ALPP-20221231

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JetSegmentMembers2021-01-012021-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：AerSpaceVayuMembers2022-01-012022-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：AerSpaceVayuMembers2021-01-012021-12-310001606698美国-公认会计准则：材料对帐项目成员美国-GAAP：所有其他部门成员2022-01-012022-12-310001606698美国-公认会计准则：材料对帐项目成员美国-GAAP：所有其他部门成员2021-01-012021-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员2022-01-012022-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员2021-01-012021-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：构造服务分段MSMembers2022-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：构造服务分段MSMembers2021-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：ConstructionServicesExcelSegmentMember2022-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：ConstructionServicesExcelSegmentMember2021-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：制造QCA细分市场成员2022-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：制造QCA细分市场成员2021-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：制造商AltLabSegmentMember2022-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：制造商AltLabSegmentMember2021-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：DefenseSegmentMember2022-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：DefenseSegmentMember2021-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：技术RCA部门成员2022-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：技术RCA部门成员2021-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：TechnologiesElectric JetSegmentMembers2022-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：TechnologiesElectric JetSegmentMembers2021-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：AerSpaceVayuMembers2022-12-310001606698美国公认会计准则：运营部门成员ALPP：AerSpaceVayuMembers2021-12-310001606698美国-公认会计准则：材料对帐项目成员美国-GAAP：所有其他部门成员2022-12-310001606698美国-公认会计准则：材料对帐项目成员美国-GAAP：所有其他部门成员2021-12-310001606698ALPP：构造服务分段MSMembers2022-12-310001606698ALPP：构造服务分段MSMembers2021-12-310001606698ALPP：ConstructionServicesExcelSegmentMember2022-12-310001606698ALPP：ConstructionServicesExcelSegmentMember2021-12-310001606698ALPP：制造QCA细分市场成员2022-12-310001606698ALPP：制造QCA细分市场成员2021-12-310001606698ALPP：制造商AltLabSegmentMember2022-12-310001606698ALPP：制造商AltLabSegmentMember2021-12-310001606698ALPP：DefenseSegmentMember2022-12-310001606698ALPP：DefenseSegmentMember2021-12-310001606698ALPP：技术RCA部门成员2021-12-310001606698ALPP：TechnologiesElectric JetSegmentMembers2022-12-310001606698ALPP：TechnologiesElectric 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目录表

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-K


x			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的截至本财政年度的年度报告12月31日, 2022

o			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的关于从_的过渡期的过渡报告

委员会文件编号：。001-40913

阿尔卑斯4号控股公司

(注册人的确切姓名载于其章程)


特拉华州			46-5482689
(公司或组织的州或其他司法管辖区)			(国际税务局雇主身分证号码)

2525 E亚利桑那州比尔特莫尔环路237套房凤凰城, AZ			85016
(主要行政办公室地址)			(邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号：480-702-2431

(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)

根据该法第12(B)条登记的证券：A类普通股，每股面值0.0001美元


每个班级的标题	交易代码	注册的每个交易所的名称
A类普通股	ALPP	“纳斯达克”股票市场

用复选标记表示注册人是否为证券法第405条所界定的知名经验丰富的发行人。

是o 不是x

如果注册人不需要根据交易法第13条或第15条(D)提交报告，请用复选标记表示。是o 不是x

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了《交易法》第13条或第15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是x*号o

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是x*号o

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是较小的报告公司。


大型加速文件服务器	o	加速文件管理器	o
非加速文件服务器	x	规模较小的报告公司	x
		新兴成长型公司	x

如果是一家新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。 x

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。 o

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。

是o*号x

说明非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值，其计算方法是参照上次出售普通股的价格，或截至登记人最近完成的第二个财政季度的最后一个营业日的此类普通股的平均出价和要价。截至2022年6月30日，根据A类普通股的平均出价和要价计算，非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值为1美元114,796,261.

说明截至最后实际可行日期发行人所属普通股类别的流通股数量：截至2023年5月5日，发行人拥有180,037,350已发行和流通的A类普通股；7,248,088已发行和已发行的B类普通股；以及12,256,816已发行和已发行的C类普通股。

以引用方式并入的文件

没有。

目录表

阿尔卑斯4号控股公司

截至2022年12月31日的财年

表格10-K的年报


第一部分		页面

第1项。	生意场	3

第1A项。	风险因素	11

项目1B。	未解决的员工意见	24

第二项。	特性	24

第三项。	法律程序	25

第四项。	煤矿安全信息披露	25

第II部

第五项。	注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券	25

第六项。	[已保留]	31

第7项。	管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析	31

第7A项。	关于市场风险的定量和定性披露	38

第八项。	财务报表和补充数据	38

第九项。	会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧	38

第9A项。	控制和程序	38

项目9B。	其他信息	40

项目9C。	关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露	40

第三部分

第10项。	董事、行政人员和公司治理	41

第11项。	高管薪酬	50

第12项。	某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和有关股东的事项	50

第13项。	某些关系和相关交易，以及董事的独立性	52

第14项。	主要会计费用及服务	53

第四部分

第15项。	展品、财务报表附表	54

项目16	表格10-K摘要	54

签名		56

目录表

第一部分

关于前瞻性陈述的特别说明

本年度报告包含前瞻性陈述。前瞻性陈述主要包含在题为“风险因素”、“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”以及“业务”的章节中。这些陈述与未来事件或我们未来的财务表现有关，涉及已知和未知的风险、不确定因素和其他因素，这些风险、不确定因素和其他因素可能会导致我们的实际结果、表现或成就与前瞻性陈述明示或暗示的未来结果、表现或成就大不相同。前瞻性陈述包括但不限于关于以下方面的陈述：

–运营亏损的历史，我们制定和实施业务战略并发展业务的能力：

–我们有能力执行我们关于增长、收购的战略和业务计划，并专注于我们的驱动力、稳定器和促进者战略；

–我们评估或完善各种战略收购、合作和其他替代方案的成功、进展、时机和成本，如果符合我们股东的最佳利益；

–我们有能力及时从我们所依赖的第三方制造商那里获得足够的开发产品供应；

–我们目前或未来任何产品的未来发展潜力(如果有的话)；

–我们识别和开发产品其他用途的能力；

–我们获得市场排他性和/或保护我们的知识产权和经营我们的业务而不侵犯他人知识产权的能力；

–董事会有能力对股东表决的所有事项施加控制，包括选举董事、修改组织文件、批准任何合并、出售资产或其他重大公司交易；以及

–我们对费用、未来收入、资本需求和额外融资需求的估计的准确性。

在某些情况下，您可以通过诸如“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“将”、“将”或这些术语的否定以及表达对未来事件或结果的不确定性的类似表达来识别这些陈述。这些前瞻性陈述反映了我们管理层对未来事件的信念和看法，是基于截至本报告日期的估计和假设，受到风险和不确定因素的影响。此外，“我们相信”的声明和类似的声明反映了我们对相关主题的信念和意见。这些陈述基于截至本报告日期我们掌握的信息，虽然我们认为这些信息构成了此类陈述的合理基础，但此类信息可能是有限或不完整的，我们的陈述不应被解读为表明我们已对所有可能获得的相关信息进行了详尽的调查或审查。这些陈述本质上是不确定的，提醒投资者不要过度依赖这些陈述。我们在本报告的“风险因素”标题下更详细地讨论了与前瞻性陈述相关的许多风险。此外，我们的运营环境竞争激烈，变化迅速。新的风险时有出现。我们的管理层不可能预测所有风险，也不能评估所有因素对我们业务的影响，或任何因素或因素组合可能导致实际结果与我们可能做出的任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同的程度。鉴于这些不确定性，您不应过度依赖这些前瞻性陈述。

尽管本年度报告中的10-K表格中的前瞻性陈述反映了我们管理层的善意判断，但此类陈述只能基于我们目前已知的事实和因素。因此，向前看-

目录表

前瞻性陈述固有地受到风险和不确定因素的影响，实际结果和结果可能与前瞻性陈述中讨论或预期的结果大不相同。可能导致或促成这种结果和结果差异的因素包括但不限于在下文“与我们业务有关的风险因素”标题下具体讨论的因素，以及本年度报告10-K表中其他地方讨论的因素。请读者不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些前瞻性陈述仅在本年度报告以Form 10-K的形式发表之日发表。我们向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交报告。你可以在美国证券交易委员会的公共资料室阅读和复制我们提交给美国证券交易委员会的任何材料，地址是华盛顿特区20549。欲了解更多有关公共资料室运作的信息，请致电美国证券交易委员会，电话：1-800-美国证券交易委员会-0330。此外，美国证券交易委员会还设有一个互联网网站(www.sec.gov)，其中包含报告、委托书和信息声明以及其他有关以电子方式向美国证券交易委员会提交文件的发行人(包括我们)的信息。

我们不承担任何义务或意图修改或更新任何前瞻性陈述，以反映在本年度报告以Form 10-K格式发布之后可能发生的任何事件或情况。我们呼吁读者仔细审阅及考虑本年报整篇所作的各项披露，这些披露旨在就可能影响本公司业务、财务状况、经营业绩及前景的风险及因素，向有兴趣的人士提供意见。

第一项：其他业务。

我们的业务

公司背景和历史

阿尔卑斯4控股公司(“我们”、“我们”、“阿尔卑斯4”、“公司”)于2014年4月22日根据特拉华州法律注册成立。我们是一家上市企业集团，正在收购符合我们颠覆性业务模式的业务，这些业务包括驱动程序、稳定器和促进器(DSF)。在阿尔卑斯山4号，我们了解技术和创新如何突出业务的本质。我们的重点是新技术的采用如何推动创新，即使是在实体企业中也是如此。我们还认为，我们的控股应该从彼此的协同中受益，跨不同行业进行合作的能力可以催生新的想法，为竞争优势创造肥沃的土壤。

截至本报告日期，该公司是一家控股公司，拥有14家运营子公司：

–A4企业服务有限责任公司；

–阿尔蒂亚，有限责任公司；

–质量电路组装公司；

–莫里斯金属板材公司；

–JTD螺旋公司；

–Excel建筑服务有限责任公司；

–SPECTRUMebos，Inc.；

–Vayu(美国)，Inc.

–国际热力公司；

–另类实验室有限责任公司

–识别技术公司；

–Electric Jet，Corp.；

–DTI服务有限责任公司(经营RCA商业电子业务)；以及

–全球自主公司。

从2020年第一季度开始，我们还成立了更多的子公司，按行业组织，作为竖井控股公司。这些竖井子公司是A4建筑服务公司(“A4建筑”)、A4制造公司(“A4制造”)和A4技术公司(“A4技术”)、A4航空航天公司(“A4航空航天”)和A4国防服务公司(“A4国防服务”)。所有这些控股公司都是特拉华州的公司。每一家子公司都被授权发行1500股普通股，每股面值为0.01美元，本公司是每一家子公司的唯一股东。

2021年3月，该公司宣布其子公司Deluxe Sheet Metal，Inc.(“Deluxe”)和Morris Sheet Metal Corporation(“MSM”)合并，成为美国中西部地区最大的金属板材承包商之一。这两家公司都将属于莫里斯金属板材品牌。公司管理层相信，这些业务的结合将在两家公司之间创造更和谐的关系。这个

目录表

资源的结合将使莫里斯能够通过其战略银行关系加强其品牌，消除重复和竞争利益，并将其足迹扩展到印第安纳州本土以外。

2021年5月5日，本公司收购了特拉华州热力国际公司(以下简称“TDI”)的全部流通股。

2021年5月10日，本公司收购了佛罗里达州有限责任公司KAI Enterprise，LLC的所有未偿还会员权益，其唯一资产是特拉华州有限责任公司Alternative Labats，LLC(“Alt Labs”)的所有未偿还会员权益。

2021年6月，本公司宣布其子公司Impact AerSpace(“IA”)和Vayu(US)(“Vayu US”)合并，成为Vayu航空航天公司(“Vayu”)。公司管理层相信，这些业务的结合将在两家公司之间创造更和谐的关系。资源的整合将使Vayu能够通过其战略银行关系加强其品牌，消除重复和竞争利益，并将其足迹扩展到密歇根总部以外。

