美国证券交易委员会表格 3

表格 3 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

证券实益所有权的初步声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0104
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
1。举报人的姓名和地址*
米勒·乔希
（最后） （第一） （中间）
C/O EXICURE, INC.
2430 N. HALSTED ST.
（街）
芝加哥 IL 60614
（城市） （州） （压缩）
2。需要声明的活动日期 （月/日/年）
05/03/2023 		3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 EXICURE, INC. [XCUR ]
4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
导演 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
首席会计官
5。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
05/09/2023
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 4) 2。 实益拥有的证券金额（Instr. 4) 3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 4。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
普通股 2,133(1) D
表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4) 4。衍生证券的转换价或行使价 5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
回复解释：
1。包括 1,600 个限制性股票单位（“RSU”）。Exicure, Inc.（“发行人”）向约书亚·米勒授予的与其在发行人工作有关的每份 RSU 都代表在归属后获得发行人一股普通股的或有权利。授予的限制性股票单位中有四分之一在2023年5月15日归属，此后每三个月授予的限制性股票单位中有十六分之一归属，总归属期为四年。RSU 在某些事件发生后将被没收，直至归属。
备注：
一般解释性说明：2023 年 5 月 9 日向美国证券交易委员会（SEC 加入号 0001698530-23-000045）提交的表格 3（“先前申报”）无意中是在错误的申报人的 CIK 下提交的，随后根据正确的申报人的 CIK 进行了更正并重新提交。先前的申报是错误提交的，特此撤回，因此应不予考虑。此外，由于错误，先前申报中包含了有关约书亚·米勒的错误信息。正如该修正案所报道的那样，米勒先生直接拥有发行人授予的1,600股限制性股票和533股普通股。最初的表格3还错误地表明米勒先生是董事、首席执行官兼首席财务官，需要声明的事件日期是2023年4月26日。正如该修正案所反映的那样，米勒先生的正确头衔是首席会计官，活动要求声明的正确日期是2023年5月3日。
/s/约书亚·米勒 05/15/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。