附录 1.01

冲突矿产报告

适用于 2022 日历年

第一部分：导言

本文件构成默克公司截至2022年12月31日止年度的冲突矿产报告（“报告” 或 “CMR”）。我们根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条的要求以及与默克公司在专业披露表（“SD表格”）上提交的披露相关的要求编写了本报告，并将在中发布。凡提及 “默克”、 “公司”、“我们” 和 “我们的”，均指默克公司及其合并子公司。

美国证券交易委员会（“SEC”）发布了实施《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“SEC 冲突矿产报告规则” 或 “规则”）中 “冲突矿产” 披露要求的规则。如果美国证券交易委员会注册人制造（或签订合约制造）含有钽铁矿（钶钽铁矿）、锡石、黄金、黑钨矿或其衍生物的产品，仅限于钽、锡和钨（统称为 “3TG” 或 “冲突矿物”），而且 3TG 是此类产品的功能或生产所必需的，则该规则要求该注册人承诺合理的原产国查询 (“RCOI”)。

如果根据RCOI，公司知道或有理由相信此类产品中所含的任何3TG原产于刚果民主共和国或该规则中定义的邻近国家（“受保国家”），并且不是来自回收或废料来源，则注册人必须对此类矿物的来源和监管链进行尽职调查。具体而言，注册人必须确定：(a) 注册人制造或承包制造的产品功能或生产所必需的任何 3TG，即源自受保国家；以及 (b) 任何此类3TG 直接或间接资助或惠及覆盖国家的武装团体。

概述

默克是一家全球医疗保健公司，通过其处方药、疫苗、生物疗法和动物健康产品提供创新的健康解决方案。该公司的业务主要以产品为基础进行管理，包括两个运营部门，即制药和动物健康部门。

制药领域包括人类健康药品和疫苗产品。人类健康药品由治疗和预防药物组成，通常按处方出售，用于治疗人类疾病。该公司主要向药品批发商和零售商、医院、政府机构和管理型医疗保健提供者（例如健康维护组织、药房福利经理和其他机构）销售这些人类健康药品。人类健康疫苗产品包括预防性儿科、青少年和成人疫苗。该公司主要向医生、批发商、医生分销商和政府实体销售这些人类健康疫苗。

动物健康部门发现、开发、制造和销售各种兽药和疫苗产品以及健康管理解决方案和服务，用于预防、治疗和控制所有主要牲畜和伴侣动物物种的疾病。动物健康部门还通过其附属品牌为牲畜、伴侣动物和水产养殖提供一套数字连接的识别、可追溯性和监测技术。这些技术产品（统称为技术解决方案（“TS”）产品）旨在改善动物的生活质量，保护人类食物链，并协助水产养殖保护工作。该公司向兽医、分销商、农民和食品加工商销售 TS 产品。TS 的产品套件主要是数字化的，这意味着此类产品涉及 3TG 的更多潜在用途。

默克在全球拥有成千上万的直接材料供应商和广泛的内部和外部制造基地网络。鉴于默克供应链的规模和复杂性，默克与冶炼厂/炼油厂相去了几个等级，与他们没有直接的业务关系。因此，默克必须依靠其直接材料供应商提供有关其上游供应商采购的信息；这包括冲突矿产的原产地确定国家，这些矿产可能涉及这些直接材料供应商向默克提供的材料或产品。此外，全球现有的有关冲突矿物可追溯性和来源的可靠信息量有限，这给我们精确追踪任何冲突矿产的来源和原产地的能力带来了又一挑战，从而使我们更加依赖直接材料供应商提供的信息以及责任材料倡议（“RMI”）等工业举措提供的信息。

我们的冲突矿产政策

默克制定了冲突矿产政策，规定了其管理供应链中冲突矿产使用的立场和承诺。

我们的冲突矿产公共政策声明可以在我们的网站上找到：

公共政策声明-冲突矿产

我们的范围界定评估

默克持续参与范围界定评估活动，以确定我们的供应链中的哪些材料和产品可能包含我们产品的功能或生产所必需的任何冲突矿物，包括合同制造商制造的或默克与其合资企业一起生产的冲突矿物。与公司上次提交的文件一致，默克已确定我们的制药或动物健康药物、疫苗或生物制品均不含3TG。

但是，默克确实有理由认为，3TG可能是某些TS产品的功能或生产所必需的，包括用于牲畜、伴侣动物和水产养殖的电子识别和监控标签以及项圈。默克还认为，3TG可能是其少量产品输送系统和辅助设备的功能或生产所必需的，以支持使用我们的处方药、疫苗和生物制品。默克认为 3TG 可能是功能或生产所必需的产品在此称为 “范围内的产品”。默克已经采取了第二部分中描述的行动，并对这些范围内的产品进行了RCOI。

第二部分。合理的原产国查询

在2022年报告期内，默克聘请了知名且备受尊敬的第三方供应商Assent Compliance Inc.（“Assent”），该公司使用RMI为RCOI调查发布的冲突矿产报告模板（“CMRT”）来获取可能存在于我们供应链上游的任何冲突矿产冶炼厂/炼油厂的原产国信息。默克在Assent的协助下，进行了Conflict Minerals 适用性范围界定评估，以确定我们的哪些供应商向默克出售的产品的材料或产品中可能含有3TG，或者哪些 3TG 是材料或产品的功能或生产所必需的。

