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本冲突矿产报告（以下简称 “报告”）由洛克希德·马丁公司（以下简称 “公司”、“我们” 或 “我们的”）根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第13p-1条（“规则”）编写。《规则》对 “冲突矿物” 一词进行了定义，指的是黄金和铌铁矿（钶钽铁矿）、锡石、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨（“冲突矿物” 或 “3TG”）。该规则规定，如果公司有理由认为冲突矿物可能源自刚果民主共和国及邻近国家安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚（“涵盖国家”），则在生产或签订合同生产含有冲突矿产的产品时，必须披露某些信息。

我们是一家全球安全和航空航天公司，主要从事先进技术系统、产品和服务的研究、设计、开发、制造、集成和维护。我们还提供广泛的管理、工程、技术、科学、物流、系统集成和网络安全服务。我们在四个业务领域开展业务：航空、导弹和火控（MFC）、旋转和任务系统（RMS）和太空。我们根据所提供产品和服务的性质来组织我们的业务领域：

•航空从事先进军用飞机的研究、设计、开发、制造、集成、维护、支持和升级，包括战斗和空中机动飞机、无人驾驶飞行器及相关技术。

•MFC提供空中和导弹防御系统；战术导弹和空对地精确打击武器系统；物流；火控系统；任务作战支持、准备、工程支持和集成服务；载人和无人驾驶地面车辆和能源管理解决方案。

•RMS 设计、制造、服务和支持各种军用和商用直升机、水面舰艇、海上和陆基导弹防御系统、雷达系统、海基和空基任务和战斗系统、指挥和控制任务解决方案、网络解决方案以及模拟和训练解决方案。

•太空从事卫星、太空运输系统以及战略、高级打击和防御系统的研究和设计、开发、工程和生产。Space 提供支持网络的态势感知，并集成了复杂的太空和地面全球系统，以帮助我们的客户收集、分析和安全地分发关键情报数据。

我们对我们制造或合同制造的产品进行了分析，发现我们的绝大多数产品（通常是规则规定的功能或生产所必需的）包含在公司和产品概述中。这些产品在本报告中统称为 “涵盖的产品”。3TG 不包含在我们向客户提供的服务中。

我们的业务依赖于广泛的全球供应商网络，以提供制造我们最终产品的材料、零件和服务。作为下游公司，我们和供应商之间通常有多个层级，进入制造过程的原材料来源也存在多个层级。我们供应链的构成使得确定我们产品中使用的3TG的来源变得具有挑战性。因此，我们必须依靠我们的直接供应商与他们的上游供应商合作，向我们提供有关我们购买的材料和零件中3TG来源的准确信息（例如，通过下述合理的原产国查询）。

2022 年，我们与 52 个国家的约 13,300 家活跃供应商开展了业务。由于供应链的复杂性和规模，我们开发了一种基于风险的方法，该方法侧重于被确定为制造商的一部分主要直接供应商（“供应商”）。供应商占我们 2022 年直接制造采购订单承诺的 90% 以上。我们的 2022 年 RCOI 流程考虑了我们的多数股权关联公司。

我们使用责任矿产倡议 (RMI) 组织开发的冲突矿产报告模板 (CMRT) 从供应商那里收集信息。CMRT包括有关直接供应商负责任矿产采购政策、其尽职调查流程以及有关其供应链的信息，例如冶炼厂和炼油厂的名称和位置以及这些设施使用的3TG的来源。

根据RCOI，我们没有从供应商那里获得足够的信息，无法确定我们产品中所含必需的3TG的来源。因此，我们对产品中3TG的来源和监管链进行了尽职调查。

根据该规则的要求，我们对受保产品中包含的必要3TG的来源和监管链进行了尽职调查。我们的尽职调查计划旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织（经合组织）在出版物《经合组织受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版》、经合组织出版物（经合组织指南）和3TG的相关补编中提出的国际公认框架。

我们有一份冲突矿产政策声明，涉及我们承诺负责任地为我们的产品采购材料，并制定了旨在遵循经合组织框架的合规计划。此声明可在我们的网站上找到。

我们的管理结构支持与冲突矿产相关的供应链尽职调查。这包括：（1）由我们的副总裁兼财务总监兼副总裁兼供应链委员会主席领导的执行指导委员会；（2）由来自我们四个业务领域的供应链负责人组成的供应链委员会；以及（3）由工程、财务、法律、企业代表组成的多学科冲突矿产工作组

风险与可持续发展、合同、通信以及我们的四个业务板块。我们向管理层简要介绍了公司在3TG尽职调查和供应链方面的做法。

2022 年，我们作为责任商业联盟 (RBA) /责任矿业倡议 (RMI) 组织的成员，与航空航天和国防领域的其他制造商一起参与其中。

我们的《供应商行为准则》包括有关负责任地采购材料的信息。我们通过新的采购订单向供应商提供我们的《供应商行为准则》，并在我们的网站上维护一个包含《供应商行为准则》的供应商页面。

作为我们与供应商合作的一部分，我们向供应商提供了供应链公司副总裁关于该规则以及我们对供应商应如何帮助我们遵守这些要求的期望的信息。除了有关该规则的背景信息外，我们还解释了联系他们的原因、该规则对他们的影响以及他们需要采取的行动。该消息还包括洛克希德·马丁公司的联系人电子邮件地址，以及指向我们的《冲突矿产政策声明》和之前的《冲突矿产报告》的链接。

