案于2019年4月5日生效。 |
10-K |
001-37883 |
10.28 |
9/24/2019 |
|
10.40 |
注册人与Hudson Metro Plaza, LLC之间的办公室租赁第七修正案于2019年4月25日生效。 |
10-K |
001-37883 |
10.29 |
9/24/2019 |
|
10.41 |
注册人与Hudson Metro Plaza, LLC之间的办公室租赁第八修正案于2019年9月17日生效。 |
10-Q |
001-37883 |
10.1 |
12/5/2019 |
|
10.42 |
注册人与哈德逊地铁广场有限责任公司之间的办公室租赁第九修正案，日期为2020年11月23日。 |
10-Q |
001-37883 |
10.5 |
12/3/2020 |
|
10
目录
10.43 |
注册人与哈德逊地铁广场有限责任公司之间的办公室租赁第十修正案，日期为2022年6月28日。 |
10-K |
001-37883 |
10.42 |
9/21/2022 |
|
10.44 |
注册人与哈德逊地铁广场有限责任公司之间的办公室租赁第十一修正案，日期为2022年8月31日。 |
10-K |
001-37883 |
10.43 |
9/21/2022 |
|
10.45 |
注册人与 Hudson Concourse, LLC 之间的办公室租约日期为 2018 年 4 月 4 日。 |
10-Q |
001-37883 |
10.4 |
6/12/2018 |
|
10.46 |
注册人与 Hudson Concourse, LLC 之间的办公室租赁第一修正案于 2018 年 9 月 5 日生效。 |
10-K |
001-37883 |
10.31 |
9/24/2019 |
|
10.47 |
注册人与 Hudson Concourse, LLC 签订的 1741 Technology Dr. 办公室租约日期为 2018 年 9 月 5 日。 |
10-Q |
001-37883 |
10.2 |
12/10/2018 |
|
10.48 |
注册人与Hudson Concourse, LLC之间的办公室租赁第一修正案自2019年10月22日起生效。 |
10-Q |
001-37883 |
10.2 |
12/5/2019 |
|
10.49 |
截至2019年11月12日的确认信，涉及注册人与Hudson Concourse, LLC之间的办公室租约。 |
10-Q |
001-37883 |
10.3 |
12/5/2019 |
|
10.50 |
注册人与Hudson Concourse, LLC之间的办公室租赁第二修正案自2020年11月23日起生效。 |
10-Q |
001-37883 |
10.4 |
12/3/2020 |
|
10.51 |
注册人与Hudson Concourse, LLC之间的办公室租赁第三修正案，日期为2022年4月30日。 |
10-K |
001-37883 |
10.50 |
9/21/2022 |
|
10.52 |
注册人与Hudson Concourse, LLC之间的办公室租赁第四修正案，日期为2022年6月15日。 |
10-K |
001-37883 |
10.51 |
9/21/2022 |
|
10.53 |
注册人与Hudson Concourse, LLC之间的办公室租赁第五修正案，日期为2022年7月28日。 |
10-K |
001-37883 |
10.52 |
9/21/2022 |
|
10.54 |
注册人与摩根士丹利公司签订的收购协议，日期为 2018 年 1 月 17 日有限责任公司、美林证券、皮尔斯、芬纳和史密斯公司和高盛公司有限责任公司，作为其中提到的初始购买者的代表，可转换票据对冲确认表和认股权证确认表。 |
8-K |
001-37883 |
10.1 |
1/23/2018 |
|
10.55 |
Nutanix, Inc.与BCPE Nucleon (DE) SPV, LP签订的投资协议日期为2020年8月26日。 |
8-K |
001-37883 |
10.1 |
8/27/2020 |
|
10.56 |
注册人与 BCPE Nucleon (DE) SPV, LP 之间的投资协议修正案，日期为 2020 年 9 月 24 日。 |
8-K |
001-37883 |
10.1 |
9/24/2020 |
|
21.1 |
注册人的重要子公司名单。 |
10-K |
001-37883 |
21.1 |
9/21/2022 |
|
23.1 |
获得独立注册会计师事务所德勤会计师事务所的同意。 |
|
|
|
