附录 1.01

应用光电有限公司

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

本截至2022年12月31日的年度报告是为了遵守经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）的第13p-1条而提交的。该规则由美国证券交易委员会（“SEC”）通过 ，旨在按照2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的指示，实施与冲突矿产 相关的报告和披露要求。该规则规定了制造产品含有冲突矿物的 SEC 注册人承担某些报告义务，这些矿物质是其 产品的功能或生产所必需的。冲突矿物被定义为锡石、铌铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，在目前的 指导下，它们仅限于锡、钽和钨（“3T”）。这些要求适用于注册人，无论冲突矿产的地理来源 如何，也不论他们是否资助武装冲突。

本报告由应用光电子公司（以下简称 “AOI”、“公司”、“我们”、“我们”、 或 “我们的”）的管理层 编写。该信息包括所有控股子公司的活动。

AOI 是光纤网络产品的领先垂直整合提供商 ，主要面向四个网络终端市场：互联网数据中心、有线电视或 CATV 以及光纤到户、 或 FTTH 以及电信。我们设计和制造一系列不同集成级别的光通信产品，从组件、 子组件和模块到完整的交钥匙设备。冲突矿物是半导体 和模块产品的功能或生产所必需的。

在为客户设计产品时，我们从激光和激光组件的基本构件开始 ，这需要使用金属，包括 3T 和金（“3TG”）。 基于这些基础产品，我们设计和制造了各种各样的产品以满足客户的需求和规格， 而且此类产品因其最终市场、预期用途和集成水平而彼此不同。我们主要关注所有四个目标市场中性能更高的 细分市场，这些细分市场对更快的连接和创新的要求越来越高。因此，我们的大多数 半导体和模块产品以及这些产品中的组件都需要使用 Conflict Minerals。

3TG 的供应链由许多供应商 链层组成。在找到AOI的直接供应商之前，3TG将从矿山流向贸易商、出口商、冶炼厂或炼油厂（统称为 ）、合金生产商和部件制造商，有时还会进入中间供应商。由于AOI的大多数产品中都含有一种或多种 3TG金属，因此AOI的很大一部分供应商也在其产品中使用这些金属 。AOI 从全球大约 1184 家一线供应商那里采购产品和组件。第一级供应商是 AOI选择并与我们有直接业务关系的供应商。这些第一级供应商选择他们的供应商 （二级供应商），而第二级供应商又有自己的供应商群体（第三级），依此类推。AOI 与其一级 级供应商合作并通过其第一级 供应商调查我们供应链的更深层次，以确定 AOI 产品中所含的 3TG 金属的来源。

由于我们的规模、产品的复杂性、 以及供应链的深度、广度和持续发展，很难确定直接供应商的上游参与者。 因此，我们参与了多项全行业举措，如下所述。

AOI 致力于与我们的全球供应链 合作，确保遵守美国证券交易委员会的冲突矿产规则。我们已经制定了冲突矿产合规计划， 旨在遵循经济合作与发展组织（“经合组织”）制定的框架。

根据我们的冲突矿产合规计划， 我们的供应商合同包括冲突矿产尽职调查和报告要求。根据 美国证券交易委员会冲突矿产规则的定义，AOI 对锡、钨、 钽和黄金的任何直接采购均以仅来自刚果民主共和国的无冲突来源为目标。当我们意识到供应链中的矿产有可能为武装团体（美国证券交易委员会冲突矿产规则中定义的 ）提供资金时，我们与供应商合作寻找其他无冲突来源。

我们的政策已在我们的网站 上公开发布，网址为：

https://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance

我们采用了责任矿产倡议 (“RMI”) 冲突矿产报告模板 (“CMRT”) 开发的 模板，对我们的供应链进行了调查。 CMRT 的开发是为了便于披露和交流有关向公司 供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括有关公司的无冲突政策、与其直接供应商的合作以及该公司及其供应商使用的冶炼厂清单 的问题。此外，该模板还包含有关其产品中包含的冲突矿物 的来源以及供应商尽职调查的问题。说明如何使用 工具的书面说明和录制的培训可在 RBA 的网站上找到。许多公司在与冲突 矿产相关的尽职调查过程中使用CMRT。

