表格10-K/A
0001691303真的财年真的00016913032022-01-012022-12-3100016913032022-06-3000016913032023-02-130001691303美国-美国公认会计准则：普通股成员2022-01-012022-12-310001691303美国-公认会计准则：首选股票成员2022-01-012022-12-31ISO 4217：美元Xbrli：共享
 
 
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
 
 
表格
10-K/A
(第1号修正案)
 
 
 
☒
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告
截至本财政年度止12月31日, 2022
或
 
☐
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
的过渡期
                    
至
                    
 
LOGO
委托文件编号：
001-38061
 
 
勇士Met Coal，Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
 
 
 
特拉华州
  
81-0706839
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)
  
(税务局雇主
识别号码)
   
16243骇维金属加工216
    
布鲁克伍德
  
阿拉巴马州
  
35444
(主要行政办公室地址)
  
(邮政编码)
(205)
554-6150
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)节登记的证券：
 
每个班级的标题
  
交易
符号
  
各交易所名称
在其上注册的
普通股，每股面值0.01美元
  
肝细胞癌
  
纽约证券交易所
购买A系列初级参与优先股的权利，每股面值0.01美元
  
—
  
纽约证券交易所
根据该法第12(G)节登记的证券：无。
 
 
用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规定的知名经验丰富的发行人。是**☒*☐
如果注册人不需要根据该法案的第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示。*是，*☐*不是  ☒
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。是**☒*☐
用复选标记表示注册人是否已经按照条例第405条的规定以电子方式提交了所有需要提交的交互数据文件
S-T
(本章232.405节)在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类档案的较短期限内)。是**☒*☐
用复选标记表示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器、
非加速
Filer，或较小的报告公司或新兴的成长型公司。请参阅的定义
“
大型加速文件服务器，
”
 “
加速文件管理器，
”
 “
规模较小的报告公司
”
和
“
新兴成长型公司
”
在规则中
12b-2
《交易所法案》。
 
大型加速文件服务器   ☒    加速的文件管理器   ☐
       
非加速文件服务器   ☐    规模较小的新闻报道公司   ☐
       
         新兴市场和成长型公司   ☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编第7262(B)节)第404(B)节对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☒
如果证券是根据该法第12(B)节登记的，应用复选标记表示备案中包括的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表的错误更正。☐：是，☒：不是。
用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要对登记人的任何执行干事在相关恢复期间根据
§240.10D-1(B)、是和☐、不是和☒。
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如规则所定义
12b-2
《交易法》)，是，是，☐，不是。☒
持有的有表决权股票的总市值
非附属公司
在注册人中，根据普通股在2022年6月30日的收盘价，根据纽约证券交易所的报告，注册人最近完成的第二财季约为$1.91000亿美元。
截至2023年2月13日已发行普通股数量：51,923,478
审计师事务所ID：PCAOB ID：0042*审计师姓名：安永律师事务所*审计师地点：阿拉巴马州伯明翰
引用成立为法团的文件
以下文件(或其部分)通过引用并入本表格的以下部分
10-K/A：
没有。
 
 
 
解释性说明
本修正案表格上第1号修正案
10-K/A
(本“修订”)表格年报
10-K
于2023年2月15日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的截至2022年12月31日的财政年度的Warrior Met Coal，Inc.(“公司”)的原始文件(“原始文件”)仅供提交(I)修订后的附件96.1，矿山技术报告摘要第7号-
S-K
1300报告，(二)经修订的附件96.2，4号矿技术报告摘要-
S-K
1300报告，以及(Ii)经修订的附件96.3，Blue Creek的技术报告摘要-
S-K
1300报告。没有对原始文件或任何其他证物进行其他更改。这项修订以原始申请的提交日期为准，并不反映在原始申请的提交日期之后发生的事件，或修改或更新任何可能受后续事件影响的披露。
除上述情况外，本修正案不会更改或更新原始申请中包含的任何其他信息。截至最初提交申请之日，原始申请仍在继续，公司没有更新其中包含的披露，以反映截至最初提交日期之后发生的任何事件。因此，本修正案应与原始申请以及公司在原始申请提交后向委员会提交的文件一并阅读。
根据《规则》
12b-15
根据修订后的1934年证券交易法，这项修正案还包含新的证书
根据
附于2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节。由于本修正案中没有包括财务报表，也没有包含或修改与规则第307和308项有关的任何披露，证书中的第3、4和5段被省略
S-K
本修正案不包含根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节的新认证，因为这些认证是作为原始申请的证物包括在内的。
第IV部
项目15.展品和财务报表附表
(A)(1)财务报表
我们的合并财务报表包含在从第页开始的原始文件中
F-1
其中之一。
(A)(2)财务报表附表
所有附表都被省略，因为它们要么不适用，要么不是必需的，或者其中要求的资料出现在合并财务报表或附注中。
(一)及(三)展品
展品

