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年会计准则更新2019-12-3100000314622019-12-310000031462US-GAAP：销售成员处置的已停止运营ECL: Championx 会员2021-03-310000031462美国通用会计准则：普通股成员2020-01-012020-12-310000031462US-GAAP：销售成员处置的已停止运营ECL: Championx 会员2020-06-032020-06-030000031462ECL：产品和设备成员美国公认会计准则：销售成员成本2021-01-012021-03-310000031462美国公认会计准则：销售成员成本2021-01-012021-03-310000031462ECL：产品和设备成员美国公认会计准则：销售成员成本2020-01-012020-03-310000031462美国公认会计准则：销售成员成本2020-01-012020-03-310000031462US-GAAP：销售成员处置的已停止运营ECL: Championx 会员2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：设施关闭成员ECL：机构进步计划成员2021-01-012021-03-310000031462ECL：其他非经常性收入支出会员ECL：2018 年重组计划成员2021-01-012021-03-310000031462ECL：IMMaterial 重组计划成员2021-01-012021-03-310000031462ECL：其他非经常性收入支出会员ECL：2018 年重组计划成员2021-03-310000031462ECL：2018 年重组计划成员2021-03-310000031462ECL：机构进步计划成员2021-03-310000031462ECL：Public Notes会员2021-01-012021-03-3100000314622020-12-310000031462US-GAAP：从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP：来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP：来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2020-01-012020-03-310000031462ECL: Covid19 成员2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：销售成员处置的已停止运营ECL: Championx 会员2020-01-012020-03-310000031462US-GAAP：销售成员处置的已停止运营ECL：Championx 商业会员2020-06-032020-06-030000031462US-GAAP：商业票据成员2021-03-310000031462ECL：美国商业论文计划成员2021-03-310000031462ECL：欧洲商业报纸会员2021-03-310000031462US-GAAP：其他重组成员ECL：2018 年重组计划成员2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：其他重组成员ECL：机构进步计划成员2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：员工离职会员ECL：2018 年重组计划成员2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：员工离职会员ECL：机构进步计划成员2021-01-012021-03-310000031462ECL：2018 年重组计划成员2021-01-012021-03-310000031462ECL：机构进步计划成员2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：其他重组成员ECL：机构进步计划成员2020-01-012020-12-310000031462US-GAAP：员工离职会员ECL：机构进步计划成员2020-01-012020-12-310000031462ECL：机构进步计划成员2020-01-012020-12-310000031462US-GAAP：其他重组成员ECL：2018 年重组计划成员2018-01-012020-12-310000031462US-GAAP：设施关闭成员ECL：2018 年重组计划成员2018-01-012020-12-310000031462US-GAAP：员工离职会员ECL：2018 年重组计划成员2018-01-012020-12-310000031462ECL：2018 年重组计划成员2018-01-012020-12-310000031462ECL：其他非经常性收入支出会员2021-01-012021-03-310000031462ECL：产品和设备成员2020-01-012020-03-310000031462ECL：其他非经常性收入支出会员2020-01-012020-03-310000031462US-GAAP：一系列个人非物质业务收购成员2021-01-012021-03-3100000314622020-03-3100000314622020-01-012020-03-310000031462美国通用会计准则：普通股成员2021-01-012021-03-310000031462ECL：Euronotes 到期 2025 年会员2021-01-012021-03-310000031462ECL：Euronotes 到期 2024 年会员2021-01-012021-03-3100000314622021-03-3100000314622021-01-012021-03-31xbrli: 股票iso421:USDecl: itemxbrli: pureiso421:USDxbrli: 股票iso421:EURecl: 分段

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单10-Q



（Mark One）

☒ 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
在截至的季度期间 2021年3月31日
或者
☐ 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
对于从到的过渡期

委员会文件编号1-9328

ECOLAB INC.

（注册人的确切姓名如其章程所示）


特拉华		41-0231510
（州或其他司法管辖区		（美国国税局雇主
公司或组织）		证件号）

1 Ecolab Place, 圣保罗, 明尼苏达州55102

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

1-800-232-6522

（注册人的电话号码，包括区号）

（不适用）

（以前的名字、以前的地址和以前的财政年度，

（如果自上次报告以来发生了变化）

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易品种

注册的每个交易所的名称

普通股，面值1.00美元

2.625% 2025 年到期的欧元票据

1.000% 2024 年到期的欧元纸币

ECL

ECL 25

ECL 24

纽约证券交易所

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的 ⌧没有◻

用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的 ⌧没有◻

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。


大型加速过滤器 ⌧		加速过滤器 ◻
非加速过滤器 ◻		规模较小的申报公司 ☐
		新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ◻

用复选标记指明注册人是否为空壳公司（定义见规则）《交易法》第12b-2）。是的 ☐没有 ⌧

截至2021年3月31日，注册人每类已发行普通股的股票数量： 285,937,396股份, 每股面值1.00美元。

第一部分-财务信息

第 1 项。财务报表

合并收益表

（未经审计）



	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万，每股金额除外）	2021		2020

产品和设备销售		$2,293.4		$2,424.0
服务和租赁销售		591.6		596.6
净销售额		2,885.0		3,020.6
产品和设备销售成本		1,362.9		1,364.7
销售的服务和租赁成本		349.1		355.5
销售成本（包括特别费用 (a)）		1,712.0		1,720.2
销售、一般和管理费用		862.9		908.3
特殊（收益）和费用		12.8		15.9
营业收入		297.3		376.2
其他（收入）支出		(17.0)		(15.4)
利息支出，净额		51.7		48.3
所得税前收入		262.6		343.3
所得税准备金		66.1		47.0
持续经营的净收益，包括非控股权益		196.5		296.3
归属于非控股权益的持续经营净收益		2.9		4.3
归属于Ecolab的持续经营业务净收益		193.6		292.0
已终止业务的净收益（亏损），扣除税款（注4）（b）		-		(8.6)
归属于Ecolab的净收益		$193.6		$283.4

每股普通股归属于Ecolab的收益（亏损）
基本
持续运营		$ 0.68		$ 1.01
已终止的业务		-		(0.03)
归属于Ecolab的收益		$ 0.68		$ 0.98
稀释
持续运营		$ 0.67		$ 1.00
已终止的业务		-		(0.03)
归属于Ecolab的收益		$ 0.67		$ 0.97

已发行普通股的加权平均值
基本		286.0		288.8
稀释		288.8		292.6

(a)	销售成本包括特别（收益）和费用，扣除了 $19.6和 $9.1分别在2021年第一季度和2020年第一季度，记录在产品和设备销售成本中。

(b)	已终止业务的净收益（亏损），扣除税款包括的非控股权益 $2.5在2020年第一季度。

所附附附注是合并财务报表的组成部分。

综合收益综合表

（未经审计）


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020

归属于Ecolab的净收益		$193.6		$283.4
归属于非控股权益的持续经营净收益		2.9		4.3
归属于非控股权益的已终止业务的净收益		-		2.5
归属于Ecolab的净收益，包括非控股权益		$196.5		$290.2

其他综合收益（亏损），扣除税款

外币折算调整
外币折算		84.9		(38.2)
净投资套期保值亏损		(12.2)		(1.1)
外币折算调整总额		72.7		(39.3)

衍生品和对冲工具		0.6		2.9

养老金和退休后福利
净精算损失和先前服务成本的摊销包含在
定期养老金和退休后费用净额		5.9		12.9
养老金和退休后津贴总额		5.9		12.9

小计		79.2		(23.5)

包括非控股权益在内的综合收益总额		275.7		266.7
归属于非控股权益的综合收益		2.2		7.3
归属于Ecolab的综合收益		$273.5		$259.4

所附附附注是合并财务报表的组成部分。

合并资产负债表

（未经审计）



	3 月 31 日		12 月 31 日
（百万，每股金额除外）	2021		2020

资产
流动资产
现金和现金等价物		$1,189.5		$1,260.2
应收账款，净额		2,272.0		2,273.8
库存		1,347.0		1,285.2
其他流动资产		341.5		298.2
流动资产总额		5,150.0		5,117.4
不动产、厂房和设备，净额		3,078.7		3,124.9
善意		6,119.5		6,006.9
其他无形资产，净额		2,966.8		2,977.0
经营租赁资产		412.5		423.8
其他资产		480.6		476.0
总资产		$18,208.1		$18,126.0

负债和权益
流动负债
短期债务		$24.3		$17.3
应付账款		1,128.2		1,160.6
薪酬和福利		457.6		469.3
所得税		52.4		96.1
其他流动负债		1,189.7		1,188.9
流动负债总额		2,852.2		2,932.2
长期债务		6,685.8		6,669.3
退休后医疗保健和养老金福利		1,207.8		1,226.2
递延所得税		526.8		483.9
经营租赁负债		291.2		300.5
其他负债		324.2		312.4
负债总额		11,888.0		11,924.5
承付款和或有开支（注17）

股权 (a)
普通股		363.0		362.6
额外的实收资本		6,285.7		6,235.0
留存收益		8,299.3		8,243.0
累计其他综合亏损		(1,914.5)		(1,994.4)
库存股		(6,741.2)		(6,679.7)
Ecolab 股东权益总额		6,292.3		6,166.5
非控股权益		27.8		35.0
权益总额		6,320.1		6,201.5
负债和权益总额		$18,208.1		$18,126.0

(a)	普通股， 800.0授权股份， $1.00每股面值， 285.9截至2021年3月31日的已发行股票以及 285.7截至2020年12月31日的已发行股票。已发行股票扣除库存股。

所附附附注是合并财务报表的组成部分.

合并现金流量表

（未经审计）


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020

经营活动
包括非控制性权益在内的净收益		$196.5		$290.2
减去：包括非控股权益在内的已终止业务的净亏损		-		(6.1)
持续经营的净收益，包括非控股权益		$196.5		$296.3
为将净收入与经营活动提供的现金进行核对而进行的调整：
折旧		150.7		146.4
摊销		64.5		52.3
递延所得税		42.9		(1.7)
基于股份的薪酬支出		31.3		27.4
养老金和退休后计划缴款		(21.6)		(20.6)
养老金和退休后计划支出		1.9		8.3
重组费用，扣除已支付的现金		(4.8)		(11.1)
其他，净额		4.4		3.6
扣除收购影响的运营资产和负债变动：
应收账款		23.6		(37.9)
库存		(45.9)		(38.0)
其他资产		(35.3)		(33.3)
应付账款		(44.6)		(35.3)
其他负债		(68.3)		(48.1)
经营活动提供的现金——持续经营		295.3		308.3
经营活动提供的现金——已终止的业务		-		63.5
经营活动提供的现金		295.3		371.8

投资活动
资本支出		(102.1)		(147.7)
出售的财产和其他资产		0.1		0.8
对关联公司的收购和投资，扣除收购的现金		(88.0)		(1.5)
其他，净额		(2.4)		(4.9)
用于投资活动的现金——持续经营		(192.4)		(153.3)
用于投资活动的现金——已终止的业务		-		(12.4)
用于投资活动的现金		(192.4)		(165.7)

筹资活动
商业票据和应付票据的净发行量		5.8		957.6
长期债务借款		-		763.7
长期债务偿还		-		(299.7)
重新收购的股份		(61.8)		(95.0)
已支付的股息		(146.7)		(145.5)
行使员工股票期权		20.1		83.4
其他，净额		(0.5)		-
融资活动提供的（用于）现金-持续经营		(183.1)		1,264.5
融资活动提供的现金-已终止的业务		-		1.3
融资活动提供的（用于）现金		(183.1)		1,265.8

汇率变动对现金和现金等价物的影响		9.5		3.6

现金和现金等价物（减少）增加		(70.7)		1,475.5
期初现金及现金等价物-持续经营		1,260.2		118.8
期初的现金及现金等价物-已终止的业务		-		67.6
现金和现金等价物，期初		1,260.2		186.4
期末现金及现金等价物-持续经营		1,189.5		1,552.2
现金及现金等价物，期末——已终止的业务		-		109.7
现金和现金等价物，期末		$1,189.5		$1,661.9

所附附附注是合并财务报表的组成部分.