于2021年10月20日，本公司及其附属公司A4航空航天公司(下称“A4航空航天公司”)与在美国宾夕法尼亚州注册的特拉华州公司IDENTED Technologies Corporation(“IDENTIFY Technologies”)签订了一份股票购买协议。根据股份购买协议，A4航空航天购买了识别技术的全部已发行股本，共计6,486,044股识别技术的股本(“ITC股份”)。ITC股票的总收购价为4,000,000美元，以向股东发行的公司A类普通股支付。交易完成后，A4航空航天公司拥有识别技术公司100%的股本。

于2021年11月29日，本公司及其新成立的全资附属公司ALPP Acquisition Corporation 3，Inc.a Delware Corporation(“AC3”)与Electric Jet Corp.、特拉华州一家公司(“Electric Jet”)及其三名股东订立合并协议。根据协议，AC3与Electric Jet合并，并并入Electric Jet。AC3完全是为了与Electric Jet合并而创建的，Electric Jet是合并后幸存的实体。

于2021年12月9日，本公司及本公司的全资附属公司及特拉华州公司A4 Technologies，Inc.与DTI服务有限公司(业务名称为RCA商业电子)、印第安纳州有限责任公司(“DTI”)、Direct Tech Sales LLC(其业务名称亦为RCA Commercial Electronics)、印第安纳州有限责任公司(“Direct Tech”)、PMI Group，LLC(印第安纳州有限责任公司(“PMI”)、ContinU.S.，LLC，印第安纳州有限责任公司(“ContinU.S.Us”)、Solas Ray，LLC，LC，LLC)订立会员权益购买协议。印第安纳州一家有限责任公司(“Solas”)，以及这些实体的两名个人所有者。DTI、Direct Tech、PMI、Continuus和Solas在会员权益购买协议中统称为“RCA”。根据会员权益购买协议，本公司收购了RCA的所有未偿还会员权益。

8月2日发送2022年，公司和RCA与美国最大的休闲车(RV)OEM供应商之一签订了材料转让协议，允许供应商测试公司由Electric Jet开发的12V 120安培/小时固态电池。公司和RCA预计将发送2个发送这款电池的版本将在2023年进行进一步测试。

10月26日这是2022年，该公司与Vayu航空航天公司(Vayu)签署了一项供应协议，向非洲国家供应Vayu的G1和战术机身。

公司办公室位于亚利桑那州85016凤凰城，亚利桑那州比尔特莫尔环路东2525E，237室。阿尔蒂亚在总部办公室工作。昆士兰大学在加利福尼亚州圣何塞，邮编：95112，地址：1709 Junction Court#380 San Jose。莫里斯金属板和JTD螺旋位于印第安纳州韦恩堡海维尤博士6212号，邮编：46818。Exel建筑服务公司的办公和制造场所位于爱达荷州双子瀑布297Wycoff Cir，邮编：83301。VAYU(美国)总部位于密歇根州安娜堡广场大道3753号，邮编：48108。 TDI的总部位于14955 Technology Ct，Fort Myers，佛罗里达州33912。Alt Labs的总部设在克利夫兰大街4740号。佛罗里达州迈尔斯堡33907。确定的技术公司总部位于宾夕法尼亚州匹兹堡15206号宾夕法尼亚州宾夕法尼亚州211号宾夕法尼亚州大道6401号。Electric Jet的总部位于印第安纳州46278号印第安纳波利斯西84街5935号。RCA商业电子公司总部位于印第安纳州46278号印第安纳波利斯西84街5935号。环球自主公司的办公室位于亚利桑那州比尔特莫尔环路2525E，第237号套房，凤凰城，亚利桑那州85016。

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我们是谁

亚历山大·汉密尔顿在他的《联邦主义者论文#11》中说，我们的冒险精神使美国的商业特征与众不同。他·汉密尔顿知道，我们创造性的自由赋予了美国企业相对于世界其他地区的竞争优势。我们相信，阿尔卑斯山4号也在我们的子公司中体现了这种精神，我们最大的竞争优势是我们高度多样化的业务结构和协作文化。

我们的使命是将阿尔卑斯4号发展成为一家领先的、多元化的控股公司，拥有不同的子公司控股，其产品和服务不仅从彼此的整体上受益，而且具有独立性的好处。这种类型的公司结构是让我们的子公司通过强大的现场领导实现繁荣，同时与其他阿尔卑斯山4号控股公司协同工作。我们商业模式的精髓是通过我们的DSF收购战略(驱动程序、稳定器、促进器)收购广泛行业的B2B公司。我们的DSF业务模式(将在下文进一步讨论)为我们的股东提供了一个拥有在各自市场空间拥有可靠地位的小盘股企业的机会。此外，阿尔卑斯山4号S最大的增长机会存在于年收入在500万至1.5亿美元之间的中小型市场运营公司。在这种目标丰富的环境中，企业通常以更合理的倍数出售，提供了更多的运营和战略改进机会，这些机会具有更大的提高利润的潜力。

驱动者、稳定器、促进者(DSF)

驱动程序：驱动程序是指处于新兴市场或技术的公司，该公司的收入和利润具有巨大的上行潜力，并有巨大的市场机会可供进入。这些类型的收购通常是小型的、全新的公司，需要一个结构来支持它们的增长。

稳定器：稳定器是指拥有粘性客户、稳定的收入并为阿尔卑斯山4提供稳定的净利润回报的公司。

促进者：促进者是我们的“秘方”。促进者是指提供阿尔卑斯山4号姐妹公司可以用作创造竞争优势的杠杆的产品或服务的公司。

当你将这些类别融入到更长远的商业格局中时，你就会开始看到使这成为一种真正有目的和强大的商业模式的价值驱动力。正如前面所说，我们最大的竞争优势是我们高度多元化的业务结构和协作的商业文化，这有助于通过带来我们的竞争对手根本不具备的资源、规划、技术和能力来驱赶我们市场的竞争。DSF通过共享和利用每个公司拥有的资源来重塑每个子公司的运营环境，从而使它们获得同行所不具备的竞争优势。

我们如何做到这一点：

优化与资产生产

收购一家有远见的公司的过程可能是漫长而艰巨的。在我们的尽职调查期间，我们正在验证和确定三个要点，而不仅仅是我们正在收购的公司的历史记录。这三个要点就是我们所说的“现在是什么、应该是什么和将来是什么”。

•《The What is》(The What Is)。TWI是衡量一家公司在众多指标中整体表现的定义点，比如销售、财务、运营便利性、所有权和客户关系等。随后，这通常是大多数收购者在尽职调查中止步的地方。我们希望不仅从数字的角度来定义这一立场，还希望这种视角如何与文化和商业环境的更大图景相对应。

•《应该是什么》(TWSB)。TWSB是拐点的验证点，我们使用许多数据输入来评估TWI是否与竞争对手不同寻常，以及这些数据是否显示出改进的潜力。

•“The What Will Be”(TWWB)。TWWB是我们寻求确定TWI和TWSB之间的净结果或我们所称的动态利润(KP)的方式。关键字是动态利润。Kp是等待通过某种形式的行动或我们所称的收购一家新公司的优化阶段实现的利润。

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优化：在优化阶段，我们寻求通过各种主题的深入培训来扎根员工。通常，这些培训包括；利润与费用控制、生产计划、盈亏平衡分析和利润工程等等。但最终的游戏是引导这些公司：在收购后强加给他们的新债务负担下实现净盈利，并减轻因收购而造成的销售损失(我们通常计划10%的客户仅仅因为旧所有权不再参与公司而离开)，收购后不再希望受雇的员工的潜在替代以及可能出现的其他附属问题。优化阶段通常需要收购后12-18个月的时间，如果公司在培训方面停滞不前或倒退，可能会重新进入优化阶段。

资产生产：资产生产是我们希望子公司成为资产生产公司的理想地点。要成为资产生产公司，子公司管理层必须完成规定的培训格式，证明他们了解运行各自部门的关键业绩指标，最后，他们管理的子公司必须连续3个月实现净利润。

多元化经营

我们的目标是帮助阿尔卑斯4号成为一家领先的、多方面的控股公司，拥有多样化的产品和服务，不仅从彼此的整体上受益，而且还具有独立性的好处。这种类型的公司结构是让我们的子公司通过强大的现场领导实现繁荣，同时与其他阿尔卑斯山4号控股公司协同工作。阿尔卑斯4号是以控股公司模式建立的，总裁将管理每一家子公司的业务，拥有特定行业相关经验的经理与阿尔卑斯4号的首席执行官肯特·威尔逊一起，将根据需要帮助指导我们的公司组合。阿尔卑斯4号将与我们的总裁和经理合作，确保我们的核心原则协同、创新、驱动、卓越得到落实和内化。此外，我们计划与我们的子公司和资本合作伙伴合作，提供适当的资本配置，并努力确保每项业务都在高水平上执行。

2016年，我们通过收购Quality电路组装公司(QCA)，见证了我们多元化计划的开始，当时阿尔卑斯4号收购了QCA 100%的股票，从2016年4月1日起生效。

2016年10月，我们成立了一家名为ALTIA(汽车逻辑与技术在行动)的新有限责任公司，为阿尔卑斯4‘S 6成立了一个独立的子公司这是SENSE汽车产品及其制动器产品。该公司拥有这项技术的两项专利。

2018年4月，我们收购了美国精密制造公司(APF)100%的股份。

自2019年1月1日起，我们收购了印第安纳州的莫里斯金属板材公司(“MSM”)、收购了印第安纳州的MSM的全资子公司JTD螺旋公司、印第安纳州的有限责任公司莫里斯企业有限责任公司和印第安纳州的有限责任公司莫里斯运输有限责任公司(统称为“莫里斯”或“MSM”)。

2019年11月6日，我们完成了对印第安纳州公司Deluxe Sheet Metals，Inc.、印第安纳州有限责任公司DSM Holding，LLC以及印第安纳州有限责任公司Lonewolf Enterprises，LLC(以下简称LWE)的房地产资产的收购。

2020年2月21日，公司通过其控股子公司A4建筑公司完成了对爱达荷州有限责任公司(“Excel”)的收购。Excel后来更名为Excel Construction Services，LLC。

于二零二零年十一月十三日，本公司与一间名为ALPP Acquisition Corporation 1，Inc.的本公司全资附属公司(下称“合并附属公司”)与特拉华州的Impact AerSpace Corporation(“IA合并”)订立合并协议(“IA协议”)，根据该协议，IA与合并附属公司1合并并合并为合并附属公司1(“IA合并”)。2020年11月12日，公司成立了合并子公司1，并成为其唯一股东。合并附属公司1纯粹是为合并友邦保险而设立。友邦保险的合并于2020年12月15日完成。

于二零二零年十二月二十九日，本公司与本公司新成立的全资附属公司ALPP Acquisition Corporation 2，Inc.(“合并子公司”)与美国特拉华州公司(“Vayu”)Vayu(US)，Inc.(“Vayu”)订立合并协议(“Vayu协议”)，据此Vayu与合并子公司2合并(“Vayu合并”)。2020年12月29日，公司成立了合并子2，成为其唯一

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股东。合并Sub 2完全是为了Vayu合并的目的而创建的。Vayu的合并于2021年2月8日完成。

如上所述，2021年，本公司直接或通过子公司进行了以下收购和合并交易：

–2021年5月，本公司收购了热力股份的全部流通股；

–2021年5月，本公司收购了佛罗里达州有限责任公司KAI Enterprise，LLC的所有未偿还会员权益，其唯一资产是Alt Labs的所有未偿还会员权益；

–2021年6月，该公司宣布其子公司Impact AerSpace(“IA”)和Vayu(美国)合并 (“Vayu US”)成为Vayu航空航天公司(“Vayu”)；

–2021年10月，本公司与本公司的子公司A4航空航天公司(特拉华州的一家公司)与识别技术公司签订了一项股票购买协议；

–2021年11月，本公司和AC3与Electric Jet达成合并协议；

–于2021年12月，本公司及A4 Technologies与DTI、Direct Tech、PMI、Continuus、Solas Ray及其个别拥有人订立会员权益购买协议，以收购RCA Commercial Electronics的所有未偿还会员权益；及