在 2022 年报告期内，我们的范围评估证实，大约 412 家直接材料供应商（包括合同制造商）在 2022 年 RCOI 调查的范围之内。因此，我们通过 Assent 向这些供应商发送了 RCOI 调查表，并要求他们确定他们提供给我们的产品或材料中的冶炼厂/炼油厂和冲突矿产原产国。

每个直接材料供应商都收到了一封介绍性电子邮件，向供应商提供了有关美国证券交易委员会冲突矿产报告规则的信息以及联系他们的原因。供应商还获得了有关如何完成 CMRT 的信息。在最初的调查请求之后，发送了提醒电子邮件，要求供应商完成RCOI调查。

在RCOI调查中，我们收到了来自137家直接材料供应商的回复。其中，有96人表示，有些3TG用于其材料或产品中，或者是默克购买的材料或产品的功能或生产所必需的。一些对我们的调查作出答复的直接材料供应商确定了特定的冶炼厂或炼油厂。根据收到的 RCOI 调查回复和随后的冶炼厂/炼油厂信息核实，我们有理由相信，我们的直接材料供应商确定的一些冶炼厂/炼油厂可能正在从受保国家采购 3TG，而且 3TG 并不完全来自回收或废料来源；但是，我们无法确定已确定的冶炼厂和炼油厂是否为供应给默克的零件和组件提供了 3TG 而不是向其他国家提供 3TG 客户，我们正在继续进行尽职调查活动，如上所述详见下文第六部分。

第三部分。冲突矿物设计项目

我们设计的尽职调查流程在所有重大方面均符合经济合作与发展组织的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》（“经合组织指南”），以及锡、钽、钨和黄金的相关补充文件。下文总结了我们的冲突矿产计划的设计组成部分，因为它们与经合组织指南中的五步框架有关。

经合组织步骤1：建立强大的公司管理系统

冲突矿产政策：我们已经制定了冲突矿产公共政策声明。它发布在我们的公司网站上。

冲突矿产预期：我们在公司的《商业伙伴行为准则》中定义并传达了我们对负责任地采购矿产的期望。所有参与我们产品制造或直接供应材料的业务合作伙伴都应遵守程序，确保负责任地采购矿产。

冲突矿产团队：我们拥有一支由合规、法律和全球供应商管理组成的跨职能团队，负责监督和管理我们的冲突矿物计划。我们还聘请Assent的服务来支持我们计划的实施。该团队向全球供应商管理、默克制造部门和动物健康部门的高级管理层提供项目更新。

冲突矿物培训：我们对负责直接采购材料的内部员工进行培训，使其了解采购材料时必须遵循的流程和程序，包括可能含有冲突矿产的材料。

冲突矿产信息：通过Assent，我们提供有关冲突矿产的信息和培训材料，指导被确定为范围内的材料供应商接受供应链调查，以帮助他们提供信息和教育。

冲突矿产控制系统：我们维护一项冲突矿产计划，该计划与我们的供应商采购决策流程相关。我们通过使用CMRT来实施控制和透明的冲突矿产供应链系统，以识别处理我们产品中可能包含的必要冲突矿物的冶炼厂/炼油厂。

冲突矿产记录保存：我们保留与冲突矿产计划相关的业务记录，包括RCOI调查和冶炼厂/炼油厂尽职调查活动的结果，并将其保留至少五年。

冲突矿产合同条款：我们的合同模板中有冲突矿产合规条款，适用于已知其材料或产品含有冲突矿物且冲突矿物是产品功能或生产所必需的直接材料供应商。

申诉机制：我们维持一种机制，允许员工、供应商、业务合作伙伴和其他利益相关者举报问题，包括与我们的冲突矿产计划有关的问题。可以在 msdethics.com 上以保密和匿名的方式举报问题。

经合组织第 2 步：识别和评估我们供应链中的风险

确定：我们确定所有直接材料供应商，包括向我们公司提供材料和可能含有冲突矿物且被视为范围内的产品的合同制造商和合资合作伙伴。

调查：对于其材料或产品被认为可能含有冲突矿物且其冲突矿物是材料或产品的生产或功能所必需的所有直接材料供应商，我们（通过同意）使用 RMI 开发的 CMRT 对这些供应商进行调查，要求他们在提供给我们的材料和产品中确定冶炼厂/炼油商和冲突矿物的原产国。

后续行动：当直接材料供应商未能及时对我们的 RCOI 调查请求提供完整和一致的答复时，我们（通过 Assent）会采取后续行动以获取所要求的信息。我们（通过 Assent）向在整个活动期间没有回复的每位供应商发送了多达五封后续信函，并且我们更新了标准 TS 供应商模板协议，要求与我们合作的供应商做出回应。

比较和研究：在收到 RCOI 调查回复后，我们（通过 Assent）将每家供应商报告的冶炼厂/炼油厂名单与已获责任矿业保障流程（“RMAP”）或其他独立第三方审计计划授予 “合格” 或 “确认” 称号的设施清单进行比较，以确定其 “无冲突” 状态。我们依靠 RMI 数据来确定这些设施加工的冲突矿产的原产国，此外，我们还利用第三方服务提供商的研究能力，尝试为 RMI 未披露的供应商已确定冶炼厂/炼油厂的原产国。

