附录 1.01

Novo Nordisk A/S

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

导言

Novo Nordisk A/S（“Novo Nordisk”、“我们” 或 “公司”）将根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则13p-1”）下的至规则13p-1以及SD表格1.01和1.02项的要求，提交这份2022年1月1日至2022年12月31日报告期的冲突矿产报告。规则13p-1和表格SD要求披露与或合同制造的任何产品相关的某些信息，其中 “冲突矿物” 是这些产品的功能或生产所必需的。 “冲突矿物” 是哥伦布矿-钽铁矿（钶钽铁矿）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，目前仅限于钽、锡和钨。

执行摘要

Novo Nordisk 制造或签约制造有限数量的种含有冲突矿物质的产品，这些产品是此类产品的功能或生产所必需的。因此，Novo Nordisk 真诚地对此类产品中所含冲突矿物的来源进行了合理的原产国调查（“RCOI”）。在此过程中，对诺和诺德的冲突矿产供应商和潜在供应商的询问发现，我们的供应链中有44家冶炼厂从刚果民主共和国或邻近国家（“涵盖的国家”）采购（或可能采购）了冲突矿产。但是，我们的供应商已向我们证明，这些冶炼厂均被责任矿业倡议（“RMI”）认定为 “合规”，并在 RMI 的网站上被列为已成功完成责任矿产保障流程（“RMAP”）审计，证明其符合相关的 RMAP 评估协议或同等的交叉认可评估。

Novo Nordisk 致力于以财务、对环境和社会负责的方式开展业务。作为该承诺的一部分，除非被认定为无冲突矿产，否则诺和诺德不会故意采购来自受保国家的任何冲突矿产。如果发现供应商不遵守我们对冲突矿产的承诺，则供应商应及时制定、实施和记录纠正此类违规行为的计划。我们与任何拒绝这样做、没有回应或以其他方式拒绝配合提供合理的尽职调查查询和请求的供应商的供应安排可能会被终止。这些行动支持了我们尊重人权和改善供应链中劳工标准的长期承诺。

合理的原产国查询

Novo Nordisk 利用与我们的冲突矿产供应商和潜在供应商进行的四步供应链 RCOI 流程：

我们在内部努力识别所有含有冲突矿物的 Novo Nordisk 产品，并确定这些产品的供应商和/或此类产品的组件或原材料供应商。

我们以书面形式联系含有冲突矿产的产品、部件和原材料的供应商，并要求他们完成一项以 RMI 开发的冲突矿产报告模板（“CMRT”）为蓝本的调查。供应商必须提供书面答复，说明 a) 他们提供给 Novo Nordisk 的任何产品是否含有其生产或功能所必需的冲突矿产，b) 是否有任何此类冲突矿产来自受保国家；c) 如果是，供应商能否证明来自受保国家的冲突矿产完全由被负责任矿产倡议认定为 “合规者” 的冶炼厂提供” 并且在 RMI 的网站上被列为已成功完成 RMAPaudit 证明符合相关的 RMAP 评估协议或等效的交叉认可评估。

我们会审查这些回复，以确定是否存在可以质疑供应商的回复或认证的事实、情况或任何危险信号，或者是否存在值得更详细的尽职调查流程的事实、情况或危险信号。

在必要的情况下，我们会进行额外查询或进行额外审查，以解决任何此类事实、情况或危险信号。

尽职调查

Novo Nordisk设计的尽职调查措施符合经济合作与发展组织（“经合组织”）的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版》。

Novo Nordisk 的 RCOI 是与我们的供应商和潜在的冲突矿产供应商共同执行的。在过程中，向诺和诺德的冲突矿产供应商和潜在供应商询问，RCOI 确定了 44 个符合行业商定的冶炼厂定义和责任矿产倡议发布的审计协议的冶炼厂，这些冶炼厂从受保国家采购（或可能采购）了冲突矿产。但是，我们的供应商已向我们证明，这些冶炼厂均被责任矿业倡议认定为 “合规者”，并且在 RMI 的网站上被列为已成功完成 RMAP 审计，证明符合相关的 RMAP 评估协议或同等的交叉认可评估。

其他风险因素

上述陈述基于RCOI流程和Novo Nordisk本着诚意进行的尽职调查。这些陈述基于当时可用的基础设施和信息。许多个因素可能会引入错误或以其他方式影响我们关于冲突矿产的结论。

这些因素包括但不限于供应商数据缺口、冶炼厂数据缺口、供应商的错误或遗漏、冶炼厂的错误或遗漏、供应商对 SEC 最终规则要求的混淆、供应商教育和知识的差距、数据的及时性、在合理搜索中未发现的公共信息、公共数据中的错误、语言障碍和翻译、无冲突冶炼厂审计中的疏忽或错误，来自受保护国家的材料被宣布为次要材料，被非法标记为受保护国家冲突矿产被引入供应链，认证计划在所有行业和金属领域均未取得同等进展，被涵盖国家冲突矿产走私到涵盖国家以外的国家。

本冲突矿产报告可在公司网站上查阅，网址为：https://www.novonordisk.com/sustainable-business/esg-portal/governance.html 公司网站上的信息不构成本 SD 表格的一部分。