–2022年第一季度，该公司成立了全球自主公司(“GAC”)，拥有几名关键员工和顾问。公司持有广汽集团流通股的71.43%。

截至本报告之日，该公司正在探索其他收购和合并交易，如果此类交易具有约束力或已完成，将提供更多信息。

我们业务战略的核心是专注于可扩展的企业平台解决方案。我们建立了强大的制造、软件和能源驱动型业务组合，专注于长期价值创造。

子公司和产品组

截至本报告提交之日，我们拥有以下子公司和产品组：

•Altia，LLC是一家汽车技术公司，提供几种核心产品：

–6这是Sense Auto是一种联网汽车技术，为汽车经销商的管理、销售、财务和服务部门提供独特而强大的优势，以提高生产率、盈利能力和客户保留率。6.这是Sense Auto使用颠覆性技术来改善库存管理、降低成本、增加销售和增强服务。

–BrakeActive™是一种安全装置，可以提高车辆的第三个刹车灯的能力，极大地减少或防止追尾碰撞高达40%。根据国家骇维金属加工交通安全管理局2010年发布的一份报告，如果尾随车辆多一秒钟的反应时间，追尾事故可能会减少90%。该公司的新可编程技术和设备旨在为尾随车辆提供额外的反应时间。

•优质电路组件(“QCA”)-自1988年以来，QCA一直通过战略业务合作伙伴关系为其客户提供电子代工解决方案。我们的能力包括各种各样的技能，从原型开发到不断制造完整的产品或组装。交钥匙解决方案是围绕每个客户的特定需求量身定做的。QCA位于加利福尼亚州圣何塞，交通便利，靠近圣何塞机场，其主要目标是为工业、科学、仪器仪表、军事、医疗和绿色行业的市场领先公司提供代工解决方案。

•莫里斯金属板材(“MSM”或“MSM FW”)-总部设在印第安纳州韦恩堡的MSM是一家商业金属板材承包商和制造商。MSM设计、制造和安装除尘器、商业管网、厨房引擎盖、工业通风系统、机器防护、建筑工程、水炉等。

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•JTD螺旋(“JTD”)-总部位于印第安纳州韦恩堡的JTD是MSM的姊妹公司，为MSM客户提供专业的螺旋风管工作。

•Deluxe Sheet，Inc(“Deluxe”)-总部位于印第安纳州南本德市，Deluxe是一家商业金属板材承包商和制造商。豪华设计、制造和安装除尘器、商业管网、厨房引擎盖、工业通风系统、机器警卫、建筑工程、水炉等。2021年，Deluxe将其业务合并为MSM FW，成为MSM-SB。

•EXCEL建筑服务(“EXCEL”)-总部位于爱达荷州的Twin Falls，Excel是一家工业服务公司，客户涉及食品、饮料、乳制品、采矿、石化、矿产和氨制冷。Excel的能力包括大量的现场工作，包括新的制造、设计建造、安装、维修、服务、维护、周转、计划内或计划外的停机天数，以及针对客户需求和要求的几乎任何项目的快速反应团队。

•现已与Vayu航空公司合并的Impact AerSpace(“IA”)制造高性能电动无人机(“UAV”)。由前特斯拉工程师斯宾塞·戈尔于2016年创立的IA于2018年推出了其US-1飞机，其独特之处在于其长期耐力和美国本土。当时，该公司得到了Bessemer Venture Partners、Eclipse Venture和空中客车风险投资公司的支持。IA致力于推进尖端机身的发展，如US-1和即将推出的US-2，这些机身将由其姊妹公司Electric Jet的固态电池提供动力。IA团队由航空、工程、高级成像和执法方面的专家组成，来自美国一些最先进的公司，包括SpaceX、特斯拉、NASA、前视红外系统公司和Icon飞机公司。IA于2022年1月7日并入Vayu，目前在Vayu地点运营。合并后的公司更名为Vayu航空航天公司。

•Vayu航空航天公司，前身为Vayu(美国)，Inc.(“Vayu”)，其使命是解决世界上任何地方最困难和最关键的物流挑战。Vayu的目标是在安全、可靠和负担得起的垂直起降(“VTOL”)飞机方面设定标准并引领市场。Vayu专注于四个关键领域：医疗、物流、能源和救灾。

–医疗--从用于输血的血液产品和时间敏感的抗蛇毒血清，到关键药物、疫苗和手术用品，Vayu的无人机随时随地提供重要的补给。Vayu的无人机不仅可以将宝贵的货物运送到偏远地区，还可以提取实验室样本等医疗产品，并将其送回中心实验室进行检测。

–物流--邮件。备品备件。消费电子产品。对时间敏感的文档。这些只是Vayu的车辆可以发挥关键作用的几个用例。从一个枢纽送到另一个枢纽，或者送到最后一英里。Vayu的汽车由于其燃油效率和自动驾驶能力，既可以降低成本，又可以增加市场份额。

–能源-Vayu的无人机可以到达露天矿和海上石油平台。通过运输备件或其他商品，Vayu的车辆可以使公司免于停机和现场采购的高昂成本，同时避免更昂贵的运输形式。

–救灾-在危机时期，当基础设施受损时，Vayu的无人机可以到达否则完全无法进入的地区。无论是在地震、飓风还是洪水之后，Vayu的无人机都可以在任何地方起飞和降落，并接触到有需要的人。

如上所述，2021年6月，公司宣布IA与Vayu合并为Vayu航空航天公司(“Vayu”)，合并于2022年1月完成。

•替代实验室(“Alt Labs”)-总部位于佛罗里达州迈耶斯堡的Alt Labs是一家膳食补充剂和营养补充剂的合同制造商。

•热力国际公司(“TDI”)是一家国际承包、制造和项目管理服务公司。TDI的主要客户是美国联邦政府，包括国防部和国务院。TDI专门为其客户管理复杂的项目、资产和基础设施，包括为美国以外的政府设施中的暖通空调、控制和电气系统的工程、设计、后勤和安装提供支持和服务。

•IDENTIFIED Technologies-总部位于宾夕法尼亚州匹兹堡，为建筑、石油/天然气、采矿和采石场的客户提供地理空间和3D数据。用户使用小型无人机系统在现场捕获原始数据

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并使用自动化软件将原始图像转换为地理空间数据。识别技术既可以使客户部署自己的无人机部门，也可以部署经过认证的飞行员来捕获数据作为一项服务。

•Electric Jet总部位于印第安纳州印第安纳波利斯，是一家电子元件制造商，也是一家石墨烯电池研发公司。

•戴德梁行服务有限公司及其联营公司(统称为“RCA”)在全美国从事设计、制造及批发商业LED照明及电子产品，例如电视、安装解决方案、投影仪及屏幕、音响设备、数码标牌、移动影音系统及所有电线及连接产品。

–2022年1月，本公司宣布成立RCA电池公司(RCA电池)，这是RCA和Electric Jet的合资企业。RCA电池将隶属于该公司的子公司RCA，并将作为Electric Jet系列石墨烯电池的制造商和分销商运营。

最新发展动态

无人机供应协议

2022年10月26日，我们的子公司Vayu AerSpace Corporation与佐治亚州的All American Constraint Solutions，Inc.(“All American”)签订了一项无人机供应协议(“协议”)。

根据该协议，Vayu和All American同意，All American将从Vayu购买最多225架Vayu的G1型无人机，从2023年开始，为期四年。具体地说，Vayu同意向All American制造和供应将由All American提交的采购订单中规定的数量的无人机，All American同意直接从Vayu购买其要求的100%Vayu无人机，并且在协议期限内不从任何其他第三方制造或购买Vayu的任何无人机。双方同意，根据协议中规定的价格，无人机的付款将在下订单时支付。

Vayu和All American同意，All American将向Vayu提供2023年第一个日历季度美国人对无人机的所有需求的具有约束力的预测，以及2023年剩余三个季度的非约束性预测，All American将继续提供其无人机需求的滚动预测。Vayu同意保持并遵循与适用的ISO法规标准一致的质量控制标准和测试计划，并且交付的所有无人机都将符合双方商定的规格。Vayu进一步同意，无人机的制造将符合任何和所有联邦、州、省和地方当局和机构目前和未来适用的所有订单、法规、要求和法律。

无人机供应协议表格作为2022年10月28日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件10提交。上述无人驾驶航空器供应协议条款摘要须受无人驾驶航空器供应协议的形式所规限，并以该协议的形式作出限制。

注册的直销产品

于二零二一年十一月二十三日，本公司与其签署页所列若干买方(“买方”)订立证券购买协议(“购买协议”)，据此，本公司以登记直接发售方式向买方出售合共8,571,430股A类普通股(“普通股”)及认股权证(“认股权证”)，以购买最多4,285,715股A类普通股(“认股权证”)，支付予本公司的总收益为24,000,000美元，并扣除配售代理费用及本公司应付的其他估计发售开支。截至收盘，本公司共发行8,571,430股股份及认股权证，以购买合共4,285,715股认股权证股份。

于2022年7月11日，本公司与其签署页所列若干买方(“买方”)订立证券购买协议(“购买协议”)，据此，本公司同意以登记直接发售方式向买方出售合共14,492,754股A类普通股(“普通股”)及认股权证(“认股权证”)，以购买最多14,492,754股A类普通股(“认股权证”)，本公司所得款项总额为10,000,000美元，扣除配售代理费用及本公司应支付的其他估计发售开支。交易结束时，公司将发行总计14,492,754股和14,492,754份认股权证。这些认股权证的期限为五年，行权价为0.69美元。

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电子喷气(RCA)电池

2022年3月，Electric Jet委托位于印第安纳州纽伯里市的电池创新中心(BIC)对Electric Jet之前在其实验室确认的部分Electric Jet类固态电池的规格进行第三方验证。测试包括穿孔测试、折叠/皱折测试和热热测试。AX电池类是一种陶瓷氧化物固态电池，有31ah固态电池和10ah固态电池两种形式。所有AX和G-AX类别都是真正的固态电池，而不是半固态电池。Electric Jet委托BIC进行了几种类型的测试，从验证其充电能力到能量密度/功率密度，再到诱导故障点测试。BIC测试了AX 31ah的两个版本AX-01和AX-02。这两个子类别是针对不同的细分市场而设计的。

AX-01是一个超安全版本，可以承受各种生存能力用例。AX-01的材料成分略有不同，这使得它具有惊人的生存能力特征。BIC证实，AX-01经受住了被刺穿，然后折叠，最后在仍然持有电荷的情况下坍塌。然后对细胞进行温度破坏测试，细胞在410华氏度(210摄氏度)的温度下存活下来。有关测试的详情如下：

–钉刺试验：用直径3 mm的钉刺入AX-01。钉子被留在电池里，故意导致电池短路，在悬浮在空中的一个多小时里，电池短路了。电池温度起伏不定，但在接近一小时结束时将徘徊在98.6F(37°C)左右，最高测量温度为101.76°F(38.76°C)。随后，将电池降回金属表面，以便取出钉子，电池迅速恢复到室温。电池的一个惊人特点是，在整个测试过程中，AX-01保持电压并保持正常工作。注：传统锂电池通常会在电池被刺穿的那一刻立即起火并进入热失控状态。

–折叠/褶皱试验：刺穿试验后，用机械执行器将AX-01折叠到其长边(AX-01为长方形)。在折叠到两端接触的程度后，尝试再次折叠电池的短边。在机械执行器尽可能用力地折叠后，电池在整个过程中保持正常工作，并保持在室温下。注：标准锂电池折叠后通常会起火，即使角度很小。

–热测试：将电池放置在烤箱中，烤箱会缓慢而持续地升温，以测试电池的热暴露断点。在发生热失控之前，电池的温度被提高到428°F(220°C)，创造了新的BIC记录。一旦电池最终起火，火灾就不同于其他热逃逸，电池从集中点喷出一股火流，而不是更多地控制在电池的表面区域。注：典型的锂电池的热失控温度为266°F(130°C)，在BIC下，具有类似容量、现场化学成分的电池在热失控之前的最高记录温度为302°F(150°C)。