文件：在流程结束时，我们会记录已确定的供应商冶炼厂/炼油厂的冶炼厂/炼油厂和相关原产国信息。

经合组织第 3 步：执行战略以应对已确定的风险

我们的冲突矿产团队会见相关的业务采购经理，讨论并商定默克为保持供应商遵守我们的冲突矿产政策将采取的行动。我们的风险缓解工作与我们的冲突矿产政策特别相关，目标是使每位接受调查的供应商都遵守我们的要求。

经合组织第 4 步：进行独立的第三方审计

默克依赖作为 RMAP 的一部分对冶炼厂/炼油厂进行的独立第三方审计，该审计评估处理和向我们的供应链提供冲突矿物的冶炼厂和炼油厂的采购行为。

经合组织第 5 步：供应链尽职调查年度报告

默克向美国证券交易委员会报告了其年度冲突矿物尽职调查结果，并在公司网站上公布了该报告

https://www.merck.com/company-overview/responsibility/transparency-disclosures/。

本网站上的信息未以引用方式纳入本 CMR，也不构成本 CMR 的一部分。

第四部分：进行的尽职调查

以下是默克在本报告期内开展的尽职调查活动的摘要，包括Assent开展的活动：

•

向所有范围内的供应商发出申请，要求他们填写/退回CMRT，以获取他们在 2022 年向默克提供的材料/产品的冶炼厂和原产国信息。

•

使用RMI发布的标准冶炼厂清单，开展了核查活动，以确定供应商披露的任何冶炼厂/炼油厂是否为冲突矿物加工设施。

◦

如果供应商认定的冶炼厂/炼油厂被确认为冲突矿物加工设施，我们会使用 RMAP 或其他等效验证计划评估该冶炼厂/炼油厂是否被认证为 “合规” 或 “活跃”。

•

联系了接受调查的供应商，询问他们对供应链调查的答复，这些调查被我们认为信息不完整或可能不准确，以寻求更多澄清信息。

•

监测和跟踪接受调查的供应商，以确定他们在满足我们公司的冲突矿产报告要求方面的进展。

•

联系了未回复我们供应链调查请求的供应商，并要求他们提供最新的 CMRT。

•

参与了一项针对目前未加入 RMAP 的冶炼厂和炼油厂设施的宣传计划，以鼓励他们参与。

•

向我们的全球供应商管理集团、默克制造部和动物健康部的高级管理层报告了我们的冲突矿物项目状况。

•

为参与直接材料采购活动的新内部采购专业人员提供冲突矿物培训。

•

更新了我们 TS 业务使用的供应协议模板，增加了供应商在未来提供信息以回应供应链调查请求的要求。

第五部分：尽职调查的结果

在本报告期内，我们确认我们的制药或动物健康药物、疫苗或生物制品均不含任何 3TG；但是，默克确实有理由认为 3TG 可能是某些 TS 产品及其少量产品输送系统和辅助设备所必需的，以支持使用我们的某些制药和动物药物、疫苗和生物制品。

默克目前无法就所有已确定的冶炼厂/炼油厂的原产国或合规状况得出任何明确的结论，这些结论可能是其范围内产品的功能或生产所必需的。我们的供应商确定的大多数冶炼厂/炼油厂都位于其上游供应商的公司层面，因此可能与他们向我们提供的材料或产品无关。

尽管下文附录一和附录二中的部分或全部信息可能与任何默克产品无关，但出于上述原因，默克选择汇总识别出冶炼厂/炼油厂的所有回复范围内的供应商的冶炼厂/炼油厂数据，并在下面的附录中报告。

如本报告所述，我们确定供应商的冶炼厂/炼油厂原产国的努力依赖于RMI提供的 “合格” 冶炼厂/炼油厂信息。

冶炼厂总数/ 我们确定的炼油厂直接材料供应商	的数量已确认的冶炼厂/ 炼油厂	的数量 “符合” 冶炼厂/炼油厂


344	344	223

注意事项：

“已确认” 是指出现在RMI的CMRT的标准冶炼厂名单上的冶炼厂/炼油厂。“合规” 是指冶炼厂/炼油厂符合 RMAP 评估协议。表中反映的合规状态仅基于 RMI 发布的信息。

第六部分：未来的尽职调查措施

默克将在下一个报告期内继续执行第三部分 “冲突矿物设计计划” 和第四部分 “已进行的尽职调查” 中所述的活动。

附录 I：冶炼厂或精炼厂信息

该清单包括已知的在默克供应链中加工锡、钽、钨和金的设施。默克不进行直接交易，与这些冶炼厂和炼油厂设施及其矿石来源没有合同关系。

清单中提供的信息是从我们的直接材料供应商那里收到的数据汇总，而不是对我们产品中所含的冲突矿物的确认。由于我们的直接材料供应商在公司层面披露了许多已确定的冶炼厂/炼油厂，默克无法确认哪些特定的冶炼厂/炼油厂实际上与我们的产品有关。因此，该清单可能包含与默克产品没有直接关系的冶炼厂/炼油厂。

