附录 1.01

Pitney Bowes Inc.《冲突矿产报告》

（根据表格 SD 第 1.01 和 1.02 项的要求）

Pitney Bowes Inc.（“Pitney Bowes”、“我们”、“我们的” 或 “公司”）根据根据1934年《证券交易法》颁布并由美国证券交易委员会根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“法案”）第1502条通过的第13p-1条和SD表格（“规则”）提交本报告。本报告描述了公司为从内部和外部来源获取信息而进行的调查，以确定任何Pitney Bowes产品是否含有该法所定义的源自刚果民主共和国或邻近国家（统称为 “受保国家”）的钽、锡、钨或金（“冲突矿物” 或 “3TG”），以及Pitney Bowes对此类矿物的来源和保管链进行的尽职调查。本报告涵盖公司在 2022 日历年度制造或承包制造的零件和产品。根据我们的调查，我们发现冲突矿物是我们 2022 年制造或承包生产的某些产品的功能或生产所必需的。

根据我们对这2022年产品的尽职调查，我们的供应商在其供应链中共确定了328家潜在的符合条件的冶炼厂或炼油厂，这些冶炼厂或炼油厂也在责任矿产倡议（“RMI”）的冶炼厂参考清单（“RMI”）冲突矿产报告模板（“模板”）中被确定为3TG的冶炼厂或炼油厂。有关这些举报实体的清单，请参阅附录A。

•截至2023年4月，这328家冶炼厂中有221家（占67.5％）被列为符合责任矿产保障程序（“RMAP”）的企业——在附录A中被列为 “合规者”

•截至2023年4月，这328家冶炼厂中有8家（占2.5％）在RMAP中被列为活跃冶炼厂——在附录A中被列为 “活跃”

•截至2023年4月，这328家冶炼厂中有99家未被列为符合或处于活跃状态的RMAP——在附录A中被列为 “既不符合也不活跃”

合理的原产国查询

我们进行了合理的原产国调查（“RCOI”），以确定我们产品中必需的冲突矿物是否来自受保国家，还是来自回收或废料来源。为了做出这一决定，我们重点与直接供应商接触，以确定可能包含在我们的产品中且被马绍尔群岛共和国认定为冲突矿物加工商的必要冲突矿物的冶炼厂和炼油厂，并审查有关这些冶炼厂和炼油厂采购冲突矿物的现有信息。

作为一家下游公司，我们与矿产开采还有几个层次的距离。我们没有直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买任何用于这些 2022 年产品的矿物。作为2021年RMI的成员，Pitney Bowes获得了RMI的RCOI数据，我们在本报告期内使用这些数据来确定我们调查的供应商报告的冶炼厂或炼油厂加工的3TG的潜在原产国（定义见下文）。有关这些潜在原产国的名单，请参阅附录 B。

许多接受调查的供应商发现所有可能与其所有产品相关的冶炼厂和炼油厂，并且提供的信息并不总是局限于提供给Pitney Bowes的产品。因此，Pitney Bowes无法确认我们产品中所含的必需的3TG金属是否实际上来自这些国家中的任何一个。

根据RCOI的数据，有三十九（39）家冶炼厂或炼油厂可能直接或间接从受保国家采购。我们进行了自己的尽职调查，并确认截至2023年4月，所有这些冶炼厂或炼油厂都符合RMAP。

Pitney Bowes认识到，该规则的目的不是要阻止与从刚果民主共和国或邻近国家采购冲突矿物的冶炼厂和炼油商建立商业关系，而是确保这些矿产是负责任的来源，不会直接或间接资助或惠及这些国家的武装团体。我们确信，“合规者” 身份为负责任的采购提供了合理和充分的证据。

本报告进一步描述了我们的尽职调查活动。

1。Pitney Bowes 的尽职调查设计

A. 尽职调查框架

我们的尽职调查在所有重大方面均符合经济合作与发展组织（“经合组织”）发布的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南》及相关的《锡、钽和钨以及黄金补编》（“经合组织指南”）中规定的框架。由于Pitney Bowes不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买冲突矿物，因此我们必须依靠供应商向我们提供有关这些供应商提供给我们的产品和零件中所含冲突矿物的来源的信息。我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。因此，我们在设计尽职调查时充分利用了RMI开发的尽职调查工具，包括基于模板的供应商调查，该模板旨在帮助公司识别公司供应链中处理冲突矿物的冶炼厂和炼油厂。我们在冲突矿产尽职调查计划的设计中纳入了以下基于经合组织指导的基于风险的五步式3TG尽职调查方法：

B. 尽职调查的范围

为了确定由Pitney Bowes制造或承包生产的产品是否含有来自受保国家的3TG，我们寻找了行业最佳实践，审查了经合组织和信息技术行业理事会（“ITI”）等多个协会的当前指导方针，并参加了行业协会会议，以评估其他跨国公司如何对待冲突矿产合规性。

