附录 1.01

KLA 公司

《冲突矿产报告》

报告期为2022年1月1日至2022年12月31日

导言

本KLA公司（“KLA”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）2022年1月1日至2022年12月31日报告期内的冲突矿产报告是为了遵守1934年《证券交易法》（“规则”）的第13p-1条而提交的。该规则由美国证券交易委员会（“SEC”）通过，旨在按照《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的指示，实施与冲突矿产（该术语定义见下文）相关的报告和披露要求。该规则规定每家制成品含有铌铁矿、锡石、黑钨矿（或其衍生品分别为钽、锡和钨）或黄金（统称为 “冲突矿物”，无论其地理来源如何，也无论它们是否为刚果民主共和国或邻近国家（统称为 “受保国家”）的武装冲突提供资金）的某些必要报告义务公司产品的功能或生产。总而言之，该规则要求每家美国上市公司就其产品中使用的冲突矿产的采购进行合理的调查，并对所进行的调查和此类调查的结果进行描述。如果一家公司确定或有理由相信这些冲突矿产可能源自或确实来自受保国家，不是或可能不是来自废料或回收来源，则该规则要求该公司对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查，包括努力确定这些矿产的贸易是否直接或间接资助或惠及受益于受保国家的武装团体，并提供冲突矿产报告作为证物它的表格是 SD。

KLA 承诺遵守该规则。科军与冲突矿物冶炼厂或炼油厂没有直接关系。因此，在冶炼厂和炼油厂的分类和认证方面，我们依赖于责任商业联盟负责任矿产倡议（“RMI”）和责任矿物保障流程（“RMAP”）的活动、结论和报告。

2022 年公司业务和产品

KLA主要从事半导体和相关纳米电子行业的过程控制和过程支持解决方案的设计、制造和销售。我们为制造晶圆和标尺、集成电路、封装、发光二极管 (LED)、功率器件、化合物半导体器件、微机电系统、数据存储产品、印刷电路板 (PCB)、平板显示器 (FPD) 和一般材料研究提供先进的过程控制和良率管理解决方案。此外，KLA 的 SPTS 部门设计、制造、销售和支持蚀刻、物理气相沉积 (PVD)、化学气相沉积 (CVD) 和分子气相沉积 (MVD) 资本设备，为半导体和微电子行业提供先进的晶圆加工技术和解决方案。（请参阅附录 B 中的 KLA 产品）

“冲突矿物” 定义中包含的金属通常用于整个电子元器件，用于其功能所必需的目的。因此，我们认为 KLA 产品含有冲突矿物质，这些矿物质是产品功能所必需的。

合理的原产国查询

在本报告所述期间，我们对我们制造或委托制造的产品的功能或生产所必需的冲突矿物进行了合理的原产国调查。

我们已经与某些第三方服务提供商合作，联系了可能含有冲突矿物的组件的供应商。在本报告所述期间，我们做出了合理的努力，以确定这些供应商提供给我们的部件中使用的必要冲突矿物的原产国，这些矿物用于我们制造或承包制造的产品。我们已要求这些供应商以 RMI 冲突矿产报告模板（“模板”）的形式提供冲突矿产的使用和采购信息。一些供应商在回复中提供了他们公司的整体信息，而不是我们从他们那里购买的特定组件（在模板中称为 “申报范围”）。在这些情况下，供应商的采购报表与我们的特定组件的确切对应关系就不太确定了。例如，如果一个制造了许多不同部件的供应商只生产了一个部件

含有未被发现不存在冲突的必要冲突矿产的组件，这往往也是供应商在公司层面的结论，即使他们的绝大多数其他产品在其他方面都是无冲突的。

根据该规则，我们对我们产品中必要的冲突矿产的来源和保管链进行了尽职调查，根据供应商的答复，我们有理由认为这些矿产可能来自受保国家，可能不是来自废料或回收来源。

冲突矿产计划的设计

我们设计的冲突矿产计划符合经济合作与发展组织（“经合组织”）的《来自受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南》第三版以及关于锡、钽和钨以及黄金的相关补编（统称为 “经合组织指南”）。下文总结了我们冲突矿产计划的设计组成部分，因为它们与经合组织指南中规定的五步框架有关。