金属	冶炼厂名称	冶炼厂位置	冶炼厂编号	RMAP 审计状态
黄金	朝日普瑞泰克株式会社	日本	CID000082	*
钨	崇义章源钨业有限公司	中国	CID000258	*
黄金	Dowa	日本	CID000401	*
黄金	生态系统回收株式会社东工厂	日本	CID000425	*
锡	EM Vinto	玻利维亚（多民族国）	CID000438	*
钽	F&X 电子材料有限公司	中国	CID000460	*
锡	歌九有色金属加工有限公司	中国	CID000538	*
黄金	贺利氏金属香港有限公司	中国	CID000707	*
钨	湖南金泰新材料有限公司	中国	CID000769	*
黄金	石福金属工业株式会社	日本	CID000807	*
钨	赣州华兴钨制品有限公司	中国	CID000875	*
黄金	JX 日本矿业金属有限公司	日本	CID000937	*
黄金	小岛化学株式会社	日本	CID000981	*
锡	马来西亚冶炼公司 (MSC)	马来西亚	CID001105	*
黄金	松田产业株式会社	日本	CID001119	*
锡	Mineracao Taboca S.A.	巴西	CID001173	*
锡	Minsur	秘鲁	CID001182	*
黄金	三井矿业冶炼株式会社	日本	CID001193	*
黄金	日本材料株式会社	日本	CID001259	*
锡	PT Mitra Stania Prima	印度尼西亚	CID001453	*
锡	PT 精制邦加锡	印度尼西亚	CID001460	*
锡	PT Timah Tbk Kundur	印度尼西亚	CID001477	*
锡	PT Timah Tbk Mentok	印度尼西亚	CID001482	*

黄金	太阳能应用材料技术公司	中国台湾省	CID001761	*
黄金	住友金属矿业株式会社	日本	CID001798	*
黄金	田中贵金属工业株式会社	日本	CID001875	*
锡	Thaisarco	泰国	CID001898	*
黄金	株式会社德力本店	日本	CID001938	*
钨	厦门钨业有限公司	中国	CID002082	*
钨	江西新胜钨业有限公司	中国	CID002317	*
钨	赣州海龙纺织有限公司	中国	CID002494	*
锡	Aurubis Beerse	比利时	CID002773	*
钨	A.L.M.T. Corp.	日本	CID000004	*
黄金	Agosi AG	德国	CID000035	*
黄金	Almalyk 矿业和冶金综合体 (AMMC)	乌兹别克斯坦	CID000041	*
黄金	AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca	巴西	CID000058	*
黄金	Argor-Heraeus S.A.	瑞士	CID000077	*
黄金	朝霞理研株式会社	日本	CID000090	*
钨	肯纳金属公司亨茨维尔	美利坚合众国	CID000105	*
黄金	Aurubis AG	德国	CID000113	*
黄金	菲律宾中央银行（菲律宾中央银行）	菲律宾	CID000128	*
黄金	Boliden AB	瑞典	CID000157	*
黄金	C. Hafner GmbH + Co.千克	德国	CID000176	*
黄金	CCR 炼油厂-加拿大嘉能可公司	加拿大	CID000185	*
黄金	Cendres + Metaux S.A.	瑞士	CID000189
钽	长沙南方钽铌有限公司	中国	CID000211	*
黄金	Chimet S.p.A.	意大利	CID000233	*
黄金	中外矿业	日本	CID000264	*
锡	阿尔法	美利坚合众国	CID000292	*
黄金	DSC（道成株式会社）	大韩民国	CID000359	*
锡	Dowa	日本	CID000402	*
锡	菲尼克斯金属	波兰	CID000468	*
钨	全球钨粉有限责任公司	美利坚合众国	CID000568	*
钽	西美资源（广东）有限公司	中国	CID000616	*
黄金	Heimerle + Meule GmbH	德国	CID000694	*
黄金	贺利氏德国有限公司千克	德国	CID000711	*

钨	湖南郴州矿业有限公司	中国	CID000766	*
黄金	内蒙古乾坤金银炼油股份有限公司	中国	CID000801	*
黄金	伊斯坦布尔黄金炼油厂	土耳其	CID000814	*
黄金	日本造币厂	日本	CID000823	*
钨	日本新金属株式会社	日本	CID000825	*
黄金	江西铜业股份有限公司	中国	CID000855	*
钽	九江金信有色金属有限公司	中国	CID000914	*
钽	九江坦博有限公司	中国	CID000917	*
黄金	朝日炼油美国有限公司	美利坚合众国	CID000920	*
黄金	朝日炼油加拿大有限公司	加拿大	CID000924	*
黄金	Kazzin	哈萨克斯坦	CID000957	*
钨	Kennametal Fallon	美利坚合众国	CID000966	*
黄金	肯尼科特犹他铜业有限责任公司	美利坚合众国	CID000969	*
锡	中锡集团有限公司	中国	CID001070	*
钽	AMG 巴西	巴西	CID001076	*
黄金	LS-NIKKO 铜业有限公司	大韩民国	CID001078	*
黄金	Materion	美利坚合众国	CID001113	*
锡	金属资源公司	美利坚合众国	CID001142	*
黄金	美泰乐科技（苏州）有限公司	中国	CID001147	*
黄金	美泰乐科技（香港）有限公司	中国	CID001149	*
黄金	美泰乐科技（新加坡）有限公司	新加坡	CID001152	*
黄金	美泰乐科技股份有限公司	瑞士	CID001153	*
黄金	美泰乐美国炼油公司	美利坚合众国	CID001157	*
黄金	Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V.	墨西哥	CID001161	*
钽	印度冶金产品有限公司	印度	CID001163	*
钽	Mineracao Taboca S.A.	巴西	CID001175	*
黄金	三菱材料株式会社	日本	CID001188	*
锡	三菱材料株式会社	日本	CID001191	*
钽	三井矿业冶炼株式会社	日本	CID001192	*
钽	NPM Silmet AS	爱沙尼亚	CID001200	*
黄金	Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。	土耳其	CID001220	*
锡	江西新南山科技有限公司	中国	CID001231	*
黄金	Navoi 采矿和冶金联合公司	乌兹别克斯坦	CID001236	*