合并权益表

（未经审计）


	截至2021年3月31日和2020年3月31日的第一季度
（百万，每股金额除外）	普通股		额外付费资本		已保留收益		OCI （损失）		财政部股票		Ecolab 股东公平		非控制性利息		总计公平
余额，2019 年 12 月 31 日		$359.6		$5,907.1		$9,993.7		($2,089.7)		($5,485.4)		$8,685.3		$40.5		$8,725.8

采用新的会计指导方针 (a)						(4.3)						(4.3)				(4.3)
净收入						283.4						283.4		6.8		290.2
其他综合收益（亏损）活动								(24.0)				(24.0)		0.5		(23.5)
申报的现金分红 (b)						(135.9)						(135.9)		(10.0)		(145.9)
非控股权益的变化														0.7		0.7
股票期权和奖励		1.2		111.0						0.4		112.6				112.6
重新收购的股份										(95.0)		(95.0)				(95.0)
余额，2020 年 3 月 31 日		$360.8		$6,018.1		$10,136.9		($2,113.7)		($5,580.0)		$8,822.1		$38.5		$8,860.6

余额，2020 年 12 月 31 日		$362.6		$6,235.0		$8,243.0		($1,994.4)		($6,679.7)		$6,166.5		$35.0		$6,201.5

净收入						193.6						193.6		2.9		196.5
其他综合收益（亏损）活动								79.9				79.9		(0.7)		79.2
申报的现金分红 (b)						(137.3)						(137.3)		(9.4)		(146.7)
股票期权和奖励		0.4		50.7						0.3		51.4				51.4
重新收购的股份										(61.8)		(61.8)				(61.8)
余额，2021 年 3 月 31 日		$363.0		$6,285.7		$8,299.3		($1,914.5)		($6,741.2)		$6,292.3		$27.8		$6,320.1

(a)

亚利桑那州立大学2016-13年度《金融工具——信贷损失（主题326）：衡量金融工具信贷损失》后，公司对采用期初将该标准应用于留存收益的累积效应进行了重新分类。

(b)

每股普通股申报的股息为 $0.48和 $0.47分别在2021年第一季度和2020年第一季度。

2。特殊（收益）和费用

合并损益表中报告的特别（收益）和费用包括以下内容：


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020
销售成本
重组活动		18.2		3.0
收购和整合活动		-		0.4
COVID-19 活动，网络		1.1		-
其他		0.3		5.7
销售成本小计		19.6		9.1

特殊（收益）和费用
重组活动		3.6		4.2
收购和整合活动		1.2		5.4
处置和减值活动		-		1.2
COVID-19 活动，网络		6.4		-
其他		1.6		5.1
特别收益（收益）和费用小计		12.8		15.9

营业收入小计		32.4		25.0

特别收益（收益）和费用总额		$32.4		$25.0

出于分部报告的目的，特别（收益）和费用不分配给应申报的分部，这与公司的内部管理报告一致。

重组活动

重组活动主要与机构发展计划和加速2020年有关，两者如下所述。重组活动和相关成本已作为销售成本和特别（收益）和费用的组成部分列入合并损益表。重组负债已归类为合并资产负债表上其他流动负债和其他非流动负债的组成部分。

机构发展计划

公司在2020年批准了一项以机构业务为重点的重组计划（“机构计划”），该计划旨在加强我们的机构销售和服务结构，使销售团队能够通过利用我们在数字技术方面的持续投资来获得份额和渗透率，同时最大限度地提高服务效率。2021 年 2 月，公司扩大了机构计划。该公司预计，这些重组费用将在2023年之前完成，预计总成本为 $80百万 ($60税后百万）。预计成本将主要是遣散费和设施关闭的现金支出。该公司还预计与设备处置相关的非现金成本。公司预计项目总共节省约为 $50到 2024 年底，将达到一百万。实际成本可能与这些估算值有所不同，具体取决于所采取的行动。

在2021年第一季度，公司记录的重组费用为 $5.9百万 ($4.5百万税后）主要与支持向新的销售和服务结构过渡以及设备处置的成本有关。公司已记录 $41.1百万 ($30.9机构计划下的累积重组费用（税后为百万美元）。与机构计划有关的负债是 $15.0截至2021年3月31日，预计将在几个月至几个季度内支付，并将继续由运营活动提供资金。

自基础行动开始以来，与机构计划相关的重组活动包括以下内容：


	员工
	终止		资产
（百万）	成本		处置		其他		总计
2020 年活动
记录的支出和应计费用		$25.6		$-		$9.6		$35.2
净现金支付		(0.9)		-		(9.6)		(10.5)
非现金净费用		-		-		-		-
外币折算的影响		-		-		-		-
重组负债，2020 年 12 月 31 日		24.7		-		-		24.7

2021 年活动
记录的费用（收入）和应计费用		(0.3)		4.0		2.2		5.9
净现金支付		(9.3)		-		(2.2)		(11.5)
非现金净费用		-		(4.0)		-		(4.0)
外币折算的影响		(0.1)		-		-		(0.1)
重组负债，2021 年 3 月 31 日		$15.0		$-		$-		$15.0

加速 2020

2018年，公司正式启动了2020年加速重组计划（“计划”），以利用技术和系统投资以及组织变革。该计划的目标是通过进一步利用技术和结构改进，简化和自动化流程和任务，降低复杂性和管理层次，整合设施并专注于关键的长期增长领域。在 2020 年期间，该公司扩大了计划以增加成本和节省开支，以进一步利用技术和结构改进。公司现在预计重组活动将在2022年底之前完成，预计总成本为 $255百万 ($195（税后百万美元）经修订后适用于持续经营业务。预计剩余的成本将主要是遣散费的现金支出和一些与团队重组有关的设施关闭费用。实际成本可能与这些估算值有所不同，具体取决于所采取的行动。

该公司记录的重组费用为 $1.7百万 ($1.42021年第一季度（税后百万），主要与遣散费有关。与该计划相关的负债是 $58.7截至2021年第一季度末，为百万。公司已记录 $240.9百万 ($185.2该计划下的累积重组费用（税后为百万美元）。剩余负债预计将在几个季度内支付，并将继续由业务活动提供资金。2021年与该计划相关的现金支付是 $15.0百万。

自基本行动启动以来，与加速2020年计划相关的重组活动包括以下内容：


	员工
	终止		资产
（百万）	成本		处置		其他		总计
2018-2020 年活动
已记录的支出		$212.0		$8.0		$19.2		$239.2
净现金支付		(144.3)		1.2		(12.2)		(155.3)
非现金费用		-		(9.2)		(2.0)		(11.2)
外币折算的影响		(0.9)		-		-		(0.9)
重组负债，2020 年 12 月 31 日		66.8		-		5.0		71.8

2021 年活动
已记录的支出		1.5		-		0.2		1.7
净现金支付		(14.8)		-		(0.2)		(15.0)
非现金费用		-		-		(0.1)		(0.1)
外币折算的影响		0.3		-		-		0.3
重组负债，2021 年 3 月 31 日		$53.8		$-		$4.9		$58.7

3。收购和处置

收购

公司进行符合其战略业务目标的业务收购。被收购企业的资产和负债按收购之日的公允价值记录在合并资产负债表中。收购价格分配基于对收购资产、承担的负债和转移对价的公允价值的估计。转移的购买对价减去收购的现金或现金等价物的金额。

2021 年第一季度的收购对公司的合并财务报表并不重要；因此，没有列报预计财务信息。没有收购发生在2020年第一季度。

在2021年第一季度，公司收购了VanBaerle Hygiene AG，这是一家向餐厅、长期护理机构、酒店和洗衣店销售清洁产品和相关服务的机构企业。这项收购的业务成为全球机构报告部门的一部分。收购价格包括非实质性的滞留款和或有对价，截至2021年3月31日，这些金额记录在合并资产负债表中的其他负债中。

此外，在2021年第一季度，公司收购了TechTex，这是一家向生命科学和医疗保健行业销售干湿巾和其他非织造布产品的医疗保健企业。这项收购的业务成为全球医疗保健和生命科学报告部门的一部分。收购价格包括截至2021年3月31日合并资产负债表中记录在其他负债中的非实质性滞留款。

这些收购的收购会计是初步的，随着公司最终确定无形资产的估值、所得税余额和营运资本调整，可能会发生变化。

下表显示了2021年和2020年第一季度为收购支付的现金的组成部分。


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020
收购的净有形资产（负债）和权益法投资		($0.9)		$-

可识别的无形资产
客户关系		31.1		-
商标		3.6		-
其他技术		1.5		-
无形资产总额		36.2		-

善意		57.5		-
总购买价格		92.8		-

收购相关负债和或有对价 (a)		(6.2)		-
为收购支付的净现金，包括与收购相关的收购
负债和或有对价		$86.6		$-

(a)

收购之后, $1.4或有对价已在2021年第一季度汇给卖方，并包含在合并现金流量表中的投资活动中。

在2021年第一季度，公司记录了与2020年收购CID Lines相关的收购会计调整。由于这些收购会计调整，本次收购确认的收购相关负债和商誉减少了 $0.9百万。

2021 年第一季度收购的可识别无形资产的加权平均使用寿命为 13 年了.

处置

有不2021年或2020年第一季度的业务处置。

4。已终止的业务

2020年6月3日，公司通过将Ecolab拥有的所有ChampionX普通股换成Ecolab普通股的要约（“交易所要约”），实现了ChampionX的分割。在被超额认购的交易所要约中，公司接受了大约 5.0百万股 Ecolab 普通股以换取大约 122.2百万股 ChampionX 普通股。在合并中，ChampionX普通股的每股已发行股份都转换为获得权一Apergy 普通股的股份，ChampionX 作为ChampionX Corporation（f/k/a Apergy）的全资子公司在合并中幸存下来。根据交易相关并根据交易条款，在交易所要约和合并完成之前，ChampionX分发了 $527.4向 Ecolab 捐赠了数百万现金。

以下是作为分离的一部分转移到ChampionX的资产和负债的摘要：



（百万）
资产：
现金和现金等价物			$60.6
流动资产			810.5
非流动资产			3,222.3
			4,093.4
负债：
流动负债			313.0
非流动负债			293.7
			606.7

分配给 ChampionX 的净资产			($3,486.7)
交换股票的公允价值			1,051.4
从 ChampionX 收到的现金			527.4
收到的对价减去净资产			(1,907.9)

ChampionX 累积翻译调整（“CTA”）注销			(229.9)
分离造成的损失			($2,137.8)

公司将这笔交易视为出售，并根据ChampionX净资产超过实际收益确认了亏损。

如注1所述，ChampionX业务符合报告为已终止业务的标准，因为这是业务的战略转变，对公司的运营和财务业绩产生了重大影响。因此，截至2020年3月31日的第一季度已终止业务的业绩包括ChampionX在分离前的历史业绩。

公司已终止业务的摘要业绩如下：


（百万）	2021		2020

产品和设备销售		$-		$506.0
服务和租赁销售		-		54.8
净销售额		-		560.8
产品和设备销售成本		-		351.2
销售的服务和租赁成本		-		45.4
销售成本（包括特别费用）		-		396.6
销售、一般和管理费用		-		106.7
特殊（收益）和费用		-		36.5
营业收入		-		21.0
其他（收入）支出		-		0.1
利息支出（收入），净额		-		(0.1)
所得税前收入		-		21.0
所得税准备金		-		27.1
包括非控股权益在内的净亏损		-		(6.1)
归属于非控股权益的净收益		-		2.5
已终止业务的净亏损，扣除税款		$-		($8.6)