我们与外部顾问合作，根据模板和RMI和ITI的指导制定了一项冲突矿产调查。我们确定了参与我们制造或承包生产的产品供应链的供应商，以供调查考虑，然后将任何不含锡、钽、钨或金，或以其他方式提供的不在规则范围内的设备的供应商从调查考虑范围中删除。我们向剩余的51家供应商（“受调查的供应商”）发送了冲突矿产调查。我们要求接受调查的供应商提供某些信息，包括他们的冲突矿产政策、3TG的使用情况、供应链中冲突矿物的冶炼厂和炼油厂以及他们使用的3TG的原产国。

完成调查的受访供应商被要求证明其调查回复的准确性。产品合规小组（定义见下文）监控了供应商对我们调查的回复，并联系了提交不完整回复或未做出回应的受访供应商。我们要求那些提交回复但回复率低于 75% 的受访供应商以及列出具有不准确信息的冶炼厂的供应商提交最新信息。2021 年从接受调查的供应商那里收到并由我们的采购部门在 2022 年更新的数据已包含在本报告中，因为我们的产品清单在 2022 年没有发生重大变化。

我们在产品合规性数据库中收集并跟踪了调查回复，以进行整合、验证和进一步分析。我们还定期生成状态报告，以跟踪和审查我们在数据收集方面的进展，并评估哪些供应商需要更多帮助才能完成调查。

2022 年底，我们完成了一轮进一步的验证，重点是使用 2021 年被确定为 “不合格” 的冶炼厂的 10 家供应商。我们要求供应商确认他们是否仍在使用这些冶炼厂，以及这些冶炼厂是否仍然 “不合格”。我们还利用有关这些冶炼厂的公开信息进行了进一步调查，以确定可能存在的问题或需要改进的地方。

C. Pitney Bowes 2022 产品的尽职调查结果

根据我们的尽职调查，我们确定Conflict Minerals是我们硬件产品列表中各种产品的功能或生产所必需的，其中包括我们在2022年制造或承包制造的各种处理直邮和/或支持交易邮件管理和分析的设备。

这些产品的一些示例包括：邮资计量器、可以称重、封口和向信封收邮资的低/中/高容量邮件系统；插入器；文件夹；开封器；分页器；秤；打印机；配件和外围设备。

D. Pitney Bowes 冲突矿产披露帖子

我们在环境、社会和治理 (ESG) 报告中公布了我们与冲突矿产相关的活动，并将这份《冲突矿产报告》发布到我们的网站（Pitney Bowes 环境、社会和治理）上。1

2。Pitney Bowe 对 2022 年产品采取的尽职调查措施

为了继续识别和降低未来在我们的产品中使用3TG可能使受益于受保国家武装团体的任何风险，我们已将经合组织指南（如以下各节所概述）的相关方面纳入了我们的产品管理要求（包括冲突矿产）的风险管理计划。

A. 建立强有力的内部管理体系。

1。高层管理监督

为了为公司的整体供应链尽职调查工作（包括冲突矿产）提供有效的管理支持，并对与之相关的问题进行高级别升级，我们成立了两个跨职能小组：环境产品合规小组（“产品合规小组”）和环境委员会（“环境委员会”）。

产品合规团队由来自采购、供应链、质量、工程、环境健康与安全（“EHS”）、全球产品线管理和其他支持团体的代表组成。该团队负责协助公司满足全球产品合规法规的要求。

环境委员会由来自采购、供应链、质量、工程、EHS、法律和全球产品线管理的一组跨职能负责人组成，负责监督产品合规团队的工作。环境委员会的任务是提供有关环境产品合规性的指导，授权产品合规所需的财务和人力资源，并在公司运营和供应链中执行纠正措施。环境委员会成员向公司高级管理人员报告潜在问题和公司风险，以及与企业风险管理审查过程有关的潜在问题和公司风险。

2。Pitney Bowes 冲突矿产政策和程序

我们制定了冲突矿产政策，以指导我们与供应商在冲突矿产方面的沟通和对供应商的期望。公司的目标是，我们不会故意制造或承包生产含有原产于受保国家的冲突矿产的产品，除非这些产品是由经认证符合 RMAP 或同等交叉认可标准的冶炼厂和炼油厂加工的，或者来自回收或废料来源。我们表达了我们的期望，即我们的受访供应商从具有社会责任感的来源采购产品、零件和组件，并对其供应链进行合理的尽职调查，努力确保冲突矿产不会被故意从受保国家采购，除非它们是由符合 RMAP 的冶炼厂和炼油厂加工的，或者来自回收或废料来源。

    

我们采用并定期审查某些程序，并维持以下与使用 3TG 相关的步骤：

1 除非另有说明，否则对我们网站的引用和通过本网站提供的信息不以引用方式纳入此处。

此外，Pitney Bowes在2021年从RMI获得了原产国数据，并在2022年审查了RMI数据，以确认接受调查的供应商确定的冶炼厂的合规性和活跃状态。

3。Pitney Bowe 的 3TG 供应链控制和透明度体系

公司更广泛地要求我们的供应商向我们提供与他们提供给我们的任何产品、零件或组件中所含的所有物质的来源有关的准确和完整的信息，我们要求接受调查的供应商向我们提供有关此类产品、零件或组件中所含的冲突矿物的信息。