钽	宁夏东方钽业有限公司	中国	CID001277	*
锡	O.M. 制造（泰国）有限公司	泰国	CID001314	*
黄金	大浦贵金属工业株式会社	日本	CID001325	*
锡	Operaciones Metalurgicas S.A.	玻利维亚（多民族国）	CID001337	*
黄金	MKS PAMP SA	瑞士	CID001352	*
黄金	PT Aneka Tambang (Persero) Tbk	印度尼西亚	CID001397	*
锡	PT Artha Cipta Lang	印度尼西亚	CID001399	*
黄金	PX Precinox S.A.	瑞士	CID001498	*
钽	量子清洁	美利坚合众国	CID001508	*
黄金	兰德炼油厂（私人）有限公司	南非	CID001512	*
钽	炎陵金城钽铌有限公司	中国	CID001522	*
黄金	加拿大皇家铸币厂	加拿大	CID001534	*
锡	瑞达红	中国台湾省	CID001539	*
黄金	Samduck 贵金属	大韩民国	CID001555
黄金	SEMPSA Joyeria Plateria S.A.	西班牙	CID001585	*
黄金	山东招金金银炼油有限公司	中国	CID001622	*
黄金	四川天泽贵金属有限公司	中国	CID001736	*
钽	索利卡姆斯克镁厂 OAO	俄罗斯联邦	CID001769
钽	塔基化学株式会社	日本	CID001869	*
钽	电报金属	美利坚合众国	CID001891	*
黄金	山东黄金冶炼有限公司	中国	CID001916	*
黄金	Torecom	大韩民国	CID001955	*
钽	Ulba 冶金厂股份公司	哈萨克斯坦	CID001969	*
黄金	联合贵金属精炼公司	美利坚合众国	CID001993	*
黄金	Valcambi S.A.	瑞士	CID002003	*
黄金	西澳大利亚铸币厂（T/a 珀斯铸币厂）	澳大利亚	CID002030	*
锡	White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda	巴西	CID002036	*
钨	Wolfram Bergbau and Hutten AG	奥地利	CID002044	*
黄金	株式会社山金	日本	CID002100	*
黄金	横滨金属株式会社	日本	CID002129	*
锡	云南成丰有色金属有限公司	中国	CID002158	*
黄金	中金黄金公司中原黄金冶炼厂	中国	CID002224	*

黄金	紫金矿业集团有限公司炼金厂	中国	CID002243	*
黄金	优美科贵金属泰国	泰国	CID002314
钨	赣州江武钨铁有限公司	中国	CID002315	*
钨	江西耀升钨业有限公司	中国	CID002316	*
钨	江西铜鼓有色冶金化工有限公司	中国	CID002318	*
钨	麻利波海宇钨业有限公司	中国	CID002319	*
钨	厦门钨业（H.C.）有限公司	中国	CID002320	*
钨	江西赣贝钨业有限公司	中国	CID002321	*
黄金	盖布炼油公司	美利坚合众国	CID002459	*
锡	Magnu's Minerais Metais e Ltda	巴西	CID002468	*
锡	PT ATD Makmur Mandiri Jaya	印度尼西亚	CID002503	*
钽	FIR 金属与资源有限公司	中国	CID002505	*
钽	九江中奥钽铌有限公司	中国	CID002506	*
黄金	MMTC-PAMP 印度私人有限公司	印度	CID002509	*
黄金	KGHM Polska Miedz Spolka Akcyna	波兰	CID002511	*
钨	湖南石竹源有色金属有限公司郴州钨制品分公司	中国	CID002513	*
钽	墨西哥凯米特	墨西哥	CID002539	*
钨	TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克	德国	CID002542	*
钨	马山高科技材料	越南	CID002543	*
钽	Mation Newton Inc	美利坚合众国	CID002548	*
钽	TANIOBIS 日本株式会社	日本	CID002549	*
钨	江苏 H.C. Starck 钨制品有限公司	中国	CID002551	*
钽	全球先进金属博耶敦	美利坚合众国	CID002557	*
钽	全球先进金属会津	日本	CID002558	*
钨	尼亚加拉炼油有限责任公司	美利坚合众国	CID002589	*
钨	Hydrometurg股份公司	俄罗斯联邦	CID002649
锡	Resind Industria e Comercio Ltda	巴西	CID002706	*
黄金	Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH	奥地利	CID002779	*
黄金	先进化学公司	美利坚合众国	CID000015	*
黄金	爱达化学工业株式会社	日本	CID000019	*
黄金	Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S.	土耳其	CID000103
黄金	Caridad	墨西哥	CID000180

