EX-1.01

附录 1.01

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

本Intevac, Inc.（以下简称 “公司”）的冲突矿产报告（本报告或 CMR）涵盖2022年1月1日至2022年12月31日的报告期，根据经修订的1934年《证券交易法》（第13p-1条）颁布的第13p-1条提交。

本报告作为公司在SD表上的专业披露报告（以下简称 “表格”）的附录1.01提交，本报告和表格的副本可在www.intevac.com上公开发布。

导言

2010 年，美国颁布了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（以下简称《法案》）。该法第1502条特别涉及冲突矿产，要求美国证券交易所委员会（SEC）颁布法规，要求该法所涵盖的公司每年向美国证券交易委员会提交一份SD表的专业披露报告，披露某些特定的冲突矿物（定义见下文）是否在其产品中使用直接或间接使刚果民主共和国和邻近国家（统称涵盖国家）的武装团体受益。本报告是该表格的附录，描述了 Intevacs 冲突矿产尽职调查措施的设计，并说明了这些措施是如何在 2022 年实施的，据我们所知，这些措施旨在确定来源矿山、原产国和用于处理我们产品中使用的冲突矿物的设施。就本报告而言，冲突矿物被定义为锡石、铌铁矿（钶钽铁矿）、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金 (3TG)。

下表列出了本报告所涵盖的我们的产品。


产品		描述
薄膜设备 (TFE) 产品：
200Lean^®, 技术升级和备件.		硬盘驱动器制造设备

合理的原产国查询流程

根据规则 13p-1 和 SD 表格，Intevac 确定 3TG 是我们产品的功能或生产所必需的，并且在制造过程中已整合到我们的产品中。因此，Intevac被要求对冲突矿产进行合理的原产国调查 (RCOI)，该调查的设计是合理的，目的是确定是否有任何冲突矿物原产于受保国家。在设计我们的RCOI时，Intevac采用了多种措施来确定Intevacs 产品中的3TG是否来自覆盖国家，并调查了含有3TG的原材料和部件的直接供应商和某些次级供应商。

2022 年报告年度的投资回报率

2022 年，Intevac 对其直接供应商和某些次级供应商进行了供应链调查，这些供应商主要与公司的印刷电路板和电缆组件供应商有关。该调查是使用责任矿产倡议（RMI）开发的冲突矿产报告模板或 CMRT 进行的。CMRT要求供应商在向Intevac提供的产品中确定冶炼厂或炼油厂（SoR）和3TG的原产国。2022 年， Intevac 与第三方 Source Intelligence 签订了合同，直接支持项目团队努力遵守该法案的要求。Source Intelligence是供应链合规解决方案的全球领导者，通过提供供应商数据收集和分析服务来协助项目团队。在Source Intelligence的帮助下，我们总结了供应链调查确定的SoR在cmRT上提供的原产国信息。

在Source Intelligence的帮助下，我们还将调查中确定的SoR与被责任矿产保障流程（RMAP）或其他独立第三方审计计划（例如伦敦金银市场协会（LBMA）责任金计划和责任珠宝委员会（RJC）指定为无冲突的设施名单进行了比较监管链认证计划。

我们的RCOI工作与我们执行的尽职调查措施之间有很大的重叠之处。本报告进一步讨论了我们采取的尽职调查措施。

以下是我们在 RCOI 工作中收集的原产国信息的摘要。


冲突矿物		原籍国和其他来源可能包括以下各项
钽		澳大利亚、巴西、布隆迪、加拿大、中国、刚果民主共和国（金沙萨）、埃塞俄比亚、马达加斯加、莫桑比克、尼日利亚和卢旺达
锡		澳大利亚、玻利维亚、巴西、布隆迪、中国、刚果民主共和国（金沙萨）、印度尼西亚、老挝、马来西亚、墨西哥、蒙古、缅甸、尼日尔、尼日利亚、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、泰国、乌干达和越南
钨		澳大利亚、奥地利、玻利维亚、巴西、布隆迪、加拿大、中国、刚果民主共和国（金沙萨）、蒙古、缅甸、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、西班牙、泰国、乌干达和美国
黄金		阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、玻利维亚、巴西、布隆迪、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、刚果（布拉柴维尔）、刚果（金沙萨）、厄瓜多尔、埃及、埃塞俄比亚、芬兰、法国、加纳、几内亚、圭亚那、印度、印度尼西亚、意大利、科特迪瓦、日本、哈萨克斯坦、韩国、吉尔吉斯斯坦共和国、老挝、马达加斯加、马来西亚、马里、墨西哥、蒙古、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、新西兰新西兰、尼日尔、尼日利亚、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、斯洛伐克、南非、西班牙、苏里南、瑞典、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、土耳其、英国、美国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚和津巴布韦

