附录 1.01
应用光电有限公司
冲突矿产报告
截至2022年12月31日的财年
本截至2022年12月31日的年度报告是为了遵守经修订的1934年《证券交易法》(“规则”)的第13p-1条而提交的。该规则由美国证券交易委员会(“SEC”)通过 ,旨在按照2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的指示,实施与冲突矿产 相关的报告和披露要求。该规则规定了制造产品含有冲突矿物的 SEC 注册人承担某些报告义务,这些矿物质是其 产品的功能或生产所必需的。冲突矿物被定义为锡石、铌铁矿、金、黑钨矿及其衍生物,在目前的 指导下,它们仅限于锡、钽和钨(“3T”)。这些要求适用于注册人,无论冲突矿产的地理来源 如何,也不论他们是否资助武装冲突。
1. | 公司概述 |
本报告由应用光电子公司(以下简称 “AOI”、“公司”、“我们”、“我们”、 或 “我们的”)的管理层 编写。该信息包括所有控股子公司的活动。
AOI 是光纤网络产品的领先垂直整合提供商 ,主要面向四个网络终端市场:互联网数据中心、有线电视或 CATV 以及光纤到户、 或 FTTH 以及电信。我们设计和制造一系列不同集成级别的光通信产品,从组件、 子组件和模块到完整的交钥匙设备。冲突矿物是半导体 和模块产品的功能或生产所必需的。
在为客户设计产品时,我们从激光和激光组件的基本构件开始 ,这需要使用金属,包括 3T 和金(“3TG”)。 基于这些基础产品,我们设计和制造了各种各样的产品以满足客户的需求和规格, 而且此类产品因其最终市场、预期用途和集成水平而彼此不同。我们主要关注所有四个目标市场中性能更高的 细分市场,这些细分市场对更快的连接和创新的要求越来越高。因此,我们的大多数 半导体和模块产品以及这些产品中的组件都需要使用 Conflict Minerals。
2. | 供应链 |
3TG 的供应链由许多供应商 链层组成。在找到AOI的直接供应商之前,3TG将从矿山流向贸易商、出口商、冶炼厂或炼油厂(统称为 )、合金生产商和部件制造商,有时还会进入中间供应商。由于AOI的大多数产品中都含有一种或多种 3TG金属,因此AOI的很大一部分供应商也在其产品中使用这些金属 。AOI 从全球大约 1184 家一线供应商那里采购产品和组件。第一级供应商是 AOI选择并与我们有直接业务关系的供应商。这些第一级供应商选择他们的供应商 (二级供应商),而第二级供应商又有自己的供应商群体(第三级),依此类推。AOI 与其一级 级供应商合作并通过其第一级 供应商调查我们供应链的更深层次,以确定 AOI 产品中所含的 3TG 金属的来源。
由于我们的规模、产品的复杂性、 以及供应链的深度、广度和持续发展,很难确定直接供应商的上游参与者。 因此,我们参与了多项全行业举措,如下所述。
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3. | 冲突矿产政策 |
AOI 致力于与我们的全球供应链 合作,确保遵守美国证券交易委员会的冲突矿产规则。我们已经制定了冲突矿产合规计划, 旨在遵循经济合作与发展组织(“经合组织”)制定的框架。
根据我们的冲突矿产合规计划, 我们的供应商合同包括冲突矿产尽职调查和报告要求。根据 美国证券交易委员会冲突矿产规则的定义,AOI 对锡、钨、 钽和黄金的任何直接采购均以仅来自刚果民主共和国的无冲突来源为目标。当我们意识到供应链中的矿产有可能为武装团体(美国证券交易委员会冲突矿产规则中定义的 )提供资金时,我们与供应商合作寻找其他无冲突来源。
我们的政策已在我们的网站 上公开发布,网址为:
https://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance
4. | 尽职调查概述 |
我们采用了责任矿产倡议 (“RMI”) 冲突矿产报告模板 (“CMRT”) 开发的 模板,对我们的供应链进行了调查。 CMRT 的开发是为了便于披露和交流有关向公司 供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括有关公司的无冲突政策、与其直接供应商的合作以及该公司及其供应商使用的冶炼厂清单 的问题。此外,该模板还包含有关其产品中包含的冲突矿物 的来源以及供应商尽职调查的问题。说明如何使用 工具的书面说明和录制的培训可在 RBA 的网站上找到。许多公司在与冲突 矿产相关的尽职调查过程中使用CMRT。
AOI不直接与矿山或冶炼厂接触 ,因此AOI没有关于3TG原产国的信息。我们依赖来自责任矿产保障流程 (“RMAP”)的信息,这是一项由 RMI 管理的自愿举措,由独立的第三方对冶炼厂或炼油厂的采购活动 进行审计,以确定其加工的矿产来自无冲突来源。 成功完成审计后,RMI 将冶炼厂或炼油厂指定为 “合规”。
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5. | 尽职调查概述 |