BIC证实，AX-01在C/2速率下测得的放电能量为111.41Wh(测量为31.70ah)。在每节电池0.17571升的标称体积和0.395千克的标称质量下，这意味着634Wh/L和282Wh/kg的能量密度，这都是对当前电池技术的显著改进。

AX-01的设计商业循环寿命超过1200次充电循环。(请注意：此生命周期范围仅在公司的实验室进行测试，我们尚未收到BIC的结果，这通常需要几个月的时间才能完成。)

AX-02是一种能量密集型电池，也具有高度的生存能力，但它牺牲了AX-01的一些安全材料特性，以换取更高的功率密度和更长的生命周期。

BIC证实，AX-02有能力在4C下充电。这意味着电池可以在短短15分钟内充满电。AX-02还具有7C放电和2400多个生命周期的能力，这两项目前都在BIC确认的过程中。

BIC还证实，AX-02在C/2速率下测得的放电能量为113.213Wh(测量为31.4ah)。在每节电池0.17571升的标称体积和0.395千克的标称质量下，这意味着644Wh/L和287Wh/kg的能量密度，这都是对当前电池技术的显著改进。

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此外，该公司一直在探索，并与不同的电池工程公司、资本合作伙伴和顾问进行了讨论，以期将Electric Jet AX系列电池的生产带到美国。Electric Jet目前计划从一个1/2 GW的电池工厂开始，为需要安全可靠的动力电池的ESS系统、航空航天平台和国防系统的非电动汽车客户提供产品。然而，如果潜在电动汽车客户的需求增加，该公司预计将为工厂扩大到5千兆瓦或更高的工厂布局和空间提供空间。该公司已经将建厂的范围缩小到亚利桑那州的凤凰城和图森、得克萨斯州的休斯顿和印第安纳州的印第安纳波利斯，并计划在2023年决定建厂的地点。该公司还持有一家电池设计公司的股权，并正在探索与美国电池生产和设计相关的其他战略机会。

员工

截至本报告之日，我们有495名全职员工。我们相信，我们与员工的关系是良好的。除了在本报告中披露或之前提交给美国证券交易委员会的情况外，我们与员工没有任何雇佣协议。

项目1A.各种风险因素

由于以下因素以及其他影响公司财务状况和经营业绩的因素，过去的财务业绩不应被视为未来业绩的可靠指标，投资者不应利用历史趋势来预测未来的业绩或趋势。

我们的风险因素摘要

我们面临着许多风险，这些风险可能会对我们的业务、运营结果或财务状况产生实质性影响。其中最重大的风险包括：

–全球供应链对全球商业环境中的许多公司以及阿尔卑斯4号来说都是一个问题。这些限制在2022年影响了该公司，并可能影响我们在2023年按时交付产品的能力。

–阿尔卑斯4号是一家“新兴成长型公司”，降低适用于“新兴成长型公司”的披露要求可能会降低我们的A类普通股对投资者的吸引力。

–业务的增长和发展将取决于阿尔卑斯山4号S提出的业务是否被接受。如果阿尔卑斯山4‘S的产品被认为不适合购买，并且不能建立客户基础，它可能无法在未来产生收入，这将导致业务失败和您的投资价值损失。

–如果对阿尔卑斯4号计划提供的产品的需求放缓，那么它的业务将受到实质性影响，这可能导致您的全部投资损失。

–我们的收入增长率主要取决于我们满足相关渠道和最终客户需求、确定我们必要成分的供应商以及协调这些供应商的能力，所有这些都受到许多不可预测因素的影响。

–如果证券或行业分析师不发表或停止发表研究报告，或发表关于我们、我们的业务或我们的市场的误导性、不准确或不利的研究报告，我们的股价和交易量可能会下降。

–由于有限的公开市场或州蓝天法律，阿尔卑斯山4号的股东可能难以转售他们的股份。

–持续的新冠肺炎疫情在美国和全球经济造成了严重干扰，影响了我们客户的业务、活动和运营，以及我们的业务和运营。此外，到2022年，美国和其他经济体一直受到供应链中断、劳动力短缺和高通胀的影响，所有这些都可能对我们的业务和运营产生负面影响。

–我们现有的债务水平可能会对我们的财务状况或经营灵活性产生不利影响，并阻止我们履行未偿债务项下的义务。

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–业务的增长和发展将取决于我们收购模式的增长和我们子公司业务的有机增长。如果我们找不到理想的收购候选者，我们可能就无法通过未来的收入实现增长。

–我们面临着与新冠肺炎相关的风险，这些风险已经严重扰乱了我们的制造、研发、运营、销售和财务业绩，并可能在可预见的未来继续下去。

–如果我们未能恢复遵守适用于在纳斯达克资本市场上市的发行人的最低上市标准，我们的普通股可能会被从纳斯达克资本市场摘牌。

与我们的业务和运营相关的风险

我们是一家“新兴成长型公司”，降低适用于“新兴成长型公司”的披露要求可能会降低我们的普通股对投资者的吸引力。

根据《就业法案》的定义，我们是一家“新兴成长型公司”。只要我们是一家新兴成长型公司，我们就可以利用适用于其他非新兴成长型上市公司的各种报告要求的某些豁免，包括但不限于，不需要遵守萨班斯-奥克斯利法案第404(B)条的审计师认证要求，减少我们定期报告和委托书中关于高管薪酬的披露义务，以及免除就高管薪酬进行咨询“薪酬话语权”投票和就金降落伞薪酬进行股东咨询投票的要求。我们将一直是一家“新兴成长型公司”，直至(I)财政年度的最后一天，在此期间，我们的年度总收入达到或超过10亿美元；(Ii)根据公司第一份提交的注册声明首次出售普通股之日五周年之后的财政年度的最后一天；(Iii)在之前的三年期间，我们发行了超过10亿美元的不可转换债券；以及(Iv)根据交易所法案，我们被视为“大型加速申报公司”之日。在10月31日非附属公司持有的我们的普通股市值超过7亿美元后，我们将在本财年的第一天被视为大型加速申请者。

我们无法预测，如果我们依赖新兴成长型公司可以获得的豁免，投资者是否会发现我们的普通股吸引力下降。如果一些投资者因此发现我们的普通股吸引力下降，我们的普通股可能会有一个不那么活跃的交易市场，我们的股价可能会更加波动。

此外，《就业法案》第107条还规定，新兴成长型公司可以利用《证券法》第7(A)(2)(B)条规定的延长过渡期来遵守新的或修订的会计准则。因此，新兴成长型公司可以推迟采用某些会计准则，直到这些准则适用于私营公司。

然而，我们选择“退出”这一延长的过渡期，因此，我们将在要求非新兴成长型公司采用新会计准则或修订会计准则的相关日期遵守此类准则。《就业法案》第107条规定，我们选择退出延长的过渡期以遵守新的或修订的会计准则的决定是不可撤销的。

需要大量的时间和管理资源来确保遵守上市公司报告和其他义务。采取措施遵守这些要求将增加我们的成本，并需要额外的管理资源，而且不能确保我们能够满足这些要求。

我们是一家公开报告公司。作为一家上市公司，我们必须遵守2002年萨班斯-奥克斯利法案的适用条款，以及其他联邦证券法律、美国证券交易委员会和我们A类普通股可能交易的各种交易所和交易设施颁布的规章制度，这将导致重大的法律、会计、行政和其他成本和支出。这些规则和要求对董事的独立性、分发年度和中期报告、股东会议、批准和投票、征集委托书、利益冲突和行为准则施加了某些相关的公司治理要求，具体取决于我们的股票交易地点。我们的管理层和其他人员将需要投入大量时间来确保我们遵守所有适用的要求。

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当我们审查我们的内部控制和程序时，我们可能会确定它们无效或存在重大弱点，这可能会影响市场对我们的文件和财务报表的接受。

在编制本年度报告时，吾等对财务报告的内部控制进行了审查，以提供本规则所要求的管理报告。在我们的审查和测试过程中，我们发现了不足之处，并且在我们被要求提供所需报告之前无法对其进行补救。此外，由于我们在财务报告的内部控制方面存在重大弱点，我们可能无法及时发现错误，我们的财务报表可能存在重大错报。即使我们能够弥补重大弱点，我们也可能无法持续地得出结论，即我们对财务报告实施了有效的内部控制，这可能会损害我们的经营业绩，导致投资者对我们报告的财务信息失去信心，并导致我们股票的交易价格下跌。此外，作为一家上市公司，根据经修订的1934年证券交易法(以下简称交易法)，我们必须及时向美国证券交易委员会提交准确的季度和年度报告。任何未能准确和及时报告我们的财务业绩的行为都可能导致制裁、诉讼、从我们股票可能交易的市场或交易设施退市，或其他将对我们的业务造成实质性损害的不利后果。

我们遵守《萨班斯-奥克斯利法案》和《美国证券交易委员会》有关内部控制的规则可能是耗时、困难和代价高昂的。

阿尔卑斯山4‘S高管在上市公司担任高管的经验有限。对于我们来说，继续开发、实施和更新萨班斯-奥克斯利法案所要求的内部控制和报告程序可能是耗时、困难和成本高昂的。我们可能需要雇用更多的财务报告、内部控制和其他财务人员，以便制定和实施适当的内部控制程序和报告程序。如果我们不能遵守萨班斯-奥克斯利法案的内部控制要求，我们可能无法获得萨班斯-奥克斯利法案要求上市公司获得的独立会计师证书。

阿尔卑斯4号是一家成长型公司，自成立以来一直呈现净亏损。持有阿尔卑斯山4号股票的风险很高，如果我们未能成功完成其业务计划，可能会导致您的投资完全失去价值。

随着阿尔卑斯山4‘S“司机”分类子公司从初创阶段成熟到运营阶段，公司预计未来某个时候将停止出现运营亏损。然而，新增加的子公司可能会产生与这些业务增长相关的巨额费用。此外，不能保证该公司在未来任何时候都能成功地实现未来的收入或实现或维持正的现金流。任何此类失败都可能导致其一家子公司关闭，或迫使阿尔卑斯4号通过贷款或额外出售其股权证券寻求额外资本，以继续业务运营，这将稀释您购买的与此次发行相关的任何股票的价值。

业务的增长和发展将取决于阿尔卑斯4号收购模式的增长及其子公司业务的有机增长。如果我们找不到理想的收购候选者，它可能无法产生未来收入的增长。

我们预计将继续我们的收购业务战略，管理层相信这将导致到2023年底预计年化收入大幅增长。然而，不能保证我们会成功地通过其收购模式实现未来的收入增长。因此，我们高度依赖合适的候选人进行收购，这类候选人的供应无法得到保证，而且是由并购市场驱动的。如果我们无法找到或寻找合适的收购候选人，或与这些候选人进行交易，或者如果我们无法整合被收购的业务，我们可能无法实现预期的收入增长，甚至根本无法增长。

我们可能会进行可能分散管理层注意力的收购，而这些收购可能无法成功整合到我们现有的业务中。

我们可能会通过收购来增加我们的市场渗透率，进入新的地理市场，并扩大我们提供的服务范围。我们不能保证我们将找到合适的收购候选者，收购将以可接受的条款完成，或者我们将能够成功地将任何被收购业务的运营整合到我们现有的业务中。这些收购可能规模巨大，涉及多个司法管辖区的业务。收购和整合另一项业务将转移管理层对其他业务活动的注意力。这一转移，加上我们在整合被收购的业务时可能遇到的其他困难，可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。此外，我们还可以借钱或发行资本。

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为收购提供资金的股票。此类借款可能不会像我们目前的借款条款那样对我们有利，可能会增加我们的杠杆率，发行股本可能会稀释我们股东的利益。

