附录 1.01

冲突矿产报告

根据《证券交易法》（17 CFR 240.13P-1）第 13P-1 条

在本报告所述期间，从

2022年1月1日至2022年12月31日

一、导言

本Intuitive Surgical, Inc.（“Intuitive”、“我们” 或 “我们”）截至2022年12月31日止年度的冲突矿产报告（“报告”）是为了遵守经修订的1934年《证券交易法》（17 CFR第240和249b）（“规则”）下第13p-1条提交的。

冲突矿物被定义为锡石、铌铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金（通常称为 “3TG”）。如果我们知道或有理由相信我们的产品功能或生产所必需的任何冲突矿产（i）可能源自刚果民主共和国（“DRC”）和邻近国家（“涵盖国家”），定义见表格 SD 第 1.01 (d) (1) 项，并且 (ii) 可能不是来自回收或废料来源，则我们必须对来源和保管链进行尽职调查我们的冲突矿物。

我们致力于从供应商那里采购材料，这些供应商在道德、诚信、尊重人权和环境责任方面与我们有共同的价值观。为了支持该规则，我们希望我们的供应商制定尽职调查计划，确保对其供应链中冲突矿物的使用进行适当的监测和报告。我们的政策是，供应链中的所有供应商都遵守所有适用的政府法律、法规、条例、规则、法规、命令和其他要求。我们的政策还包括评估我们与供应链中包括来自冲突来源的矿产的供应商的关系，这些矿产直接或间接使受保国家的武装团体受益或资助。

商品描述

我们的制造产品可以分为两个主要类别：（1）da Vinci® 外科系统和器械及配件，以及（2）Ion® 腔内系统和器械及配件（统称为 “涵盖的产品”）。涵盖的产品包含冲突矿物质，这些矿物质是这些产品的功能或生产所必需的。

达芬奇手术系统、器械和配件以及数字解决方案

截至 2022 年 12 月 31 日，我们已经将以下达芬奇外科系统商业化——1999 年的标准达芬奇外科系统、2006 年的达芬奇 S® 手术系统、2009 年的达芬奇® 外科系统，以及 2014 年的第四代达芬奇® 手术系统。我们在 2017 年增加了达芬奇 X® 外科系统，并在 2018 年增加了达芬奇 SP® 外科系统，从而扩展了我们的第四代平台。我们的达芬奇外科系统产品包括以下产品：外科医生控制台、患者侧推车、3DHD 视觉系统、达芬奇 Xi Integrated Table Motion 和 Firefly® 荧光成像，以及我们支持云的 SimNow 仿真平台。

我们出售各种仪器和配件，这些器械和配件在进行外科手术时与达芬奇外科系统配合使用。这些产品包括达芬奇仪器、达芬奇装订机、达芬奇能源和配套产品。

我们还为客户提供数字解决方案和互联产品，通过增强计划的见解来简化绩效。这些数字解决方案产品包括直观托管和托管服务、3D 建模服务、My Intuitive 和 Intuitive Hub。

离子腔内系统

离子腔内系统是一个灵活的、基于导管的机器人辅助平台，其使用的器械和附件的第一个明确适应症是肺部微创活检。

有关上述产品的完整描述，请参阅我们截至2022年12月31日的10-K表年度报告和截至2023年3月31日的10-Q表季度报告。

II。冲突矿产合规计划

我们的冲突矿产合规计划（以下简称 “合规计划”）旨在在所有重大方面符合《经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南，第三版》，其中包括经济合作与发展组织发布的锡、钽、钨和黄金补编（“经合组织框架”）。我们的合规计划旨在实现以下五个关键目标：

•制定冲突矿产企业计划

•识别和评估供应链中的风险

•设计策略以应对供应链中已发现的风险

•履行冲突矿产独立审计和报告义务

•维护尽职调查计划：内部审查和监控

我们维持一个跨职能的冲突矿产指导委员会，在高级管理层的支持下，监督我们的合规计划，其中包括来自全球供应链运营、企业财务、法律和全球公共事务的代表。

冲突矿产指导委员会监督一个由相关职能部门代表组成的工作组，负责设计、实施和执行合规计划。工作组正式记录了经高级管理层批准的合规计划，以确保遵守该规则，包括执行以下措施：

•维护我们网站上的冲突矿产政策，网址为 https://www.intuitive.com/en-us/about-us/company/legal/governance。

•向支持我们制造业务的所有候选人和现有的一级供应商提供供应商手册文档。本手册中包含一项条款，描述了我们对供应商参与和参与支持我们的合规计划的期望。

•在我们的标准质量协议中纳入特定条款，适用于需要参与我们的合规计划的一级供应商。

•维护冲突矿产供应商风险评估计划（“风险评估”），使用定量和定性因素来确定未满足（或不太可能达到）我们期望的一线供应商，例如对信息请求的回应不足或不予回应、未能制定自己的尽职调查计划或不遵守规则。