尽职调查流程

尽职调查的设计

根据规则13p-1和表格，Intevac对Intevac薄膜设备（TFE）产品中使用的必要3TG的来源和监管链进行了尽职调查。在进行尽职调查时，Intevac实施了经济合作组织与发展组织（经合组织）关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南（经合组织指南），这是一个国际公认的尽职调查框架。

管理系统

内部团队

公司的冲突矿产计划由公司运营副总裁监督。我们组建了一个冲突矿产项目小组，由来自TFE业务部门的工程、采购和财务代表组成，负责制定和执行我们的冲突矿产计划。冲突矿产项目团队在必要时处理了尽职调查和合规流程的结果。

控制系统

作为制造商，Intevac与3TG的实际挖矿相差几个级别。Intevac 不购买原矿石或未精制的 3TG，也不会在涵盖的国家/地区直接采购。我们利用全行业举措的可用资源来获取与供应链上游参与者（包括 RMI）相关的采购信息。

为了建立3TG供应链的控制和透明度体系，我们在供应商尽职调查程序中纳入了一项要求，要求供应商使用CMRT提供有关其供应链中SOR的信息。我们利用这些信息在这个 CMR 中得出了 RCOI 结论。

由于我们通常与 3TG SoR 没有直接关系，因此我们依靠接受调查的供应商为我们提供最新的以及准确的 SOR 采购信息。我们采用和利用行业标准 RMI 模板、工具和审计程序有助于我们在整个供应链中建立一致性和透明度。

控制措施包括但不限于我们的《商业准则》行为和道德准则，其中概述了所有Intevac员工的预期行为，以及我们的《冲突矿产政策》，该政策概述了我们对不通过购买或销售含有冲突矿产的产品来直接或间接资助刚果民主共和国武装团体或使其受益的目标的承诺。

供应商参与

Intevac在我们的采购订单条款和条件中包括了与收集 3TG 信息相关的要求，要求供应商鼓励我们供应链中的公司加强合作。

我们会定期向直接供应商传达我们对性能、透明度、报告要求以及含有 3TG 的材料和组件采购的期望，并继续与他们合作，以提高提供给我们的信息的完整性和准确性。

申诉机制

Intevac有多种申诉机制，员工和供应商可以通过这些机制举报违反Intevacs政策的行为，包括联系公司的合规热线 1-855-289-1577.

记录维护

Intevac保留了其RCOI调查和尽职调查过程中的所有相关文件。供应商信息是使用 Source Intelligence 提供的在线平台收集、存储和评估的。

识别和评估供应链中的风险

Intevacs工程和采购小组审查了公司零件/组件和活跃供应商的库存记录。 Intevac 在我们的 TFE 业务中确定了 71 家含有 3TG 的组件供应商。这些供应商约占公司 2022 年与产品相关的直接采购支出总额的 21%。我们依靠这些供应商通过 CMRT 调查向我们提供有关提供给我们的组件中 3TG 来源的信息。这些供应商同样依赖其供应商提供的信息。

我们的CMRT调查的回复率为92％。

设计和实施战略并应对风险

冲突矿产项目团队在 2022 年采取了以下尽职调查措施：

•

维持公司申诉机制，可在内部和外部举报问题，包括与冲突矿产有关的问题；

•

确立了期望，包括通过我们的《冲突矿产政策》，要求供应商从其供应链获取有关加工必要冲突矿产的实体的信息，并使用CMRT向我们提供该信息；

•

进行了一项内部业务审查，在2022年确定了71家含有必要3TG的材料、部件、部件或产品的直接和子级供应商，而2021年接受调查的直接和次级供应商为73家，与2020年接受调查的直接和次级供应商相比为89家；

•

在Source Intelligence的协助下，向未提供已完成的CMRT的接受调查的供应商发出了提醒信；

•

在Source Intelligence的协助下，审查了提交的CMRT，并向接受调查的供应商发送了后续问题，这些供应商的CMRT未达到我们的预期；

•

在Source Intelligence的协助下，对照RMI提供的信息，审查了供应商在CMRT中确定的SOR，以识别实体；

•

在Source Intelligence的协助下，将SoR与在无冲突冶炼厂名单（由马绍尔群岛共和国于2023年4月提供）上获得钽、锡、钨或金无冲突称号的实体名单进行了比较；

•

在Source Intelligence的协助下，将金牌SoR与在LBMA责任金计划和RJC上获得无冲突称号的实体名单进行了比较监管链认证计划；

•

对于我们供应链中在 2022 年未参与审计流程的 SoR，我们考虑了各种信息来源，包括与 DRC 的距离以及从 cmRT 获得或设施在其网站上报告的来源矿山位置信息，对设施从受保国家采购的可能性进行了风险评估；以及