当我们未来收购公司或技术时，它们可能难以整合，扰乱我们的业务，稀释股东价值，并对我们的经营业绩和您的投资价值产生不利影响。

作为我们业务战略的一部分，我们定期评估对互补业务、合资企业、服务和技术的投资或收购，我们预计未来将定期继续进行此类投资和收购。收购和投资涉及许多风险，包括：

–可能无法实现合并或收购的预期收益；

–整合业务、技术、服务和人员的困难和费用；

–转移现有业务的财务和管理资源；

–进入我们几乎没有经验的新市场的风险；

–获得的资产或投资的潜在核销；

–关键员工的潜在流失；

–无法产生足够的收入来抵消收购或投资成本；

–无法与被收购企业的客户和合作伙伴保持关系；

–将获得的技术和权利融入我们的产品和服务，以及保持与我们既定品牌一致的质量标准的困难；

–与被收购企业相关的潜在未知负债；

–与所获得的技术及其融入现有技术有关的意外费用；

–由于与收购的无形资产、固定资产和递延薪酬相关的金额的折旧和摊销以及收购的递延收入的损失，对我们的经营业绩产生了负面影响；

–需要在收购前缺乏此类控制、程序和政策的公司实施适合上市公司的控制、程序和政策；以及

–距离、语言和文化差异带来的挑战。

此外，如果我们通过发行额外的可转换债券或股权证券来为收购融资，我们现有的股东可能会被稀释，这可能会影响我们股票的市场价格。此外，如果我们不能正确评估和执行收购或投资，我们的业务和前景可能会受到严重损害，您的投资价值可能会下降。

阿尔卑斯4号的管理资源有限，将依赖于关键高管。如果现任高管和董事失去服务，可能会严重影响阿尔卑斯四号S的业务运营和未来的发展，这可能导致收入损失，对业务造成不利影响。

阿尔卑斯4号的业务和运营依赖于公司在2022年期间增加的少数关键人员，特别是我们的首席执行官兼秘书总裁的Kent B.Wilson、首席运营官Jeff Hail和公司副总监总裁的专业知识和服务。威尔逊先生全职在阿尔卑斯4号公司工作，致力于发展和壮大公司。然而，阿尔卑斯4号可能没有足够的管理资源来成功管理其业务战略设想的增加的业务活动。此外，阿尔卑斯4‘S未来的成功在很大程度上取决于威尔逊先生和高管团队的持续服务。如果威尔逊先生或高管团队的任何成员选择不担任高级管理人员，或者如果威尔逊先生或高管团队的任何成员无法履行他或她的职责，这可能会对公司的业务运营、财务状况和经营业绩产生不利影响，特别是如果我们无法用其他有资格开发和营销我们的业务的个人来取代威尔逊先生或海尔先生的话。失去他们的服务可能会导致收入损失，这可能会导致阿尔卑斯4号的任何所有权的价值缩水。

我们面临的竞争是多种多样和激烈的。

我们子公司的产品和行业作为一个整体都受到竞争。我们不能保证我们能够维持我们的市场地位或扩大我们的业务。

我们在向客户提供产品方面与许多实体竞争。这些竞争实体包括各种大型全国性公司，包括但不限于公共实体和几十年来建立了忠诚客户基础的公司。

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我们当前和潜在的许多竞争对手都是老牌的，拥有比我们更多的财务和运营资源，以及比我们更多的知名度。因此，这些竞争对手在现有和潜在客户中可能拥有更大的可信度。他们也可能能够提供更具竞争力的产品和服务，并更积极地推广和销售他们的产品。我们的竞争对手也可能能够支持比我们更激进的定价，这可能会对销售产生不利影响，导致我们降低价格以保持竞争力，或者以其他方式减少我们从产品中赚取的整体毛利润。

我们在商业和经营上的成功将取决于总体的经济状况。

阿尔卑斯四号及其子公司的成功在很大程度上取决于某些其无法控制的经济因素。其他因素，如总体经济状况、失业率、利率、各级政府的税率、竞争以及其他阿尔卑斯四号S无法控制的因素，可能会对我们子公司销售其产品、运营以及收回到期和应得款项的能力产生不利影响。

总的经济条件、地缘政治条件、国内外贸易政策、货币政策和其他我们无法控制的因素的变化可能会对我们的业务和经营业绩产生不利影响。

我们的业务和业绩可能取决于全球、地区、经济和地缘政治条件。俄罗斯对乌克兰的入侵和军事袭击引发了北美和欧洲领导人的重大制裁。这些事件目前正在升级，并造成日益动荡的全球经济状况。由此导致的北美贸易政策的变化可能引发俄罗斯、其盟友和包括中国在内的其他受影响国家的报复行动，导致一场“贸易战”。贸易战可能会导致我们在制造过程中使用的原材料成本增加，否则可能会限制我们向海外销售产品的能力。这些增加的成本将对我们的财务状况和盈利能力产生负面影响。此外，俄罗斯和乌克兰之间的军事冲突可能会增加供应中断的可能性，并进一步阻碍我们找到制造产品所需的材料的能力。如果俄罗斯和乌克兰之间的冲突持续很长一段时间，或者如果其他国家进一步卷入冲突，我们可能会面临对我们的业务和财务状况的重大不利影响。

阿尔卑斯4号可能无法成功实施其业务战略，这可能会对其业务、财务状况、运营结果和现金流产生不利影响。如果阿尔卑斯4号不能成功实施其业务战略，可能会导致您的投资价值损失。

我们业务战略的成功实施取决于我们能否收购更多的业务和发展我们现有的子公司，以及我们子公司所在行业的特定因素，以及金融行业的状况和许多其他可能超出我们控制范围的因素。以下因素的不利变化可能会破坏我们的业务战略，并对我们的业务、财务状况以及运营和现金流的结果产生实质性的不利影响：

•我们子公司所在行业的竞争环境可能迫使我们将价格降至最优定价水平以下或增加促销支出；

•我们有能力预见消费者偏好的变化，并及时以符合成本效益的方式满足客户对我们产品的需求；以及

•我们有能力在这些竞争激烈的环境中建立、维持并最终扩大市场份额。

我们的收入增长率主要取决于我们满足相关渠道和最终客户需求、确定我们必要成分的供应商以及协调这些供应商的能力，所有这些都受到许多不可预测因素的影响。

我们可能无法按计划确定并维持与产品和服务供应商的必要关系。交货延迟或失败可能会对我们的增长战略和预期结果产生实质性的不利影响。随着我们提供更多客户，我们相对于此类客户群规模的扩张速度将会下降。此外，我们最大的挑战之一是确保充足的合适产品供应。产品竞争激烈，大宗商品成本受价格波动的影响。

我们执行业务计划的能力还取决于其他因素，包括：

•有能力保持满意的供应商关系；

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•在当地市场招聘和培训合格人员；

•将营销和开发成本控制在负担得起的水平；

•劳动力成本和可获得性；

•是否有足够的原料符合我们的质量标准，以及我们是否有能力获得足够的原料供应；以及

•在必要时及时获得所需的政府批准。

我们2023财年的财务状况和运营结果可能会继续受到新冠肺炎疫情的不利影响。

新冠肺炎大流行在全球范围内的影响已经并可能继续在许多地区和社会各方面广泛存在。这场大流行已经并可能继续对全球经济以及世界各地的企业、供应链和资本市场造成破坏。

对我们业务的影响包括我们的许多政府和大学客户以及我们的供应商暂时关闭，我们的员工和客户的旅行能力受到干扰或限制，以及产品安装或往返受影响国家的发货延迟。为了阻止新冠肺炎的爆发，包括美国在内的一些国家实施了，一些国家继续实施了对旅行、原地避难或留在家中的订单以及关闭企业的重大限制。尽管部分限制措施在某些司法管辖区有所放松，但面对新冠肺炎新病例的增加，尤其是在传染性更强的病毒株出现之际，一些市场已恢复限制措施。在我们拥有重要业务的司法管辖区，我们的许多员工继续远程工作。销售和营销方面的大部分商业活动，以及客户演示和应用培训，要么仍在远程进行，要么被推迟。即使在客户重新开放其网站的地方，一些网站的生产率水平仍低于大流行前的水平，以努力适应安全协议，以及与大流行相关的供应链中断。病毒的任何卷土重来或出现新的病毒株，特别是任何更容易传播或对现有疫苗具有抵抗力的新株，都可能要求我们或我们的客户再次关闭或部分关闭业务。阿尔卑斯山4号、我们的客户、我们的分销商和/或我们的供应商的这些旅行限制、业务关闭和运营削减在过去对我们的运营产生了不利影响，并可能继续对我们的运营产生不利影响，包括我们制造、销售或分销产品的能力，以及导致我们的分销商或供应商或客户的设施暂时关闭。此外，全球供应链继续中断，造成短缺，影响了我们制造和供应产品的能力。我们还可能遇到与招聘和留住员工相关的薪酬支出增加，如果大流行后就业机会继续成倍增加，导致寻找和留住人才的竞争变得更加激烈。这种对我们的员工、分销商、供应商和客户的破坏已经并可能继续影响我们的全球销售和未来的经营业绩。

我们正在继续监测和评估新冠肺炎疫情对我们2023年及未来商业运营的持续影响。然而，目前我们无法准确预测这些情况最终将对我们的业务产生什么影响，原因是与疾病严重程度有关的不确定性，包括病毒任何卷土重来的影响、新病毒株的持续出现、疫苗的有效性和可用性、个人接种疫苗的意愿(包括预防任何新病毒株)、旅行限制、企业关闭以及受影响国家政府实施的其他安全和预防措施的持续时间或严重程度。这场流行病还对许多国家的经济和金融市场造成了不利影响，已经影响并可能继续影响对我们产品的需求和我们的经营业绩。

此外，我们目前的一个或多个服务提供商、制造商和其他合作伙伴可能无法挺过经济困难时期，这可能直接影响我们按时和按预算实现运营目标的能力。上述任何一项都可能损害我们的业务，我们无法预见当前的经济气候和金融市场状况可能对我们的业务产生不利影响的所有方式。此外，我们的股价可能会下跌，部分原因是股票市场的波动和任何普遍的经济低迷。

编制合并财务报表需要我们作出可能影响资产、负债、权益、收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的相关披露的估计、判断和假设。我们持续评估评估、判断和方法。估计的变化被记录在它们被知道的时间段。我们基于历史经验和我们认为合理的各种其他假设进行估计，这些假设的结果构成了对资产、负债和权益的账面价值以及收入和支出金额做出判断的基础。新冠肺炎疫情将直接或间接影响未来业务、运营结果和财务状况的全面程度，包括销售、费用、准备金和津贴、制造、研发成本和员工相关金额，将

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这取决于高度不确定的未来发展，包括可能出现的关于新冠肺炎的新信息，新病毒株的不断出现，疫苗的有效性和可用性，个人接种疫苗的意愿(包括预防任何新病毒株)，为控制或治疗病毒而采取的行动，以及对当地、区域、国家和国际客户和市场的经济影响。我们已经在合并财务报表中对新冠肺炎的影响进行了估计，这些估计在未来可能会有变化。如果实际结果与历史经验不同，则实际结果可能与管理层的估计不同。

我们现有的债务水平可能会对我们的财务状况或经营灵活性产生不利影响，并阻止我们履行未偿债务项下的义务。

截至2022年12月31日，我们的总债务约为2200万美元。这一债务水平或我们债务水平的任何增加都可能对我们的业务、财务状况、经营业绩和经营灵活性产生不利影响，包括：(I)债务水平可能导致我们未来难以借入资金用于营运资本、资本支出、收购或其他目的；(Ii)我们的债务水平可能会限制我们的经营灵活性以及我们追求商业机会和实施某些商业战略的能力；和(Iii)我们的债务水平高于我们的一些竞争对手或潜在竞争对手，这可能会造成竞争劣势，并可能降低应对不断变化的商业和经济状况的灵活性，包括竞争加剧和容易受到一般不利的经济和行业状况的影响。此外，有两项信贷额度将于2023年到期，这两项信贷额度已使用了800万美元总容量中的约750万美元，除非延长和/或修改目前的协议，否则将到期。如果我们未能履行我们未偿债务下的义务，可能会导致违约事件，导致我们的部分或全部债务到期并支付。

