美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, DC 20549
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 号修正案)*
PHARMACYTE 生物技术有限公司
(发行人的姓名 )
Common 股票,面值0.0001美元
(证券类别的标题 )
71715X203
(CUSIP 编号)
2022 年 12 月 31
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) | |
☐ | 规则 13d-1 (c) | |
规则 13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 证券类别的文件,以及随后包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 71715X203 |
1. | 举报人的姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
Ayrton Capital LLC |
|
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) |
3. | 仅限 SEC 使用
|
|
4. | 国籍 或组织地点
特拉华 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 与 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票权
1,750,712*(1) |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
1,750,712*(1) | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
1,750,712*(1) |
|
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框 (参见说明书)
☐ | |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
9.99%(2) |
|
12. | 举报人的类型 (参见说明)
IA |
CUSIP 编号 71715X203 |
1. | 举报人的姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
Alto 机会主基金,SPC — 隔离主投资组合 B |
|
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ (b) |
3. | 仅限 SEC 使用
|
|
4. | 国籍 或组织地点
开曼 群岛 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 与 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票权
1,750,712*(1) |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
1,750,712*(1) | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
1,750,712*(1) |
|
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框 (参见说明书)
☐ | |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
9.99%(2) |
|
12. | 举报人的类型 (参见说明)
CO |
CUSIP 编号 71715X203 |
1. | 举报人的姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
Waqas Khatri |
|
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) |
3. | 仅限 SEC 使用
|
|
4. | 国籍 或组织地点
美国 个州 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 与 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票权
1,750,712*(1) |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
1,750,712*(1) | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
1,750,712*(1) |
|
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框 (参见说明书)
☐ | |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
9.99%(2) |
|
12. | 举报人的类型 (参见说明)
在 |
项目 1. | (a). | 发行人姓名 : |
Pharmacyte 生物技术有限公司 | ||
(b). | 发行人主要执行办公室地址 : | |
3960 霍华德·休斯公园大道,500 套房 | ||
拉斯维加斯 内华达州拉斯维加斯 | ||
项目 2. | (a). | 申报人的姓名 : |
Ayrton Capital LLC | ||
Alto 机会主基金,SPC — 隔离主投资组合 B | ||
Waqas Khatri | ||
地址 或主要营业所,如果没有,则住所: | ||
(b). | Ayrton Capital, LLC | |
邮政路西 55 号,2 楼 | ||
韦斯特波特, 康涅狄格州 06880 | ||
Alto 机会主基金,SPC — 隔离主投资组合 B | ||
套房 #7, 大展馆商业中心 | ||
西湾路 802 号 | ||
大 开曼岛 | ||
P.O. Box 10250 | ||
开曼 群岛 | ||
Waqas Khatri | ||
邮政路西 55 号,2 楼 | ||
韦斯特波特, 康涅狄格州 06880 | ||
(c). | 公民身份: | |
Ayrton Capital LLC — 特拉华州 | ||
Alto 机会主基金,SPC — 独立主投资组合 B — 开曼群岛 | ||
Waqas 哈特里 — 美国 | ||
(d). | 证券类别的标题 : | |
Common 股票,面值0.0001美元 | ||
(e). | CUSIP 不是。: | |
71715X203 |
项目 3. | 如果 本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否为: |
不适用 | |
项目 4. | 所有权。 |
提供 以下信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。 |
(a) | 实益拥有的金额: | |
Ayrton Capital LLC — 1,750,712*(1) | ||
Alto 机会主基金,SPC — 独立主投资组合 B — 1,750,712*(1) | ||
Waqas Khatri — 1,750,712*(1) | ||
(b) | 类的百分比 : | |
Ayrton Capital LLC — 9.99%(2) | ||
Alto 机会主基金,SPC — 独立主投资组合 B — 9.99%(2) | ||
Waqas Khatri — 9.99%(2) | ||
(c) | 艾尔顿资本有限责任公司持有的 股数: |