•

对于供应链中我们认为存在高风险的SoR，我们通知了在其 CMRT 中报告特定设施的供应商，鼓励或要求这些设施参与 RMI 审计，或将采购从未经验证的设施转移出去。

在供应链的特定点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

如上所述，Intevac与3TG的实际挖矿相差几个级别，与SoR没有直接关系，并且不对其供应链中的这些实体进行直接审计。但是，对于我们供应链中在 2022 年未参与审计流程的 SoR，Intevac 对该设施从受保国家采购的可能性进行了风险评估，并分析了包括索尔与刚果民主共和国的距离以及从 cmRT 获得的或设施在其网站上报告的来源矿山位置在内的数据。

供应链尽职调查报告

2023 年，Intevac 向美国证券交易委员会提交了本表格和本报告，本报告和表格的副本可在以下网址公开发布 https://ir.intevac.com/websites/intevac/English/3100/us-sec-filings.html。

调查结果

下表列出了我们的供应商提供的 SOR 信息：

在 2022 日历年，Intevac 确定了 225 个 SoR 为的潜在3TG来源，据报道，这些来源于该年度的某个时候存在于其供应链中。在这225个SOR中，有168个已通过RMAP、LBMA或RJC的第三方验证确定为无冲突，另外3个已开始审计流程。


SoR 已验证为无冲突或已在审计过程中*
钽		29 中有 28 个 (97%)
锡		58 中有 42 (72%)
钨		28 个中的 26 个 (93%)
黄金		110 中有 75 个 (68%)
总计		225 中有 171 (76%)

截至2022年12月31日、 2021年12月31日和2020年12月31日，Intevacs供应链中已知的SOR数量如下。



已识别的 SoR 的状态*	2022	2021	2020
已验证无冲突	168	178	246
参与审计流程	3	6	22
未参加	54	42	72
总计	225	226	340

有关已知 SoR 的名称和设施所在国家/地区的列表，请参阅附录 A。

此外，共发现了8个未知的SOR。如果截至 2023 年 4 月 30 日，在 RMI 和/或 Intevac 可用的其他名单上尚未被识别 SoR，则将其列为未知。


钽棒	Tin sor	钨氧化物	金牌	未知 SOR 总数
1	3	2	2	8

截至 2022 年 12 月 31 日，Intevacs 供应链中已确定从受保国家采购 3TG 的已知 SOR 数量如下：


矿物	SOR 的数量*	经认证的 SOR 数量	已确定的SOR地点	已确定的材料来源
钽	18	18	巴西、中国、德国、日本、哈萨克斯坦、墨西哥、泰国和美国	布隆迪、刚果民主共和国-刚果（金沙萨）和卢旺达
锡	12	9	比利时、玻利维亚、巴西、印度尼西亚、马来西亚、泰国和越南	布隆迪、刚果民主共和国-刚果（金沙萨）、卢旺达和乌干达
钨	10	9	中国、德国、日本、俄罗斯联邦和越南	布隆迪、刚果民主共和国-刚果（金沙萨）、卢旺达和乌干达
黄金	9	7	加拿大、中国、日本、大韩民国、俄罗斯联邦、南非和乌兹别克斯坦	布隆迪、刚果（布拉柴维尔）、刚果民主共和国-刚果（金沙萨）、卢旺达、坦桑尼亚和赞比亚
总计	49	43

^*	并非上表中的所有设施或附录A中列出的设施都经过处理 Intevacs 产品中使用的材料。许多供应商报告了公司层面的信息（这意味着他们报告了在其所有产品中处理3TG的所有SOR，而不仅仅是与出售给 Intevac 的产品有关的SOR）。

结论

根据根据上述诚信 RCOI 和尽职调查流程获得的信息，2022 年，我们没有关于 3TG 的足够信息，无法确定我们用于制造产品的所有 3TG 的原产国，因此无法确定 3TG 中是否有任何原产于受保国家，如果是， 3TG 是来自回收还是废料来源，由冲突提供资金受保国家或未为受保国家的冲突提供资金。由于我们的产品和供应链的复杂性，我们的许多供应商需要时间来验证所有矿物的来源，以及在产品层面上验证我们产品中使用的材料和组件的特定产品层面。通过我们的供应链尽职调查流程，我们希望进一步提高供应链的透明度。