我们是一家处于早期阶段的公司，有亏损的历史，我们的持续经营存在很大的疑问。

截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度，我们分别发生了1280万美元和1950万美元的净亏损，累计赤字约为7170万美元。我们认为，我们每个季度都将继续遭受运营和净亏损，直到我们开始从子公司获得显著的收入和利润率改善，而这可能不会发生。我们已根据ASC 205-40的分析确定，自本年度报告以Form 10-K形式发布之日起的未来12个月内，我们是否有足够的资金来履行我们的义务，这一点令人怀疑。我们继续经营下去的能力取决于我们获得必要的融资和提高保证金的能力，以履行我们的义务，并在到期时偿还我们在正常业务运营过程中产生的债务。目前还不能肯定地预测这些问题的结果。如果我们无法在需要时筹集到足够的资本，我们的业务、财务状况和经营结果将受到实质性和不利的影响，我们将需要大幅修改或终止我们的业务和我们计划的业务活动。

我们面临着与诉讼相关的风险和不确定性。

我们现在是，将来也可能成为各种诉讼、其他索赔、诉讼的一方。诉讼和其他法律程序的结果，包括附注11法律程序中的承诺和或有事项下描述的其他索赔，包括本年度报告中以Form 10-K格式包含并通过引用并入本文的综合财务报表中的其他索赔，具有内在的不确定性，在部分或全部这些法律纠纷中做出不利判决或和解可能会导致针对我们的重大不利金钱损害赔偿或强制令救济。附注11所述的诉讼及其他法律程序须视乎未来的发展而定，管理层对该等事宜的看法未来可能会改变。

网络安全风险和网络事件，包括网络攻击，可能会对我们的业务产生不利影响，导致我们的运营中断，我们的机密信息和我们拥有的机密信息受到损害，以及我们的业务关系受到损害，任何这些都可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生负面影响。

我们面临的网络和安全威胁的频率和复杂性有所增加，攻击范围从企业普遍存在的攻击到更高级和持续的攻击，这些攻击可能是由于我们对信息技术的严重依赖或其他原因而针对我们的。网络攻击和其他安全威胁可能来自各种各样的来源，包括网络罪犯、民族国家黑客、黑客活动家和其他外部团体。由于网络攻击的频率和复杂性普遍增加，以及我们对技术的严重依赖，我们可能面临更高的风险，即由于计算机黑客、外国政府或网络恐怖分子的攻击而导致敏感信息的安全漏洞或中断。

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我们的业务运作有赖于电脑硬件和软件系统，以及数据处理系统和信息的安全处理、存储和传输，这些都容易受到安全漏洞和网络事件的影响。网络事件被认为是威胁我们信息资源的保密性、完整性或可用性的任何不利事件。这些事件可能是故意的攻击，也可能是无意的事件，可能涉及未经授权访问我们的信息系统，目的是挪用资产、窃取机密信息、破坏数据或造成运营中断。此外，我们和我们的员工可能成为欺诈性电子邮件或其他有针对性的尝试的目标，以便在未经授权的情况下访问专有或其他敏感信息。这些事件的结果可能包括中断运营、错误陈述或不可靠的财务数据、欺诈性转账或转账请求、被盗信息的责任、网络安全保护和保险成本增加、诉讼以及对我们的业务关系的损害，导致我们的业务和运营结果受到影响。我们对信息技术的依赖程度很高，因此对我们的信息系统构成了风险，无论是内部的还是由第三方提供的服务供应商是至关重要的。我们实施了流程、程序和内部控制，旨在网络安全这些措施以及我们对网络事件的风险和程度的进一步认识，并不能保证网络事件不会发生和/或我们的财务业绩、业务或机密信息不会受到此类事件的负面影响，尤其是因为网络事件技术经常发生变化或在推出之前才被确认，而且网络事件的来源多种多样。

我们收集并存储在我们的数据中心和网络上的高度敏感的数据，包括我们和我们客户的专有业务信息和知识产权，以及我们员工和客户的个人身份信息，这些数据的数量迅速增加，加剧了这些风险。这些信息的安全处理、维护和传输对我们的行动至关重要。对员工、客户或其他个人身份或我们客户的专有业务数据的重大实际或潜在的盗窃、丢失、腐败、暴露、欺诈性使用或滥用，无论是由第三方还是由于员工渎职(或有权访问此类机密信息的第三方服务提供商的疏忽或不当行为)或其他原因，如果不遵守我们关于此类数据或知识产权的合同或其他法律义务，或违反我们关于此类数据的隐私和安全政策，可能会导致重大补救措施和其他成本、罚款、诉讼或针对我们的监管行动，并造成重大声誉损害。

未能维护我们的信息和技术网络的安全或数据安全漏洞可能会损害我们的声誉，并对我们的运营结果、财务状况和现金流产生重大不利影响。

我们依赖于在我们的计算机系统和网络以及我们的服务提供商及其供应商的系统和网络中对机密和其他敏感信息进行合理安全的处理、存储和传输。我们面临与收集、处理、存储和传输个人身份信息和其他敏感信息相关的各种风险和成本，包括与遵守美国和外国数据收集和隐私法以及其他合同义务相关的风险和成本，以及与我们处理此类信息的系统受损相关的风险和成本。在我们的正常业务过程中，我们收集、存储一系列数据，包括我们专有的业务信息和知识产权，以及我们的员工、基金投资者和其他第三方的个人身份信息、我们的云应用程序、我们的网络以及我们的服务提供商的系统。这些信息的安全处理、维护和传输对我们的行动至关重要。我们，我们的服务供应商他们的供应商经常面临各种安全威胁，包括持续的网络安全对我们及其信息技术基础设施的威胁和攻击，目的是获取我们的专有信息，销毁数据，或使我们的系统瘫痪、降级或破坏。网络事件技术经常变化，可能不会立即被识别，并且可能来自广泛的来源。我们和我们的服务提供商面临的数据安全威胁的频率、复杂性和独创性都有所增加，攻击范围从一般企业常见的攻击到更高级和持久的攻击。尽管我们和我们的服务提供商采取了保护措施，并努力在情况允许的情况下对其进行修改，但我们的计算机系统、软件和网络可能容易受到未经授权的访问、盗窃、误用、计算机病毒或其他恶意代码(包括恶意软件)以及其他可能产生安全影响的事件的影响。我们可能成为更高级和持续攻击的目标，因为作为另类资产管理公司，我们持有大量关于我们的基金投资者、投资组合公司和潜在投资的机密和敏感信息。如果这些行为是由国家行为者采取的，我们还可能面临更大的风险。以上任一项网络安全我们的公司遭受威胁、欺诈活动或安全漏洞服务供应商他们的供应商还可能将我们的机密和敏感信息置于危险之中，或者导致我们所依赖的服务提供商关闭。我们和我们的员工一直并预计将继续成为欺诈性电话和电子邮件的目标，冒充和欺诈性金钱请求的对象，包括试图将交易中的物质付款金额重定向到欺诈性银行账户，以及其他形式的垃圾邮件攻击、网络钓鱼或其他社会工程、勒索软件或其他事件。网络犯罪分子可能会试图将在我们的投资结束时支付的款项重新定向到未经授权的帐户，我们或我们保留的服务提供商，如付费代理和托管代理，可能无法检测或保护这些帐户。由于更加依赖在线通信和远程工作环境，新冠肺炎疫情加剧了这些风险，而远程工作环境可能不那么安全，而且已经出现了

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网络犯罪分子的黑客企图显著增加。与网络或其他安全威胁或中断相关的成本可能不会由其他人(包括我们的服务提供商)完全投保或赔偿。如果成功，此类攻击和犯罪活动可能会损害我们的声誉，扰乱我们的业务，导致对被盗资产或信息的责任，并对我们的运营结果、财务状况和现金流产生重大不利影响。

我们严重依赖我们的后台信息技术基础设施，包括我们的数据处理系统、通信线路和网络。虽然我们有备份系统和业务持续计划，但在发生故障或中断时，我们的备份程序和能力可能不够充分。我们的信息技术基础设施的任何中断或故障都可能导致我们无法向客户提供服务、我们业务的其他中断、对我们数据的损坏或修改以及欺诈性转账或转账请求。进一步的后果可能包括对被盗资产或信息的责任，增加网络安全保护和保险成本以及诉讼。我们预计，未来我们将需要继续升级和扩大我们的后备以及程序和能力，以避免我们的业务中断或受到限制。我们可能会在未来进一步升级我们的数据处理系统和其他操作技术，从而产生巨大的成本。

我们的技术、数据和知识产权以及我们基金投资组合公司的技术、数据和知识产权也面临着更高的被盗或损害风险，因为我们和我们基金投资组合公司在美国以外的地区开展业务，特别是在那些对专有信息和资产(如知识产权、商标、商业秘密、专有技术和客户信息和记录)没有类似水平保护的司法管辖区。此外，我们和我们基金的投资组合公司可能被要求放弃对技术、数据和知识产权的保护或权利，以便在外国司法管辖区运营或进入外国司法管辖区的市场。对这些资产的任何这种直接或间接的权利损失都可能对我们、我们的基金及其投资产生负面影响。

由于第三方行为、员工渎职或其他原因，不遵守我们关于此类数据或知识产权的合同或其他法律义务，或违反我们关于此类数据的隐私和安全政策，可能会发生对投资者、员工或其他个人身份或专有业务数据的重大实际或潜在的盗窃、丢失、腐败、暴露或欺诈性、未经授权或意外使用或不当使用。如果发生此类数据被盗、丢失、腐败、使用或不当使用的情况，可能会导致(I)美国联邦和州政府、(Ii)欧盟或其他司法管辖区、(Iii)各种监管组织或交易所和(Iv)受影响的个人对我们采取重大补救措施和其他费用、罚款、诉讼和监管行动，以及重大的声誉损害。

网络安全已成为世界各地监管机构的首要任务。本公司在多个司法管辖区设有与资料私隐、网络保安及个人资料及其他敏感资料保护有关的法律及法规，包括但不限于欧盟的一般资料保护条例(条例(EU)2016/679)(下称“GDPR”)及英国的2018年资料保护法(下称“英国资料保护法”)、加州、科罗拉多州及弗吉尼亚州制定的全面私隐法律、香港的个人资料(私隐)条例、韩国的个人资料保护法及相关的立法、规例及命令，以及澳洲的私隐法令。中国等国还通过了网络安全法，可能会对数据主权施加限制，并要求对某些信息进行本地化。我们相信，未来将在这些司法管辖区和其他司法管辖区通过更多类似的法律，进一步扩大对数据隐私和网络安全的监管。这些法律和法规加强了个人(数据当事人)的权利，要求对个人数据的控制者和处理者处理个人数据进行更严格的控制，并实施更严格的制裁，包括巨额行政罚款和可能因侵犯数据当事人的权利而要求赔偿的要求等。一些司法管辖区，包括美国每个州以及通过GDPR的欧盟和通过英国数据保护法的英国，也制定了法律，要求公司在涉及某些类型的个人数据的数据安全违规事件时通知个人，这将需要加强上报和通知流程以及相关的应对计划。我们希望投入资源遵守不断发展的网络安全和数据隐私法规，并在必要时不断监测和加强我们的信息安全和数据隐私程序和控制。我们或我们基金的投资组合公司可能会为遵守此类法律法规的变化而产生巨额成本，并可能无法在必要的时间框架内和/或以合理的成本适应此类变化。此外，如果我们遇到网络安全事件，未能遵守适用的法律法规，可能会导致监管机构调查和处罚，这可能会导致负面宣传，并可能导致我们的基金投资者和客户对我们的安全和隐私措施的有效性失去信心。

其中一个或多个风险的实现可能会损害我们的运营质量，损害我们的声誉，对我们的业务产生负面影响，并限制我们的增长能力。

我们在很大程度上依赖信息技术的使用，以及我们的第三方服务提供商的使用。我们的失败还是第三方的失败服务供应商保护我们的网站、网络和系统免受网络安全事件或以其他方式保护我们的机密信息，可能会损害我们的声誉和品牌，并对我们的业务、财务状况和运营结果造成实质性损害。

