美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

附表 14C 信息

根据第 14 (c) 条提交的信息声明

1934 年《证券交易法》

选中相应的复选框：

委员会文件编号：001-32919

申请费的支付（勾选相应的方框）：

上升太阳能技术有限公司

格兰特街 12300 号

科罗拉多州桑顿 80241

电话：(720) 872-5000

未经股东大会就采取行动的通知

我们不是在要求你提供代理而且

请您不要向我们发送代理。

致Ascent Solar Technologies, Inc. 的股东：

本信息声明（本 “信息声明”）是在11月左右提供的 [**]，2021年11月致特拉华州一家公司Ascent Solar Technologies, Inc.（“公司”、“我们”、“我们的” 或 “我们”）已发行和流通普通股的记录持有人，面值每股0.0001美元（“普通股”） [**]，2021 年（“记录日期”），与批准公司注册证书修正案有关，其形式基本上为附录A（“修正案”），以实现 (i) 普通股的反向股份拆分（“反向股份拆分”），该范围内的比率由公司董事会确定（“董事会”）自行决定以及（ii）将普通股的授权数量从300亿股减少到5亿美元与反向股票拆分（“授权股份减持”）相关的普通股。

2021 年 11 月，我们的董事会和已发行股票大多数投票权的持有者（“多数股东”）签署了一份书面同意，批准了反向股票拆分和授权减股，该同意将在向特拉华州国务卿提交修正案后生效。根据特拉华州法律，对于股东在本信息声明中批准的事项，我们的普通股持有人没有评估权或异议者的权利。

《特拉华州通用公司法》（“DGCL”）第228条规定，如果持有在股东大会上批准或采取此类行动所需的最低票数的股东签署了书面同意，则可以在不举行股东会议的情况下采取任何要求或允许采取的行动。我们的董事会获得了大股东的书面同意，以减少举行特别会议所涉及的成本和管理时间。

根据DGCL，本信息声明是对上述行动的通知。11 月营业结束 [**]，2021年是确定有权获得本信息声明的普通股持有人的记录日期。截至记录日，我们（i）已授权30,000,000,000股普通股，（ii）已发行和流通21,012,250,143股普通股，每股普通股有权获得一票。此外，我们还批准了5,000股1A系列优先股，其中3,700股1A系列优先股已发行和流通。1A系列优先股的每股已发行股份有权获得每股1,000,000张选票。1A系列优先股与普通股一起就此事进行投票。因此，截至记录日，（i）1A系列优先股的已发行股票有权就此事获得37,000,000,000张选票，（ii）共有58,012,250,143张选票有权就此事进行投票。

我们的股东无需就本信息声明进行投票或其他行动。我们不是在要求您提供代理，而是要求您不要向我们发送代理。

根据董事会的命令

真的是你的，

Ascent 太阳能科技公司

作者：/s/Victor Lee

职位：总裁兼首席执行官

日期：十一月 [**], 2021

上升太阳能技术有限公司

格兰特街 12300 号

科罗拉多州桑顿 80241

电话：(720) 872-5000

信息声明

我们不是在向你索取

PROXY，请您不要向我们发送代理

本信息声明是在11月左右提供的 [**]，2021 年，特拉华州的一家公司 Ascent Solar Technologies, Inc.（“我们”、“公司” 或 “我们的”）董事会（“董事会”）致截至11月营业结束时的已发行和流通普通股（每股面值0.0001美元（“普通股”）的记录持有人 [**]，2021 年（“记录日期”），根据经修订的 1934 年《证券交易法》（“交易法”）颁布的第 14c-2 条。我们还根据《特拉华州通用公司法》（“DGCL”）向股东发出通知，说明我们的某些股东于11月以书面同意的方式采取了本文所述的行动 [**], 2021.