尽管我们努力跟进供应商，但我们并未收到所有接受调查的供应商的回复。此外，我们在获取和分析收到的回复时遇到了以下挑战：

•

我们依靠从直接供应商那里收到的信息来进行真诚的 RCOI 流程；

•

许多供应商在公司或部门层面提供了回复，而不是针对我们在产品中使用的材料和部件在产品层面提供回复；

•

我们的供应商均未证实来自任何已披露的 SoR 的 3TG 已集成到提供给 Intevac 的组件/部件中；

•

某些供应商无法或不愿具体说明用于向 Intevac 提供的材料和组件的 SOR；以及

•

向Intevac报告的某些SoR未知。

因此，我们无法确定供应商采购 3TG 的所有 SOR。

努力确定矿山位置

2022 年，我们确定原产地雷的努力仅限于从 cmRT 获得的信息或设施在其网站上报告的信息。Source Intelligence 试图联系 SOR 以获取有关其采购行为的更多信息，包括原产国和转移国，以及 SOR 是否有任何内部尽职调查程序或其他程序来追踪产销监管链关于其矿石的来源。需要审查的相关信息包括：SOR 是否有记录在案、有效且经过沟通的无冲突政策、支持所处理物料质量平衡的会计系统以及可追溯性文件。还进行互联网研究，以确定是否存在有关 SoR 采购做法的外部信息来源。来源情报部门最多会尝试与SoR进行三次接触，以收集有关矿山原产国和采购做法的信息。

冲突矿产政策

我们的冲突矿产政策可在以下网址查阅：www.intevac.com。我们致力于最大限度地减少使用为武装团体提供资金或使其受益的冲突矿产。我们积极与供应商合作，促进负责任的采购实践，并鼓励我们的供应商为我们产品中使用的3TG寻求无冲突来源。

改善尽职调查和降低风险的步骤

我们将继续努力提高供应商的回复率，并鼓励他们完成CMRT。我们的调查在2022年为92％，在2021年为93％，在2020年为87％。

我们认识到，根据规则13p-1的报告要求和我们的冲突矿产政策，我们有持续的义务，并将寻求在2023年采取更多措施，继续和改善我们的诚信RCOI和尽职调查流程。除其他外，我们预计将采取以下措施，以改善我们的尽职调查措施，进一步降低我们产品中所含的3TG为受保国家的冲突提供资金的风险：

•

为我们的供应链管理职能部门成员和我们在业务的供应商和客户方面参与 3TG 的其他员工提供继续教育；

•

继续与我们的直接供应商合作，以提高提供给我们信息的完整性和准确性；

•

继续向我们的直接供应商明确传达对性能、透明度以及含有 3TG 的材料和部件采购的期望；

•

继续教育我们的直接供应商了解 Form SD 和 SEC 对冲突矿产规定的报告义务；

•

继续将通过我们的诚信 RCOI 和相关尽职调查流程确定的 SoR 名单与不断变化的通过独立无冲突 SOR 验证计划被指定为无冲突的 SOR 名单进行比较：以及

•

继续要求我们的直接供应商鼓励他们在供应链中发现的设施加入 RMI 并参与审计。

独立私营部门审计

2022 日历年度不需要审计。

附录 A


金属	SOR 名称	SOR 国家	索尔识别	RMI (a)

黄金	Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH	奥地利	CID002779	合规者	(a)、(c)

黄金	先进化学公司	美国	CID000015	合规者	(a)

黄金	爱达化学工业株式会社	日本	CID000019	合规者	(a)

黄金	Allgemeine Gold-und Silberscheideanstalt A.G.	德国	CID000035	合规者	(a)、(b)、(c)

黄金	Almalyk 矿业和冶金综合体 (AMMC)	乌兹别克斯坦	CID000041	合规者	(a)、(b)

黄金	AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca	巴西	CID000058	合规者	(a)、(b)

黄金	Argor-Heraeus S.A.	瑞士	CID000077	合规者	(a)、(b)

黄金	朝日普瑞泰克株式会社	日本	CID000082	合规者	(a)、(b)

黄金	朝霞理研株式会社	日本	CID000090	合规者	(a)

黄金	Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S.	土耳其	CID000103

黄金	Aurubis AG	德国	CID000113	合规者	(a)、(b)

黄金	菲律宾中央银行（菲律宾中央银行）	菲律宾	CID000128	合规者	(a)、(b)

黄金	Boliden AB	瑞典	CID000157	合规者	(a)、(b)

黄金	C. Hafner GmbH + Co.千克	德国	CID000176	合规者	(a)、(b)、(c)

黄金	Caridad	墨西哥	CID000180

黄金	CCR 炼油厂-加拿大嘉能可公司	加拿大	CID000185	合规者	(a)、(b)