AOI 已经建立了管理体系和尽职 调查措施,以此作为与冲突矿产相关的供应链管理和披露合规的依据,这些矿产是我们产品的功能或生产所必需的,需要根据该规则进行报告。
我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合 OECD《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南 》(经合组织指南)中的五步框架。AOI 的冲突矿物工艺的设计包括以下内容:
步骤 #1:建立强大的公司管理 系统
· | AOI 的管理层致力于采购无冲突材料。冲突矿产政策获得通过,可在我们的网站 https://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance 上查阅。 | |
· | 我们的承诺反映在我们的质量目标、采购协议、采购订单和标准操作程序中。 |
步骤 #2:识别和评估供应链中的风险
· | AOI 要求其供应商全面完成 CMRT。CMRT用于向AOI提供有关其供应商在冲突矿产采购方面的做法的信息,以使其能够遵守该规则的要求。 | |
· | AOI 的法律、质量保证和供应链部门负责管理其供应商在 CMRT 上报告的信息的收集。 | |
· | 一旦 AOI 从我们的供应链收到 cmRT,我们就会识别出高风险供应商。高风险供应商是指使用不符合 RMI 标准的冶炼厂或未提交完整的 CMRT 的供应商。 |
步骤 #3:设计和实施应对已识别风险的策略
· | 确定高风险供应商后,AOI将举行内部利益相关者会议,讨论应采取的纠正措施。 | |
· | 此类纠正措施包括但不限于脱离 与高风险供应商的贸易并寻找替代供应商。 |
步骤 #4:对 进行独立第三方 审计
供应链中特定点的供应链尽职调查
· | 鉴于我们与加工我们产品中存在的冲突矿物的冶炼厂和炼油厂没有直接关系,我们依靠 RMI 对冶炼厂和炼油厂进行第三方 方审计。 | |
· | AOI 依靠 RBA 和 GeSi 计划来验证供应链尽职调查。 | |
· | AOI 希望我们的供应链遵守所有地方、国家和国际法律和要求。 |
步骤 #5:供应链尽职调查报告
· | 作为美国的上市公司,AOI将根据经2010年多德-弗兰克法案 修订的1934年《证券交易法》第1502条向美国证券交易委员会提交年度可持续发展报告。 |
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6. | 已进行尽职调查 |
每年,AOI 都会向我们的供应链申请 cmRT。 我们的供应链有责任向 AOI 提供 CMRT 并确保其供应链无冲突。AOI 收到完成的 CMRT 后,AOI 将审查提交的完整性和一致性。然后,AOI 将比较 RMI 提供的 关于原产国的冶炼厂数据。如果供应商提交的 CMRT 不包含不符合 RMI 的冶炼厂 ,则 AOI 不会采取进一步的行动。
对于未提交 CMRT 的供应商,AOI 将 与供应商联系并继续申请完成的 CMRT。如果供应商在多次申请后未提交 CMRT,则将采取 纠正措施,包括取消交易。
对于提交包含不符合 RMI 标准的冶炼厂的 CMRT 的供应商,AOI 将要求供应商采取纠正措施并避免冲突。如果供应商未能令人满意 采取措施实现无冲突,则将采取纠正措施,包括停止交易。
AOI 与其一线供应商 合作并通过其供应商调查我们供应链的更深层次,努力确定 AOI 产品中所含的 3TG 金属的来源。
7. | 尽职调查结果 |
我们的尽职调查结果表明, 冲突矿产的来源是(1)来自回收或废料,(2)来自刚果民主共和国境内或邻近的 国家(“受保国家”),或(3)来自受保国家以外。根据我们在2022年供应链调查中收到的 直接供应商的回复,其供应链中列出了176家冶炼厂和炼油厂。截至2022年12月31日,根据RMAP,所有 176 个 都被指定为活跃或合规。冶炼厂的完整清单和
炼油厂见附录 A。
AOI不直接与矿山或冶炼厂接触 ,因此AOI没有关于3TG原产国的信息。
8. | 无冲突采购持续改进 |
作为 AOI 对 Conflict 矿产尽职调查承诺的一部分,AOI 已采取或将要采取以下措施,以进一步降低我们的冲突矿产使受保国家 武装团体受益的风险:
· | 继续与供应商接触,以获得完整的 cmRT; | |
· | 鼓励发展供应商的能力 以进行与冲突矿产相关的尽职调查; | |
· | 每季度审查我们的供应链,确保新的 供应商了解无冲突矿产政策,并鼓励现有供应商及时提交 cmRT; | |
· | 向负责冲突矿产合规的法律、质量保证和供应链工作人员提供有关新出现的最佳 实践和其他相关主题的持续培训。 |
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9. | 前瞻性陈述 |
与尽职调查改进相关的陈述 本质上是前瞻性的,基于我们管理层当前的期望或信念。前瞻性陈述也可以用 “期望”、“计划”、“打算”、“将”、“可能”、 等词语来识别。这些前瞻性陈述不能保证业绩,受许多不确定性和 其他因素的影响,这些因素可能超出我们的控制范围,可能导致实际事件与本文陈述所表达或暗示的 存在重大差异。后续事件可能会影响AOI根据规则13p-1作出的未来决定。