黄金	云南铜业股份有限公司	中国	CID000197
钨	广东翔鹭钨业有限公司	中国	CID000218	*
锡	郴州云祥矿冶有限公司	中国	CID000228	*
钨	CNMC（广西）PGMA有限公司	中国	CID000281
锡	PT Aries Kencana Sejahtera	印度尼西亚	CID000309	*
黄金	大冶有色金属矿业有限公司	中国	CID000343
锡	Estanho de Rondonia S.A.	巴西	CID000448	*
黄金	JSC 新西伯利亚炼油厂	俄罗斯联邦	CID000493
黄金	Seemine Gold Co., Ltd. 的炼油厂	中国	CID000522
锡	个旧自力矿冶有限公司	中国	CID000555
黄金	国大萨菲纳高科环保炼油有限公司	中国	CID000651
黄金	杭州富春江冶炼有限公司	中国	CID000671
黄金	LT 金属有限公司	大韩民国	CID000689	*
黄金	湖南郴州矿业有限公司	中国	CID000767
黄金	湖南省贵阳银兴有色冶炼有限公司	中国	CID000773
黄金	华城 CJ 株式会社	大韩民国	CID000778
黄金	JSC 叶卡捷琳堡有色金属加工厂	俄罗斯联邦	CID000927
黄金	JSC Uralectromed	俄罗斯联邦	CID000929
锡	格久凯盟工贸有限责任公司	中国	CID000942
黄金	哈萨克斯坦冶炼有限责任公司	哈萨克斯坦	CID000956
黄金	吉尔吉斯斯坦股份公司	吉尔吉斯斯坦	CID001029
黄金	L'Azurde 珠宝公司	沙特阿拉伯	CID001032
黄金	灵宝黄金有限公司	中国	CID001056
黄金	灵宝金源同辉炼油有限公司	中国	CID001058
黄金	洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司	中国	CID001093
黄金	莫斯科特种合金加工厂	俄罗斯联邦	CID001204
锡	新西伯利亚锡业联合收割机	俄罗斯联邦	CID001305
黄金	开放式股份公司 “古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂”（OJSC Krastsvetmet）	俄罗斯联邦	CID001326
黄金	蓬莱蓬港黄金实业有限公司	中国	CID001362
黄金	普里奥克斯基有色金属工厂	俄罗斯联邦	CID001386
锡	PT Babel Inti Perkasa	印度尼西亚	CID001402	*
锡	PT Babel Surya Alam Lestari	印度尼西亚	CID001406	*
锡	PT 勿里洞工业历程	印度尼西亚	CID001421	**

锡	PT 武吉知马	印度尼西亚	CID001428	*
锡	PT Panca Mega Pers	印度尼西亚	CID001457
锡	PT Prima Timah Utama	印度尼西亚	CID001458	*
锡	PT Sariwiguna Binasentosa	印度尼西亚	CID001463	*
锡	PT Stanindo Inti Perkasa	印度尼西亚	CID001468	*
锡	PT Timah Nusantara	印度尼西亚	CID001486	**
锡	PT Tinindo Inter Nusa	印度尼西亚	CID001490
锡	PT 汤米·乌塔马	印度尼西亚	CID001493	*
黄金	萨宾金属公司	美利坚合众国	CID001546
黄金	三原金属公司	大韩民国	CID001562
黄金	山东天成生物黄金实业有限公司	中国	CID001619
黄金	国有企业夏尔科夫斯基次生贵金属工厂	俄罗斯联邦	CID001756
黄金	超龙科技股份有限公司	中国台湾省	CID001810
锡	个旧云信有色电解有限公司	中国	CID001908
黄金	CBPM 的长城贵金属有限公司	中国	CID001909
黄金	铜陵有色金属集团有限公司	中国	CID001947
黄金	Umicore S.A. 业务部贵金属精炼业务	比利时	CID001980	*
锡	VQB 矿业和贸易集团股份公司	越南	CID002015
锡	云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司	中国	CID002180	*
黄金	莫里斯和沃森	新西兰	CID002282
黄金	SAFINA A.S.	捷克	CID002290	*
黄金	广东金鼎黄金有限公司	中国	CID002312
钨	江西五矿高安有色金属有限公司	中国	CID002313
锡	CV Venus Intiperkasa	印度尼西亚	CID002455	*
锡	PT Tirus Putra Mandiri	印度尼西亚	CID002478
钽	衡阳金兴立丰新材料有限公司	中国	CID002492	*
锡	Melt Metais e Ligas S.A.	巴西	CID002500
钨	亚洲钨制品越南有限公司	越南	CID002502	*
钽	D Block Metals,	美利坚合众国	CID002504	*
钽	新兴浩荣电子材料有限公司	中国	CID002508	*
钽	江西定海钽铌有限公司	中国	CID002512	*
黄金	富达印刷和炼油厂有限公司	津巴布韦	CID002515