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在我们的服务基于网络的程度上，我们收集、处理、传输和存储关于我们的客户、员工、供应商和其他人的大量数据，包括信用卡信息和个人身份信息，以及其他机密和专有信息。我们还出于各种原因聘请第三方服务提供商，包括代表我们存储、处理和传输专有、个人和机密信息。虽然我们依赖从第三方授权的令牌化解决方案来努力安全地传输机密和敏感信息，包括信用卡号码、计算机功能的进步、新技术的发现或其他发展，但这可能会导致该技术完全或部分失败，无法保护这些数据不被破坏或泄露。同样，我们的安全措施以及我们第三方服务提供商的安全措施可能无法检测或阻止所有针对我们或第三方服务提供商系统的黑客攻击。DDoS攻击、病毒、恶意软件、入侵、网络钓鱼攻击、社会工程、安全漏洞或其他网络安全事件或类似的中断可能会危及我们或我们的第三方服务提供商以其他方式维护的信息(包括支付卡系统)中存储或传输的信息的安全，可能会导致我们面临罚款或更高的交易费用，或者限制或终止我们使用某些支付方式的权限。我们和我们的服务提供商可能无法预测或阻止所有类型的攻击，直到它们已经启动，并且用于未经授权访问或破坏系统的技术经常发生变化，并且可能直到对我们或我们的第三方服务提供商发起攻击时才知道，并且我们可能无法实施足够的预防措施。我们还可能遇到安全漏洞，这些漏洞可能在很长一段时间内都不会被发现。此外，网络安全事件也可能由于非技术问题而发生，包括我们的员工或与我们有商业关系的人故意或无意的违规行为。

违反我们的安全措施或我们第三方的安全措施服务供应商或任何网络安全事件可能导致未经授权访问我们的网站、网络和系统；未经授权访问和盗用客户和/或员工信息，包括个人身份信息或我们或第三方的其他机密或专有信息；从我们的网站、网络或系统提供病毒、蠕虫、间谍软件或其他恶意软件；删除、修改内容或在我们的网站上显示未经授权的内容；中断、中断或故障运营；与网络安全事件补救、部署更多人员和保护技术、回应政府调查和媒体查询和报道相关的成本；聘请第三方专家和顾问；诉讼、监管行动和其他潜在的责任。如果这些中的任何一个网络安全事件发生，或者公众认为我们或我们的第三方服务供应商，我们的声誉和品牌也可能受到损害，我们可能被要求花费大量资本和其他资源来缓解此类网络安全事件造成的问题。因此，我们的业务可能会受到实质性的不利影响，我们还可能面临诉讼和监管行动以及可能的责任。此外，任何能够非法获得客户密码的人都可以访问客户的交易数据或个人信息。对我们的安全措施或我们第三方服务提供商的安全措施的任何损害或违反都可能违反适用的隐私、数据安全和其他法律，并导致重大的法律和财务风险、负面宣传和对我们安全措施的信心丧失，这可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。随着美国和世界各地的政府当局对数据隐私和安全问题给予越来越多的关注，这种风险变得更加严重。

虽然我们维护隐私、数据泄露和网络安全责任保险，但我们不能确定我们的保险范围是否足以弥补实际发生的责任，或者我们将继续以经济合理的条款获得保险，或者根本不能。此外，尽管我们继续投入资源监测和更新我们的系统，并实施信息安全措施来保护我们的系统，但不能保证我们现有的任何控制和程序将足以保护我们免受未来网络安全事件的影响。我们或我们的供应商未能遵守数据安全要求，包括(如果适用)加州消费者隐私法(CCPA)根据私人诉权提出的新的“合理安全”要求，或未能纠正安全问题，可能会导致集体诉讼、罚款和对我们接受支付卡的能力施加限制，这可能会对我们的运营产生不利影响。随着网络威胁的不断演变，我们的控制和程序可能会变得不够充分，我们可能需要在未来投入更多资源来修改或增强我们的系统。因此，我们可能面临系统中断、声誉受损、根据隐私和数据保护法律法规提出索赔、客户不满、法律责任、执法行动或额外成本，所有这些都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。此外，尽管我们寻求检测和调查数据安全事件，但安全漏洞和其他未经授权访问我们的信息技术系统和数据的事件可能很难检测到，在确定此类漏洞或事件方面的任何延误都可能导致上述类型的危害和法律风险增加。

环境、社会和治理问题可能会影响我们的业务和声誉。

除了财务表现的重要性外，人们越来越多地根据公司在各种环境、社会和治理方面的表现来评判公司。ESG“)事项，这些事项被认为有助于公司业绩的长期可持续性。

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各种组织在以下方面衡量公司的业绩ESG这些评估的结果得到了广泛的宣传。此外，投资于专门投资于在此类评估中表现良好的公司的基金越来越受欢迎，主要机构投资者已公开强调ESG对他们的投资决策采取措施。除其他外，评估中考虑的主题包括公司在气候变化和人权方面的努力和影响、道德和守法、多样性以及公司董事会在监督可持续性问题。

ESG目标和价值观植根于我们的核心使命和愿景中，我们积极考虑它们对可持续性随着时间的推移，我们对我们的业务进行评估，以及我们的业务对社会和环境的潜在影响，包括抵消或减少发布时的碳排放和声音污染。然而，鉴于投资者越来越关注ESG尽管这些问题很重要，但我们不能肯定我们会成功地处理这些问题，或者我们是否会成功地满足社会对我们适当作用的期望。这可能导致与我们的产品相关的诉讼或声誉损害的风险ESG政策或绩效。

此外，我们强调的是ESG发行可能不会最大化短期财务结果，并可能产生与市场预期相冲突的财务结果。我们已经并可能在未来做出可能降低我们短期财务业绩的业务决策，如果我们认为这些决策与我们的ESG我们相信，从长远来看，这将改善我们的财务业绩。这些决定可能与我们股东的短期预期不一致，也可能不会产生我们预期的长期利益，在这种情况下，我们的业务、财务状况和经营业绩可能会受到损害。

与A类普通股相关的风险

未来，我们可能会发行更多证券，这将减少我们股东的持股比例，并可能稀释我们的股票价值。

我们的公司注册证书，经修订后，授权我们发行2.95亿股A类普通股，1000万股B类普通股和1500万股C类股。截至本报告日期，我们有180,037,350股A类普通股流通股；7,248,088股B类普通股已发行流通股；12,256,816股C类普通股已发行和流通股。

未来发行额外的A类普通股将导致我们当时的现有股东持有的A类普通股的比例进一步稀释。我们可能会随意对未来发行的任何A类普通股进行估值，包括服务或收购或其他可能会稀释我们股东所持股份价值的公司行为，并可能对我们A类普通股的任何交易市场产生不利影响。此外，我们的董事会可能会酌情指定一个或多个系列优先股的权利条款和优先股，包括转换和投票优先股，而无需事先通知我们的股东。任何这些事件都可能对我们股东的所有权和所持股份的价值产生稀释效应。

通过发行普通股筹集额外资本或收购业务将导致我们现有股东的股权被稀释。

我们可能会通过私募和公开发行、债务融资、合作以及战略和许可安排的组合，以及发行股票来进行额外的业务或资产收购，以寻求额外的资本。如果我们通过出售普通股或可转换或可交换为普通股的证券或通过发行股权购买企业或资产来筹集额外资本，您在阿尔卑斯山4的所有权权益将被稀释。

未来向公众出售大量我们的A类普通股，并在转换已发行的可转换票据时发行股票，将稀释我们的现有股东，并可能导致我们的股票价格下降。

筹集额外资本可能会限制我们的运营，或者要求我们放弃权利。

我们可以通过私募和公开股权发行、债务融资、合作以及战略和许可安排的组合来寻求额外资本。如果我们通过出售普通股或可转换为普通股或可交换为普通股的证券来筹集额外资本，任何此类证券的条款可能包括清算或其他对您作为股东的权利产生实质性不利影响的优惠。债务融资如果可行，将增加我们的固定支付义务，并可能涉及包括限制或限制的契约在内的协议。

目录表

我们采取具体行动的能力，如招致额外债务、进行资本支出或宣布分红。如果我们通过与第三方的合作、战略合作伙伴关系和许可安排筹集额外资金，我们可能不得不放弃对我们的知识产权、未来收入来源的宝贵权利，或以对我们不利的条款授予许可。

市场波动可能会影响我们的股票价格和贵公司股票的价值。

我们A类普通股的市场价格可能会波动，部分原因是我们A类普通股的交易量很大。此外，我们A类普通股的市场价格可能会因一些我们无法控制的因素而大幅波动，其中包括：

•宣布我们或我们的竞争对手的新产品、品牌、商业关系、收购或其他活动；

•美国和其他国家的法规或法律发展；

•同类公司股票价格和成交量的波动；

•美国股市的总体市况和整体波动；

•全球新冠肺炎大流行造成的社会和经济影响；

•我们季度经营业绩的变化；

•我们的财务指引或证券分析师对我们财务表现的估计的变化；

•会计原则的变化；

•我们筹集额外资本的能力和我们筹集资金的条件；

•出售我们的大量普通股，包括我们的高管、董事和大股东的销售；

•关键人员的增减；

•媒体和在线投资者社区对我们或我们的股票价格的讨论；以及

•这些风险因素中描述的其他风险和不确定性。

如果证券或行业分析师不发表或停止发表研究报告，或发表关于我们、我们的业务或我们的市场的误导性、不准确或不利的研究报告，我们的股价和交易量可能会下降。

我们A类普通股的交易市场将受到证券或行业分析师可能发布的关于我们、我们的业务、我们的市场或我们的竞争对手的研究和报告的影响。我们目前的报道范围有限，可能永远不会获得证券和行业分析师更多的研究报道。如果没有或很少有证券或行业分析师报道我们的公司，我们股票的交易价格和交易量可能会受到负面影响。如果我们获得了证券或行业分析师的报道，如果一名或多名跟踪我们的分析师下调了我们的股票评级，或者发表了关于我们业务的不准确或不利的研究报告，或者提供了关于我们竞争对手的更有利的相对建议，我们的股价可能会下跌。如果这些分析师中的一位或多位停止对我们的报道或未能定期发布有关我们的报告，对我们股票的需求可能会减少，这可能会导致我们的股价或交易量下降。

未来出售我们的A类普通股可能会导致我们的股票价格下跌。

在公开市场上出售我们A类普通股的大量股票，或认为这些出售可能会发生，可能会大大降低我们A类普通股的市场价格，并削弱我们通过出售额外股本证券筹集足够资本的能力。

目录表

阿尔卑斯山4号可能发行带有投票权和转换权的优先股，这可能会对A类普通股持有人的投票权产生不利影响。

根据我们的公司注册证书，我们的董事会可以发行带有投票权和转换权的优先股，这可能会对A类普通股持有人的投票权产生不利影响。2019年第四季度，我们向董事会成员发行了新指定的B系列优先股。B系列优先股的总投票权相当于我们其他已发行证券总投票权的200%，这使我们的董事会能够控制提交给阿尔卑斯四号股东投票表决的任何事项。任何此类条款都可能被视为具有潜在的反收购效果，根据该条款发行优先股可能会推迟或阻止阿尔卑斯四号控制权的变更。董事会还可以宣布任何优先股流通股的股息。

如果我们不维持纳斯达克的上市要求，我们的A类普通股将可能被摘牌，这将对我们A类普通股的流动性以及我们筹集额外资本或进行战略交易的能力产生不利影响。

我们如果不能继续上市，我们的A类普通股将从纳斯达克退市，这将使股东更难处置他们持有的A类普通股，也更难获得我们A类普通股的准确报价。

举例来说，2022年6月2日，本公司收到纳斯达克证券市场(“纳斯达克”)上市资格审核部(“职员”)的函件，通知本公司在此前连续30个营业日，本公司A类普通股(“普通股”)的收市价低于根据“纳斯达克上市规则”第5550(A)(2)条所规定的继续纳入纳斯达克资本市场所需的每股最低买入价1.00美元(“买入价要求”)。

2023年4月18日，我们召开了2022年股东年会(简称年会)。在年度大会上，表决的事项之一是授权董事会在董事会酌情决定并在必要时满足纳斯达克出价要求，但在公司股东批准反向拆分修正案之日的一周年之前，提交经迄今修订的公司注册证书修正案，以授权对公司的A类、B类股票进行反向拆分。和C类普通股(“反向股票拆分修正案”)，其比率介于1.5股1股和10股1股之间。反向股票分割修正案的目标包括重新遵守买入价要求，尽管不能保证我们股票的市场价格将继续高于买入价要求。