1.建立强大的公司管理体系：

a. 在我们的公司网站上公开宣传我们的冲突矿产采购政策。请参阅《供应链产品合规性》下的《产品监管合规指南》第 D 节，网址为 https://www.kla.com/company/supplier。本《冲突矿产报告》中提及的任何网站的内容仅供参考，未以引用方式纳入本冲突矿产报告或KLA的SD表格专业披露报告。

b.运营一个由我们的企业采购组织领导的内部管理冲突矿产团队，由一个由多个内部团体的代表组成的跨部门团队提供支持，包括企业产品监管合规、财务、法律、信息技术和全球运营以及第三方服务提供商。

c. 定期举行内部冲突矿产团队会议，向首席财务官、首席会计官、首席法务官、全球运营高级副总裁兼采购主管（“高级管理层”）提供冲突矿产项目状况摘要。

d. 通过使用第三方系统，建立矿产供应链的控制和透明度体系，并使用马绍尔群岛共和国创建的公认尽职调查工具，评估供应商对可能用于我们产品的必要冲突矿产的冶炼厂和炼油厂的回应。

e. 将供应链监管合规要求纳入我们的供应商合同标准模板，以便供应商遵守我们的冲突矿产政策。

f. 根据我们的内部记录保留政策保留记录。

g. 设立热线和网站，供员工以及供应商和客户等第三方使用，举报实际或可疑的不当行为或其他申诉，并回答有关商业行为的问题，包括有关我们使用冲突矿产的报告或问题。热线和网站均由独立的第三方运营，该第三方提供工具，使个人能够以多种不同的语言提交报告，并在法律允许的情况下匿名提交报告。

2. 识别和评估我们供应链中的风险：

a. 确定哪些供应商提供的组件可能含有冲突矿物，这些矿物是我们制造或委托制造的产品的功能或生产所必需的。

b. 联系可能含有冲突矿物的组件的供应商，并使用模板收集供应商的回复。

c. 在报告期内，尽合理努力确定供应商提供给我们的零件中使用的必要冲突矿物的原产国，这些零件已包含在我们制造或承包生产的产品中。

d. 联系未回复模板请求的供应商并要求他们回复。

e. 对我们产品中必要的冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查，我们有理由认为这些矿产可能来自受保国家，可能不是来自废料或回收来源。将提供的答复与获得 RMAP “合规者” 称号的冶炼厂和炼油厂名单进行比较。使用 RMI 数据记录供应链答复中确定的冶炼厂和炼油厂的原产国信息。

3. 设计和实施战略以应对已确定的风险：

a. 根据作为 RMI 成员资格的一部分提供的 RMI 名单，验证根据模板确定的冶炼厂和炼油厂。

b. 向我们的内部管理冲突矿物团队报告我们的调查结果，概述所收集的信息以及已确定的实际和潜在风险以及任何必要的行动计划。行动计划将根据我们尽职调查工作的结果和在任何特定年份发现的风险而有所不同。

c. 实施所需的行动计划并向高级管理层报告结果。

4. 对冶炼厂和炼油厂采购的独立第三方审计：

a. 参与RMI，并依赖 RMI 报告的冶炼厂和炼油厂审计结果。

b. 向 RMI 提供我们供应商确定的不在 RMI 名单上的冶炼厂和炼油厂。

5. 供应链尽职调查报告：

a. 每年向美国证券交易委员会报告我们对表格SD和冲突矿产报告的供应链尽职调查。

b. 在我们的网站 https://ir.kla.com/sec-filings/all-sec-filings 上公开发布我们的 SD 表格和冲突矿物报告。

已进行尽职调查

我们的尽职调查流程包括系统地审查和分析供应商向我们提供的答复，以及根据我们的审查结果与供应商进行沟通和跟进，以确定我们产品所必需的冲突矿物的来源和监管链。我们最初筛选了供应商调查回复的完整性、准确性和内部一致性。如果供应商提供的信息不完整或看似不正确，我们会向此类供应商寻求其他数据，以澄清或更正最初提供的信息。我们将供应商对模板的答复提供的信息与我们适用的内部成分描述进行了比较，以确认有关冲突矿物存在的各种数据来源之间的一致性。对于可能原产于受保国家的冲突矿产，我们根据RMI数据审查了模板的适用答复中包含的数据，以确定冲突矿产的原产国或相关的冶炼厂和炼油厂。我们使用 RMI 信息来识别合法的冶炼厂和炼油厂，以及符合 RMAP 或活跃于 RMAP 或与 RMAP 通信的冶炼厂和炼油厂。

我们在每月的管理审查会议上向内部管理冲突矿物团队报告了我们的调查结果，概述了收集的信息、已确定的实际和潜在风险以及根据这些计划采取的任何必要行动计划和行动。

用于加工必要的冲突矿产的设施

附录 A 是我们的供应商确定为在供应商产品中加工必要冲突矿物的冶炼厂或精炼厂的实体清单，这些实体要么 (a) 符合 RMI RMAP 评估（附录 A 第 1 节），或 (b) 已经 RMI 核实为活跃于 RMA 流程评估或正在与之沟通或需要外联以参与 RMAP 流程评估的冶炼厂或炼油厂（第 2 节附录 A)。