的特别收益（收益）和费用 $36.52020年第一季度的百万美元，与支持交易和与ChampionX业务特别相关的重组费用所产生的专业费用有关。这些费用已作为销售成本和已终止业务的专项（收益）和费用的一部分包括在内。

该公司还确认了主要与ChampionX分离活动相关的摩擦成本相关的离散税收支出 $19.5百万美元在已终止的运营税支出中分配。

5。资产负债表信息



	3 月 31 日		12 月 31 日
（百万）	2021		2020
应收账款，净额
应收账款		$2,358.3		$2,358.1
可疑账款备抵金		(86.3)		(84.3)
总计		$2,272.0		$2,273.8

库存
成品		$845.8		$789.6
原材料和零件		530.0		511.2
按先进先出成本计算的库存		1,375.8		1,300.8
FIFO 成本与 LIFO 成本差异		(28.8)		(15.6)
总计		$1,347.0		$1,285.2

其他流动资产
预付资产		$131.9		$99.1
应收税款		179.0		168.6
衍生资产		6.2		3.2
其他		24.4		27.3
总计		$341.5		$298.2

不动产、厂房和设备，净额
土地		$161.2		$159.7
建筑物和租赁权改善		1,070.7		1,060.0
机械和设备		1,850.9		1,830.1
销售和客户设备		2,695.7		2,691.0
资本化软件		828.6		820.8
在建工程		222.5		219.8
		6,829.6		6,781.4
累计折旧		(3,750.9)		(3,656.5)
总计		$3,078.7		$3,124.9

其他无形资产，净额
无需摊销的无形资产
商标名称		$1,230.0		$1,230.0
需要摊销的无形资产
客户关系		2,574.3		2,530.9
商标		352.8		348.0
专利		496.1		492.5
其他技术		238.9		240.1
		3,662.1		3,611.5
累计摊销
客户关系		(1,363.7)		(1,319.1)
商标		(163.0)		(155.0)
专利		(251.3)		(244.6)
其他技术		(147.3)		(145.8)
		(1,925.3)		(1,864.5)
需要摊销的净无形资产		1,736.8		1,747.0
总计		$2,966.8		$2,977.0

其他资产
递延所得税		$155.7		$163.2
养老金		39.8		33.0
其他		285.1		279.8
总计		$480.6		$476.0



	3 月 31 日		12 月 31 日
（百万）	2021		2020
其他流动负债
折扣和返利		$317.9		$304.1
应付股息		137.3		137.2
应付利息		55.6		51.7
应付税款，收入除外		132.8		151.8
衍生负债		31.8		25.8
重组		86.4		98.1
合同责任		89.6		80.4
经营租赁负债		122.7		125.6
其他		215.6		214.2
总计		$1,189.7		$1,188.9

累计其他综合亏损
衍生金融工具的未实现收益（亏损），扣除税款		($20.5)		($21.1)
未确认的养老金和退休后福利支出，扣除税款		(929.3)		(935.2)
累积折算，扣除税款		(964.7)		(1,038.1)
总计		($1,914.5)		($1,994.4)

6。债务和利息

短期债务

下表提供了截至2021年3月31日和2020年12月31日公司短期债务的组成部分。




	3 月 31 日		12 月 31 日
（百万）	2021		2020
短期债务
应付票据		$21.3		$15.5
长期债务，当前到期日		3.0		1.8
总计		$24.3		$17.3

信用额度

截至2021年3月31日，公司有一个 $2.0十亿美元的多年期信贷额度，计划于2022年11月到期。2021年4月，公司签订了经修订和重报的循环信贷额度，将到期日从2022年11月延长至2026年4月。该信贷额度是与多元化的银行集团建立的，用于支持公司的美国和欧洲商业票据计划。曾经有不截至2021年3月31日或2020年12月31日根据公司信贷额度进行的借款。

截至2021年3月31日，该公司有一个 $500百万364天循环信贷协议已于2021年4月到期。信贷协议是与多元化银行集团签订的，用于一般公司用途。曾经有不截至2021年3月31日，根据公司364天信贷额度进行的借款。

商业票据

该公司的商业票据计划用作流动性来源，包括 $2.0十亿美元的美国商业票据计划和 $2.0十亿欧元的商业票据计划。公司根据其商业票据计划可能发行的最大商业票据总额不得超过 $2.0十亿。

该公司有不其美国未偿还的商业票据或欧元截至 2021 年 3 月 31 日或 2020 年 12 月 31 日的项目。

应付票据

该公司的应付票据包括向主要国际银行和金融机构提供的未承诺信贷额度，主要用于支持全球现金池结构。截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司有 $21.3百万和 $15.5这些信贷额度下的未偿还额度分别为百万美元。

长期债务

下表提供了截至2021年3月31日和2020年12月31日公司长期债务的组成部分，包括当前到期日。




	成熟度	3 月 31 日		12 月 31 日
（百万）	按年份排列	2021		2020

长期债务
公开票据（2021 年本金额）
五年2017 年高级笔记 ($500百万）	2022		$498.9		$498.6
七年2016 年高级笔记 ($400百万）	2023		399.1		399.0
七年2016 年高级笔记 (€575百万）	2024		690.3		682.0
十年2015 年高级票据 (€575百万）	2025		691.1		682.9
十年2016 年高级笔记 ($750百万）	2026		745.5		745.3
十年2017 年高级笔记 ($500百万）	2027		494.0		496.0
十年2020 年高级票据 ($750百万）	2030		764.8		765.2
十年2020 年高级票据 ($600百万）	2031		594.6		594.4
三十年2011 年高级票据 ($458百万）	2041		452.2		452.2
三十年2016 年高级笔记 ($250百万）	2046		246.4		246.4
三十年2017 年高级笔记 ($700百万）	2047		612.3		611.9
三十年2020 年高级票据 ($500百万）	2050		490.1		490.1
融资租赁债务和其他			9.5		7.1
债务总额			6,688.8		6,671.1
长期债务，当前到期日			(3.0)		(1.8)
长期债务总额			$6,685.8		$6,669.3

公开笔记

2020年3月，公司发布了 $750百万本金总额十年票面利率为的固定利率票据 4.80%，有效利率为 4.58%。所得款项用于偿还公司未偿还的部分商业票据和一般公司用途。

公司可以选择按包括应计和未付利息以及整体溢价在内的赎回价格赎回公司的公开票据。在规定的时间内发生控制权变更并导致公共票据降级至投资等级以下时，公司将被要求提出以等于以下的价格回购公开发行票据 101%其本金总额，加上截至回购之日的任何应计和未付利息。公开票据是公司的优先无抵押和非次级债务，与公司所有其他优先和非次级债务同等。

盟约

截至2021年3月31日，公司遵守了其债务契约。

净利息支出

2021年和2020年第一季度确认的利息支出和利息收入如下：


	3 月 31 日
（百万）	2021		2020
利息支出		$53.8		$52.5
利息收入		(2.1)		(4.2)
利息支出，净额		$51.7		$48.3

利息支出通常包括与公司未偿借款利息相关的支出。利息支出还包括债务发行成本的摊销和债务折扣，两者均在相关债务期限内确认。

7。商誉和其他无形资产

善意

商誉源于公司的收购，是指超过收购净资产公允价值的超额收购对价。该公司的报告单位是其运营部门。公司在第二季度按年度评估减值商誉。如果情况发生变化或发生的事件表明申报单位的账面金额很可能超过其公允价值，则公司将在下一次年度评估之前完成对该申报单位的中期商誉评估。如果商誉评估结果表明申报单位的账面金额大于其公允价值，则公司将确认申报单位账面金额超过其公允价值的减值损失，但不得超过分配给该申报单位的商誉账面金额。根据公司申报单位的当前和预期业绩，2021年第一季度未进行中期商誉减值评估。曾经有不在所提出的任何时期的商誉减值。

截至2021年3月31日的季度，公司每个应申报分部的商誉账面金额变化如下：


			全球		全球
	全球		机构性的		医疗保健和
（百万）	工业		& 专业		生命科学		其他		总计
2020年12月31日		$4,287.9		$564.1		$909.8		$245.1		$6,006.9
本年度业务合并 (a)		-		10.8		46.7		-		57.5
上一年度的业务合并 (b)		(0.9)		-		-		-		(0.9)
外币折算的影响		38.0		3.4		12.7		1.9		56.0
2021年3月31日		$4,325.0		$578.3		$969.2		$247.0		$6,119.5

(a)	代表与本年度收购相关的商誉。该公司预计，与收购的企业相关的任何商誉均不可抵税。

(b)	代表与收购 CID Lines 相关的采购会计调整。

其他无形资产

纳尔科的商品名称是公司唯一的无限期无形资产，在第二季度每年都要进行减值测试。根据公司与纳尔科商标相关的申报单位的持续表现，2021年第一季度没有进行无限期无形资产减值临时评估。曾经有不Nalco商标名称无限期无形自被收购以来受到的损害。

公司需要摊销的无形资产包括客户关系、商标、专利和其他主要通过业务收购获得的技术。在企业收购中收购的无形资产的公允价值主要使用收购时的贴现现金流估值方法估算。无形资产在其估计寿命内按直线法摊销。2021年和2020年第一季度与无形资产相关的摊销费用总额为 $64.5百万和 $52.3分别为百万。2021年剩余九个月期间与无形资产相关的摊销费用预计约为 $162百万。

8。公允价值测量

公司的金融工具包括现金及现金等价物、限制性现金、应收账款、应付账款、或有对价债务、商业票据、应付票据、外币远期合约、利率互换协议和长期债务。

公允价值的定义是截至衡量之日，在市场参与者之间有序交易中出售资产或为转移负债而支付的金额。已经为用于衡量公允价值的输入建立了等级制度，要求在可用时使用最可观测的输入，从而最大限度地使用可观察的输入，最大限度地减少不可观察的输入。层次结构分为三个级别：

第 1 级 -输入是活跃市场的报价，相同资产或负债在计量日期可以获得。

第 2 级 -输入包括活跃市场报价以外的可观察输入。

第 3 级 -输入是不可观察的输入，可用的市场数据很少或根本没有。

经常性计量的资产和负债的账面金额和估计公允价值为：


	2021年3月31日
（百万）	携带		公允价值测量
	金额		第 1 级		第 2 级		第 3 级
资产
外币远期合约		$18.5		$-		$18.5		$-

负债
外币远期合约		82.8		-		82.8		-
利率互换		2.2		-		2.2		-


	2020年12月31日
（百万）	携带		公允价值测量
	金额		第 1 级		第 2 级		第 3 级
资产
外币远期合约		$15.5		$-		$15.5		$-

负债
外币远期合约		69.9		-		69.9		-

外币远期合约的账面价值按公允价值计算，公允价值根据截至资产负债表日的外币汇率确定，属于第二级。利率互换合约的账面价值按公允价值计算，公允价值根据截至资产负债表日的当前远期利率确定，归类为二级。就上述公允价值披露而言，衍生价值以毛额列报。在附注9中进一步讨论了公司衍生品的总列报与净列报情况。

或有对价债务在收购之日及之后直至结算或到期，均按公允价值确认和计量。或有对价被归类为第三级，因为基础公允价值是使用适合每种或有对价条款和条件的基于收入的估值方法确定的。预计转移的对价是基于公司对各种财务措施的预期。根据这些财务措施的实际结果，或有对价的最终支付可能会偏离目前的估计。或有对价对公司的合并财务报表并不重要。

