由 AngloGold Ashanti 有限公司提交

本来文是根据以下规定提交的

1933 年《美国证券法》第 425 条

标的公司：AngloGold Ashanti 有限公司

委员会文件编号：001-14846

日期：2023 年 5 月 16 日

亲爱的 [名字],

我写这封信是为了通知你，AngloGold Ashanti（AGA或公司）是一家拥有多元化、高质量的运营、项目和勘探活动组合的全球金矿公司，已对其住所和上市结构进行了 全面审查。

审查得出的结论是，公司最合适的公司结构是设在英国的公司所在地，在美国纽约证券交易所主要上市，在南非和 加纳进行二次内向上市。

随着时间的推移，AGA一直在努力降低其运营风险，加强资产负债表，提高盈利能力，增加矿产库存的规模和质量，并投资于创造可持续的增长途径。 尽管取得了这一系列改进，但与大多数全球同行相比，该公司的交易估值仍有可观的折扣。

我们相信，拟议的公司结构将大大提高我们在全球最大的资本市场中的地位，并将有助于提高人们对我们业务全部价值的认可，从而造福我们的 利益相关者。它也与我们的业务发展非常吻合，我们现在的所有创收活动和99％的员工都在南非以外。

[今天的公告对我们现有的合同、协议或服务没有任何影响，您可以期待一切照旧。] 本次交易也不会导致失业，也不会对董事会或管理团队提出任何变动。

我在此附上我们今天上午发布的公告，其中提供了有关拟议交易的更多细节。如果您有任何疑问，请随时与我联系。

AGA 在南非成立，在该国拥有悠久的历史。我们将通过在南非保持有意义的影响力并保留我们的名字和品牌来纪念这一丰富的遗产。

我在此附上我们今天上午发布的公告，其中提供了有关拟议交易的更多细节。如果您有任何疑问，请随时与我联系。

我们感谢您一直以来的支持。

真诚地是你的，

[名字]

没有要约或邀请

本信函无意也不构成购买、交换或出售的要约或邀请，也不构成任何司法管辖区征求购买、交换或出售任何证券的要约，也不构成与拟议交易或其他有关的 的任何投票或批准，也不得在任何司法管辖区进行任何违反适用法律的证券出售、发行或转让。根据企业合并 交易在美国发行证券，只能在必要时通过招股说明书提出，招股说明书是向美国证券交易委员会提交的有效注册声明的一部分。

其他信息以及在哪里可以找到

关于拟议的交易，将向美国证券交易委员会（SEC）提交1933年《证券法》规定的F-4表格的注册声明。敦促投资者和股东 在注册声明发布后阅读注册声明以及向美国证券交易委员会提交的其他文件，因为它们将包含重要信息。您可以在 SEC 的网站 http://www.sec.gov 上获取向美国证券交易委员会提交的有关 拟议交易的所有文件以及以引用方式纳入的文件的副本。此外，有效的注册声明将免费提供给股东。

关于前瞻性陈述的警示性说明

除历史事实陈述外，本信中包含的某些陈述，包括但不限于与AGA单独或总体业务增长前景和前景有关的陈述，包括拟议交易的预期 影响，是关于AGA运营、经济表现和财务状况的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述或预测涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素 ，这些因素可能导致AGA的实际业绩、业绩或成就与这些前瞻性陈述中表达或暗示的预期结果、业绩或成就存在重大差异。尽管AGA认为此类前瞻性陈述和预测中反映的预期 是合理的，但无法保证这种预期会被证明是正确的。因此，结果可能与前瞻性 陈述中列出的结果存在重大差异，原因包括与拟议交易时机相关的风险和不确定性、AGA 的股东可能不批准拟议交易、拟议交易可能无法获得 其他必要批准或拟议交易无法完成（无论是在发生重大不利影响之后还是其他方面）、预期受益的可能性那个拟议的交易将无法在预期的时间段内实现或无法实现，拟议交易导致运营中断，出现意想不到的交易成本或总成本高于当前估计，以及其他业务和 运营风险和其他因素。这些因素不一定是可能导致AGA的实际业绩与任何前瞻性陈述中表达的业绩存在重大差异的所有重要因素。其他未知或不可预测的 因素也可能对未来的业绩产生重大不利影响。因此，提醒读者不要过分依赖前瞻性陈述。除非适用法律要求，否则AGA没有义务公开发布或发布对这些 前瞻性陈述的任何修订以反映本文发布之日之后的事件或情况或反映意外事件的发生。随后归因于AGA或任何代表AGA行事的人的书面或口头前瞻性陈述 均受此处警示陈述的限制。