我们是责任矿产倡议（“RMI”）的成员，支持尽职调查实践的制定和实施，以进一步使我们能够就供应链中的冲突矿物做出明智的决策。我们支持责任矿产保障流程（“RMAP”），这是RMI的一部分，该流程为公司和供应商提供独立的第三方审计，有助于评估冶炼厂和炼油厂的冲突状况。

三。合理的原产国查询

2022 年，我们真诚地进行了合理的原产国调查（“RCOI”），旨在确定我们涵盖的产品中的任何冲突矿物是否来自受保国家，还是来自回收或废料。为了从供应商那里收集原产国信息，我们使用由 RMI 维护的冲突矿产报告模板 (“CMRT”) 对供应商进行了供应链调查。我们利用RMI的CMRT要求我们的供应商确定用于处理我们涵盖产品供应链中包含的冲突矿物的设施及其原产国。在截至2022年12月31日的报告期内，我们收到了来自大约 89% 的一级供应商的回复。有关为每种冲突矿物收集的原产国信息的摘要，请参阅我们的 “用于加工必要冲突矿产的设施和原产国” 部分。

我们真诚地努力从供应商那里获得完整而准确的冲突矿物信息。我们对收集的信息进行了评估，包括对结果进行质量审查。如果发现差异、错误或遗漏，则该供应商的回复被视为不完整，并由供应商退回以供更正。如果供应商未能退回完整的 CMRT，我们会进行多次后续调查。后续行动可能包括电子邮件、电话和与供应商的面对面沟通。根据我们的尽职调查流程，不符合我们的 RCOI 要求的一级供应商将根据需要上报给管理层。

根据我们对 RCOI 的努力，我们确定我们的承保产品中使用的冲突矿物可能来自受保国家，可能不是来自回收或废料来源。作为回应，我们进行了尽职调查，以确定这些冲突矿物的来源和监管链。供应商可自行决定在 CMRT 中的陈述范围，因此，提供给我们的信息可以在公司层面、部门层面、产品类别层面或产品层面提供。因此，作为含有冲突矿产的零部件的下游采购商，我们的RCOI努力和尽职调查措施只能为冲突矿物的来源和监管链提供合理的保证，而不是绝对的保证。

IV。尽职调查框架和实施

尽职调查框架的设计

我们的尽职调查框架旨在在所有实质性方面符合经合组织框架。

采取的尽职调查措施

我们是一家下游公司，尽管我们与一级（直接）供应商有关系，但我们与次级（间接）供应商或了解原矿来源的关联冶炼厂和炼油厂等各方没有直接关系。由于我们的承保产品中包含的组件是由次级供应商制造的，因此我们聘请了一家第三方供应链管理公司来协助我们识别我们无法识别的次级供应商制造的组件中使用的冲突矿物。此外，我们还聘请了一家供应链管理公司来协助我们收集RCOI所需的数据，并对一线和次级供应商进行尽职调查审查。

我们还为被视为 “高风险” 的供应商（根据我们的风险评估）和回应被确定为 “危险信号” 的供应商设计并执行了额外的尽职调查程序，包括但不限于：

◦供应商的回复不是通过 CMRT 提交的。

◦供应商表示其产品中存在冲突矿物，但未提供冶炼厂（或炼油厂）或原产国数据。

◦供应商报告说，冶炼厂或炼油厂不为人知或未将其列入名单，但确认这些矿物均未来自所涵盖的国家。

◦供应商已经确定了原产国信息，但没有确定冶炼厂或炼油厂。

◦供应商发现了一家冶炼厂或炼油厂，该冶炼厂或炼油厂并未实际加工已确定的冲突矿产。

风险尚未得到充分缓解的高风险供应商已分配具体的、有记录的风险缓解行动计划，并由管理层进行审查。行动的性质由管理层自行决定。

在评估冶炼厂和炼油厂时，我们将调查答复与RMAP清单中公布的数据进行了比较，该清单列出了符合RMAP评估协议的经过验证的冶炼厂和炼油厂。RMAP依靠独立的私营部门审计师来审计来源，包括同意参与RMAP的冶炼厂和炼油厂使用的冲突矿产的原产地矿和监管链。

未来风险缓解的尽职调查措施

由于Conflict Minerals数据是通过自我报告工作获得的，因此有必要提高供应链中的供应商的认识和培训，以确保提供可靠和详细的信息。我们是 RMI 的成员，支持制定和实施尽职调查措施，使我们能够就供应链中的冲突矿物做出明智的决策。我们打算继续与供应商合作，提高上述尽职调查程序的有效性，并继续强调遵守我们的冲突矿产报告预期的重要性。