应收账款、应付账款、现金和现金等价物、限制性现金、商业票据和应付票据的账面价值接近公允价值，因为它们的到期日很短，因此属于第一级。

长期债务的公允价值基于相同或相似债务工具（归类为二级）的报价市场价格。公司持有的长期债务（包括当前到期日）的账面金额和估计公允价值为：

2021年3月31日

2020年12月31日

携带

公平

携带

公平

金额

价值

金额

价值

长期债务，包括当前到期日

$6,688.8

$7,254.8

$6,671.1

$7,704.4

9。衍生品和对冲交易

公司使用外币远期合约、利率互换协议和外币债务来管理与外币汇率、利率和国外业务净投资相关的风险。本公司不持有投机性质或用于交易目的的衍生金融工具。公司在资产负债表上按公允价值将衍生品记录为资产和负债。除非衍生品符合资格并被指定为对冲工具，否则公允价值的变化将立即计入收益。衍生品的现金流在现金流量表中与受指定对冲或未指定（经济）对冲关系约束的项目的现金流归入同一类别。公司从一开始就对套期保值效果进行持续评估。如果预期衍生品不再有效，则停止对冲会计。

如果交易对手不履行外币远期外汇合约和利率互换协议，公司将面临信用风险。公司通过使用信用批准和信用额度以及选择主要的全球银行和金融机构作为交易对手来监控其信用风险敞口。公司预计这些交易对手中没有任何不履行职责，因此，没有必要根据公司的衍生品余额记录估值补贴。

衍生品头寸摘要

公司的某些衍生品交易受主净额结算安排的约束，该安排允许公司与相同的交易对手进行净额结算。这些安排通常不需要抵押品, 截至下表所示的适用日期, 不已收到现金抵押物或承诺与标的衍生品有关。

相应的净额包含在合并资产负债表上的其他流动资产、其他资产、其他流动负债和其他负债中。

下表汇总了公司未偿还衍生品的公允价值总额和净值。


	衍生资产				衍生负债
	3 月 31 日		12 月 31 日		3 月 31 日		12 月 31 日
（百万）	2021		2020		2021		2020
被指定为对冲工具的衍生品
外币远期合约		$6.1		$8.1		$60.7		$54.3
利率互换协议		-		-		2.2		-

未指定为对冲工具的衍生品
外币远期合约		12.4		7.4		22.1		15.6
衍生品的总价值		18.5		15.5		85.0		69.9

合并资产负债表中抵消的总金额		(12.3)		(12.3)		(12.3)		(12.3)
衍生品净值		$6.2		$3.2		$72.7		$57.6

下表汇总了公司未偿还衍生品的名义价值。


	名义价值
		3 月 31 日	12 月 31 日
（百万）		2021	2020

外币远期合约		$ 3,941		$ 3,702
利率互换协议		250		-

现金流套期保值

公司利用外币远期合约来对冲外币汇率波动对预测外币交易的影响，包括库存购买和公司间特许权使用费、管理费和其他付款。这些远期合约被指定为现金流对冲。这些合约公允价值的变化记录在累计其他综合收益（“AOCI”）中，直到对冲项目影响收益，此时收益或亏损被重新归类为合并收益表中与对冲基础风险敞口相同的细列项目。预计影响AOCI的现金流对冲交易将在明年内发生三年。对于被指定为对冲与预测外币交易相关的外币汇率风险的远期合约，公司在对冲有效性的评估中不包括因时间价值而导致的公允价值变化。排除的部分（即远期积分）的初始价值在套期工具的生命周期内按直线法摊销，并与公司间贷款的标的风险敞口在合并损益表的同一细列项目中确认。对于所有其他现金流对冲类型，远期点按月按市值计算，并与对冲的标的风险敞口在合并损益表的同一细列项目中确认。排除部分的公允价值变动与合并损益表中摊销金额之间的差额记录在AOCI中。

公允价值套期保值

公司混合使用固定利率和浮动利率债务来管理利息支出。为了帮助管理利率变动风险敞口和降低借贷成本，公司可以进行利率互换，根据该互换，公司同意在规定的时间间隔内交换参照商定的名义本金计算的固定利率和浮动利息金额之间的差额。这些公允价值套期保值的按市值计价被标的债务工具所抵消。这些公允价值套期保值非常有效。

2021 年 3 月，公司签订了利率互换协议，将其转换为 $250百万 3.25%从固定利率到浮动利率的债务。利率互换被指定为公允价值对冲。

合并资产负债表上记录的与公允价值套期保值累计基础调整相关的金额如下：


	套期保值负债的账面金额				包含在套期保值负债账面金额中的公允价值套期保值调整的累计金额
	第一季度已结束				第一季度已结束
包含对冲项目的单行项目	3 月 31 日				3 月 31 日
（百万）	2021		2020		2021		2020
长期债务		$247.0		$-		($2.2)		$-

净投资套期保值

公司指定其杰出人物 $1,381百万 (€1,1502021年第一季度末为百万美元）优先票据（“Euronotes”）和相关应计利息，用于对冲公司对某些以欧元计价的本位货币子公司的投资相关的现有外币敞口。Euronotes和Euro商业票据的重估收益和亏损已列为累积折算调整账户的一部分，这些票据被指定为公司净投资的套期保值，具体如下：


	3 月 31 日
（百万）	2021		2020
扣除税款后的重估（亏损）收益		($12.2)		($1.1)

未指定为套期保值工具的衍生品

公司还使用外币远期合约来抵消其在外国子公司持有的某些以外币计价的资产和负债（主要是应收账款和应付账款）价值变动所带来的风险，这些资产和负债在每个期末都要重新计量。尽管这些合同是有效的经济套期保值，但它们并未被指定为会计套期保值。因此，这些衍生品价值的变化立即在收益中得到确认，从而抵消了以外币计价的相关资产和负债的当前收益影响。

所有衍生工具对收入的影响

在产品和设备销售成本（“COS”）、销售、一般和管理费用（“SG&A”）和利息支出（“利息”）中确认的所有衍生工具的收益（亏损）汇总如下：


	3 月 31 日
	2021				2020
（百万）		因为	SG&A	利息		因为	SG&A	利息
现金流对冲关系中衍生品的收益（亏损）：
外币远期合约
从AOCI重新归类为收入的收益（亏损）金额		($1.0)	($17.2)	$-		$2.2	($1.1)	$-
根据公允价值变动在收益中确认的有效性评估中不包括的金额		-	-	5.6		-	-	5.4
利率互换协议
从AOCI重新归类为收入的收益（亏损）金额		-	-	(0.6)		-	-	(0.2)

未指定为套期保值工具的衍生品的收益（亏损）：
外币远期合约
收入中确认的收益（亏损）金额 (a)		-	1.3	-		-	17.2	1.2
所有衍生工具的总收益（亏损）		($1.0)	($15.9)	$5.0		$2.2	$16.1	$6.4

(a)

未指定为对冲工具的衍生品的收益（亏损）在SG&A记录的收益中确认，包括已终止的业务 $(0.3)在2020年第一季度。

10。其他综合收益（亏损）信息

其他综合收益（亏损）包括净收益、外币折算调整、固定福利养老金和退休后计划调整、指定和有效的现金流对冲的衍生工具的损益，以及作为外币净投资套期保值计入或贷记到股东权益累计其他综合亏损账户的指定和生效的非衍生工具。

下表提供了与公司衍生品和对冲工具以及养老金和退休后福利相关的其他综合收益信息。有关公司衍生品和套期保值交易的更多信息，请参阅附注9。有关公司养老金和退休后福利活动的更多信息，请参阅附注14。


	3 月 31 日
（百万）	2021		2020
衍生品和对冲工具
衍生品和对冲工具的未实现（亏损）收益
AOCI 中确认的金额		($12.2)		$9.8
（收益）亏损从AOCI重新归类为收入
因为		1.0		(2.2)
SG&A		17.2		1.1
利息（收入）支出，净额		(5.0)		(5.2)
		13.2		(6.3)
其他活动		(0.3)		-
税收影响		(0.1)		(0.6)
扣除税款		$0.6		$2.9

养老金和退休后福利
金额从AOCI重新归类为收入
净精算损失和先前服务成本和收益的摊销		21.8		14.8
		21.8		14.8
其他活动		(10.6)		1.7
税收影响		(5.3)		(3.6)
扣除税款		$5.9		$12.9

下表汇总了从AOCI重新归类为收入的衍生品以及养老金和退休后补助金金额。


	第一季度已结束
	3 月 31 日
	2021		2020
（百万）
衍生品（收益）亏损从AOCI重新归类为扣除税后的收入		$10.0		($4.8)

养老金和退休后津贴净精算亏损
以及先前的服务成本从AOCI重新归类为扣除税收后的收入		5.9		12.9

11。股东权益

股票回购授权

2015 年 2 月，公司董事会批准回购多达 20百万股普通股，包括根据第10b5—1条回购的股票。截至2021年3月31日， 6,049,323根据公司的回购授权，股票仍有待回购。公司打算根据市场条件，通过公开市场或私下谈判的交易回购其授权的所有未确定到期日的股份。

股票回购

在2021年第一季度，公司重新收购 292,586其普通股，其中 190,623与通过公开市场回购股票有关；以及 101,963与因行使股票期权而预扣的股票以及股票奖励和单位的归属有关。

在 2020 年全年，公司重新收购 761,245其普通股，其中 565,064与通过公开市场或私人收购进行股票回购有关；以及 196,181与因行使股票期权而预扣的股票以及股票奖励和单位的归属有关。

ChampionX 的分离

2020年6月3日，公司通过交易所要约分拆了ChampionX，Ecolab拥有的所有ChampionX普通股都被兑换为Ecolab普通股的已发行股份。在被超额认购的交易所要约中，公司接受了 4,955,552Ecolab 普通股以换取大约 122.2百万股 ChampionX 普通股。

12。每股普通股归属于ECOLAB的收益（“每股收益”）

计算基本和摊薄后每股收益的加权平均已发行普通股的差异是与公司股权补偿计划相关的摊薄的结果。如下表所示，这些股权补偿计划下未偿还的某些股票期权和单位未包含在摊薄后每股收益的计算中，因为它们不会产生摊薄效应。

基本每股收益和摊薄后每股收益金额的计算如下：


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万，每股除外）	2021		2020

归属于Ecolab的持续经营业务净收益		$193.6		$292.0
来自已终止业务的净（亏损）收入		-		(8.6)
归属于Ecolab的净（亏损）收益		$193.6		$283.4

已发行普通股的加权平均值
基本		286.0		288.8
摊薄型股票期权和单位的影响		2.8		3.8
稀释		288.8		292.6

每股普通股归属于Ecolab的收益（亏损）
基本每股收益
持续运营		$ 0.68		$ 1.01
已终止的业务		-		(0.03)
归属于Ecolab的收益（亏损）		$ 0.68		$ 0.98
摊薄后每股
持续运营		$ 0.67		$ 1.00
已终止的业务		-		(0.03)
归属于Ecolab的收益（亏损）		$ 0.67		$ 0.97

在摊薄后每股收益的计算中不包括反摊薄证券		1.1		1.1

由于四舍五入，金额之和不一定相同。

13。所得税

该公司的税率是 25.2%和 13.7%分别在2021年第一季度和2020年第一季度。与2020年第一季度相比，公司2021年第一季度税率的变化主要是由离散税收项目的影响推动的。与特别（收益）和费用相关的更多信息包含在附注2中。

公司确认了与以下离散税项相关的净税收支出 $16.12021 年第一季度为百万。这包括一笔非经常性的非现金递延所得税费用 $25.1百万与在关联公司之间转移某些无形财产有关。第一季度基于股份的薪酬超额税收优惠是 $6.6百万。该税收优惠的金额受股票价格和奖励活动的变化影响。剩下的离散好处 $2.4百万是由于本季度外国和美国的其他估计变化所致。