10. | 冲突矿产披露 |
本冲突矿产报告和我们的冲突矿物 政策可在我们的网站 http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance 上查阅。
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附录 A:
冶炼厂和炼油厂名单
金属 | 冶炼厂名称 | 冶炼厂编号 |
黄金 | 泛太平洋铜业有限公司 | CID000937 |
黄金 | 田中贵金属工业株式会社 | CID001875 |
黄金 | Materion | CID001113 |
黄金 | CCR 炼油厂-加拿大嘉能可公司 | CID000185 |
黄金 | Metalurrgica Met-Mex Peñoles,S.A. de C.V. | CID001161 |
黄金 | 加拿大皇家铸币厂 | CID001534 |
黄金 | 朝日炼油加拿大有限公司 | CID000924 |
黄金 | 贺利氏金属香港有限公司 | CID000707 |
黄金 | 肯尼科特犹他铜业有限责任公司 | CID000969 |
黄金 | 美泰乐美国炼油公司 | CID001157 |
黄金 | Agosi AG | CID000035 |
黄金 | AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca | CID000058 |
黄金 | Argor-Heraeus S.A. | CID000077 |
黄金 | Aurubis AG | CID000113 |
黄金 | Boliden AB | CID000157 |
黄金 | C. Hafner GmbH + Co.千克 | CID000176 |
黄金 | Chimet S.p.A. | CID000233 |
黄金 | Dowa | CID000401 |
黄金 | Heimerle + Meule GmbH | CID000694 |
黄金 | 伊斯坦布尔黄金炼油厂 | CID000814 |
黄金 | 朝日炼油美国有限公司 | CID000920 |
黄金 | 小岛化学株式会社 | CID000981 |
黄金 | 美泰乐科技(香港)有限公司 | CID001149 |
黄金 | 美泰乐科技股份有限公司 | CID001153 |
黄金 | PAMP S.A. | CID001352 |
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黄金 | 山东招金金银炼油有限公司 | CID001622 |
黄金 | Umicore S.A. 业务部贵金属精炼业务 | CID001980 |
黄金 | 联合贵金属精炼公司 | CID001993 |
黄金 | 生态系统回收株式会社东工厂 | CID000425 |
黄金 | 西澳大利亚铸币厂(T/a 珀斯铸币厂) | CID002030 |
黄金 | LS-NIKKO 铜业有限公司 | CID001078 |
黄金 | 太阳能应用材料技术公司 | CID001761 |
黄金 | WIELAND Edelmetalle GmbH | CID002778 |
黄金 | 美泰乐科技(新加坡)有限公司 | CID001152 |
黄金 | 美泰乐科技(苏州)有限公司 | CID001147 |
黄金 | Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH | CID002779 |
黄金 | Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V. | CID001161 |
黄金 | 菲律宾中央银行(菲律宾中央银行) | CID000128 |
黄金 | 贺利氏德国有限公司千克 | CID000711 |
黄金 | 盖布炼油公司 | CID002459 |
黄金 | 爱达化学工业株式会社 | CID000019 |
黄金 | 朝日普瑞泰克株式会社 | CID000082 |
黄金 | 朝霞理研株式会社 | CID000090 |
黄金 | 石福金属工业株式会社 | CID000807 |
黄金 | JX 日本矿业金属有限公司 | CID000937 |
黄金 | 松田产业株式会社 | CID001119 |
黄金 | 三菱材料株式会社 | CID001188 |
黄金 | 三井矿业冶炼株式会社 | CID001193 |
黄金 | 日本材料株式会社 | CID001259 |
黄金 | 住友金属矿业株式会社 | CID001798 |
黄金 | 田中贵金属工业株式会社 | CID001875 |
黄金 | 株式会社德力本店 | CID001938 |
黄金 | 联合贵金属精炼公司 | CID001993 |
黄金 | 美泰乐瑞士 | CID001153 |