反向股票拆分修正案如果实施，不会改变普通股的面值或普通股的法定股数。所有已发行的期权、限制性股票奖励、认股权证和其他使其持有人有权购买或以其他方式获得我们普通股股票的证券，将根据每种证券的条款要求，根据反向股票拆分修正案进行调整。根据2019年股权计划可授予的股票数量也将进行适当调整。这项提议得到了股东们的批准。

有许多因素可能会对我们的最低投标价格产生不利影响。其中许多因素都不是我们所能控制的。因此，从长远来看，我们可能无法继续遵守规则5550(A)(2)。任何可能从纳斯达克退市的A类普通股都可能导致我们A类普通股的流动性下降和波动性增加，并将对我们筹集额外资本或进行战略交易的能力产生不利影响，此外还会对我们财务状况的看法产生不利影响，并可能对投资者和与我们有业务往来的各方造成声誉损害。任何可能的我们的A类普通股从纳斯达克退市也会使我们的股东更难出售我们的A类普通股。

我们将在如何使用未来融资交易的净收益方面拥有广泛的自由裁量权。我们可能无法有效地使用这些收益，这可能会影响我们的运营结果，并导致我们的股价下跌。

我们将在未来任何融资交易的净收益的运用上拥有相当大的酌处权。我们打算将未来融资交易的净收益用于我们产品的开发和营运资本以及其他一般公司用途。因此，投资者将依赖管理层的判断，对我们使用此类融资交易净收益余额的具体意图只有有限的信息。我们可以将净收益用于不会为我们的股东带来显著回报或任何回报的目的。此外，在使用它们之前，我们可能会将此次发行的净收益以不产生收入或贬值的方式进行投资。

目录表

我们普通股的市场价格可能会波动，对我们普通股的投资可能会贬值。

股票市场总体上经历了极端的价格和成交量波动。生物技术和专业制药公司的证券的市场价格，特别是像我们这样没有产品收入和收益的公司，一直非常不稳定，未来可能会继续非常不稳定。这种波动往往与特定公司的经营业绩无关。除了本节描述的其他风险因素外，以下因素可能对我们普通股的市场价格产生重大影响：

–我们或我们的竞争对手宣布的技术创新或新产品；

–与专利或专有权利有关的发展或争议，包括针对我们或我们的潜在被许可人的侵权、干扰或其他诉讼的公告；

–涉及我们努力将我们的产品商业化的发展，包括影响商业化时机的发展；

–经营业绩的实际或预期波动；

–改变证券分析师的财务估计或建议；

–涉及企业合作者的开发(如果有的话)；

–会计原则的变化；以及

–我们的任何关键管理人员的损失。

在过去，证券集体诉讼经常针对证券市场价格波动的公司。无论是否有正当理由，对我们提起的诉讼都可能导致巨额成本，并转移管理层的注意力和资源，这可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

我们预计不会为我们的普通股支付股息，因此，股东必须依靠股票升值来获得投资回报。

我们从未宣布或支付过普通股的现金股息，在可预见的未来也不会这样做。宣布派息须受本公司董事会的酌情决定权及适用法律的限制，并将取决于各种因素，包括本公司的经营业绩、财务状况、未来前景及本公司董事会认为相关的任何其他因素。如果您在我们公司的投资需要股息收入，则不应依赖于对我们公司的投资。你的投资的成功可能完全取决于我们普通股市场价格未来的任何升值，这是不确定和不可预测的。不能保证我们的普通股会升值。

我们预计我们的季度运营业绩将会波动，这种波动可能会导致我们的股价下跌。

我们的季度经营业绩未来可能会波动。这些波动可能会导致我们的股票价格下跌。我们业务的性质涉及可变因素，如我们候选产品的研发和监管路径的时机，这可能会导致我们的经营业绩波动。

项目1B.未解决的工作人员意见。

不适用于较小的报告公司。

项目2.所有财产。

阿尔卑斯4控股公司在亚利桑那州85016凤凰城第237号套房2525E亚利桑那州比尔特莫尔公司租用的办公室中维护我们的公司办公室。每月的租金负担约为每月8600美元。

目录表

Quality Circle Assembly，Inc.在加利福尼亚州圣何塞的1709Junction Court#380租用一个地点，邮编：95112。每月的租金约为38,200美元。

质量巡回组装中心，在阿肯色州史密斯堡萨凡纳街4401号，阿肯色州72903租了一处房产，每月租金16,500美元。

莫里斯金属板材-南本德(“MSMSB”)租用空间6661Lonewolf博士，南本德，印第安纳州46628。每月的租金义务约为80800美元。于截至2021年12月31日止年度，于MSM SB与MSM FW合并后，MSM SB开始于莫里斯金属板材韦恩堡(“MSM FW”)地点营运。

MSM FW和JTD螺旋租赁办公室和制造空间在6212Highview DR，Fort Wayne，Indiana 46818。每月的租金负担约为27,300美元。

Exel建筑服务公司在爱达荷州双子瀑布297Wycoff Cir297Wycoff Cir租用办公和制造空间，邮编：83301。每月的租金负担约为18700美元。

VAYU(美国)总部位于密歇根州安娜堡广场大道3753号，邮编：48108。每月的租金负担约为16,000美元。

ALT实验室租用了位于佛罗里达州迈尔斯堡S克利夫兰大道4740号的总部大楼，邮编：33907。每月的租金负担约为67700美元。

热力国际公司在佛罗里达州迈尔斯堡科技馆14955号租用办公场所，邮编：33912。每月的租金负担约为21700美元。

识别技术公司的总部设在宾夕法尼亚州匹兹堡15206号宾夕法尼亚州宾夕法尼亚州211号宾夕法尼亚州大道6401号。每月的租金负担约为1800美元。

戴迪服务有限责任公司在印第安纳州46278号印第安纳波利斯西84街5935号租用办公室和仓库。每月的租金负担约为34400美元。

项目3.提起法律诉讼。

在正常的业务过程中，有时可能会对我们提出索赔，这可能会导致诉讼。索赔和相关诉讼受到固有不确定性的影响，可能会出现不利结果，例如金钱损害、罚款、处罚或禁止我们销售一个或多个产品或从事其他活动的禁令。在任何特定时期出现不利结果可能会对我们在该时期或未来时期的经营业绩产生重大不利影响。

见本报告第四部分第15项合并财务报表附注11。

第四项：披露矿山安全情况。

不适用。

第II部

第五条登记人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场。市场价格和股息数据

股票价格

截至本报告日，我们的A类普通股已在纳斯达克资本市场挂牌上市，交易代码为ALPP。阿尔卑斯4号计划与做市商和其他专业人士合作，以提高交易量和投资者对该股的兴趣。

目录表

下表列出了我们普通股在所示期间的每股销售价格的高低。


	2023				2022				2021
	高		低		高		低		高		低
第一季度	$	0.75	$	0.45	$	2.15	$	1.05	$	8.51	$	2.45

第二季度					$	1.17	$	0.61	$	5.11	$	2.56

第三季度					$	1.10	$	0.54	$	3.24	$	2.20

第四季度					$	0.85	$	0.49	$	5.36	$	1.84

请注意：公司A类普通股的交易量有限，因此，相对较小的销售额可能会对交易价格产生不成比例的巨大影响。上表所示价格反映了交易量相对较低造成的价格波动。

2023年5月1日，我们A类普通股的最高和最低售价分别为0.320美元和0.291美元。

股东

截至2023年5月1日，阿尔卑斯4号有641名A类股股东、9名B类股股东和458名C类股股东。这一数字不包括不确定数量的股东，他们的股票是以街头经纪人的名义持有的。我们A类普通股的持有者有权就提交股东投票表决的所有事项，以每一股登记在册的股份投一票。对于提交股东投票表决的所有事项，我们B类普通股的持有者对每持有一股股票有十(10)票的投票权。对于提交股东投票表决的所有事项，我们C类普通股的持有者对所持有的每股股票有五(5)票的投票权。我们普通股的持有者没有优先购买权，也没有权利将他们的普通股转换为任何其他证券。我们的普通股没有适用于赎回或偿债基金的条款。

分红

自成立以来，阿尔卑斯4号尚未宣布对其普通股进行任何现金股息，在可预见的未来也不会支付此类股息。有关未来派发股息的任何决定，将视乎阿尔卑斯4‘年S的盈利及财务状况及董事会认为相关的其他事实而定。

董事独立自主

独立董事

纳斯达克的规定一般要求发行人董事会的多数成员必须由独立董事组成。公司A类普通股于2021年10月20日在纳斯达克资本市场挂牌交易。预期公司A类普通股将于2021年3月2日在纳斯达克资本市场上市，公司董事会(以下简称“董事会”)一致决定扩大董事会规模，并就公司推动其A类普通股在纳斯达克上市事宜任命了四名新的独立董事。新任命的董事是格里·加西亚、埃德蒙德·卢、克里斯托夫·朱诺和乔纳森·威瑟姆。2022年4月6日，公司还任命安德鲁·科尔为额外的董事。

管理层认为，加西亚女士和卢先生(Jeunot、Call和Wihim)符合纳斯达克独立性标准，因为他们现在不是、过去三年内从未担任过本公司的员工或高管，在过去三年中的任何12个月内都没有从本公司领取过薪酬，也没有受聘为另一家公司的高管，而本公司的现任高管在过去三年中曾担任过该另一家公司的薪酬委员会成员。

目录表

根据股权补偿计划获授权发行的证券

采纳2016年度股票期权及股票奖励计划

2016年11月10日，公司董事会通过了公司2016年股票期权和股票奖励计划(《计划》)。根据该计划，公司可以向公司的员工和顾问发行股票期权，包括激励性股票期权和非合格股票期权，以及向公司的员工和顾问授予股票，该计划的副本已作为证据提交给公司截至2016年9月30日的Form 10-Q季度报告。

公司已预留2,000,000股公司A类普通股，以供根据本计划发行n.

通过2021年股权激励计划

2021年12月8日，公司董事会通过了公司2021年股权激励计划(《2021年计划》)。根据《2021计划》，公司可发行(A)激励性股票期权、(B)非限制性股票期权、(C)股票增值权、(D)限制性奖励、(E)业绩股票奖励、(F)现金奖励和(G)其他股权奖励。2021年计划将使公司能够提供基于股票的激励，使员工、顾问和董事的利益与公司股东的利益保持一致；促进公司业务的成功；并吸引和留住将为公司的长期成功做出贡献的类型的员工、顾问和董事。该计划的副本已作为公司于2022年2月1日提交给委员会的最终委托书的附录B提交。2021年计划在2022年3月25日的2021年股东年会上获得公司股东的批准。

股权薪酬计划信息


计划类别	数量证券转至在…上发出演练杰出的选项，认股权证和权利	加权的- 平均值行权价格杰出的选项，认股权证和权利		数量证券剩余适用于未来发行在权益下补偿图则(不包括证券反映在 (A)栏)
	(a)	(b)		(c)
证券持有人批准的股权补偿计划	1,790,000	$	0.19	5,210,000
未经证券持有人批准的股权补偿计划
总计	1,790,000	$	0.19	5,210,000

目录表

最近出售的未注册证券

2023年的发行情况

2023年1月，某股东将11,417股C类普通股转换为11,417股A类普通股。

上述A类普通股于2023年发行，根据1933年法案第4(A)(2)节及其颁布的规则和条例，未经注册即根据1933年法案发行。

2023年4月，某股东将130万股B类普通股和1股B类优先股转换为130万股A类普通股。

上述A类普通股于2023年发行，根据1933年法案第4(A)(2)节及其颁布的规则和条例，未经注册即根据1933年法案发行。

2022年的发行量

2022年1月，公司发行了72,152股A类普通股，在转换C系列优先股10,149股和D系列优先股78,674股时无需额外对价。

在将C系列和D系列优先股转换为A类普通股后发行的A类普通股，根据1933年法案第4(A)(2)节及其颁布的规则和条例，未经注册就根据1933年法案发行。

2022年3月，公司就收购DTI服务有限责任公司向管理层发行了39,386股A类普通股。