公司确认的净离散税收优惠为 $21.92020 年第一季度为百万。这包括基于股份的薪酬的超额税收优惠 $22.3百万。此外，该公司还认可了离散的 $3.5由于税收储备金和离散支出的减少，可获得百万美元的收益 $3.9百万与国外和美国的估计变化有关。

14。养老金和退休后计划

公司拥有非缴费型、符合条件的固定福利养老金计划，涵盖其大多数美国员工。该公司还拥有美国非缴费型非合格固定福利计划，其提供的福利超过了其美国养老金计划允许的限额。各种国际子公司也有固定福利养老金计划。该公司向某些美国员工和退休人员提供退休后医疗保健福利。自2021年1月1日起，公司修改了符合条件的固定福利养老金计划，以协调所有计划参与者的福利，从而减少了2021年的服务成本支出。

截至3月31日的第一季度定期养老金和退休后医疗保健福利成本的净组成部分如下：


	美国				国际				美国退休后
	养老金				养老金				医疗保健
（百万）	2021		2020		2021		2020		2021		2020
服务成本 (a)		$10.8		$17.1		$7.9		$7.7		$0.2		$0.3
福利债务的利息成本		12.5		17.5		4.3		5.4		0.7		1.1
计划资产的预期回报率		(38.6)		(38.2)		(17.6)		(15.7)		(0.1)		(0.1)
确认净精算亏损（收益）		16.2		13.0		7.2		6.4		0.2		-
先前服务津贴的摊销		(1.7)		(1.8)		(0.1)		-		-		(2.8)
总支出（收益）		($0.8)		$7.6		$1.7		$3.8		$1.0		($1.5)

(a)

服务成本包括已终止的业务 $1.6在2020年第一季度。

服务成本作为员工薪酬成本包含在基于员工角色的合并损益表中的销售或销售成本、一般和管理费用中，而非服务部分则包含在合并损益表的其他（收入）支出中。

截至2021年3月31日，公司已遵守其每项固定福利计划的所有资金要求。

在2021年第一季度，公司捐款为 $3百万美元用于其美国非缴费型非合格固定福利计划，并估计它将额外缴纳一笔款项 $11在2021年剩余时间内，此类计划将获得数百万美元。

在2021年第一季度，公司捐款为 $16百万美元用于其国际养老金福利计划，估计它将额外缴纳一笔款项 $31在2021年剩余时间内，此类计划将获得数百万美元。

在2021年第一季度，公司捐款为 $3数百万美元用于其美国退休后医疗保健福利计划，并估计它将额外缴纳一笔款项 $8在2021年剩余时间内，此类计划将获得数百万美元。

15。收入

收入确认

产品和已售设备

产品收入来自清洁、消毒、水和胶体二氧化硅产品的销售。此外，该公司还销售可与其专业产品组合使用的设备。从产品和设备销售中确认的收入在与客户签订的合同中的义务得到履行时确认，这通常发生在产品的转让或设备交付时。

服务和租赁设备

服务和租赁设备收入来自向客户提供服务或租赁设备。服务内容包括安装或维修某些类型的设备、补充或更换客户所在地员工的活动或履行合同中包含的可交付成果。全球工业领域的服务与水处理和造纸加工应用有关。全球机构和专业领域的服务包括清洁和消毒计划以及洗涤过程解决方案。全球医疗保健和生命科学领域的服务包括制药、个人护理、感染和遏制控制解决方案。其他中包含的收入主要与旨在检测、消除和预防害虫的服务有关。随着时间的推移，服务收入是使用输入法确认的，并与提供服务的时间保持一致。通常，随着时间的推移，收入是使用迄今发生的成本来确认的，因为外地销售和服务组织所做的工作代表所提供的服务，这与控制权的移交相对应。租赁设备确认的收入主要涉及根据议题842租赁在租赁合同期限内以直线法确认的餐具洗涤和水处理设备。

该公司的经营租赁收入如下：


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020
经营租赁收入*		$97.3		$108.0

*包括非实质性的可变租赁收入

下表显示了公司从中获得收入的主要活动，按应报告的细分市场分开。已对应申报分部进行了修订，以与公司本年度的可申报分部保持一致。企业部门包括根据作为ChampionX分离的一部分签订的主交叉供应和产品转让协议向ChampionX的销售。有关公司应申报分部的更多信息，请参阅附注16。

按应申报细分市场按公共汇率计算的净销售额如下：


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020
全球工业
产品和已售设备		$1,227.5		$1,231.1
服务和租赁设备		203.5		202.0
全球机构与专业
产品和已售设备		702.7		891.7
服务和租赁设备		154.7		178.4
全球医疗保健与生命科学
产品和已售设备		263.1		223.0
服务和租赁设备		29.6		21.7
其他
产品和已售设备		67.1		78.2
服务和租赁设备		203.6		194.5
企业
产品和已售设备		33.0		-
服务和租赁设备		0.2		-
总计
产品总数和已售设备总数		$2,293.4		$2,424.0
服务和租赁设备总数		$591.6		$596.6

截至3月31日的第一季度按地理区域划分的按公共汇率计算的净销售额如下：


	全球				全球机构				全球医疗保健
	工业				& 专业				& 生命科学				其他				企业
（百万）	2021		2020		2021		2020		2021		2020		2021		2020		2021		2020

北美		$636.4		$691.6		$622.7		$779.6		$98.7		$108.0		$160.8		$168.4		$22.7		$-
欧洲		313.1		281.2		107.3		142.5		175.6		119.9		57.8		59.7		0.6		-
亚太地区		189.4		183.7		51.3		61.7		10.7		10.5		18.1		16.3		1.4		-
拉丁美洲		125.2		129.1		31.3		40.1		0.5		1.0		12.0		11.7		6.5		-
大中华区		94.3		73.4		36.2		33.7		1.2		1.5		18.9		13.5		0.6		-
印度、中东和非洲		72.6		74.1		8.6		12.5		6.0		3.8		3.1		3.1		1.4		-
总计		$1,431.0		$1,433.1		$857.4		$1,070.1		$292.7		$244.7		$270.7		$272.7		$33.2		$-

按地理区域划分的净销售额是根据销售来源确定的。美国的收入构成了 51%和 55%在截至2021年3月31日和2020年3月31日的第一季度中，分别占总收入的比例。

应收账款和可疑账款备抵金

应收账款按发票金额减去可疑账款备抵金入账，通常不计利息。公司通过按账龄分析应收账款余额并应用历史注销和收款趋势率，估算了可疑账户的预期信贷损失备抵额。公司的估算分别考虑了客户应收账款的具体情况和信贷条件，以及是否有可能收取余额。当确定无法收回应收账款时，账户余额将从备抵中注销。

公司的可疑账户余额备抵还包括已发货产品的预期退货备抵以及与定价或发货数量相关的抵免额 $17百万和 $16截至2021年3月31日和2020年3月31日，分别为百万美元。退货和信用活动直接记录为收入减少。

下表汇总了可疑账户备抵方面的活动：


	3 月 31 日
（百万）	2021		2020

期初余额		$84.3		$55.5
采用新标准		-		4.3
坏账支出		5.4		14.8
注销		(5.0)		(5.3)
其他 (a)		1.6		(0.1)
期末余额 (b)		$86.3		$69.2

(a)	其他金额主要是货币折算变动的影响以及退货和信贷备抵的影响。

(b)	2021 年和 2020 年的可疑账户余额备抵反映了储备金的增加，这主要是由于 COVID-19 疫情导致的机构客户群。

合同责任

从客户那里收到的付款基于与客户签订的合同中规定的发票或账单时间表。当对价权成为无条件时，应收账款即入账。合同责任涉及合同规定的履行（主要是服务义务）之前的账单。履行履约义务后，合同负债被确认为收入，履约义务主要发生在下一个季度。


	3 月 31 日		3 月 31 日
（百万）	2021		2020

截至年初的合同负债		$80.4		$76.7

该期间确认的收入来自：
年初合同负债中包含的金额		(80.4)		(76.7)

账单产生的增加，不包括终了期间确认为收入的金额		89.6		79.9

期末的合同负债		$89.6		$79.9

16。运营细分市场

公司的组织结构由全球业务部门和全球区域领导团队组成。公司的运营部门遵循其商业和产品活动，以业务活动的参与度、离散财务信息的可用性以及首席运营决策者在已确定的运营细分市场层面对经营业绩的审查为基础。

公司具有相似经济特征和未来前景、产品和生产过程性质、最终用途市场、分销渠道和监管环境的运营部门已汇总为三应报告的细分市场：全球工业、全球机构和专业以及全球医疗保健和生命科学。不符合单独报告的量化标准的公司运营部门已合并为其他。公司为 “其他” 提供了类似的信息，因为公司认为有关其基础运营部门的信息有助于理解其合并业绩。

可报告分段的可比性

公司根据固定货币汇率评估其非美元本位货币国际业务的业绩，这消除了汇率波动对其国际业务的影响。固定货币金额每年年初根据管理层确定的外币汇率折算成美元进行更新，所有期间均使用此类汇率列报。下表所示的 “固定货币汇率变动” 列反映了对先前报告的与管理层在2021年初确定的固定货币汇率相关的价值的影响，该汇率已根据公司10-K表中反映的2020年汇率进行了更新。固定货币汇率和实际货币汇率之间的差异在下表的 “外币折算的影响” 行中报告。表中显示的 “其他” 列反映了分部之间的非实质性变化，主要是成本分配。

先前变更对先前报告的2020年全年应申报分部净销售额和营业收入的影响总结如下：


	2020年12月31日

	2020 年已报道					已修复	2020 年已报道
	估值为 2020 年				货币		估值为 2021
（百万）	管理费率		其他		费率变动		管理费率
净销售额
全球工业		$5,959.9		($3.7)		$92.0		$6,048.2
全球机构与专业		3,577.2		9.3		42.5		3,629.0
全球医疗保健与生命科学		1,189.1		3.7		48.3		1,241.1
其他		1,093.3		(9.3)		19.4		1,103.4
企业		102.4		-		(1.8)		100.6
按固定货币汇率计算的小计		11,921.9		-		200.4		12,122.3
外币折算的影响		(131.7)		-		(200.4)		(332.1)
合并报告的 GAAP 净销售额		$11,790.2		$-		$-		$11,790.2

营业收入
全球工业		$1,106.0		($0.2)		$17.3		$1,123.1
全球机构与专业		321.9		(0.3)		2.4		324.0
全球医疗保健与生命科学		207.6		0.7		10.0		218.3
其他		131.5		(0.2)		1.5		132.8
企业		(347.5)		-		(2.2)		(349.7)
按固定货币汇率计算的小计		1,419.5		-		29.0		1,448.5
外币折算的影响		(23.8)		-		(29.0)		(52.8)
合并报告的 GAAP 营业收入		$1,395.7		$-		$-		$1,395.7

可报告的细分信息

公司应申报分部的财务信息如下：


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020
净销售额
全球工业		$1,433.9		$1,465.0
全球机构与专业		858.5		1,087.2
全球医疗保健与生命科学		293.7		256.8
其他		271.3		279.6
企业		33.2		-
按固定货币汇率计算的小计		2,890.6		3,088.6
外币折算的影响		(5.6)		(68.0)
合并报告的 GAAP 净销售额		$2,885.0		$3,020.6

营业收入
全球工业		$219.2		$209.6
全球机构与专业		63.1		183.7
全球医疗保健与生命科学		45.6		24.0
其他		32.9		21.8
企业		(63.0)		(55.1)
按固定货币汇率计算的小计		297.8		384.0
外币折算的影响		(0.5)		(7.8)
合并报告的 GAAP 营业收入		$297.3		$376.2

