附录 1.01 冲突矿产报告

导言

本报告由Kulicke和Soffa Industries, Inc.（以下简称 “公司”、“我们” 或 “K&S”）的管理层根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条及其下的SD表格（统称为 “规则”）编写，截止到2022年12月31日的日历年度。

A. 公司概述

我们成立于 1951 年，专门开发尖端的半导体和电子组装解决方案，实现更智能、更可持续的未来。我们不断增长的产品和服务范围支持增长并促进大型市场的技术过渡，例如高级显示器、汽车、通信、计算、消费品、数据存储、储能和工业。

我们设计、制造和销售用于组装半导体和电子设备的资本设备、消耗品和服务，例如集成电路、有源分立器、发光二极管（“LED”）、高级显示器和传感器。我们还为我们的设备提供服务、维护、维修和升级，并为我们和同行公司的设备销售耗材售后解决方案和服务。我们的客户主要包括半导体设备制造商、集成设备制造商（“IDM”）、外包半导体组装和测试提供商（“OSAT”）、其他电子制造商和汽车电子供应商。

我们的目标是成为我们每个主要产品线在成本和性能方面最具竞争力的技术领导者和供应商。因此，我们投资于研究和工程项目，旨在提高我们作为半导体组装技术领导者的地位。我们还通过持续改进和优化运营，继续专注于成本结构。降低成本的努力是我们正常持续运营的重要组成部分，目的是在不影响整体产品质量和服务的前提下节省成本。

该公司经营两个应申报的部门，包括资本设备和售后产品与服务（“APS”）。

资本设备板块

我们的资本设备部门从事为半导体设备制造商、IDM、代工厂、OSAT、显示器制造商、其他电子制造商和汽车电子供应商制造和销售球形粘合机、晶圆级粘合机、楔形粘合机、先进封装工具、微型和微型 LED 传输解决方案、混合和电子组装解决方案。

根据我们在D节中描述的尽职调查分析，我们认为我们设备中的电子元件和电路部件可能含有锡、钽、钨和金（统称为 “3TG”）。

APS 细分市场

我们的APS部门从事各种工具的制造和销售，用于广泛的半导体封装应用、备件、设备维修、维护和服务、培训服务、设备翻新和升级。

供应商

实际上，我们所有的制造业务都位于美国以外的国家。我们在新加坡生产球形粘合机、楔形粘合机、先进封装和晶圆级粘合机，在荷兰生产我们的先进封装、电子组装、微型和微型 LED 产品，毛细血管和刀片以及一些楔形粘合器消耗品在中国生产，毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管毛细管

我们依赖供应商，包括独家供应商来提供关键原材料、部件和子组件。我们的产品很复杂，需要具有高度可靠性、精度和性能的原材料、部件和子组件。我们依靠分包商来制造其中的许多部件和子组件。

反过来，我们的一些供应商可能依赖其最终或次级供应商向我们提供其中一些相关的原材料、零部件和次级供应。

冲突矿产披露

本报告所涵盖的产品要么由Kulicke and Soffa Industries, Inc.（“K＆S” 或 “公司”）制造，要么由公司签约制造。这些产品可能含有其功能或生产所必需的冲突矿物质。

公司将尽职调查过程的重点放在截至2022年12月31日的年度内出售的设备和相应备件（“涵盖的产品”）上。与已停产的设备产品有关的某些遗留备件在公司总销售额中所占的比例很小。本报告不包括这些产品，因为这些是已停产的产品，未来几年此类备件的销售比例将进一步下降。本报告还不包括在截至2022年12月31日的年度内生产但未销售的产品和原型。

公司真诚地进行了合理的原产国调查，旨在确定冲突矿物1是否来自刚果民主共和国（“DRC”）或邻近国家，或者来自回收或报废来源。

该公司还对其涵盖产品中所含的必要冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。其尽职调查方法旨在在所有重大方面符合经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》及相关补编（“经合组织指南”）。