|
X |
24.1 |
委托书（包含在原版 10-K 的签名页面上）。 |
10-K |
001-37883 |
24.1 |
9/21/2022 |
|
31.1 |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14a条和第15d-14a条对首席执行官进行认证。 |
|
|
|
|
X |
11
目录
31.2 |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14a条和第15d-14a条对首席财务官进行认证。 |
|
|
|
|
X |
32.1 |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席执行官进行认证。* |
|
|
|
|
X |
32.2 |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席财务官进行认证。* |
|
|
|
|
X |
101.INS |
内联 XBRL 实例文档。 |
|
|
|
|
X |
101.SCH |
内联 XBRL 分类扩展架构文档。 |
|
|
|
|
X |
101.CAL |
内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。 |
|
|
|
|
X |
101. |
内联 XBRL 分类扩展定义。 |
|
|
|
|
X |
101. |
内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase |
|
|
|
|
X |
101.PRE |
内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。 |
|
|
|
|
X |
104 |
封面页交互式数据文件（格式为内联 XBRL，附录 101 中包含适用的分类扩展信息） |
|
|
|
|
X |
已要求对本展品的部分内容进行保密处理。这些部分已被省略，已单独提交给美国证券交易委员会。
本附录中包含的某些机密信息被省略了，因为已识别的机密信息既是 (i) 非实质性的，也是 (ii) 注册人视为私人或机密的信息。
* 这些证物随本10-K表年度报告一起提供，不被视为已向美国证券交易委员会提交，也未以提及方式纳入Nutanix, Inc.根据经修订的1933年《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》提交的任何文件，无论是在本文件发布之日之前还是之后提交，也无论此类文件中包含任何一般的公司注册措辞。
+表示管理合同或补偿计划或安排。
12
目录
签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
|
NUTANIX, INC. |
|
日期：2023 年 5 月 24 日 |
来自： |
//Rajiv Ramaswami |
|
|
拉吉夫·拉马斯瓦米 总裁兼首席执行官 （首席执行官） |
根据1934年《证券交易法》的要求，本报告由以下人员代表注册人以所示身份和日期签署。
签名 |
|
标题 |
|
日期 |
|
|
|
|
|
//Rajiv Ramaswami |
|
总裁兼首席执行官 （首席执行官） |
|
2023年5月24日 |
拉吉夫·拉马斯瓦米 |
|
|
||
|
|
|
|
|
//Rukmini Sivaraman |
|
首席财务官 （首席财务和会计官） |
|
2023年5月24日 |
Rukmini Sivaraman |
|
|
||
|
|
|
|
|
* |
|
导演 |
|
2023年5月24日 |
克雷格康威 |
|
|
||
|
|
|
|
|
* |
|
导演 |
|
2023年5月24日 |
马克斯·德格罗恩 |
|
|
||
|
|
|
|
|
* |
|
导演 |
|
2023年5月24日 |
弗吉尼亚·甘巴尔 |
|
|
||
|
|
|
|
|
* |
|
导演 |
|
2023年5月24日 |
史蒂芬·J·戈莫 |
|
|
||
|
|
|
|
|
* |
|
导演 |
|
2023年5月24日 |
大卫汉弗莱 |
|
|
||
|
|
|
|
|
* |
|
导演 |
|
2023年5月24日 |
盖尔·谢泼德 |
|
|
||
|
|
|
|
|
* |
|
导演 |
|
2023年5月24日 |
布莱恩·史蒂文斯 |
|
|
*来自： |
//Rajiv Ramaswami |
|
|
|
|
|
拉吉夫·拉马斯瓦米 |
|
|
|
|
|
作为事实上的律师 |
|
|
|
|
13