黄金	Cendres + Metaux S.A.	瑞士	CID000189

黄金	Chimet S.p.A.	意大利	CID000233	合规者	(a)、(b)

黄金	中外矿业	日本	CID000264	合规者	(a)

黄金	大冶有色金属矿业有限公司	中国	CID000343	合规者	(b)

黄金	DSC（道成株式会社）	大韩民国	CID000359	合规者	(a)

黄金	Dowa	日本	CID000401	合规者	(a)

黄金	生态系统回收株式会社东工厂	日本	CID000425	合规者	(a)

黄金	富达印刷和炼油厂有限公司	津巴布韦	CID002515

黄金	Seemine Gold Co., Ltd. 的炼油厂	中国	CID000522

黄金	盖布炼油公司	美国	CID002459	合规者	(a)

黄金	广东金鼎黄金有限公司	中国	CID002312

黄金	杭州富春江冶炼有限公司	中国	CID000671

黄金	Heimerle + Meule GmbH	德国	CID000694	合规者	(a)、(b)

黄金	贺利氏金属香港有限公司	中国	CID000707	合规者	(a)、(b)、(c)

黄金	贺利氏贵金属有限公司千克	德国	CID000711	合规者	(a)

黄金	湖南郴州矿业有限公司	中国	CID000767

黄金	株式会社华城 CJ	大韩民国	CID000778

黄金	内蒙古乾坤金银炼油股份有限公司	中国	CID000801	合规者	(a)、(b)

黄金	石福金属工业株式会社	日本	CID000807	合规者	(a)、(b)

黄金	伊斯坦布尔黄金炼油厂	土耳其	CID000814	合规者	(a)、(b)

黄金	日本造币厂	日本	CID000823	合规者	(a)、(b)

黄金	江西铜业股份有限公司	中国	CID000855	合规者	(a)、(b)

黄金	朝日炼油美国有限公司	美国	CID000920	合规者	(a)、(b)

黄金	JSC 叶卡捷琳堡有色金属加工工厂	俄罗斯联邦	CID000927

黄金	JSC Uralectromed	俄罗斯联邦	CID000929

黄金	JX 日本矿业金属有限公司	日本	CID000937	合规者	(a)、(b)

黄金	哈萨克斯坦冶炼有限责任公司	哈萨克斯坦	CID000956

黄金	Kazzin	哈萨克斯坦	CID000957	合规者	(a)、(b)

黄金	肯尼科特犹他铜业有限责任公司	美国	CID000969	合规者	(a)、(b)

黄金	KGHM Polska Miedz Spolka Akcyna	波兰	CID002511	合规者	(a)

黄金	小岛化学株式会社	日本	CID000981	合规者	(a)

黄金	吉尔吉斯斯坦股份公司	吉尔吉斯斯坦	CID001029

黄金	Lazurde 珠宝公司	沙特阿拉伯	CID001032

黄金	灵宝黄金有限公司	中国	CID001056

黄金	灵宝金源同辉炼油有限公司	中国	CID001058

黄金	LS-NIKKO 铜业有限公司	大韩民国	CID001078	合规者	(a)、(b)

黄金	洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司	中国	CID001093

黄金	Materion	美国	CID001113	合规者	(a)

黄金	松田产业株式会社	日本	CID001119	合规者	(a)、(b)

黄金	Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V.	墨西哥	CID001161	合规者	(a)、(b)

黄金	美泰乐科技（香港）有限公司	中国	CID001149	合规者	(a)、(b)、(c)

黄金	美泰乐科技（新加坡）有限公司	新加坡	CID001152	合规者	(a)、(b)、(c)

黄金	美泰乐科技（苏州）有限公司	中国	CID001147	合规者	(a)、(c)

黄金	美泰乐科技股份有限公司	瑞士	CID001153	合规者	(a)、(b)、(c)

黄金	美泰乐美国炼油公司	美国	CID001157	合规者	(a)、(b)、(c)

黄金	三菱材料株式会社	日本	CID001188	合规者	(a)、(b)

黄金	三井矿业冶炼株式会社	日本	CID001193	合规者	(a)、(b)

黄金	MMTC-PAMP 印度私人有限公司	印度	CID002509	合规者	(a)、(b)

黄金	莫里斯和沃森	新西兰	CID002282

黄金	莫斯科特种合金加工厂	俄罗斯联邦	CID001204

黄金	Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。	土耳其	CID001220	合规者	(a)、(b)

黄金	Navoi 采矿和冶金联合公司	乌兹别克斯坦	CID001236	合规者	(a)

黄金	日本材料株式会社	日本	CID001259	合规者	(a)、(b)

黄金	大浦贵金属工业株式会社	日本	CID001325	合规者	(a)