数
   
描述
2.1#    修订和重新签署的资产购买协议，日期为2016年3月31日，由Warrior Met Coal，LLC和其他买方作为买方，Walter能源有限公司和Walter能源有限公司的某些子公司作为卖方(通过引用注册人登记声明的表格附件2.1并入S-1(文件编号：333-216499)于2017年3月7日向委员会提交)。
2.2    Warrior Met Coal，LLC转换证书的格式(通过引用注册人修订号第2号附件2.2并入表格上的注册声明S-1(文件编号：333-216499)2017年4月3日向委员会提交)。
3.1    Warrior Met Coal，Inc.的注册证书(通过引用注册人注册说明书的表格附件3.1合并而成S-8(文件编号：333-217389)2017年4月19日向委员会提交)。
3.2    Warrior Met Coal，Inc.公司注册证书修订证书(通过引用附件3.1并入注册人当前的表格报告8-K(文件编号(001-38061)于2020年3月20日向委员会提交)。
3.3    Warrior Met Coal，Inc.公司注册证书第二次修订证书(通过引用附件3.1并入注册人当前的表格报告中8-K(文件编号(001-38061)于2022年4月26日向委员会提交)。
3.4    Warrior Met Coal，Inc.的附则(通过引用附件3.1并入本报告的表格8-K(文件编号(001-380619)于2022年12月7日向委员会提交)。
3.5    2020年2月14日提交给特拉华州州务卿的Warrior Met Coal，Inc.A系列初级参与优先股指定证书(通过引用并入注册人当前报告的表格中的附件3.18-K(文件编号(001-38061)于2020年2月14日向委员会提交)。
4.1    契约，日期为2021年12月6日，由不时作为其附属担保方的Warrior Met Coal，Inc.和作为受托人和优先留置权抵押品受托人的全国协会威尔明顿信托公司之间的契约(通过引用注册人当前表格报告的附件4.1并入8-K(文件编号(001-38061)于2021年12月7日向委员会提交)。
4.2    本公司普通股股票样本，每股面值$0.01(通过参考注册人修订号附件4.1和表格注册说明书附件2合并而成S-1(文件编号：333-216499)2017年4月3日向委员会提交)。
4.3    Warrior Met Coal，Inc.和ComputerShare Trust Company，N.A.作为权利代理人于2020年2月14日签订的权利协议(包括作为附件A的A系列初级参与优先股指定证书格式、作为附件B的权利证书格式和作为附件C的权利购买优先股概要(通过引用附件4.1并入注册人当前的报告8-K(文件编号(001-38061)于2020年2月14日向委员会提交))。
4.4    截至2022年3月4日，Warrior Met Coal，Inc.和ComputerShare Trust Company，N.A.之间的权利协议的第1号修正案(通过引用注册人当前表格报告的附件4.1并入8-K(文件编号(001-38061)于2022年3月4日向委员会提交)。
4.5    根据1934年《证券交易法》第12节登记的证券说明(通过引用附件4.6并入注册人年度报告表格10-K(文件编号(001-38061)于2020年2月19日向委员会提交)。
10.1#    第二次修订和重新签署的基于资产的循环信贷协议，日期为2021年12月6日，由Warrior Met Coal，Inc.及其某些子公司作为借款人、担保方、贷款方和作为行政代理的花旗银行(通过引用登记人当前表格报告的附件10.1并入8-K(文件编号(001-38061)于2021年12月7日向委员会提交)。
10.2    债权人间协议，日期为2021年12月6日，由Citibank，N.A.、初始ABL代理、Wilmington Trust、National Association、初始期限代理和初始期限代表，以及不时与之相关的每一额外期限代理和额外期限代表达成(通过引用附件10.2并入登记人表格10-K(文件编号(001-38061)于2022年2月22日向委员会提交)。
10.3    Warrior Met Coal，Inc.及其某些股权持有者之间的注册权协议，日期为2017年4月19日(通过引用注册人季度报告表格的附件10.2并入10-Q(文件编号(001-38061)2017年8月3日提交给委员会)。
10.4†    Wrior Met Coal，Inc.2017年股权激励计划(通过引用附件10.2并入注册人当前报告的表格中8-K(文件编号(001-38061)2017年4月19日向委员会提交)。
10.5†    Wrior Met Coal，LLC 2016股权激励计划(通过引用注册人修订号附件10.11并入表格注册说明书第1号S-1(文件编号：333-216499)于2017年3月27日向委员会提交)。