公司运营部门的盈利能力由管理层根据营业收入进行评估。

与公司的内部管理报告一致，上表中的公司金额包括根据与交易签订的长期供应协议向ChampionX的销售额，如附注4所述。公司还包括专门来自纳尔科合并的无形资产摊销以及未分配给公司应申报细分市场的特殊资产（收益）和费用，如附注2所述。

18。新的会计公告


尚未采用的标准：
			必需
	的日期		的日期	对的影响
标准	发行	描述	收养	财务报表



ASU 2020-04-参考利率改革（话题 848）：促进参考利率改革对财务报告的影响亚利桑那州立大学 2021-01-参考利率改革（主题 848）：范围	2020 年 3 月	LIBOR是广泛使用的金融产品定价参考利率，计划于2021年12月31日停用。该准则提供了在核算合约、套期保值关系以及其他参考伦敦银行同业拆借利率或其他参考利率的交易时，如果符合某些标准，则该准则提供了可选的权宜之计和例外情况，前提是参考利率改革预计将终止。	在期权和权宜之计于2022年12月31日到期之前，指导的适用是可选的。	迄今为止，公司尚未选择任何权宜之计，目前正在评估未来对公司财务报表的任何潜在影响。


采用的标准：
	的日期		的日期	对的影响
标准	发行	描述	收养	财务报表

ASU 2019-12-所得税（主题 740）：简化所得税会计	2019 年 12 月	取消了与期内税收分配方法、过渡期所得税计算方法以及确认外部基差的递延所得税负债有关的一般原则的某些例外情况，从而简化了所得税的会计。新准则还简化了特许经营税的会计，颁布了税法或税率的变更，并明确了导致商誉基础提高的交易的会计核算。	2021年1月1日	该准则的采用并未对公司的财务报表产生重大影响。

其他已发布或生效的新会计公告没有或预计会对公司的合并财务报表产生重大影响。

操作结果

净销售额


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020		改变
产品和设备销售		$2,293.4		$2,424.0
服务和租赁销售		591.6		596.6
公布的 GAAP 净销售额		$2,885.0		$3,020.6	(4)	%
外币折算的影响		5.6		68.0
非公认会计准则固定货币销售额		$2,890.6		$3,088.6	(6)	%

产品和销售的设备收入来自提供清洁、消毒和水处理产品或销售与专业产品组合使用的设备。服务和租赁设备收入来自向客户提供服务或租赁设备。我们所有的销售都受相同的经济条件的约束。

2021 年同期销售变化的百分比组成部分如下所示：


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百分比）	2021
音量		(10)	%
价格变动		1
收购调整后的固定货币销售变化		(8)
收购和资产剥离		2
固定货币销售变化		(6)
外币折算		2
报告的GAAP净销售额变化		(4)	%

由于四舍五入，金额之和不一定相同。

销售成本（“COS”）和毛利率


	第一季度已结束
	3 月 31 日
	2021				2020
			格罗斯				格罗斯
（百万/百分比）	因为		利润		因为		利润
产品和设备销售成本		$1,362.9				$1,364.7
销售的服务和租赁成本		349.1				355.5
报告的 GAAP COS 和毛利率		$1,712.0	40.7	%		$1,720.2	43.1	%
特殊（收益）和费用		19.6				9.1
经非公认会计准则调整后的 COS 和毛利率		$1,692.4	41.3	%		$1,711.1	43.4	%

我们的COS和相应的毛利率（“毛利率”）如上表所示。毛利率定义为净销售额减去销售成本除以净销售额。

我们报告的2021年第一季度和2020年第一季度的毛利率分别为40.7％和43.1％。影响 COS 的物品中包含的特殊物品（增益）和充能显示在页面的 “特殊（收益）和充能” 表中 35.

不包括COS内部特殊收益（收益）和费用的影响，2021年第一季度和2020年调整后的毛利率分别为41.3％和43.4％。

将2021年第一季度与2020年第一季度相比，我们调整后的毛利率有所下降，这得益于 COVID-19 相关的销量下降、德克萨斯州的冻结和不利的业务组合，这些因素加在一起足以抵消定价的好处。

销售、一般和管理费用

2021年第一季度的销售、一般和管理（“SG&A”）支出占销售额的百分比为29.9％，而2020年第一季度为30.1％。由于节省了成本，第一季度的销售和收购占销售额的比率有所下降，但部分被销售和业务投资的减少所抵消。

特殊（收益）和费用

合并损益表中报告的特别（收益）和费用包括以下项目：


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020
销售成本
重组活动		18.2		3.0
收购和整合活动		-		0.4
COVID-19 活动，网络		1.1		-
其他		0.3		5.7
销售成本小计		19.6		9.1

特殊（收益）和费用
重组活动		3.6		4.2
收购和整合活动		1.2		5.4
处置和减值活动		-		1.2
COVID-19 活动，网络		6.4		-
其他		1.6		5.1
特别收益（收益）和费用小计		12.8		15.9

营业收入小计		32.4		25.0

特别收益（收益）和费用总额		$32.4		$25.0

出于分部报告的目的，特别收益（收益）和费用不分配给应申报的分部，这与我们的内部管理报告一致。

重组活动

与我们的重组费用有关的更多细节包含在附注2中。

机构发展计划

我们在2020年批准了一项以机构业务为重点的重组计划（“机构计划”），该计划旨在加强我们的机构销售和服务结构，使销售团队能够通过利用我们在数字技术方面的持续投资来获得份额和渗透率，同时最大限度地提高服务效率。2021 年 2 月，我们扩大了机构计划。我们预计，这些重组费用将在2023年之前完成，预计总成本为8000万美元（税后为6000万美元），摊薄后每股成本为0.21美元。预计成本将主要是遣散费和设施关闭的现金支出。我们还预计与设备处置相关的非现金费用。我们预计，到2024年底，项目总共可节省约5000万美元。实际成本可能与这些估算值有所不同，具体取决于所采取的行动。

在2021年第一季度，我们记录的重组费用总额为590万美元（税后为450万美元），摊薄后每股0.02美元，主要与支持向新的销售和服务结构过渡以及设备处置的成本有关。根据机构计划，我们已经记录了4,110万美元（税后为3,090万美元），相当于摊薄后每股0.11美元。截至2021年3月31日，与机构计划相关的负债为1,500万美元。大多数税前费用是净现金支出，预计将在几个月至几个季度内支付，这些支出将继续由运营活动提供资金。

该机构计划已累计节省了800万美元的成本，预计到2024年，持续运营每年可节省5000万美元的成本。

在2020年第一季度，我们记录的特别费用为570万美元（税后为380万美元），摊薄后每股0.01美元，与欧洲医疗保健产品召回相关的销售成本为0.01美元。2021年第一季度在产品和设备销售成本中记录的其他特别费用为30万美元（税后20万美元），摊薄后每股低于0.01美元。

2021年第一季度记录的其他特别费用为160万美元（税后为130万美元），摊薄后每股低于0.01美元，与与ChampionX分离相关的某些法律费用和税务咨询费用有关。

2020年第一季度记录的其他特别费用为610万美元（税后460万美元），摊薄后每股0.02美元，主要与某些法律费用有关。

营业收入和营业收入利润率


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021			2020			改变
报告的GAAP营业收入		$297.3			$376.2		(21)	%
特殊（收益）和费用		32.4			25.0
非公认会计准则调整后的营业收入		329.7			401.2		(18)	%
外币折算的影响		0.5			7.8
非公认会计准则调整后的固定货币营业收入		$330.2			$409.0		(19)	%

	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百分比）	2021			2020
报告的GAAP营业收入利润率		10.3	%		12.5	%
非公认会计准则调整后的营业收入利润率		11.4	%		13.3	%
非公认会计准则调整后的固定货币营业收入利润率		11.4	%		13.2	%

我们的营业收入和相应的营业收入利润率如前面的表格所示。营业收入利润率定义为营业收入除以净销售额。

我们报告的营业收入在2021年第一季度与2020年同期相比下降了21％。我们报告的2021年和2020年营业收入受到特殊（收益）和费用的影响；不包括2021年和2020年报告业绩的特殊收益（收益）和费用的影响，我们的调整后营业收入在2021年第一季度下降了18％。

如上表所示，外汇对2021年第一季度调整后营业收入增长的影响为1％。外汇对2020年第一季度调整后营业收入增长的影响为0％。

其他（收入）支出

2021年第一季度和2020年第一季度的其他收入分别为1,700万美元和1,540万美元。其他收入的增加是由养老金资产回报率的提高所推动的。

利息支出，净额

2021年第一季度和2020年第一季度报告的净利息支出分别为5170万美元和4,830万美元。与2021年相比，利息支出的增加主要是由今年季度平均债务水平的提高所推动的。2021 年平均债务水平的增加包括 2020 年 3 月下旬发行债券，以进一步增加我们在 COVID-19 疫情开始时的流动性。

所得税准备金

下表汇总了我们的税率：


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百分比）	2021		2020
报告的 GAAP 税率	25.2	%	13.7	%
以下因素对税率的影响：
特殊（收益）和费用	-		0.8
离散税项	(5.5)		6.0
非公认会计准则调整后的税率	19.7	%	20.5	%

我们报告的2021年第一季度和2020年第一季度的税率分别为25.2％和13.7％。与2020年同期相比，我们2021年第一季度的税率变化主要是由离散税收项目推动的。我们税率的变化包括特殊（收益）和费用以及离散税项的税收影响，这些影响了我们历史申报税率的可比性，因为我们的特殊税率（收益）和费用中包含的金额来自税收司法管辖区，其税率与我们的税率不同，而且离散税项目在不同时期之间不一定一致。未来，特殊（收益）和费用以及离散税收项目的税收影响可能会继续影响我们申报税率的可比性。

我们在2021年第一季度确认了与离散税收项目相关的净税收支出总额为1,610万美元。这包括与在关联公司之间转移某些无形财产相关的2510万美元非经常性非现金递延所得税费用。第一季度基于股份的薪酬超额税收优惠为660万美元。该税收优惠的金额受股票价格和奖励活动的变化影响。剩余的240万美元离散收益是由于本季度外国和美国的其他估计变化所致。

我们在2020年第一季度确认了2190万美元的净离散税收优惠。这包括2,230万美元的基于股份的薪酬超额税收优惠。此外，我们还确认了因税收储备减少而产生的350万美元离散收益，以及与国外和美国估计值变化相关的390万美元离散支出。

与2020年相比，2021年第一季度调整后税率的下降主要是由于收入和税收筹划的地理混合。

归属于Ecolab的持续经营净收益


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020		改变
归属于Ecolab的持续经营业务报告的GAAP净收入		$193.6		$292.0	(34)	%
调整：
税后特别收益（收益）和费用		24.2		18.5
离散税净支出（收益）		16.1		(21.9)
归属于Ecolab的持续经营业务的非公认会计准则调整后净收益		$233.9		$288.6	(19)	%

持续经营业务的摊薄后每股收益


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（美元）	2021		2020		改变
报告的持续经营业务的GAAP摊薄后每股收益		$0.67		$ 1.00	(33)	%
调整：
税后特别收益（收益）和费用		0.08		0.06
离散税净支出（收益）		0.06		(0.07)
来自持续经营业务的非公认会计准则调整后的摊薄后每股收益		$0.81		$ 0.99	(18)	%

由于四舍五入，上表中的每股金额不必相加。

与2020年同期相比，货币折算对2021年第一季度的摊薄后每股收益产生了约0.02美元的有利影响。

已终止的业务

ChampionX业务符合报告为已终止业务的标准，ChampionX的历史业绩，包括运营业绩，在所有报告期内均列为已终止业务。2020年第一季度，已终止业务的净亏损（扣除税款）为860万美元。