黄金	兴威科技股份有限公司	中国台湾省	CID002516
锡	O.M. 菲律宾制造有限公司	菲律宾	CID002517	*
黄金	山东恒邦冶炼有限公司	中国	CID002525
黄金	深圳市中恒隆房地产实业有限公司	中国	CID002527
钨	H.C. Starck TungmbH	德国	CID002541	*
钽	株式会社塔尼奥比斯	泰国	CID002544	*
钽	TANIOBIS GmbH	德国	CID002545	*
钽	TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克	德国	CID002550	*
黄金	阿提哈德黄金炼油厂 DMCC	阿拉伯联合酋长国	CID002560	*
黄金	阿联酋航空金卡 DMCC	阿拉伯联合酋长国	CID002561	*
黄金	国际贵金属精炼商	阿拉伯联合酋长国	CID002562
黄金	卡洛蒂贵金属	阿拉伯联合酋长国	CID002563
黄金	苏丹黄金精炼厂	苏丹	CID002567
锡	高邦矿产冶金股份公司的机电设施	越南	CID002572
锡	义静有色金属股份公司	越南	CID002573
锡	宣光有色金属股份公司	越南	CID002574
黄金	T.C.A S.p.A	意大利	CID002580	*
黄金	REMONDIS PMR B.V.	荷兰	CID002582	*
黄金	富查伊拉黄金 FZC	阿拉伯联合酋长国	CID002584
黄金	工业炼油公司	比利时	CID002587
黄金	希尔布尔黄金炼油厂有限公司	印度	CID002588
黄金	韩国锌业株式会社	大韩民国	CID002605	*
黄金	马萨姆金属	巴西	CID002606
黄金	TOO Tau-Ken-Altyn	哈萨克斯坦	CID002615	*
钨	洛阳钼钨业有限公司	中国	CID002641	*
钨	赣州海创钨业有限公司	中国	CID002645	*
锡	PT Cipta Persada Muli	印度尼西亚	CID002696	*
锡	安荣股份矿物加工公司	越南	CID002703
钽	Resind Industria e Comercio Ltda	巴西	CID002707	*
黄金	阿宾顿雷尔丹金属有限责任公司	美利坚合众国	CID002708	*
钨	Unecha 难熔金属厂	俄罗斯联邦	CID002724
锡	超级联赛	巴西	CID002756	**
黄金	SAAMP	法国	CID002761	*
黄金	L'Orfebre S.A.	安道尔	CID002762	*

黄金	8853 S.p.A.	意大利	CID002763
黄金	italpreziosi	意大利	CID002765	*
锡	Aurubis Berango	西班牙	CID002774	*
黄金	WIELAND Edelmetalle GmbH	德国	CID002778	*
锡	PT 成功了 Inti Makmur	印度尼西亚	CID002816	*
钨	菲律宾创信实业有限公司	菲律宾	CID002827	*
钨	ACL Metais Eireli	巴西	CID002833
锡	PT Menara Cipta Mulia	印度尼西亚	CID002835	*
钽	江西拓宏新原料	中国	CID002842	*
钨	Moliren Ltd.	俄罗斯联邦	CID002845
黄金	澳大利亚贸易商和炼油商	南非	CID002850
黄金	GGC 古吉拉特黄金中心私人有限公司	印度	CID002852	**
黄金	赛伊炼油厂	印度	CID002853
黄金	Modeltech Sdn Bhd	马来西亚	CID002857
锡	Modeltech Sdn Bhd	马来西亚	CID002858
黄金	班加罗尔炼	印度	CID002863	*
黄金	克什特姆铜电解厂 ZAO	俄罗斯联邦	CID002865
黄金	Degussa Sonne /Mond Goldhandel GmbH	德国	CID002867
黄金	Pease & Curren	美利坚合众国	CID002872
黄金	JALAN＆COMPANY	印度	CID002893
黄金	SunGeel HiMetal 有限公司	大韩民国	CID002918	*
黄金	Planta Recuperadora de Metales	智利	CID002919	*
黄金	Safimet S.pA	意大利	CID002973
锡	广东汉和有色金属有限公司	中国	CID003116	*
黄金	国家研究所物理科学与技术中心	立陶宛	CID003153
黄金	非洲黄金精炼厂	乌干达	CID003185
黄金	黄金海岸炼油厂	加纳	CID003186
黄金	NH Recytech 公司	大韩民国	CID003189	*
锡	赤峰大井子锡业有限公司	中国	CID003190	*
锡	PT Bangka Serumpun	印度尼西亚	CID003205	*
锡	Pongpipat 有限公司	缅甸	CID003208
黄金	QG Refining, LLC	美利坚合众国	CID003324
锡	锡技术与精炼	美利坚合众国	CID003325	*
黄金	Dijllah 黄金精炼厂 FSC	阿拉伯联合酋长国	CID003348
锡	东莞市世博环境工程有限公司	中国	CID003356