10.6†    董事表格和官员赔偿协议(通过引用登记人当前表格报告的附件10.1而并入8-K(文件编号(001-38061)2017年4月19日向委员会提交)。
10.7†    雇佣协议，日期为2016年3月31日，由Warrior Met Coal，LLC和Walter J.Scheller，III签订(通过引用注册人注册声明的表格附件10.7并入S-1(文件编号：333-216499)于2017年3月7日向委员会提交)。
10.8†    雇佣协议，日期为2016年3月31日，由Warrior Met Coal，LLC和Jack K.Richardson签订(通过引用注册人注册声明表格中的附件10.9并入S-1(文件编号：333-216499)于2017年3月7日向委员会提交)。
10.9†    雇佣协议，日期为2017年1月1日，由Warrior Met Coal，LLC和Dale W.Boyles签订(通过引用注册人注册声明表格中的附件10.10并入S-1(文件编号：333-216499)于2017年3月7日向委员会提交)。
10.10†    雇佣协议，日期为2016年3月31日，由Warrior Met Coal，LLC和Kelli K.Gant签署(通过引用附件10.15并入注册人年度报告表格10-K(文件编号(001-38061)于2018年2月14日向委员会提交)。
10.11†    雇用协议，日期为2016年3月31日，由Warrior Met Coal，LLC和Brian M.Chopin签订(通过引用附件10.11并入注册人年度报告表格10-K(文件编号(001-38061)于2020年2月19日向委员会提交。)
10.12†    Warrior Met Coal，Inc.和Charles Lussier之间的雇佣协议，日期为2020年3月1日(通过引用注册人季度报告表格的附件10.2并入10-Q(文件编号(001-38061)于2020年4月29日向委员会提交。)
10.13†    Warrior Met Coal，Inc.2017年股权激励计划限制性股票单位奖励协议(通过引用附件10.1并入注册人当前的表格报告8-K(文件编号(001-38061)于2017年6月5日向委员会提交)。
10.14†    受限单位授标协议，日期为2016年3月31日，由Warrior Met Coal，LLC和Walter J.Scheller，III签订(通过引用注册人修正案第10.13号附件3中的表格并入S-1(文件编号：333-216499)2017年4月10日向委员会提交)。
10.15†    受限单位授予协议，日期为2016年4月20日，由Warrior Met Coal，LLC和Jack K.Richardson之间签订(通过引用注册人修正案编号10.3的附件10.15合并到表格上的注册声明S-1(文件编号：333-216499)2017年4月10日向委员会提交)。
10.16†    受限单位授予协议，日期为2017年1月1日，由Warrior Met Coal，LLC和Dale W.Boyles签署(通过引用注册人修正案编号10.3的附件10.16合并到表格注册声明中S-1(文件编号：333-216499)2017年4月10日向委员会提交)。
10.17†    受限单位授予协议，日期为2016年3月31日，由Warrior Met Coal，LLC和Stephen D.Williams签订(通过引用注册人修正案第10.17号附件3中的表格并入S-1(文件编号：333-216499)2017年4月10日向委员会提交)。
10.18†    受限单位授予协议，日期为2017年2月24日，由Warrior Met Coal，LLC和Stephen D.Williams签订(通过引用注册人修正案第10.18号附件3中的表格并入S-1(文件编号：333-216499)2017年4月10日向委员会提交)。
10.19†    幻影单元奖励协议，日期为2016年3月31日，由Warrior Met Coal，LLC和Stephen D.Williams签订(通过引用注册人修正案第10.19号附件3中的表格并入S-1(文件编号：333-216499)2017年4月10日向委员会提交)。
10.20†    限制性股票奖励协议，日期为2017年4月19日，由Warrior Met Coal，Inc.和Stephen D.Williams签署(通过引用附件10.23并入注册人年度报告表格10-K(文件编号(001-38061)于2019年2月21日向委员会提交)。
10.21†    限制性股票单位奖励协议格式(适用于非员工董事)，日期为2017年4月27日(通过引用附件10.24并入注册人年度报告表格10-K(文件编号(001-38061)于2019年2月21日向委员会提交)。
10.22†    限制性股票单位奖励协议格式(适用于非员工董事)(参照注册人年度报告表格附件10.25并入10-K(文件编号(001-38061)于2019年2月21日向委员会提交)。