在2020年第二季度，由于ChampionX分离，Ecolab获得了5.27亿美元的现金和10.51亿美元的非现金对价，即ChampionX净资产（包括累计折算调整）的约500万股Ecolab普通股，造成亏损。

2020年第一季度的特别收益（收益）和费用为3650万美元，主要与交易费用和其他为支持交易而产生的专业费用有关。

分段表现

我们的应申报分部中包含的非美元本位国际金额以按管理层使用的2021年固定货币汇率折算成美元为基础。在下表中，固定货币汇率和实际货币汇率之间的差异作为 “外币折算的影响” 列报。应申报部门的所有其他会计政策均符合美国公认会计原则和截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告附注2中所述的会计政策。有关我们的应申报细分市场的其他信息包含在注释16中。

下表显示了我们应申报细分市场的2021年第一季度和2020年第一季度的固定货币净销售额和营业收入。


净销售额	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020		改变
全球工业		$1,433.9		$1,465.0	(2)	%
全球机构与专业		858.5		1,087.2	(21)
全球医疗保健与生命科学		293.7		256.8	14
其他		271.3		279.6	(3)
企业		33.2		-
按固定货币计算的小计		2,890.6		3,088.6	(6)
外币折算的影响		(5.6)		(68.0)
合并报告的 GAAP 净销售额		$2,885.0		$3,020.6	(4)	%

营业收入	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020		改变
全球工业		$219.2		$209.6	5	%
全球机构与专业		63.1		183.7	(66)
全球医疗保健与生命科学		45.6		24.0	90
其他		32.9		21.8	51
企业		(63.0)		(55.1)
按固定货币计算的小计		297.8		384.0	(22)
外币折算的影响		(0.5)		(7.8)
合并报告的 GAAP 营业收入		$297.3		$376.2	(21)	%

下表核对了收购和资产剥离在我们的应申报细分市场中的影响。


	第一季度已结束
	3 月 31 日
净销售额	2021			2020
（百万）	固定货币	收购和资产剥离的影响	收购已调整	已修复货币	收购和资产剥离的影响	收购已调整
全球工业	$1,433.9	(33.1)	$1,400.8	$1,465.0	(17.2)	$1,447.8
全球机构与专业	858.5	(2.9)	855.6	1,087.2	-	1,087.2
全球医疗保健与生命科学	293.7	(2.5)	291.2	256.8	(0.3)	256.5
其他	271.3	-	271.3	279.6	-	279.6
企业	33.2	(33.2)	-	-	-	-
按固定货币计算的小计	2,890.6	(71.7)	2,818.9	3,088.6	(17.5)	3,071.1
外币折算的影响	(5.6)			(68.0)
报告的净销售总额	$2,885.0			$3,020.6

营业收入	2021			2020
（百万）	固定货币	收购和资产剥离的影响	收购已调整	已修复货币	收购和资产剥离的影响	收购已调整
全球工业	$219.2	(1.3)	$217.9	$209.6	(0.1)	$209.5
全球机构与专业	63.1	1.0	64.1	183.7	-	183.7
全球医疗保健与生命科学	45.6	-	45.6	24.0	-	24.0
其他	32.9	-	32.9	21.8	-	21.8
企业	(30.6)	-	(30.6)	(30.1)	-	(30.1)
非公认会计准则调整后的固定货币营业收入	330.2	(0.3)	329.9	409.0	(0.1)	408.9
特殊（收益）和费用	32.4			25.0
按固定货币计算的小计	297.8			384.0
外币折算的影响	(0.5)			(7.8)
报告的营业收入总额	$297.3			$376.2

除非另有说明，否则以下细分市场业绩评论将2021年第一季度与2020年第一季度进行了比较。

全球工业


	3 月 31 日
	2021			2020
以固定货币计算的销售额（百万）		$1,433.9			$1,465.0
以公共货币计算的销售额（百万）		1,431.0			1,433.1

音量		(4)	%
价格变动		1	%
收购调整后的固定货币销售变化		(3)	%
收购和资产剥离		1	%
固定货币销售变化		(2)	%
外币折算		2	%
公共货币销售变化		0	%

按固定货币计算的营业收入（百万）		$219.2			$209.6
按公共货币计算的营业收入（百万）		218.8			204.8

固定货币营业收入变化		5	%
固定货币营业收入利润率		15.3	%		14.3	%
收购调整后的固定货币营业收入变化		4	%
收购调整后的固定货币营业收入利润率		15.6	%		14.5	%
公共货币营业收入变化		7	%

由于四舍五入，上表中的百分比之和不一定相同。

净销售额

Global Industrial的固定货币销售额在2021年第一季度有所下降，这反映了该季度德克萨斯州冻结对供应链和客户运营中断对所有部门造成的不利影响，最值得注意的是下游；不包括这些与天气有关的影响，工业销售估计将连续改善，将与去年相似。

在运营部门层面，水2021 年第一季度固定货币销售额持平因为总体上改善的业务趋势受到了德克萨斯州冻结造成的供应链和客户运营中断的负面影响。据估计，冻结对水销售增长产生了3个百分点的不利影响。不包括冻结的影响，轻工业和重工业水处理业务均表现出强劲的增长。矿业的下降主要反映了与煤炭相关的业务退出和供应链中断。食物和饮料2021年第一季度，固定货币销售额增长了2％，但经收购调整后下降了2％反映了去年与 COVID-19 相关的影响，这些影响使客户需求受益，但由于进一步的封锁措施的实施，尤其是在欧洲，减少了饮料和啤酒的需求和产量，从而损害了第一季度。在全球范围内，我们实现了饮料和啤酒销售的温和增长，乳制品厂的销售保持稳定，但其他业务领域出现了与 COVID-19 相关的下降。下游 2021 年第一季度，固定货币销售额下降了 17%。据估计，得克萨斯州的冻结对下游销售增长产生了5个百分点的负面影响，这是由于北美的计划外客户中断和冻结造成的供应短缺。不包括得克萨斯州冻结的影响，由于产量保持在低水平，炼油厂销售的持续下降足以抵消石化销售的增加。纸由于强劲的国际增长抵消了德克萨斯州冻结的影响，固定货币销售额在2021年第一季度增长了2％；据估计，冻结对纸业销售增长产生了2个百分点的负面影响。纸板和包装以及纸巾和毛巾终端市场带动了增长，而印刷业则略有下降。

营业收入

2021年第一季度，全球工业的固定货币营业收入和固定货币营业收入利润率有所增加。

收购调整后的固定货币营业收入利润率在2021年第一季度增长了1.1个百分点，并在2021年第一季度受到成本节约和优惠定价的积极影响，这足以抵消2021年第一季度德克萨斯州冻结导致交易量减少所产生的1.7个百分点的负面影响。

全球机构与专业


	3 月 31 日
	2021			2020
以固定货币计算的销售额（百万）		$858.5			$1,087.2
以公共货币计算的销售额（百万）		857.4			1,070.1

音量		(23)	%
价格变动		2	%
收购调整后的固定货币销售变化		(21)	%
收购和资产剥离		-	%
固定货币销售变化		(21)	%
外币折算		1	%
公共货币销售变化		(20)	%

按固定货币计算的营业收入（百万）		$63.1			$183.7
按公共货币计算的营业收入（百万）		63.2			182.0

固定货币营业收入变化		(66)	%
固定货币营业收入利润率		7.4	%		16.9	%
收购调整后的固定货币营业收入变化		(65)	%
收购调整后的固定货币营业收入利润率		7.5	%		16.9	%
公共货币营业收入变化		(65)	%

由于四舍五入，上表中的百分比之和不一定相同。

净销售额

受第二波强劲影响 COVID-19 的不利影响，2021 年第一季度全球机构与专业公司的固定货币销售额有所下降，因为在本季度的大部分时间里，全球餐厅、住宿和娱乐设施对其他产品的持续需求压力完全抵消了持续的消毒产品销售。

在运营部门层面，机构性的尽管持续的 COVID-19 相关限制措施对本季度第一季度产生了负面影响，但固定货币销售额在 2021 年第一季度下降了 25%，较第四季度的下降幅度有所收窄。尽管与COVID之前的水平相比，手部和表面卫生用品的销售仍然强劲，但对单位内用餐的持续强制限制，尤其是在欧洲，以及本季度的旅行问题对提供全方位服务的餐厅的人流量、酒店的入住率和客户对娱乐设施的访问产生了负面影响。专业2021 年第一季度固定货币销售额下降了 9%，这与非常强劲的 2020 年第一季度相比有所反映，当时强劲的 COVID-19 推动的买盘显著提振了销售。经两个时期与 COVID-19 相关的产品销售调整后，2021 年第一季度的销售额估计增长了 1 个百分点。经这些产品销售调整后，估计的快捷服务收入略有增长，原因是与COVID相关的封锁导致的单位内餐饮客流量减少所抵消，尤其是在欧洲。据估计，随着清洁方案的扩大、新客户的增加以及产品和计划的推出，调整后的食品零售额也略有增长。

营业收入

2021年第一季度，我们的全球机构和专业板块的固定货币营业收入和固定货币营业收入利润率有所下降。

收购调整后的固定货币营业收入利润率在2021年第一季度下降了9.4个百分点。2021 年第一季度，与 COVID-19 相关的销量大幅下降和不利的业务结构对利润率产生了约 13.8 个百分点的负面影响，这足以抵消了 2021 年第一季度节省成本和优惠定价带来的约 4.5 个百分点的积极影响。

全球医疗保健与生命科学


	第一季度已结束
	2021			2020
以固定货币计算的销售额（百万）		$293.7			$256.8
以公共货币计算的销售额（百万）		292.7			244.7

音量		12	%
价格变动		2	%
收购调整后的固定货币销售变化		14	%
收购和资产剥离		1	%
固定货币销售变化		14	%
外币折算		5	%
公共货币销售变化		20	%

按固定货币计算的营业收入（百万）		$45.6			$24.0
按公共货币计算的营业收入（百万）		45.4			22.5

固定货币营业收入变化		90	%
固定货币营业收入利润率		15.5	%		9.3	%
收购调整后的固定货币营业收入变化		90	%
收购调整后的固定货币营业收入利润率		15.7	%		9.4	%
公共货币营业收入变化		102	%

由于四舍五入，上表中的百分比之和不一定相同。

净销售额

受益于 COVID-19 带来的新业务和持续需求，全球医疗保健和生命科学的固定货币销售额在 2021 年第一季度有所增长。

在运营部门层面，医疗保健2021 年第一季度，固定货币销售额增长了 13%（经收购调整后为 12%），原因是 COVID-19 相关的手部和表面消毒销售的强劲增长继续抵消了选择性外科手术延迟的不利影响。生命科学 2021 年第一季度，固定货币销售额增长了 18%（经收购调整后为 19%），原因是 COVID-19 的担忧加剧、清洁标准的提高、对我们 Bioquell 生物净化系统和产品的需求增加以及持续的业务赢利和定价继续推动增长强于正常水平。

营业收入

我们的全球医疗保健和生命科学板块的固定货币营业收入和固定货币营业收入利润率在2021年第一季度有所增加。

收购调整后的固定货币营业收入利润率在2021年第一季度增长了6.3个百分点。强劲的销量增长、优惠的定价和成本节约对2021年第一季度的利润率产生了约6.9个百分点的积极影响。

其他


	3 月 31 日
	2021			2020
以固定货币计算的销售额（百万）		$271.3			$279.6
以公共货币计算的销售额（百万）		270.7			272.7

音量		(5)	%
价格变动		2	%
收购调整后的固定货币销售变化		(3)	%
收购和资产剥离		-	%
固定货币销售变化		(3)	%
外币折算		2	%
公共货币销售变化		(1)	%

按固定货币计算的营业收入（百万）		$32.9			$21.8
按公共货币计算的营业收入（百万）		32.8			21.3

固定货币营业收入变化		51	%
固定货币营业收入利润率		12.1	%		7.8	%
收购调整后的固定货币营业收入变化		51	%
收购调整后的固定货币营业收入利润率		12.1	%		7.8	%
公共货币营业收入变化		54	%

由于四舍五入，上表中的百分比之和不一定相同。

净销售额

其他领域的固定货币销售额在2021年第一季度下降，原因是害虫消除的稳步增长被其余其他细分市场的下降所抵消。

在运营部门层面，消灭害虫2021年第一季度，固定货币销售额增长了5％，原因是食品和饮料厂、杂货店和快餐店销售以及新业务的良好增长足以抵消受产能限制负面影响的全方位服务餐厅和酒店销售的下降。纺织品护理固定货币销售额在2021年第一季度下降了23％。胶体技术组 2021 年第一季度，固定货币销售额下降了 6%。

营业收入

其他收购调整后的固定货币营业收入利润率在2021年第一季度增长了4.3个百分点。成本节约、优惠定价和有利的业务组合对2021年第一季度的利润率产生了约5.8个百分点的积极影响。这些利润率的增长足以抵消销量的减少，后者对2021年第一季度的利润率产生了约1.8个百分点的负面影响。

企业

与我们的内部管理报告一致，本页表格中的公司金额 39包括根据分离后与交易签订的长期供应协议向ChampionX进行的销售（如附注4所述）、专门来自Nalco合并的无形资产摊销和特别收益（收益）以及未分配给我们的应申报细分市场的费用。特殊项目（收益）和费用中包含的项目显示在页面的表格中 35.