锡	PT Rajawali Rimba Perkasa	印度尼西亚	CID003381	*
黄金	CGR Metalloys Pvt Ltd.	印度	CID003382
黄金	主权金属	印度	CID003383
锡	露娜冶炼有限公司	卢旺达	CID003387	*
锡	云南云帆有色金属有限公司	中国	CID003397
钨	福建赣民稀有金属有限公司	中国	CID003401	*
钨	联友金属有限公司	中国台湾省	CID003407	*
钨	JSC “基洛夫格勒硬质合金厂”	俄罗斯联邦	CID003408
锡	贵重矿产和冶炼有限公司	印度	CID003409
锡	个旧市富祥工贸有限公司	中国	CID003410
钨	NPP Tyazhmetprom LLC	俄罗斯联邦	CID003416
钨	湖北绿钨股份有限公司	中国	CID003417	*
黄金	C.I 工业加工金属 SAS	哥伦比亚	CID003421	**
黄金	生态系统回收株式会社北工厂	日本	CID003424	*
黄金	生态系统回收株式会社西部工厂	日本	CID003425	*
钨	Albasteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd.	巴西	CID003427
锡	PT Mitra 成功了 Globalindo	印度尼西亚	CID003449	*
黄金	奥格蒙特企业私人有限公司	印度	CID003461	**
黄金	昆丹护理产品有限公司	印度	CID003463
钨	Cronimet Brasil Ltda	巴西	CID003468	*
锡	CRM Fundicao De Metais E Comercio De Electronicos do Brasil Ltda	巴西	CID003486	*
黄金	印度翡翠珠宝工业有限公司（第 1 单元）	印度	CID003487
黄金	印度翡翠珠宝工业有限公司（第 2 单元）	印度	CID003488
黄金	印度翡翠珠宝工业有限公司（第 3 单元）	印度	CID003489
黄金	印度翡翠珠宝工业有限公司（第 4 单元）	印度	CID003490
黄金	K.A. Rasmussen	挪威	CID003497
黄金	阿列克西金属	美利坚合众国	CID003500	**
锡	CRM 协同	西班牙	CID003524	*
黄金	Sancus ZFS（南澳大利亚州 L'Orfebre）	哥伦比亚	CID003529	*
黄金	塞勒姆工业有限公司	毛里塔尼亚	CID003540
黄金	海外医学博士	印度	CID003548
钨	Artek LC	俄罗斯联邦	CID003553

黄金	Metallix 炼油公司	美利坚合众国	CID003557
黄金	Metal Centors SA (Pty) Ltd.	南非	CID003575	*
锡	Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda	巴西	CID003582	*
钽	RFH 盐城金叶新材料科技有限公司	中国	CID003583	*
钨	福建新路钨业有限公司	中国	CID003609	*
钨	哎哟 “Technolom” 2	俄罗斯联邦	CID003612
钨	哎哟 “Technolom” 1	俄罗斯联邦	CID003614
黄金	精益求精	法国	CID003615	**
锡	PT Putera Sarana Shakti (PT PSS)	印度尼西亚	CID003868	*
锡	CV Ayi Jaya	印度尼西亚	CID002570	*
黄金	ABC 炼油厂私人有限公司	澳大利亚	CID002920
钨	沃斯托克有限责任公司	俄罗斯联邦	CID003643
锡	PT 印尼优质锡制品	印度尼西亚	CID000313	*
锡	PT Bangka 锡业	印度尼西亚	CID001419
黄金	深圳翠绿黄金有限公司	中国	CID002750
黄金	Albino Mountinho Lda	葡萄牙	CID002760
锡	PT Bangka PrimaTin	印度尼西亚	CID002776	*
黄金	哥伦比亚黄金公司黄金	哥伦比亚	CID003641	*
钨	玉都安盛钨业有限公司	中国	CID003662
黄金	东吴黄金集团	中国	CID003663
锡	DS 缅甸	缅甸	CID003831	*
钽	5D 制作 OU	爱沙尼亚	CID003926
钨	株式会社汉奈FOR T	大韩民国	CID003978
钨	东国工业株式会社	大韩民国	CID004060
锡	PT Rajehan Ariq	印度尼西亚	CID002593	*

RMI 报告的冶炼厂和炼油厂的名称和地点。

* 表示符合负责任矿产采购验证计划的冶炼厂和炼油厂。

** 表示参与负责任矿物采购验证计划的冶炼厂和炼油厂。

附录二：原产国信息

根据马绍尔群岛共和国向其成员提供的 “合格” 冶炼厂/炼油厂的信息，以及我们对披露的所有其他冶炼厂/炼油厂的独立研究，上述冶炼厂/炼油厂加工的冲突矿物的原产国可能包括以下国家。由于 RMI 通常不指明 “合格” 冶炼厂/炼油厂加工的冲突矿物的个别原产国，因此我们无法更具体地确定名单上的 “合格” 冶炼厂/炼油厂加工的冲突矿产的原产国。此外，对于一些列出的 “合格” 冶炼厂/炼油厂， RMI没有披露原产国信息。

L1-未被确定为冲突地区或可能从刚果民主共和国及其九个邻国走私或出口的区域的1级国家。

阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、波斯尼亚和黑塞哥维那、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、柬埔寨、喀麦隆、加拿大、开曼群岛、智利、中国、哥伦比亚、克罗地亚、库拉索岛、塞浦路斯、捷克共和国、丹麦、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、加蓬、冈比亚、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、伊朗、爱尔兰、以色列、意大利、象牙海岸、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、共和国、科索沃、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马达加斯加、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥、缅甸、纳米比亚、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、罗马尼亚、俄罗斯联邦、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、所罗门群岛、西班牙、苏里南、斯威士兰、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、泰国、多哥、特立尼达和多巴哥、突尼斯、土耳其、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、梵蒂冈城、委内瑞拉、越南、也门和津巴布韦。

L2-已知或可能存在走私、向该区域出口或过境含有钽、锡、钨或金的材料的二级国家：莫桑比克和南非。

CC — 适用的受保国家是毗邻刚果民主共和国的某些国家：布隆迪、卢旺达、坦桑尼亚、乌干达、和赞比亚。

DRC-刚果民主共和国。