10.23†    限制性股票单位奖励协议修订表格(适用于非员工董事)(通过引用附件10.23合并到注册人表格中10-K(文件编号(001-38061)于2022年2月22日向委员会提交)。
10.24†    Warrior Met Coal，Inc.2017年股权激励计划限制性股票单位奖励协议(基于时间的归属奖励)(通过引用附件10.1并入注册人季度报告表格10-Q(文件编号(001-38061)于2018年5月2日向委员会提交)。
10.25†    Warrior Met Coal，Inc.2017年股权激励计划限制性股票单位奖励协议(基于业绩的归属奖励)(通过引用附件10.2并入注册人季度报告表格10-Q(文件编号(001-38061)于2018年5月2日向委员会提交)。
10.26†    Warrior Met Coal，Inc.2017年股权计划限制性股票单位奖励协议(基于业绩的归属奖励-2019年保留补助金)(通过引用附件10.26并入注册人年度报告表格10-K(文件编号(001-38061)于2020年2月21日向委员会提交)。
10.27†    2020年1月1日生效的限制性股票单位奖励协议修正案表格(适用于高管)(通过引用附件10.27并入注册人年度报告表格10-K(文件编号(001-38061)于2020年2月21日向委员会提交)。
10.28†    Warrior Met Coal，Inc.2017年股权计划限制性股票单位奖励协议(基于时间的归属奖励-修订)(通过引用附件10.26并入注册人年度报告表格10-K(文件编号(001-38061)于2020年2月21日向委员会提交)。
10.29†    Warrior Met Coal，Inc.2017年股权计划限制性股票奖励协议(基于业绩的归属奖励-修订)(通过引用附件10.26并入注册人年度报告表格10-K(文件编号(001-38061)于2020年2月21日向委员会提交)。
21.1    公司子公司名单(参照注册人年度报告表格附件21.1并入10-K(文件编号(001-38061)于2023年2月13日向委员会提交)。
23.1    安永律师事务所同意书(注册人年度报告表格附件23.110-K(文件编号(001-38061)于2023年2月13日向委员会提交)。
23.2*    马歇尔·米勒律师事务所同意。
23.3    McGehee Engineering Corp.的同意(通过引用23.3并入注册人年度报告的表格10-K(文件编号(001-38061)于2023年2月13日向委员会提交)。
31.1*    按照规则核证行政总裁13A-14(A)/15D-14(A)经修订的1934年《证券交易法》。
31.2*    按照规则认证首席财务官13A-14(A)/15D-14(A)经修订的1934年《证券交易法》。
32.1    根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的《美国法典》第18章第1350节(通过引用附件32.1并入注册人年度报告表格)对首席执行官和首席财务官的证明10-K(文件编号(001-38061)于2023年2月13日向委员会提交)。
95    根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1503(A)节和法规第104项披露的矿山安全S-K(17CFR 299.104)(以参考注册人年度报告表格附件95的方式并入10-K(文件编号(001-38061)于2023年2月13日向委员会提交)。
96.1*    七矿技术报告摘要S-K1300报告。
96.2*    四矿技术报告摘要S-K1300报告。
96.3*    Blue Creek的技术报告摘要-S-K1300报告。
101.INS*    XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.Sch*    内联XBRL分类扩展架构文档
101.卡尔*    内联XBRL分类扩展计算LinkBase文档
101.定义*    内联XBRL分类扩展定义LinkBase文档
101.实验所*    内联XBRL分类扩展标签LinkBase文档
101.前期*    内联XBRL分类扩展演示文稿LinkBase文档
104*    封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101下提交的交互数据文件中)。
 
*
现提交本局。
**
随信提供。
†
管理合同、补偿计划或安排。
#
根据规则第601(B)(2)项，本协议的附表已在本申请中省略
S-K
本公司将应要求向委员会提供该等附表的副本。
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表其签署本报告。
 
勇士Met Coal，Inc.
发信人：  
/S/戴尔·W·博伊尔斯
  戴尔·W·博伊尔斯
  首席财务官(代表注册人)
  日期：2023年5月18日