1 冲突矿产是受《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克法案”）第1502条监管的矿产。它们包括哥伦布矿-钽铁矿，也称为钶钽铁矿（及其衍生钽矿）；锡石（及其衍生锡）；黑钨矿（及其衍生钨）；以及黄金。

我们为检测和分析 3TG 的存在所做的努力

通常，对于公司资本设备和APS业务领域制造的每种主要产品，我们的工程团队会分析材料清单（“BOM”）的每个部分是否存在3TG。还检查了图纸和数据表以及材料成分。如果零件不包含 3TG，则不会采取进一步行动，公司的数据库将更新。以下是说明工程团队所采用方法的流程图：

将检查每个零件的材料、表面处理和3TG的检测情况，然后按照以下示例在文件中列出：

该文件包含按部件号列出的每件物品的列表、部件的描述、零件中包含的材料、零件的表面处理、每个 3TG 项目的专栏以及操作方案。在 “操作” 列下，如果部件包含 3TG 或在初次检查时无法确定，则显示 “是”；如果部件不包含 3TG，则显示 “否”。如果部件含有 3TG 或 3TG 在初始检查时无法确定，则该部件将转交给供应链部门进行后续跟进，包括确定该部件的相关供应商。

对于某些子公司，我们将向总采购量排名前98％的供应商发布责任商业联盟/全球电子可持续发展倡议冲突矿产报告模板（“CMRT”）。预计供应商将及时完成CMRT并提供必要的信息，以帮助公司确定、检测和分析3TG的存在。

我们为确定原产国所做的努力

通常，我们的供应链职能部门将与采购部门联系并联络，以确定材料、部件或子组件的供应商。如果部件含有3TG或无法确定，则将向我们的直接供应商（“一级供应商”）发放cmRT，以验证3TG的存在或确定其来源。每个 CMRT 都包括有关供应商的无冲突政策、与其直接供应商的合作以及供应商及其供应商使用的冶炼厂清单的问题。此外，该模板包含有关其产品中所含冲突矿物来源的问题以及供应商的尽职调查。

通过其供应链职能，公司将向其一级供应商签发冲突矿产文件包。每个包裹通常包含以下内容：

•致供应商的求职信和通知，说明K&S受《多德-弗兰克法案》第1502条的约束，需要他们的合作以确保合规。

•K&S 冲突矿产政策

•关于冲突矿产的 K&S 培训资源

•CMRT

收到上述包裹后，预计供应商将作出以下回应：

•确认收到请求

•审查并理解 K&S 的冲突矿产政策和 K&S 与冲突矿产相关的要求

•对其供应链进行尽职调查，以确定冶炼厂来源

•在要求的时间范围内从子供应商的回复中征求回复和意见，并将其整合到一份提交给K&S的合并报告中

•在要求的时间范围内将完成并签名的 CMRT 提交给 K&S

自 2012 年以来，我们已经建立了一个跟踪系统，用于监控供应商的回应状态及其尽职调查状态。从供应商那里收到的回复由公司内部审查，并标记报告从刚果民主共和国或其邻国购买3TG物品的供应商，并将为这些供应商制定风险缓解策略。

公司还不时为其大多数一级供应商组织供应商宣传活动，例如 “供应商日”，以重申围绕冲突矿产的要求以及有关K＆S冲突矿产政策的广泛培训。

我们依赖我们的一级供应商提供有关提供给我们的材料、组件和子组件中所含的3TG来源的信息，包括其子供应商向我们的一级供应商提供的3TG来源。我们的供应商必须签署、盖章并确认接受K&S的供应商商业行为和道德准则，该准则重申了他们为K&S的冲突矿物政策及其相关合规计划提供全面合作和支持的承诺。