(i) | 独有 的投票权或直接投票权 | 1,750,712*(1) | , | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 | 0 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 | 1,750,712*(1) | , | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | 0 | . | ||
Alto Opportunity Master Fund SPC — 隔离主投资组合 B 持有的 股数: | , | ||||
(i) | 独有 的投票权或直接投票权 | 1,750,712*(1) | , | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 | 0 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 | 1,750,712*(1) | , | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | 0 | . | ||
Waqas Khatri 持有的股票数量 : | |||||
(i) | 独有 的投票权或直接投票权 | 1,750,712*(1) | , | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 | 0 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 | 1,750,712*(1) | , | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | 0 | . |
*此处报告的股票 代表Alto Opportunity Master Fund、SPC — 独立主投资组合 B 持有的普通股,这是一家开曼群岛 豁免公司(“基金”)。该基金是一种私人投资工具,由特拉华州有限责任公司 (“投资经理”)Ayrton Capital LLC担任投资经理。Waqas Khatri担任投资经理的管理成员 (上述所有人,统称为 “申报人”)。
(1) 代表 (i) 申报人持有的1,020,042股普通股;以及 (ii) 申报人持有的某些认股权证(“认股权证”)和转换某些B系列可转换优先股( “优先股”)的730,670股 普通股。与行使认股权证 和转换优先股相关的普通股可发行股票均受9.99%的实益所有权封锁。
(2) 基于 (i) 截至2023年5月9日已发行的16,793,980股发行人普通股;以及 (ii) 行使认股权证和转换申报人持有的优先股时可发行的730,670股普通股。 已发行股票数量基于发行人于 2023 年 5 月 11 日提交的 8-K 表中的声明。
为清楚起见,此处报告的申报人的持股截至本附表13G提交之日。根据2022年12月14日提交的 发行人10-Q表,截至2022年12月31日 ,即触发本声明提交的事件发生之日,申报人持有1,033,130股 普通股,占当时已发行18,726,582股普通股的5.52%。
根据这些关系, 可以认为申报人对基金直接拥有的 股份拥有唯一的投票权和处置权。就经修订的1934年《交易法》第13条或任何其他目的而言,本报告不应被视为承认申报人是股份的受益所有人 。每位申报人均不拥有此处报告的股份的实益 所有权,除非申报人在其中拥有金钱利益。
项目 5. | 占一个类别百分之五或以下的所有权 。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益人 所有者,请查看以下内容 ☐。 |
项目 6. | 代表他人拥有 百分之五以上的所有权。 |
如果已知 任何其他人有权或有权指示收取 出售此类证券的股息或收益,则应在回应本项目时附上大意如此的声明,如果此类利益与 的相关性超过该类别的5%,则应注明该人的身份。无需列出根据1940年《投资公司法》注册的 投资公司的股东或员工福利计划、养老基金或捐赠基金的受益人。 | |
不适用 |
项目 7. | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的身份 和分类。 |
如果 母公司控股公司或控制人已根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条提交了本附表,请在第 3 (g) 项 下注明,并附上说明相关子公司身份和第 3 项分类的证物。如果母公司控股公司 或控制人根据第 13d-1 (c) 条或第 13d-1 (d) 条提交了本附表,请附上说明相关子公司身份 的证物。 | |
不适用 | |
项目 8. | 群组成员的识别 和分类。 |
如果 一个团体根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,请在第 3 (j) 项下注明该团体每位成员的身份和第 3 项分类。如果一个团体根据规则 13d-1 (c) 或规则 13d-1 (d) 提交了本附表,请附上说明该团体每位成员身份的证物。 | |
不适用 | |
项目 9. | 集团解散通知 。 |
集团解散通知 可以作为证物提供,说明解散日期,如果需要,与所报告的证券交易有关的所有进一步申报将由集团成员以个人身份提交。参见 第 5 项。 | |
不适用 | |
项目 10. | 认证。 |
在下面 签名,我保证,据我所知和所信,上述证券不是收购的,持有的 也不是为了改变或影响证券发行人的控制权,也不是被收购 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为其参与者持有,但仅与提名有关的活动 除外 § 240.14a-11。 |
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期: 2023 年 5 月 19 日 | Ayrton Capital LLC | |
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 管理 成员 | |
Alto 机会主基金,SPC — 隔离主投资组合 B | ||
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | Ayrton Capital LLC 的管理 成员 | |
Waqas Khatri | ||
来自: | /s/ Waqas Khatri |
原始声明应由代表提交声明的每个人或其授权代表签署。如果声明 是由申报人的执行官或普通合伙人以外的其授权代表某人签署的, 证明该代表有权代表该人签署的证据应与声明一起提交,但是 可以以提及方式纳入已经向委员会存档的用于此目的的授权书。每个签署声明的人的姓名和 任何头衔都应在他的签名下打字或打印。
注意。 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
注意。 故意的错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见 § 18 U.S.C. 1001)。
附录 1
联合申报声明
根据规则 13d-1 (k) (1) 发表的声明
下列签署人特此同意并同意根据经修订的1934年《证券交易法》就其实益拥有的Pharmacyte Biotech, Inc. 的普通股(面值0.0001美元)及其任何或所有 修正案在适当的时间和情况下就其任何或所有 修正案提交联合声明。本协议各方进一步同意并同意根据第 13d-1 (k) (1) (iii) (iii) 将本声明作为附表 13G 的附录提交,从而将其纳入此类附表 13G 中。
日期: 2023 年 5 月 19 日 | Ayrton Capital LLC | |
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 管理 成员 | |
Alto 机会主基金,SPC — 隔离主投资组合 B | ||
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | Ayrton Capital LLC 的管理 成员 | |
Waqas Khatri | ||
来自: | /s/ Waqas Khatri |