黄金	OJSC 新西伯利亚炼油厂	俄罗斯联邦	CID000493

黄金	OJSC 古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属工厂（OJSC Krastsvetmet）	俄罗斯联邦	CID001326

黄金	PAMP S.A.	瑞士	CID001352	合规者	(a)、(b)

黄金	蓬莱蓬港黄金实业有限公司	中国	CID001362

黄金	普里奥克斯基有色金属工厂	俄罗斯联邦	CID001386


金属	SOR 名称	SOR 国家	索尔识别	RMI (a)

黄金	PT Aneka Tambang (Persero) Tbk	印度尼西亚	CID001397	合规者	(a)、(b)

黄金	PX Precinox S.A.	瑞士	CID001498	合规者	(a)、(b)

黄金	兰德炼油厂（私人）有限公司	南非	CID001512	合规者	(a)、(b)

黄金	加拿大皇家铸币厂	加拿大	CID001534	合规者	(a)、(b)

黄金	萨宾金属公司	美国	CID001546

黄金	Safimet S.pA	意大利	CID002973

黄金	Samduck 贵金属	大韩民国	CID001555

黄金	三元金属株式会社	大韩民国	CID001562

黄金	SEMPSA Joyeria Plateria S.A.	西班牙	CID001585	合规者	(a)、(b)

黄金	山东天成生物黄金实业有限公司	中国	CID001619

黄金	山东招金金银炼油有限公司	中国	CID001622	合规者	(a)

黄金	兴威科技股份有限公司	台湾	CID002516

黄金	国有企业夏尔科夫斯基次生贵金属工厂	俄罗斯联邦	CID001756

黄金	太阳能应用材料技术公司	台湾	CID001761	合规者	(a)、(b)

黄金	住友金属矿业株式会社	日本	CID001798	合规者	(a)、(b)

黄金	超龙科技股份有限公司	台湾	CID001810

黄金	T.C.A S.p.A	意大利	CID002580	合规者	(a)、(b)

黄金	田中贵金属工业株式会社	日本	CID001875	合规者	(a)、(b)

黄金	CBPM 的长城贵金属有限公司	中国	CID001909	合规者	(b)

黄金	山东黄金冶炼有限公司	中国	CID001916	合规者	(a)、(b)

黄金	株式会社德力本店	日本	CID001938	合规者	(a)、(b)

黄金	铜陵有色金属集团有限公司	中国	CID001947

黄金	Torecom	大韩民国	CID001955	合规者	(a)

黄金	优美科贵金属泰国	泰国	CID002314

黄金	Umicore S.A. 业务部贵金属精炼业务	比利时	CID001980	合规者	(a)、(b)

黄金	联合贵金属精炼公司	美国	CID001993	合规者	(a)

黄金	Valcambi S.A.	瑞士	CID002003	合规者	(a)、(b)、(c)

黄金	西澳大利亚铸币厂（T/a 珀斯铸币厂）	澳大利亚	CID002030	合规者	(a)、(b)

黄金	株式会社山金	日本	CID002100	合规者	(a)

黄金	国大萨菲纳高科环保炼油有限公司	中国	CID000651

黄金	横滨金属株式会社	日本	CID002129	合规者	(a)

黄金	云南铜业股份有限公司	中国	CID000197

黄金	中金黄金公司中原黄金冶炼厂	中国	CID002224	合规者	(a)、(b)

黄金	紫金矿业集团有限公司炼金厂	中国	CID002243	合规者	(a)、(b)

黄金	朝日炼油加拿大有限公司	加拿大	CID000924	合规者	(a)、(b)

钽	长沙南方钽铌有限公司	中国	CID000211	合规者	(a)

钽	F&X 电子材料有限公司	中国	CID000460	合规者	(a)

钽	FIR 金属与资源有限公司	中国	CID002505	合规者	(a)

钽	全球先进金属会津	日本	CID002558	合规者	(a)

钽	全球先进金属博耶敦	美国	CID002557	合规者	(a)

钽	希美资源控股有限公司	中国	CID000616	合规者	(a)

钽	株式会社塔尼奥比斯	泰国	CID002544	合规者	(a)

钽	Taniobis GmbH	德国	CID002545	合规者	(a)

钽	H.C. Starck Inc.	美国	CID002548	合规者	(a)

钽	Taniobis 日本株式会社	日本	CID002549	合规者	(a)

钽	Taniobis Melting GmbH & Co.千克	德国	CID002550	合规者	(a)

钽	衡阳金兴立丰新材料有限公司	中国	CID002492	合规者	(a)

钽	九江金信有色金属有限公司	中国	CID000914	合规者	(a)

