附录 5.1
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2023年5月17日
S-8 表格上的注册声明
我们曾担任根据瑞士法律注册的股份有限公司罗技国际股份有限公司的瑞士特别顾问(以下简称 “公司”),处理根据经修订的1933年《证券法》(以下简称 “该法”)在本协议发布之日向美国证券交易委员会(SEC)提交的S-8表格注册声明(注册声明),涉及公司另外3,25万股注册股份的注册,每股面值为0.25瑞士法郎(股票),可根据以下规定交付计划(定义如下)。作为这样的律师,我们被要求就瑞士法律规定的某些法律问题发表意见。
除非本文另有定义,否则此处使用的大写术语应具有文档中赋予的含义。
一、意见依据
本意见仅限于瑞士法院目前适用的瑞士法律,并以其发布之日有效的瑞士法律为依据。在没有明确的成文法的情况下,我们的意见完全基于我们独立的专业判断。本意见还仅限于此处所述的事项,不得将其理解为暗示或其他方式延伸至文件中提及的任何文件(下文所列除外)或任何其他事项。
就本意见而言,我们没有对文件中提及或可能提及的事实情况进行任何尽职调查或类似调查,我们对文件中陈述的事实和保证的准确性或其中假设的事实背景不发表任何意见。
为了给出本意见,我们仅审查了以下文件(统称为 “文件”)的原件或副本:
(a) 公司股东在2022年9月14日举行的公司年度股东大会(股东大会)上通过的决议(股东决议)的副本(股东决议),反映在2022年9月14日的此类会议纪要中,该决议涉及公司股东批准额外储备金等
根据公司不时修订的2006年股票激励计划(以下简称 “计划”),可供发行的股票总额为3,250,000股;
(b) 2022年6月28日至29日和2023年5月15日举行的公司董事会会议纪要(董事会决议)的副本,包括批准本计划修正案和重述的决议以及一项保留股份供计划下使用的决议;
(c) 经修订和重报的计划副本,自2022年9月14日起生效;
(d) 存放在瑞士沃州商业登记处的公司章程(法规)副本,其格式为2022年10月10日(以下简称 “章程”),包括有条件股本(有条件股本);
(e) 截至2022年1月12日的《公司组织条例》(《组织条例》)的副本;以及
(f) 截至 2023 年 5 月 17 日的《瑞士沃州商业登记册》在线摘录的副本(摘录)。
除文件外,我们没有审查过与本意见相关的任何文件。因此,我们的意见将仅限于文件及其在瑞士法律下的法律影响。
在这种观点中,瑞士的法律概念是用英语术语表达,而不是用其原始语言表达。这些概念可能与其他司法管辖区法律中存在的相同英文术语所描述的概念不同。
二、假设
在提出以下意见时,我们假设如下:
(a) 作为原件向我们出示的所有文件以及以副本形式向我们出示的所有文件的原件均由声称已签署或认证的个人正式签署和认证(视情况而定),此类文件及其任何电子或传真签名是根据适用的内部规则和/或程序制作和使用的,任何此类电子或传真签名所属的个人已同意使用他或她在每份此类文件上的签名;
(b) 文件中包含的所有事实信息或提供的与文件有关的重要陈述均真实准确;
(c) 提交注册声明或为履行注册声明中明确规定的义务而开展的任何其他活动的所有授权、批准、同意、许可证、豁免和其他要求均已正式获得,现在和将来都完全有效,协议各方应遵守的任何相关条件均已得到满足;
(d) 根据适用的法律法规,从有条件股本中发行的任何股票将在纽约证券交易所上市;
(e) 所有股份均以本计划中提及的方式以及本计划所附协议的发行和出售;
(f) 关于有条件股本发行的股份的行使通知将根据瑞士法律和计划正式交付;
(g) 如果公司用有条件股本发行股份,则资金出资的履行应由银行机构支付,但须遵守经修订的1934年11月8日关于银行和储蓄银行的联邦法;
(h) (x) 摘录是正确的、完整的和最新的,(y)《章程》和《组织条例》完全有效,未经修改;以及
(i) 股东决议和董事会决议 (i) 已在正式召开的会议上以其他方式获得正式解决,(ii) 尚未被撤销或修改,完全生效和生效。
三、意见
综上所述,在符合下述条件的前提下,我们认为,截至本文发布之日:
1.本公司是一家根据瑞士法律正式注册并有效存在的公司(sociéte anonyme),拥有参加、开展和开展章程中所述业务所需的一切公司权力和权限。
2.公司在瑞士沃州商业登记处注册的股本为43,276,655瑞士法郎,分为173,106,620股。此类股份已有效发行,已全额支付,不可征税。
3. 有条件股本可能发行的股份,前提是此类股份是根据本计划和本计划附带的协议发行的,以及在此之后发行
此类股票的认购价格已以现金或抵消方式支付,将有效发行,已全额支付且不可征税。
四、资格
上述意见受以下条件的约束:
(a) 我们事务所的律师是苏黎世律师协会的成员,不自称是瑞士法律以外的任何法律的专家。因此,我们在此仅就瑞士法律发表意见,对于任何其他司法管辖区法律的适用性或其效力,我们不发表任何意见。
(b) 我们注意到,根据瑞士法律,由有条件股本发行的股票不能通过实物捐赠方式支付。
(c) 只有在根据章程的规定并遵守章程中规定的限制在公司股票登记册中注册为拥有表决权的股东后,才允许对任何股份行使表决权和与之相关的权利。
(d) 任何从有条件股本中发行股份都必须得到公司审计师的确认,反映有条件股本发行股份的经修订的公司章程以及公司审计师的上述确认必须在公司财政年度结束后的三个月内向主管商业登记处提交。
截至本文发布之日,我们已经发布了本意见,我们没有义务将此后发生或提请我们注意的任何变更通知您。
我们特此同意将本意见作为注册声明的附录提交。因此,在给予此类同意时,我们并不承认我们属于该法第7条需要征得同意的人员类别。
本意见受瑞士法律管辖,并应根据瑞士法律进行解释。
真诚地属于你
汉堡集团
/s/ 大卫·奥瑟
大卫奥瑟