我们会持续审查与供应商的合同（无论是在起草新合同期间还是在续订合同期间），以确保我们的供应商明确同意有关冲突矿产的适当条款及其相关合规要求。

B. 冲突矿产合规计划

冲突矿产政策

作为冲突矿产政策的一部分，我们承诺采取以下措施：

•根据经济合作与发展组织（“经合组织”）尽职调查指南中规定的指导方针，我们对供应商进行调查，并鼓励我们的供应商对其子供应商进行类似的调查。

•确保我们的供应商确认我们供应链中的3TG不存在刚果民主共和国冲突，以便我们能够合理地向客户做出这样的陈述

•向相关利益相关者和公众提供我们在冲突矿产合规方面的进展报告。

我们的冲突矿产政策副本已在我们的网站上公开发布，网址为 https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Policies/QEHS-CM_Policies_JUL2019.pdf。我们没有将我们网站上包含的信息作为本文件的一部分或以引用方式纳入本文件。

有关我们对负责任采购的承诺的更多信息，请参阅 K&S 2022 可持续发展报告，网址为 https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Reports/Sustainability_Report_2022.pdf。

冲突矿产框架和行动计划

我们采用了以下框架，努力实现经合组织指南中规定的冲突矿产合规性。

我们在评估我们的冲突矿产合规性时采用以下方法：

我们还成立了一个多学科的冲突矿产团队来实施我们的冲突矿产合规流程，如下所示：

对于某些子公司，我们将CMRT发送给了总采购量排名前98％的供应商。预计供应商将及时完成CMRT并提供必要的信息，以帮助公司确定、检测和分析3TG的存在。

C. 冲突矿物小组

2013 年初，为了实现冲突矿产合规性，我们成立了冲突矿产委员会（“委员会”）。该委员会由来自工程、供应链、质量、IT、法律和财务部门的员工组成。该委员会的目标是监督必要的工作，以确保K＆S符合《多德-弗兰克法案》第1502条的要求。来自公司运营地不同地点的供应链和工程职能部门的员工被指派来支持尽职调查流程，以确定公司为组装产品而采购的材料中是否存在3TG。该委员会定期审查和完善尽职调查进展，以确保继续遵守适当的冲突矿产立法并采用其他常见的最佳实践。委员会任命了一个多学科尽职调查小组，其职责如下：

工程学

•分析 K&S 的物料清单，识别包含 3TG 的部件、组件、子组件和/或产品

•制定指导方针和控制措施，确保继续为新产品和现有产品选择无冲突熔炼厂

供应链

•确定 K&S 的一级供应商

•与一级供应商沟通、教育和索取信息，并追踪其子供应商、供应链和冶炼厂来源的信息

•审查一级供应商提供的回复，报告已发现的 “危险信号”，并制定相关的补救措施和/或风险缓解策略

•跟踪和报告供应商在3TG尽职调查方面的进展

质量

•建立系统和流程，确保对冲突矿产的尽职调查保持全面和适当

•支持第三方尽职调查和独立的私营部门审计，以准备美国证券交易委员会的报告（如果有）

•回应客户关于冲突矿产的请求和询问

•与供应链合作协调内部冲突矿产计划（例如CM研讨会）和供应商审计

它

•为数据收集和组织工具提供基础设施和系统支持，以协助尽职调查流程

•增强未来几年的IT需求，包括自动化

法律

•解释法规，协助根据经合组织指导制定政策和流程

•审查与供应商的合同

•跟踪冲突矿产合规方面的重大进展，并向委员会报告此类调查结果

•支持审查表格SD和冲突矿产报告（“CMR”）

金融

•在 K&S 网站上记录和传播 K&S 冲突矿产政策

•协调对CMR的第三方尽职调查审计（如果有）

•准备表格 SD 和 CMR

•向美国证券交易委员会提交表格 SD 和 CMR

D. 尽职调查程序

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经合组织指南和3TG相关补编中的框架。

1。建立公司管理体系

我们已经建立了冲突矿产管理系统。我们的管理系统包括由我们的总裁兼首席执行官赞助的委员会，以及高管级代表和来自相关职能的多学科专家团队，例如：

•工程

•供应链

•质量

•它

•法律

•金融

该团队负责实施我们的冲突矿产合规战略，由我们的设备制造运营和质量副总裁领导，他担任冲突矿产项目执行经理。定期向高级管理层通报我们的尽职调查结果。Conflict Minerals团队通过定期参与行业活动（例如圆桌讨论和网络研讨会）以及与行业同行互动，随时了解有关冲突矿物的发展。