未回应我们数据请求的受访供应商将接受额外评估，以确定是否需要进一步参与或上报。

4。Pitney Bowes 与供应商的接触

公司有多种方法来鼓励我们的供应商遵守我们要求供应商负责任运营的政策。我们已经向供应商传达了我们的冲突矿物要求，并向我们的全球供应链传达了其他产品管理要求（如适用）。关于我们的数据收集工作，我们已经向供应商解释了我们的要求，即他们应以具有社会责任感的供应商的身份开展业务。此外，我们还修改了供应商表格合同措辞，将遵守我们在 Conflict Minerals 方面的努力包括在内。长期以来，我们的供应商合同中都包含一些条款，规定我们有权对供应商现场进行突击访问，并要求提供文件以确认供应商遵守我们的政策和合同要求。我们接受调查的供应商已收到有关冲突矿物要求和产品合规性数据库完成情况的信息。

5。Pitney Bowes 公司级申诉机制

多年来，Pitney Bowes一直开通道德帮助热线，该热线每周七天、每天24小时都可免费使用。道德帮助热线由外部公司运营，使员工、客户和其他人能够以多种语言查询和举报有关可能违反公司政策或法律的行为，而不必担心遭到报复。任何人都可以联系道德帮助热线，举报有关我们产品中可能包含的冲突矿物的任何问题。

B. 识别和评估我们供应链中的风险。

如上文第1节（Pitney Bowes尽职调查设计）所述，公司继续其对3TG供应商来源进行供应链尽职调查和风险评估的计划。

C. 应对我们3TG供应链中已发现风险的策略。

如上所述，产品合规团队监控了供应商对我们调查的回复，并联系了提交不完整答复或未回复的受访供应商，以便我们了解是什么阻碍他们提交有关其产品系列的完整和最终认证。产品合规团队还审查了来自产品合规性数据库的数据，以确定哪些接受调查的供应商存在数据缺口、提出了问题或没有做出回应。任何被认为没有反应或风险较高的受访供应商将在确定后上报给指定的内部团队和管理层进行进一步评估。

我们还向Pitney Bowes的高级管理层报告了通过调查和尽职调查收集的调查结果和信息。

D. 支持供应链尽职调查的独立第三方审计

由于我们与冶炼厂或炼油厂没有直接关系，因此我们没有对这些实体的冲突矿产供应链进行直接审计。但是，我们通过我们的冲突矿产政策和关于负责任地从受保国家采购矿物的期望，支持制定和实施由独立第三方和行业团体（例如马绍尔群岛的RMAP）进行的冶炼厂和炼油厂采购审计。

3。进一步将冲突矿产惠及武装团体的风险降至最低的未来行动

公司将继续要求我们的供应链提供信息，以满足该规则的要求。如果有理由认为供应商没有采用 Confict Minerals 政策或向我们提供必要数据，我们将与供应商合作解决问题。如果供应商持续存在缺陷，我们将考虑采取适当措施，包括酌情终止我们与供应商的关系。

附录 A

接受调查的供应商确定的冶炼厂/炼油厂名单

以下清单提供了接受调查的供应商确定的冶炼厂和炼油厂的名称、地点和状况。Pitney Bowes无法确认该清单中的任何或所有冶炼厂和炼油厂都加工了我们产品中含有的必要3TG金属，因为许多接受调查的供应商确定了其整个供应链中的所有冶炼厂和炼油厂，并且没有限制他们对提供给Pitney Bowes的特定产品的回应。

冶炼厂和炼油厂的名称和地点取自最新版本模板中的冶炼厂参考清单。冶炼厂和炼油厂名单基于接受调查的供应商向公司提供的最新信息。这些冶炼厂和炼油厂的状况基于责任矿产倡议（“RMI”）截至2023年4月的数据。“合规者” 是指被RMI列为符合RMAP评估协议的合规者；“活跃” 是指被RMI列为承诺接受审计或参与类似评估计划，例如伦敦金银市场协会责任金认证或责任珠宝理事会的产销监管链认证。被指定为 “既不合格也不活跃” 的冶炼厂和炼油厂目前未被列为活跃或符合 RMAP 评估协议。不再被认定为冶炼厂或炼油厂的实体不包括在下面的参考列表中（例如，如果根据RMI认定该实体实际上没有从事冶炼或炼油活动，或者如果我们或RMI认为它们已停止运营，则它们不再包含在RMI模板的冶炼厂参考清单中）。

附录 B

原产国

根据责任矿产倡议截至2021年12月的数据，冶炼厂或炼油厂加工的3TG的潜在原产国可能包括（但不一定限于）：