钽	九江坦博有限公司	中国	CID000917	合规者	(a)

钽	九江中奥钽铌有限公司	中国	CID002506	合规者	(a)

钽	墨西哥凯米特	墨西哥	CID002539	合规者	(a)

钽	AMG 巴西	巴西	CID001076	合规者	(a)

钽	印度冶金产品有限公司	印度	CID001163	合规者	(a)

钽	Mineracao Taboca S.A.	巴西	CID001175	合规者	(a)

钽	三井矿业冶炼株式会社	日本	CID001192	合规者	(a)

钽	NPM Silmet AS	爱沙尼亚	CID001200	合规者	(a)

钽	宁夏东方钽业有限公司	中国	CID001277	合规者	(a)

钽	量子清洁	美国	CID001508	合规者	(a)

钽	炎陵金城钽铌有限公司	中国	CID001522	合规者	(a)

钽	索利卡姆斯克镁厂 OAO	俄罗斯联邦	CID001769

钽	电报金属	美国	CID001891	合规者	(a)

钽	Ulba 冶金厂股份公司	哈萨克斯坦	CID001969	合规者	(a)

钽	新兴浩荣电子材料有限公司	中国	CID002508	合规者	(a)

钽	塔基化学株式会社	日本	CID001869	合规者	(a)

锡	阿尔法	美国	CID000292	合规者	(a)

锡	安荣股份矿物加工公司	越南	CID002703

锡	中锡集团有限公司	中国	CID001070	合规者	(a)

锡	CV Ayi Jaya	印度尼西亚	CID002570	合规者	(a)

锡	PT 印尼优质锡制品	印度尼西亚	CID000313	合规者	(a)

锡	CV Venus Intiperkasa	印度尼西亚	CID002455	合规者	(a)

锡	高平矿业和冶金股份公司的机电设施	越南	CID002572

锡	EM Vinto	玻利维亚	CID000438	合规者	(a)

锡	Estanho de Rondonia S.A.	巴西	CID000448	合规者	(a)

锡	菲尼克斯金属	波兰	CID000468	合规者	(a)

锡	格久凯盟工贸有限责任公司	中国	CID000942


金属	SOR 名称	SOR 国家	索尔识别	RMI (a)

锡	歌九有色金属加工有限公司	中国	CID000538	合规者	(a)

锡	个旧云信有色电解有限公司	中国	CID001908

锡	Magnus Minerais Metais e Ltda	巴西	CID002468	合规者	(a)

锡	马来西亚冶炼公司 (MSC)	马来西亚	CID001105	合规者	(a)

锡	Melt Metais e Ligas S.A.	巴西	CID002500

锡	比利时 Metallo N.V.	比利时	CID002773	合规者	(a)

锡	Mineracao Taboca S.A.	巴西	CID001173	合规者	(a)

锡	Minsur	秘鲁	CID001182	合规者	(a)

锡	三菱材料株式会社	日本	CID001191	合规者	(a)

锡	江西新南山科技有限公司	中国	CID001231	合规者	(a)

锡	Nghe Tinh 有色金属股份公司公司	越南	CID002573

锡	新西伯利亚加工厂有限公司	俄罗斯联邦	CID001305

锡	O.M. 制造（泰国）有限公司	泰国	CID001314	合规者	(a)

锡	O.M. 菲律宾制造有限公司	菲律宾	CID002517	合规者	(a)

锡	Operaciones Metalurgicas S.A.	玻利维亚	CID001337	合规者	(a)

锡	PT Aries Kencana Sejahtera	印度尼西亚	CID000309	合规者	(a)

锡	PT Artha Cipta Lang	印度尼西亚	CID001399	合规者	(a)

锡	PT ATD Makmur Mandiri Jaya	印度尼西亚	CID002503	合规者	(a)

锡	PT Babel Inti Perkasa	印度尼西亚	CID001402	合规者	(a)

锡	PT Babel Surya Alam Lestari	印度尼西亚	CID001406	合规者	(a)

锡	PT Bangka PrimaTin	印度尼西亚	CID002776	合规者	(a)

锡	PT Bangka 锡业	印度尼西亚	CID001419	合规者	(a)

锡	PT 勿里洞工业历程	印度尼西亚	CID001421	合规者	(a)

锡	PT 武吉知马	印度尼西亚	CID001428	合规者	(a)

锡	PT Cipta Persada Muli	印度尼西亚	CID002696	合规者	(a)

锡	PT Mitra Stania Prima	印度尼西亚	CID001453	合规者	(a)

锡	PT Panca Mega Pers	印度尼西亚	CID001457

锡	PT Timah Nusantara	印度尼西亚	CID001486	合规者	(a)