控制系统

控制系统包括但不限于我们的《商业行为准则》，该准则概述了我们所有员工的预期行为。

我们的供应商必须签署、盖章并确认接受K&S的供应商商业行为和道德准则，以重申他们承诺为K&S实施其冲突矿产政策和合规计划提供全面合作和支持。我们的供应商合同包括要求我们的供应商根据CMRT提交声明。

供应商参与

关于经合组织关于加强与供应商接触的要求，如上所述，我们继续加强与供应商的接触，鼓励他们进一步与次级供应商接触，以期最终确定冶炼来源。我们还定期与一级供应商进行培训和对话会议。

此次合作的反馈使我们能够了解供应商合规的当前阶段，发现潜在的差距，提出改进建议，并在必要时确定未来的补救措施。

K&S 定期对已确定的关键或带有危险标记的 3TG 供应商进行 Conflict Minerals 项目审计，以访问他们的流程，并确认管理系统已到位，可以在需要时提供完整准确的 CMRT 信息。

违反 CM 政策

员工和供应商可以通过 K&S 的举报程序举报任何违反 K&S 政策的行为。据我们所知，迄今为止，我们还没有遇到任何违反我们政策的人。

维护记录

我们采取了一项政策，根据我们的质量管理体系保留相关文件。K&S 已通过 ISO 9001:2015 质量管理体系认证。其中一项要求是记录控制，它定义了识别、存储、保护、检索、保留和处置记录所需的控制措施。

2。识别和评估供应链中的风险

由于我们的规模、产品的复杂性以及供应链的深度、广度和持续发展，很难详尽地确定供应商的子供应商的各个方面。

我们的供应链团队确定了186家我们向其派遣了CMRT的一级供应商。我们依靠供应商向我们提供有关提供给我们的组件中所含冲突矿物来源的信息，这些供应商的组件可能含有3TG。预计我们的一级供应商将进行类似的尽职调查，并对其子供应商、最终或上游供应商进行相关查询。

冲突矿产团队审查并验证了供应商提供的已完成的 cmRT 以及相关申报和记录的完整性。收到的信息会定期更新到K&S的冲突矿物数据库中。我们还寻求第三方供应商的服务，以联系我们的供应商，协助进行必要的后续行动，并为整合回复提供支持。

以下根据供应商提供的信息，概述了我们的审查和更新流程：

Conflict Minerals团队定期评估风险并确定潜在的缓解措施，以解决冲突矿物供应商报告信息中发现的任何违规行为。

3。设计和实施应对已确定的风险的策略

K&S 拥有经批准的风险管理计划，通过该计划实施、管理和监控冲突矿产计划。定期向高级管理层提供该风险评估的最新信息。

作为我们风险管理计划的一部分，为了确保我们的供应商了解我们的期望，我们有一个网站 (http://www.kns.com/Supplier-Portal)，其中包含相关信息、K&S 的培训资源以及 K&S 的供应商标准和要求。我们没有将我们网站上包含的信息作为本文件的一部分或以引用方式纳入本文件。

正如我们的《冲突矿产政策》所述，为了履行我们的冲突矿产报告义务，我们不会与任何我们有理由认为从可能支持刚果民主共和国或任何邻近国家冲突的来源向我们提供3TG的供应商合作。如果我们有理由认为供应商向CMRT的陈述可能不准确，我们还将进行进一步调查，同时还要考虑任何其他警告信号或其他表明其使用的冲突矿产可能源自受保护国家的情况。我们还尝试根据经合组织指南的规定，在来源可能支持此类冲突的情况下，建立3TG的替代来源。

4。对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们通常与3TG的冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不对供应链中的这些机构进行或直接审计。我们依靠相关组织（定义和列于下文）发布的清单来评估一级供应商（“受调查的供应商”）确定的冶炼厂的无冲突原产地（“CFS”）状况。

