8-K
施瓦布查尔斯公司存托股，每股代表J系列4.450％非累积优先股的四分之一的所有权权益假的000031670900003167092023-05-182023-05-180000316709美国通用会计准则：普通股成员2023-05-182023-05-180000316709US-GAAP：D 系列优先股会员2023-05-182023-05-180000316709SCHW: Series JPreferedStock2023-05-182023-05-18

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

8-K 表格

 

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年5月18日

 

 

查尔斯·施瓦布公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

 

特拉华   1-9700   94-3025021

（州或其他司法管辖区）

公司注册的）

  

（委员会

文件号）

  

（国税局。雇主

证件号）

 

3000 Schwab Way  
Westlake, 德州   76262
（主要行政办公室地址）   （邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号： (817)859-5000

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

  ☐

根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

 

  ☐

根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12)

 

  ☐

根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

 

  ☐

根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

每个班级的标题

  

交易

符号

  

每个交易所的名称

在哪个注册了

普通股-每股面值0.01美元   SCHW   纽约证券交易所
存托股份，每股代表1/40的所有权权益，占5.95％的股份 非累积性D 系列优先股   SCHW PrD   纽约证券交易所
存托股份，每股代表 1/40第四4.450% 股份的所有权权益 非累积性优先股，J系列   SCHW prJ   纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

项目 5.07

将事项提交证券持有人表决。

 

  (a)

嘉信理财公司（“CSC”）2023年年度股东大会于2023年5月18日举行。

 

  (b)

所有董事候选人均当选，每位被提名人获得的 “赞成” 票多于 “反对” 票。批准选择德勤会计师事务所作为CSC2023财年独立审计师的提案获得批准。关于指定执行官（“NEO”）薪酬的咨询投票获得批准。关于批准指定执行官薪酬频率的咨询投票被批准为一年。要求披露薪酬权益的股东提案未获批准。要求披露歧视风险监督和影响的股东提案未获批准。最终投票结果如下：

 

     对于      反对      弃权      经纪人
不投票		  

1

    董事选举            
  

(a) 玛丽安 C. 布朗

      1,391,923,049        77,744,557        10,504,388        65,171,953  
  

(b) 弗兰克·C·赫林格

      1,187,522,013        276,652,237        15,997,744        65,171,953  
  

(c) Gerri K. Martin-Flickinger

      1,398,255,689        71,370,592        10,545,713        65,171,953  
  

(d) Todd M. Ricketts

      1,397,658,822        71,906,569        10,606,603        65,171,953  
  

(e) Carolyn Schwab-Pomerantz

      1,386,051,905        78,347,621        15,772,468        65,171,953  

2

    批准选择德勤会计师事务所为独立审计师      1,466,597,288        77,187,153        1,559,506        0  

3

    批准指定执行官 (NEO) 薪酬的咨询投票      1,358,945,646        118,735,604        2,490,744        65,171,953  

 

          一年      两年      三年      弃权      经纪人
不投票		  

4

    关于近地天体补偿的咨询投票频率      1,463,499,865        3,414,694        11,453,065        1,804,370        65,171,953  

 

          对于      反对      弃权      经纪人
不投票		  

5

    股东关于薪酬公平披露的提案      361,505,475        1,101,320,605        17,345,914        65,171,953  

6

    股东关于歧视风险监督和影响的提案      14,281,846        1,454,343,901        11,546,247        65,171,953  

 

  (d)

根据股东的投票，CSC已决定每年在其代理材料中纳入股东对近地天体薪酬的投票，直到下一次就近地物体薪酬的股东投票频率进行必要的投票（除非先前公布，否则将在CSC的2029年年度股东大会上进行）。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

      查尔斯·施瓦布公司
日期：2023 年 5 月 22 日     来自：  

/s/ 彼得·克劳福德

      彼得·克劳福德
      董事总经理兼首席财务官