由于我们从供应商那里收到的一些申报是在公司层面（而不是特定部件层面），因此我们无法确定附录A中列出的每家冶炼厂实际上是在加工我们购买的组件中使用的冲突矿物。我们还收到了供应商的回复，其中列出了尚未被RMI验证为冶炼厂或炼油厂的冶炼厂或炼油厂。此外，我们收到的回复表明，一些冲突矿物是从废料或回收来源获得的。

必要冲突矿产的原产国

我们将供应商确定的用于加工必要冲突矿产的设施与RMI为符合RMAP的冶炼厂和炼油厂提供的原产国信息进行了比较，并确定我们有理由相信我们的一些必需的冲突矿产可能原产于受保国家。可能存在于我们的产品中并在符合RMAP的冶炼厂和炼油厂RMI中列出的必要冲突矿产的原产国可能包括阿富汗、奥兰群岛、阿尔巴尼亚、美属萨摩亚、安道尔、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、阿鲁巴、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、百慕大、玻利维亚（多民族国）、巴西、保加利亚、布基纳法索、布隆迪、柬埔寨，加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、刚果、捷克、刚果民主共和国、吉布提、多米尼克、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、格鲁吉亚、德国、加纳、关岛、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、日本、泽西岛、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、吉尔吉斯斯坦、利比里亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡

马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南苏丹、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、, 阿拉伯联合酋长国, 英国, 美国, 乌兹别克斯坦, 越南, 赞比亚, 津巴布韦.

风险缓解/改进

上述活动旨在研究和降低我们必需的冲突矿产使受保国家武装团体受益的风险。

与上一个报告期相比，我们做出了改进：(a) 继续成为RMI的成员资格，以获取有关冶炼厂使用的符合或不符合RMAP的矿山的最新详细信息；(b) 确定冶炼厂和炼油厂的百分比高于前几个报告期获得的百分比；(c) 改善通过第三方网络访问向供应商提供的培训和资源；(d) 改善对高风险冶炼厂的识别关注者，评估供应商关系并鼓励供应商采取适当行动，寻找其他可接受的供应来源。

通过我们的尽职调查，我们发现了某些供应商报告的令人担忧的冶炼厂。这些冶炼厂被我们的流程确定为值得关注的高风险冶炼厂，原因是没有被马绍尔群岛共和国列为合规企业，以及其他因素，例如它们与受保国家的距离很近、缺乏冲突矿产加工和/或据称与人权问题有关。在这些情况下，我们要求供应商要求这些冶炼厂寻求RMI的认证，或者将其从我们的供应链中撤出。我们不直接从这些受关注的冶炼厂采购，而且由于其中许多供应商提供的冲突矿产信息是以公司层面的回应（而不是特定组件的层面）提供的，因此不确定这些冶炼厂的冲突矿物是否存在于我们的供应链中。如果这些冶炼厂拒绝参与审计，而我们的供应商拒绝将这些冶炼厂从我们的供应链中撤出，我们将评估与该供应商的关系，并可能探索替代方案。

我们打算采取以下措施，在未来几年进一步加强尽职调查：（a）改善对未经验证的冶炼厂和炼油厂的审查；（b）与供应商合作，提高他们回复的准确性和完整性；（c）继续纳入从新收购中发现的新供应商；（d）在我们的设计和工程计划中推动无冲突部件的采购。

前瞻性陈述：本《冲突矿产报告》中除历史事实以外的陈述，例如关于我们打算进一步调查符合RMAP的冶炼厂使用的矿山的细节、改善我们对未经验证的冶炼厂和炼油厂名称的审查、与供应商合作提高答复的准确性和完整性以及推动在我们的设计和工程计划中采购无冲突部件的陈述，均为前瞻性陈述，受制于该报告制定的安全港条款1995 年《私人证券诉讼改革法》。这些前瞻性陈述基于当前的信息和预期，涉及许多风险和不确定性。由于各种因素，实际结果可能与此类声明中的预测存在重大差异，包括但不限于：我们使用替代供应商的能力；我们的直接供应商向我们报告的信息或我们使用的行业信息不准确；以及冶炼厂或炼油厂可能不参与 RMAP 的风险以及被 RMAP 列为合规者的冶炼厂不一定意味着它们在整个报告期内都符合要求，以及某些合规状态可能已经过期，这些冶炼厂可能/可能已经过期不在重新审核中。有关可能导致实际业绩与本冲突矿产报告前瞻性陈述中的预测和预期存在重大差异的其他因素，请参阅公司截至2022年6月30日的10-K表年度报告，随后向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告和其他文件（包括但不限于其中描述的风险因素）。除非法律要求，否则公司不承担任何更新这些前瞻性陈述的义务，目前也不打算更新这些前瞻性陈述。

附录 A

附录 B