黄金 | 阿联酋航空金卡 DMCC | CID002561 |
黄金 | L'Orfebre S.A. | CID002762 |
黄金 | 贺利氏贵金属有限公司千克 | CID000711 |
黄金 | 大浦贵金属工业株式会社 | CID001325 |
黄金 | 山东黄金冶炼有限公司 | CID001916 |
黄金 | 中金黄金公司中原黄金冶炼厂 | CID002224 |
黄金 | T.C.A S.p.A | CID002580 |
钽 | 印度冶金产品有限公司 | CID001163 |
钽 | H.C. Starck Inc. | CID002548 |
7 |
钽 | F & X | CID000460 |
钽 | 全球先进金属博耶敦 | CID002557 |
钽 | 衡阳金兴立丰新材料有限公司 | CID002492 |
钽 | 江西拓宏新原料 | CID002842 |
钽 | 九江金信有色金属有限公司 | CID000914 |
钽 | 株式会社塔尼奥比斯 | CID002544 |
钽 | TANIOBIS GmbH | CID002545 |
钽 | TANIOBIS 日本株式会社 | CID002549 |
钽 | TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 | CID002550 |
钽 | 西美资源(广东)有限公司 | CID000616 |
钽 | 炎陵金城钽铌有限公司 | CID001522 |
钽 | 长沙南方钽铌有限公司 | CID000211 |
钽 | D Block Metals, | CID002504 |
钽 | F&X 电子材料有限公司 | CID000460 |
钽 | 全球先进金属会津 | CID002558 |
钽 | Ulba 冶金厂股份公司 | CID001969 |
钽 | 宁夏东方钽业有限公司 | CID001277 |
钽 | 三井矿业冶炼株式会社 | CID001192 |
钽 | H.C. Starck Inc. | CID002548 |
钽 | 九江坦博有限公司 | CID000917 |
钽 | 九江中奥钽铌有限公司 | CID002506 |
钽 | H.C. Starck Hermsdorf GmbH | CID002547 |
钽 | 塔基化学株式会社 | CID001869 |
钽 | NPM Silmet AS | CID001200 |
锡 | 菲尼克斯金属 | CID000468 |
锡 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | CID002503 |
锡 | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda | CID002036 |
锡 | EM Vinto | CID000438 |
锡 | PT Mitra Stania Prima | CID001453 |
锡 | 云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 | CID002180 |
锡 | PT Prima Timah Utama | CID001458 |
锡 | 阿尔法 | CID000292 |
锡 | 歌九有色金属加工有限公司 | CID000538 |
锡 | 中锡集团有限公司 | CID001070 |
锡 | 云南成丰有色金属有限公司 | CID002158 |
锡 | 广东汉和有色金属有限公司 | CID003116 |
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锡 | O.M. 制造(泰国)有限公司 | CID001314 |
锡 | 金属资源公司 | CID001142 |
锡 | 江西新南山科技有限公司 | CID001231 |
锡 | Metallo Spain S.L.U. | CID002774 |
锡 | 郴州云祥矿冶有限公司 | CID000228 |
锡 | 锡技术与精炼 | CID003325 |
锡 | Dowa | CID000402 |
锡 | 马来西亚冶炼公司 (MSC) | CID001105 |
锡 | Mineracao Taboca S.A. | CID001173 |
锡 | Minsur | CID001182 |
锡 | 三菱材料株式会社 | CID001191 |
锡 | Operaciones Metalurgicas S.A. | CID001337 |
锡 | PT Artha Cipta Lang | CID001399 |
锡 | PT Babel Inti Perkasa | CID001402 |
锡 | PT 精制邦加锡 | CID001460 |
锡 | PT Stanindo Inti Perkasa | CID001468 |
锡 | PT Timah Tbk Kundur | CID001477 |