我们有道德热线和专门的道德和冲突矿产电子邮件地址，为员工和供应商提供提问或报告疑虑的机制。此信息可在我们的网站上找到。我们的道德热线信息包含在我们给供应商的年度道德信中。

我们向澳大利亚央行和RMI提供财务支持，使他们的责任矿产保障流程（RMAP）计划能够利用对冶炼厂/炼油厂管理系统和采购实践的独立第三方评估来验证是否符合RMAP标准。该评估采用基于风险的方法来验证冶炼厂负责任的矿产采购的公司层面管理流程。作为一家下游公司，这些努力使我们能够获得信息，以便能够在上游层面进行风险评估。

我们利用RMI的CMRT根据某些标准对我们的一组供应商进行调查。跟踪供应商的回复，并向没有响应的供应商发送多轮提醒，以达到足够的回复率。然后审查从供应商处收到的 cmRT 的完整性和危险信号（如步骤 3 所述）。所有已确定的危险信号都会立即向这些供应商进行后续尽职调查调查。

我们制定了风险管理计划，以解决供应商可能向我们提供来自覆盖国家的含有3TG的产品的担忧。为确定是否需要进一步进行尽职调查而对供应商调查数据进行的这种评估被称为我们的红旗流程。根据供应商的调查回复触发的红旗类型，将向供应商发送一封特定的回复信，要求提供更多信息，如下所述。

•国旗 A：供应商表示其直接或间接从涵盖的国家/地区采购 3TG。如果确认供应商提供的产品或部件包含来自受保国家/地区的3TG，则我们要求供应商确认受保国家/地区的来源已验证为无冲突。

•B标志：供应商未就冲突矿产参与其供应链。如果供应商的调查回复表明其尚未从供应商那里收集有关所提供产品中所含3TG来源的信息，我们鼓励该供应商与其供应链接触，并要求他们在指定时间段内更新调查回复，以表明他们承诺这样做。

•标志 C：供应商表示其供应链无冲突，但我们的分析发现其调查回复中存在潜在的不一致之处。如果供应商的调查回复表明其供应链没有冲突，但我们的分析发现了潜在的不一致之处，我们要求供应商在指定的时间段内审查并更新其调查回复。

我们不对3TG冶炼厂或炼油厂进行或直接审计。我们依赖第三方通过我们加入 RMI 和供应商自我披露认证状态而进行的审计。2022 年，我们向 RMI 冶炼厂审计基金捐款，该基金支付冶炼厂或炼油厂的首次RMAP审计和无冲突验证的费用，还为已经参与RMAP的冶炼厂或炼油厂的重新评估费用提供支持，因为重新评估的成本可能很高。

2022 年，我们向美国证券交易委员会提交了 2021 年冲突矿产报告，并将该报告发布到我们的网站上。该报告构成了我们关于冲突矿产尽职调查的2022年年度报告，也将在我们的网站上发布，网址为：https://www.lockheedmartin.com/en-us/suppliers/sustainable-supply-chain.html 并提交给美国证券交易委员会。

如前所述，我们发现3TG在我们的绝大多数承保产品中，因此我们要求供应商完成CMRT，以确定用于加工 3TG 的设施、3TG 的原产国以及供应链中 3TG 的矿山或原产地。大多数回复我们的 CMRT 的供应商在回复中表示，所提供的信息属于公司或部门层面，不包括冶炼厂名单。

•在329家获得认可的冶炼厂中，有235家在2022年被验证为符合RMAP。但是，由于我们无法确定供应链中原材料的上游监管链，我们无法确认这些冶炼厂（如果有）提供了我们的产品中可能含有的 3TG。

调查数据还发现，有114家供应商表示他们使用了来自受保国家的冶炼厂或矿山，这些冶炼厂或矿山包含在供应链中，但表示他们来自多个冶炼厂和矿山，并且没有透露使我们能够将特定的冶炼厂或矿山与我们的某一受保产品联系起来的完整产品线。

2022 年，我们没有发现任何需要实施风险缓解措施、暂停贸易或与供应商脱离接触的情况。由于信息通常是在公司或部门层面提供的，与特定的承保产品无关，因此我们没有足够的信息来确定我们的承保产品中包含的3TG的采购设施，也无法确定此类3TG的原产国。

洛克希德·马丁公司支持防止受保国家的武装团体从该地区采购冲突矿产中受益的目标。我们致力于负责任地为我们的产品采购材料，包括采购冲突矿物，我们希望我们的供应商同样致力于负责任的采购。我们希望我们的供应商采取措施确定其产品是否含有冲突矿物，如果是，则实施供应链尽职调查程序，以确定这些矿物的来源，并支持努力杜绝直接或间接资助或惠及受保国家武装团体的 “冲突矿产” 的使用。因此，我们打算采取以下措施，进一步降低我们产品中的3TG资助或使受保国家武装团体受益的风险：

•继续参考洛克希德·马丁公司供应商行为准则，在新采购订单中引用《国防工业倡议示范供应商行为准则》，直接供应商访问我们的冲突矿产政策声明和网页。

•继续参与RMI，并在2023年向RMI冶炼厂审计基金捐款，目标是提供足够的资源以支持冶炼厂参与审计计划，从而进一步验证合规采购惯例。

•与我们的直接供应商接触，鼓励他们要求其上游供应商制定计划，从供应链中消除冲突矿山中的3TG，并通过RMAP或类似计划获得合规认证。