财务状况、现金流量和流动性

财务状况

截至2021年3月31日，总资产为182亿美元，而截至2020年12月31日，总资产为181亿美元。

截至2021年3月31日，总负债为119亿美元，而截至2020年12月31日，总负债为119亿美元。截至2021年3月31日，债务总额为67亿美元，截至2020年12月31日，债务总额为67亿美元。请参阅本MD&A的 “流动性和资本资源” 部分中对我们债务活动的进一步讨论。

下表显示了我们的净负债与扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益（“EBITDA”）之比。息税折旧摊销前利润是本MD&A的 “非公认会计准则财务指标” 部分进一步讨论的非公认会计准则指标。

息税折旧摊销前利润的输入反映了报告期内过去十二个月的活动。


	2021		2020
（比率）
净负债占息税折旧摊销前利润		2.5		2.4

（百万）
债务总额		$6,710.1		$6,686.6
现金		1,189.5		1,260.2
净负债		$5,520.6		$5,426.4

包括非控制性权益在内的净收益		$885.0		$984.8
所得税准备金		195.7		176.6
利息支出，净额		293.6		290.2
折旧		598.6		594.3
摊销		230.6		218.4
税前利润		$2,203.5		$2,264.3

现金流

经营活动


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020		改变
经营活动提供的现金		$295.3		$308.3		($13.0)

在 COVID-19 疫情期间，我们继续从运营中创造现金流，使我们能够为持续的运营、收购、业务投资和养老金债务提供资金，并通过股息支付和股票回购向股东返还现金。与2020年第一季度相比，2021年第一季度经营活动提供的现金减少了1300万美元，这主要是由于包括非控股权益在内的持续经营净收入减少了1亿美元，但部分被递延所得税的4,500万美元净利好波动和应收账款、存货和应付账款（“营运资金”）的4,400万美元净利好波动所抵消。营运资本账户对现金流的影响主要是由未清销售天数的改善所推动的。

投资活动


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020		改变
用于投资活动的现金		($192.4)		($153.3)		($39.1)

用于投资活动的现金主要受到业务收购和处置的时机以及对业务的资本投资的影响。

在2021年和2020年第一季度，为收购支付的总现金，扣除收购的现金以及从处置中获得的净现金，分别为8,800万美元和200万美元。注释3进一步讨论了我们的收购和资产剥离。我们继续将战略业务收购作为我们增长战略的补充，并预计未来将继续进行资本投资和收购，以支持我们的长期增长。

我们继续对该业务进行资本投资，包括销售设备、制造设备和设施。2021年第一季度和2020年第一季度的资本支出总额分别为1.02亿美元和1.48亿美元。

融资活动


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020		改变
融资活动提供的（用于）现金		($183.1)		$1,264.5		($1,447.6)

我们来自融资活动的现金流主要反映债务的发行和偿还、普通股回购、与我们的股权激励计划相关的普通股发行收益和股息支付。

我们在2020年第一季度发行了7.64亿美元的长期债务，偿还了3亿美元的长期债务。发债所得收益用于偿还未偿债务、偿还商业票据和一般公司用途。此外，我们在2021年第一季度和2020年第一季度的商业票据和应付票据的净发行量分别为600万美元和9.58亿美元。

回购股票的目的是部分抵消我们的股权薪酬计划和收购中发行的股票的摊薄效应，管理我们的资本结构并有效地向股东返还资本。我们在2021年第一季度和2020年第一季度分别重新收购了总计6200万美元和9500万美元的股票。股票期权行使的现金收益和税收优惠为回购活动提供了部分资金。

下表显示了商业票据和应付票据发行以及长期债务借款和还款对融资现金流的影响：


	第一季度已结束
	3 月 31 日
（百万）	2021		2020		改变
商业票据和应付票据的净发行量		$5.8		$957.6		($951.8)
长期债务借款		-		763.7		(763.7)
长期债务偿还		-		(299.7)		299.7

流动性和资本资源

我们目前预计将用经营活动现金为未来十二个月可合理预见的现金需求提供资金，包括定期债务偿还、业务新投资、股票回购、股息支付、可能的业务收购以及养老金和退休后缴款，以及根据需要提供额外的短期和/或长期借款。我们仍然预计我们的运营现金流将保持强劲。

截至 2021 年 3 月 31 日，我们手头有 11.9 亿美元的现金和现金等价物，其中 6800 万美元存放在美国境外。我们将继续增加手头现金水平，以满足当前和未来因 COVID-19 疫情而产生的潜在运营现金需求。我们将根据未来的发展继续评估我们的现金状况。

截至2021年3月31日，我们有20亿美元的多年期信贷额度，计划于2022年11月到期。2021 年 4 月，我们启动了经修订和重报的循环信贷额度，将到期日从 2022 年 11 月延长至 2026 年 4 月。该信贷额度是与多元化的银行集团建立的，用于支持我们的美国和欧洲商业票据计划。根据我们的美国商业票据计划和我们的欧元商业票据计划可以发行的最大商业票据总额不得超过20亿美元。2021 年第一季度末，我们的美国或欧元计划下没有未偿还的商业票据。截至2021年3月31日或2020年3月31日，我们的信贷额度下没有任何借款。截至2021年3月31日，这两个项目均被标准普尔评为A-2，被穆迪评为P-2，惠誉评为F-1。

截至2021年3月31日，我们有一份价值5亿美元的364天循环信贷协议，该协议已于2021年4月到期。信贷协议是与多元化银行集团签订的。截至2021年3月31日，该循环信贷协议下没有借款。

本MD&A的现金流——融资活动部分讨论了我们在2021年和2020年第一季度的长期债务发行和还款活动。

我们遵守了债务契约，并相信我们有足够的借贷能力在需要时满足我们可预见的运营活动。

截至2020年12月31日止年度的10-K表财务状况和流动性部分包含的合同义务表披露了一年内应付票据和到期的长期债务总额为1700万美元。截至2021年3月31日，一年内到期的应付票据和长期债务总额增加到2400万美元。截至2021年3月31日或2020年12月31日，没有未偿还的商业票据。

截至2021年3月31日，我们因不确定税收状况而产生的总负债为2000万美元，截至2020年12月31日，我们的总负债为2100万美元。我们无法合理估计负债将随着时间的推移而增加或减少的金额；但是，目前，我们预计明年内不会有与这些债务相关的巨额付款。

第二部分-其他信息

第 1 项。法律诉讼

标题为 “承诺和意外开支” 的附注17位于第一部分，本表格10-Q的第1项以引用方式纳入此处。

第 1A 项。风险因素

在我们于2021年2月26日向美国证券交易委员会提交的截至2020年12月31日的10-K表报告中，我们在第1A项下确定了可能影响我们的财务业绩并可能导致我们未来一段时间的实际业绩与我们的预期业绩或其他预期存在重大差异的重要因素，包括本10-Q表中任何前瞻性陈述中表达的因素。请参阅页面上标题为 “前瞻性陈述” 的部分 48这张表格的 10-Q. 我们还可以参考此类披露来确定可能导致业绩与口头陈述（包括向公众开放的电话会议和/或网络广播）中表达的其他前瞻性陈述中表达的结果不同的因素。

第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用


						股票数量		最大数量
	总计					作为零件购买		可能的股票
	的数量		平均价格			公开的		尚未购买
	股份		按每人支付			宣布的计划		在计划中
时期	已购买	⁽¹⁾	分享		⁽²⁾	或程序	⁽³⁾	或程序	⁽³⁾
2021年1月1日至31日	-		$	-		-		6,239,946
2021 年 2 月 1 日至 28 日	96,396			213.4414		-		6,239,946
2021年3月1日至31日	196,190			209.9744		190,623		6,049,323
总计	292,586		$	211.1166		190,623		6,049,323

(1)	包括以换取股票期权成本的方式从员工和/或董事手中收购的101,963股股票，或为履行我们的股票激励计划下的最低法定纳税义务而交出的股票。

(2)	每股支付的平均价格包括与公开宣布的计划收购相关的经纪佣金加上此类重新收购的股票的价值。

(3)	正如2015年2月24日宣布的那样，我们的董事会批准回购多达20,000,000股股票。视市场情况而定，我们预计将在公开市场或私下谈判的交易中，包括根据规则10b5-1回购根据公开授权（尚未确定到期日期）的所有股票。

第 3 项。优先证券违约

不适用。

第 4 项。矿山安全披露

不适用。

第 5 项。其他信息

不适用。





/s/ 普华永道会计师事务所
明尼苏达州明尼
2021年5月6日


展品编号	文档	申报方法

(a)	以下文件作为本报告的证物提交：
(10.1(i)	2019年7月22日与Machiel Duijser就业有关的录取通知书。	随函以电子方式提交。
(10.1)。(ii)	Machiel Duijser 于 2020 年 1 月 9 日签署的奖励协议。	随函以电子方式提交。
(15.1)	关于未经审计的中期财务信息的信函。	随函以电子方式提交。
(31.1)	规则 13a-14 (a) 首席执行官认证。	随函以电子方式提交。
(31.2)	规则 13a-14 (a) 首席财务官认证。	随函以电子方式提交。
(32.1)	第 1350 节首席执行官和首席财务官认证.	随函以电子方式提交。
(101.INS)	行内 XBRL 实例文档 — 实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。	随函以电子方式提交。
(101.SCH)	内联 XBRL 分类扩展架构。	随函以电子方式提交。
(101.CAL)	内联 XBRL 分类扩展计算链接库。	随函以电子方式提交。
(101.DEF)	内联 XBRL 分类法扩展定义链接库。	随函以电子方式提交。
(101.LAB)	内联 XBRL 分类扩展标签 Linkbase。	随函以电子方式提交。
(101.PRE)	内联 XBRL 分类学扩展演示文稿链接库。	随函以电子方式提交。
(104)	封面交互式数据文件。	格式化为 Inline XBRL 并包含在附录 101 中。


	ECOLAB INC.


日期：2021 年 5 月 6 日	来自：	/s/斯科特 ·D·柯克兰

		斯科特 D. 柯克兰
		高级副总裁兼公司财务总监
		（经正式授权的官员和
		首席会计官）