AOI不直接与矿山或冶炼厂接触 ，因此AOI没有关于3TG原产国的信息。我们依赖来自责任矿产保障流程 （“RMAP”）的信息，这是一项由 RMI 管理的自愿举措，由独立的第三方对冶炼厂或炼油厂的采购活动 进行审计，以确定其加工的矿产来自无冲突来源。 成功完成审计后，RMI 将冶炼厂或炼油厂指定为 “合规”。

AOI 已经建立了管理体系和尽职 调查措施，以此作为与冲突矿产相关的供应链管理和披露合规的依据，这些矿产是我们产品的功能或生产所必需的，需要根据该规则进行报告。

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合 OECD《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南 》（经合组织指南）中的五步框架。AOI 的冲突矿物工艺的设计包括以下内容：

步骤 #1：建立强大的公司管理 系统

步骤 #2：识别和评估供应链中的风险

步骤 #3：设计和实施应对已识别风险的策略

步骤 #4：对 进行独立第三方 审计

供应链中特定点的供应链尽职调查

步骤 #5：供应链尽职调查报告

每年，AOI 都会向我们的供应链申请 cmRT。 我们的供应链有责任向 AOI 提供 CMRT 并确保其供应链无冲突。AOI 收到完成的 CMRT 后，AOI 将审查提交的完整性和一致性。然后，AOI 将比较 RMI 提供的 关于原产国的冶炼厂数据。如果供应商提交的 CMRT 不包含不符合 RMI 的冶炼厂 ，则 AOI 不会采取进一步的行动。

对于未提交 CMRT 的供应商，AOI 将 与供应商联系并继续申请完成的 CMRT。如果供应商在多次申请后未提交 CMRT，则将采取 纠正措施，包括取消交易。

对于提交包含不符合 RMI 标准的冶炼厂的 CMRT 的供应商，AOI 将要求供应商采取纠正措施并避免冲突。如果供应商未能令人满意 采取措施实现无冲突，则将采取纠正措施，包括停止交易。

AOI 与其一线供应商 合作并通过其供应商调查我们供应链的更深层次，努力确定 AOI 产品中所含的 3TG 金属的来源。

我们的尽职调查结果表明， 冲突矿产的来源是（1）来自回收或废料，（2）来自刚果民主共和国境内或邻近的 国家（“受保国家”），或（3）来自受保国家以外。根据我们在2022年供应链调查中收到的 直接供应商的回复，其供应链中列出了176家冶炼厂和炼油厂。截至2022年12月31日，根据RMAP，所有 176 个 都被指定为活跃或合规。冶炼厂的完整清单和

炼油厂见附录 A。

AOI不直接与矿山或冶炼厂接触 ，因此AOI没有关于3TG原产国的信息。

作为 AOI 对 Conflict 矿产尽职调查承诺的一部分，AOI 已采取或将要采取以下措施，以进一步降低我们的冲突矿产使受保国家 武装团体受益的风险：

与尽职调查改进相关的陈述 本质上是前瞻性的，基于我们管理层当前的期望或信念。前瞻性陈述也可以用 “期望”、“计划”、“打算”、“将”、“可能”、 等词语来识别。这些前瞻性陈述不能保证业绩，受许多不确定性和 其他因素的影响，这些因素可能超出我们的控制范围，可能导致实际事件与本文陈述所表达或暗示的 存在重大差异。后续事件可能会影响AOI根据规则13p-1作出的未来决定。

本冲突矿产报告和我们的冲突矿物 政策可在我们的网站 http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance 上查阅。

附录 A：

冶炼厂和炼油厂名单