锡 | PT Timah Tbk Mentok | CID001482 |
锡 | 瑞达红 | CID001539 |
锡 | Thaisarco | CID001898 |
锡 | O.M. 菲律宾制造有限公司 | CID002517 |
锡 | 比利时 Metallo N.V. | CID002773 |
锡 | PT Menara Cipta Mulia | CID002835 |
锡 | PT Bangka Serumpun | CID003205 |
锡 | Minsur | CID001182 |
锡 | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda | CID002036 |
锡 | 金属资源公司 | CID001142 |
锡 | 三菱材料株式会社 | CID001191 |
锡 | 比利时 Metallo N.V. | CID002773 |
锡 | 广东汉和有色金属有限公司 | CID003116 |
锡 | PT Timah Tbk Mentok | CID001482 |
锡 | PT Timah Tbk Kundur | CID001477 |
锡 | 歌九有色金属加工有限公司 | CID000538 |
锡 | 中锡集团有限公司 | CID001070 |
锡 | PT Mitra Stania Prima | CID001453 |
锡 | Mineracao Taboca S.A. | CID001173 |
锡 | PT Menara Cipta Mulia | CID002835 |
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锡 | Magnu's Minerais Metais e Ltda | CID002468 |
锡 | PT 武吉知马 | CID001428 |
锡 | PT Sariwiguna Binasentosa | CID001463 |
锡 | 太原矿业和冶金有限公司 | CID002834 |
锡 | 赤峰大井子锡业有限公司 | CID003190 |
锡 | PT Rajawali Rimba Perkasa | CID003381 |
锡 | 露娜冶炼有限公司 | CID003387 |
锡 | 马鞍山威泰锡业有限公司 | CID003379 |
锡 | PT Babel Surya Alam Lestari | CID001406 |
锡 | PT Cipta Persada Muli | CID002696 |
钨 | 赣州华兴钨制品有限公司 | CID000875 |
钨 | 马山高科技材料 | CID002543 |
钨 | 肯纳金属公司亨茨维尔 | CID000105 |
钨 | 全球钨粉公司 | CID000568 |
钨 | A.L.M.T. Corp. | CID000004 |
钨 | H.C. Starck TungmbH | CID002541 |
钨 | 尼亚加拉炼油有限责任公司 | CID002589 |
钨 | 江西耀升钨业有限公司 | CID002316 |
钨 | 江西赣贝钨业有限公司 | CID002321 |
钨 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | CID002044 |
钨 | 江西新胜钨业有限公司 | CID002317 |
钨 | TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 | CID002542 |
钨 | 江苏 H.C. Starck 钨制品有限公司 | CID002551 |
钨 | 湖南郴州矿业有限公司 | CID000766 |
钨 | 广东翔鹭钨业有限公司 | CID000218 |
钨 | 郴州金刚钨制品有限公司 | CID002513 |
钨 | 赣州海龙纺织有限公司 | CID002494 |
钨 | 崇义章源钨业有限公司 | CID000258 |
钨 | 日本新金属株式会社 | CID000825 |
钨 | 厦门钨业有限公司 | CID002082 |
钨 | 厦门钨业(H.C.)有限公司 | CID002320 |
钨 | 湖南春昌有色金属有限公司 | CID000769 |
钨 | 江西铜鼓有色冶金化工有限公司 | CID002318 |
钨 | 赣州江武钨铁有限公司 | CID002315 |
钨 | Kennametal Fallon | CID000966 |
钨 | 麻利波海宇钨业有限公司 | CID002319 |
钨 | 菲律宾创信实业有限公司 | CID002827 |
钨 | 信丰华锐钨钼新材料有限公司 | CID002830 |
钨 | 赣州海创钨业有限公司 | CID002645 |
钨 | 联友金属有限公司 | CID003407 |
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