五、结论

尽职调查措施的固有局限性

作为含有冲突矿产的产品的下游采购商，我们的尽职调查程序只能为必要的冲突矿产的来源和监管链提供合理的保证，而不是绝对的保证。我们的尽职调查流程基于向我们的直接和间接供应商寻求数据的必要性。我们还在很大程度上依赖独立第三方审计计划收集和提供的信息。此类信息来源可能会产生不准确或不完整的信息，并可能受到虚假陈述或欺诈。

尽职调查结果

通过参与RMI、实施经合组织框架并要求我们的供应商完成CMRT调查，我们已经确定，向供应商寻求有关供应链中3TG冶炼厂或炼油厂的信息是我们在确定供应链中3TG的矿山或原产地所能做出的最合理的努力。

根据从供应商那里收集的数据，我们得出的结论是，我们的承保产品供应链中包含的大多数冲突矿物都来自受保国家以外。但是，对于我们涵盖的产品供应链中包含的某些冲突矿产，我们从供应商和其他来源获得的信息不足，无法了解加工冲突矿物的冶炼厂和炼油厂以及矿山的相关名称和地点，这些矿山是否来自受保护国家，如果是，则来自回收或废料来源或其他无冲突来源。

用于加工必要的冲突矿产的设施和原产国

正如我们的供应商在CMRT中报告的那样，下表汇总了（i）已确定用于加工涵盖产品的功能或生产所必需的冲突矿物的设施，（ii）在已知范围内，汇总了在这些设施加工的冲突矿物的已确定原产国。

注意：截至 2023 年 3 月 31 日，RMI 报告的冶炼厂或炼油厂名称和状态。

努力尽可能具体地确定矿山或原产地

作为尽职调查流程的一部分，对于那些产品未被发现不存在刚果民主共和国冲突的供应商，我们采取了其他措施来确定矿山或原产地，其中包括上述后续程序和风险评估计划。

根据在CMRT中从我们的供应商那里收集和评估的信息，我们确定这些数据通常不足以确定可能来自受保国家的冲突矿物的矿名或具体原产地。CMRT指出，冶炼厂或炼油厂油田是强制性的；但是，具体的矿山数据不是。因此，供应商在这些领域提供的信息较少，在某些情况下，他们没有提供数据或将这些信息确定为 “机密”、“商业机密” 或类似信息。因此，我们并不总是能收到足够的信息，无法确定可能直接或间接资助或使武装团体受益的此类冲突矿物的适用来源。

其他风险因素

上述陈述基于RCOI流程和Intuitive本着诚意进行的尽职调查。这些陈述基于执行RCOI流程和尽职调查过程时可用的基础设施和信息。如上所述，许多因素可能会导致错误或以其他方式影响我们的分析和本文提供的披露。

这些因素包括但不限于产品或产品内容信息缺口、供应商数据缺口、冶炼厂数据缺口、供应商的错误或遗漏、熔炼厂的错误或遗漏、供应商教育和知识的差距、数据缺乏及时性、在合理搜索中未发现公共信息、公共数据错误、语言障碍和翻译、供应商和冶炼厂对协议不熟悉、冲突中的疏忽或错误免费冶炼厂审计，申报来自受保国家的材料次要材料, 并非所有行业领域和金属都同样先进的认证计划, 以及向受保国家以外的国家走私冲突矿产.

前瞻性陈述

本报告包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的 “前瞻性陈述”。前瞻性陈述涉及对非历史事实的事项的预期。使用 “估计”、“项目”、“相信”、“预期”、“计划”、“期望”、“打算”、“可能”、“可以”、“应该”、“将”、“有针对性” 等词语的陈述旨在识别前瞻性陈述。这些前瞻性陈述必然是反映Intuitive管理层判断的估计值，涉及许多风险和不确定性，可能导致实际结果与前瞻性陈述所暗示的结果存在重大差异。这些前瞻性陈述包括但不限于基于当前对Intuitive运营所在经济体和市场的预期、估计、预测和预测的陈述，以及Intuitive对这些经济和市场的信念和假设，以及Intuitive在遵守规则方面的行动。应根据可能导致实际业绩与前瞻性陈述存在重大差异的各种重要因素来考虑这些前瞻性陈述，包括以下因素：评估和报告冲突矿产的法规和要求的变化；与冲突矿产法规和要求相关的诉讼；以及有关Intuitive的负面宣传。提醒读者不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本报告发布之日，基于当前预期，受难以预测的风险、不确定性和假设的影响，包括Intuitive在截至2022年12月31日的10-K表年度报告中在 “风险因素” 标题下确定的风险因素，该报告由Intunitie向美国证券交易委员会提交的其他文件更新。Intuitive的实际业绩可能与任何前瞻性陈述中表达的结果存在重大和不利的差异，除非法律要求，否则Intuitive没有义务公开发布或发布对这些前瞻性陈述的任何修订。