5。每年报告供应链尽职调查

我们没有对CMRT流程进行审计，而是努力遵守经合组织指南，而是确定使用CMRT模板要求供应商提供有关冶炼厂和炼油厂的信息，并审查收到的答复，是确定矿山或原产国的最合理的努力。我们的年度CMR将作为美国证券交易委员会文件的一部分发布，并发布在我们的网站上。

决心

截至截止日期 2023 年 3 月 31 日，我们已经收到了大约 98% 的受访供应商的回复，并根据我们预先确定的标准审查了他们的回复，以确定是否需要进一步的参与和/或后续行动。如果回复不完整或存在已知的不一致或差异，我们通常会采取后续行动。

答复包括被我们的供应商列为冶炼厂或炼油厂的大约385个实体的名称。平均而言，我们的供应商已经完成了大约 82% 的 3TG 冶炼厂鉴定。

K&S 对照以下组织（统称为 “相关组织”）发布的名单，核对了接受调查的供应商确定的冶炼厂：

负责任矿产倡议（RMI）

责任珠宝委员会 (RJC)

伦敦金银市场协会（LBMA）

迪拜多种商品中心（DMCC）

根据上述相关组织的定义，“合规” 冶炼厂包括经过第三方审计的冶炼厂，这些冶炼厂已建立确保仅采购刚果民主共和国无冲突材料的系统，因此被确定为CFS地位。“合规” 冶炼厂还包括仅使用回收或废料来源的冶炼厂以及来源不来自刚果民主共和国的冶炼厂。“活跃” 冶炼厂是指正在接受审计或已承诺开始审计过程的冶炼厂。

下表汇总了截至2023年3月31日与受访供应商确定的冶炼厂有关的某些信息：

*作为风险缓解策略的一部分，K&S将核实据报位于刚果民主共和国的冶炼厂的来源，如果发现任何冶炼厂从刚果民主共和国采购，将提醒受影响的供应商注意可用的选择。这些选项包括：

•供应商切换到可用的替代来源；

•如果没有替代来源，供应商应努力对替代来源进行资格认证；或

•供应商与冶炼厂合作以 “合规”。

E. 为遵守冲突矿产合规采取进一步的风险缓解措施

我们打算在尽职调查过程中继续采取以下步骤，以进一步降低我们产品中的任何冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的风险：

a. 继续为所有新产品细分市场和推出的产品寻找供应中含有3TG的供应商；

b. 继续在新或续订的供应商合同中纳入冲突矿产流失条款；

c. 继续经常与供应商接触，引导他们使用培训资源，以提高回应率并改善对规则的遵守情况；

d. 继续鼓励供应商将3TG的采购转移到无冲突冶炼厂名单上的冶炼厂；

e. 继续鼓励我们的直接供应商从无冲突冶炼厂名单中列出的冶炼厂购买材料；以及

f. 在提供变革机会后，我们将通过建立3TG的替代来源，与那些被发现坚持从支持刚果民主共和国或任何邻近国家冲突的来源向我们提供3TG的供应商断绝接触。

我们将继续与经合组织、供应链组织要求（“SCOR”）、行业同行和相关行业协会合作，定义和改进供应链的最佳实践和杠杆作用。

前瞻性声明免责声明

本报告包括前瞻性陈述，包括但不限于有关K＆S未来预期的供应商调查和参与工作以及相关流程的制定以及K＆S的风险缓解工作的陈述。这些陈述及其基本假设受已知和未知的风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际业绩与当前预期存在重大差异，包括但不限于：与冲突矿产披露相关的监管变化和司法发展；我们的供应链、组件和零件或产品的变化；与供应链尽职调查、披露和其他做法相关的行业发展；以及我们在截至10月1日财年的最新10-K表年度报告中描述的其他风险2022 年，10-Q 表季度报告、8-K 表最新报告和其他美国证券交易委员会文件。前瞻性陈述基于截至2023年5月25日的估计、预测和假设，K＆S没有义务更新任何此类陈述。