锡	PT Prima Timah Utama	印度尼西亚	CID001458	合规者	(a)

锡	PT 精制邦加锡	印度尼西亚	CID001460	合规者	(a)

锡	PT Sariwiguna Binasentosa	印度尼西亚	CID001463	合规者	(a)

锡	PT Stanindo Inti Perkasa	印度尼西亚	CID001468	合规者	(a)

锡	PT 成功了 Inti Makmur	印度尼西亚	CID002816	合规者	(a)

锡	PT Timah Tbk Mentok	印度尼西亚	CID001482	合规者	(a)

锡	PT Timah Tbk Kundur	印度尼西亚	CID001477	合规者	(a)

锡	PT Tinindo Inter Nusa	印度尼西亚	CID001490

锡	PT Tirus Putra Mandiri	印度尼西亚	CID002478

锡	PT 汤米·乌塔马	印度尼西亚	CID001493	合规者	(a)

锡	瑞达红	台湾	CID001539	合规者	(a)

锡	Thaisarco	泰国	CID001898	合规者	(a)

锡	Tuyen Quang 有色金属股份公司公司	越南	CID002574

锡	VQB 矿业和贸易集团股份公司	越南	CID002015

锡	White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda	巴西	CID002036	合规者	(a)

锡	云南成丰有色金属有限公司	中国	CID002158	合规者	(a)

锡	云南锡业股份有限公司	中国	CID002180	合规者	(a)

锡	郴州云祥矿冶有限公司	中国	CID000228	合规者	(a)

锡	个旧自力矿冶有限公司	中国	CID000555

钨	A.L.M.T. TWENGS Corp	日本	CID000004	合规者	(a)

钨	亚洲钨制品越南有限公司	越南	CID002502	合规者	(a)

钨	郴州金刚钨制品有限公司	中国	CID002513	合规者	(a)

钨	崇义章源钨业有限公司	中国	CID000258	合规者	(a)

钨	赣州华兴钨制品有限公司	中国	CID000875	合规者	(a)

钨	赣州江武钨铁有限公司	中国	CID002315	合规者	(a)

钨	赣州海龙纺织有限公司	中国	CID002494	合规者	(a)

钨	全球钨粉公司	美国	CID000568	合规者	(a)

钨	广东翔鹭钨业有限公司	中国	CID000218	合规者	(a)

钨	H.C. Starck TungmbH	德国	CID002541	合规者	(a)

钨	湖南郴州矿业有限公司	中国	CID000766	合规者	(a)

钨	湖南春昌有色金属有限公司	中国	CID000769	合规者	(a)

钨	Hydrometurg股份公司	俄罗斯联邦	CID002649

钨	日本新金属株式会社	日本	CID000825	合规者	(a)

钨	江苏 H.C. Starck 钨制品有限公司	中国	CID002551	合规者	(a)

钨	江西赣贝钨业有限公司	中国	CID002321	合规者	(a)

钨	江西五矿高安有色金属有限公司，有限公司	中国	CID002313

钨	江西铜鼓有色冶金化工有限公司	中国	CID002318	合规者	(a)

钨	江西新胜钨业有限公司	中国	CID002317	合规者	(a)

钨	江西耀升钨业有限公司	中国	CID002316	合规者	(a)

钨	Kennametal Fallon	美国	CID000966	合规者	(a)

钨	肯纳金属公司亨茨维尔	美国	CID000105	合规者	(a)

钨	麻利波海宇钨业有限公司	中国	CID002319	合规者	(a)

钨	尼亚加拉炼油有限责任公司	美国	CID002589	合规者	(a)

钨	马山高科技材料	越南	CID002543	合规者	(a)

钨	Wolfram Bergbau and Hutten AG	奥地利	CID002044	合规者	(a)

钨	厦门钨业（H.C.）有限公司	中国	CID002320	合规者	(a)

钨	厦门钨业有限公司	中国	CID002082	合规者	(a)

注意事项：

(a)

截至 2023 年 4 月 30 日，本专栏说明已知的 SOR 是否以 SOR 的身份参加 RMAP，以不资助或惠及受保国家的武装团体的方式采购冲突矿产。就本栏而言，Conformant 表示 SOR 参与了 RMAP 并已获得无冲突认证，已由 RMI 审计，Active 表示冶炼厂已同意参与 RMAP，但审计过程尚未完成。

(b)

自2023年4月30日起，该冶炼厂或炼油厂参与了LBMA的责任金计划，并已获得无冲突认证。

(c)

自 2023 年 4 月 30 日起，冶炼厂或炼油厂加入 RJC 监管链认证计划，并已通过无冲突认证。