本信息声明的目的是告知我们的普通股持有人，董事会和占我们大多数投票权的股东（“多数股东”）已批准对公司注册证书的修正案，其形式基本上与附录A所附的形式相同（“修正案”），以实现（i）普通股的反向股票拆分（“反向股票拆分”），比例在1比1,000至1,000之间 $10,000，在此范围内的比率将由公司董事会决定（“董事会”）自行决定；（ii）将与反向股票拆分（“授权股份减持”）相关的普通股的授权数量从300亿股减少至5亿股。我们的董事会和此类大股东认为该修正案符合我们的最大利益，也符合股东的最大利益。

在修正案发布之前，我们已授权3万股普通股，已发行21,012,250,143股普通股。普通股的每股已发行股份每股有权获得一票。我们还授权了5,000股1A系列优先股和3,700股1A系列优先股已发行。1A系列优先股的每股已发行股票每股有权获得1,000,000张选票。1A系列优先股有权与普通股一起就此事进行投票。因此，截至记录日，（i）1A系列优先股的已发行股票有权就此事获得37,000,000,000张选票，（ii）共有58,012,250,143张选票有权就此事进行投票

您的投票不是被要求或必需的。

该修正案经持有13,000,000,000股普通股和3,700股1A系列优先股（有权获得37,000,000,000张选票）的大股东的书面同意后通过，约占我们有权就此事进行投票的已发行股票有表决权益的86.2％。根据DGCL，要求在任何年度股东大会或特别会议上采取的任何行动都可以在不举行会议、无需事先通知和不经表决的情况下采取，前提是已发行股票持有人签署了规定所采取行动的书面同意书或同意，其票数不少于在股东大会上批准或采取此类行动所需的最低票数。

由于该修正案，我们的股东没有异议者或评估权

根据特拉华州法律，我们的普通股持有人没有与该修正案相关的评估或异议者的权利。

某些当事方在有待采取行动的事项中的利益

除下文所述持有可转换证券的控股股东（Crowdex、TubeSolar、BD 1）的利益外，任何董事、执行官、参选董事、执行官或被提名人或任何其他人都没有因证券持股或其他方式直接或间接产生的任何重大利益，并非所有其他股东按比例共享，也不符合他们各自的利益。

批准公司行动

特拉华州公司法和公司章程规定，如果持有至少多数投票权的股东签署批准该行动的书面同意，则可以在股东会议上要求或允许采取的任何行动无需开会即可采取。我们已发行资本股的大多数投票权的书面同意足以批准这些事项。根据书面同意，我们获得了13,000,000,000股普通股和3,700股1A系列优先股（有权获得37,000,000,000张选票）的书面同意。根据该提案，1A系列优先股的每股有权获得每股1,000,000张选票。因此，有5,000,000,000张选票赞成该修正案。

生效日期

根据适用的联邦证券法，该修正案要等到向股东提供最终信息声明之日起至少20个日历日后才能生效。在向美国证券交易委员会提交初步信息声明十天后才能向我们的股东提供最终信息声明，因此，该修正案将不早于12月生效 [**], 2021.

本信息声明的费用

我们将承担向任何要求提供硬拷贝而不是互联网供应的股东提供本信息声明的全部费用。我们将要求经纪公司、被提名人、托管人、信托人和其他类似各方将本信息声明转发给他们记录在案的普通股的受益所有人。

请注意，这不是要求你投票或委托书，而是一份信息声明，旨在向你通报经大多数股东书面同意批准的行动。

证券交易委员会和任何州证券委员会均未透露本信息声明的准确性或充分性。任何与此相反的陈述都是非法的。

某些受益所有人和管理层的担保所有权

下表显示了截至11月我们的董事、执行官和超过5％的实益所有者对我们普通股的实益所有权的信息 [19], 2021.

实益所有权根据美国证券交易委员会的规定确定，通常包括个人行使唯一或共同投票权或投资权的任何股票，以及自11月起60天内行使期权或归属限制性股票后可发行的所有股份 [19]，2021。为了计算我们实益拥有的普通股的百分比，我们的普通股数量包括截至11月已发行普通股的21,012,250,143股 [19], 2021.

除非另有说明，否则下面列出的每位股东对实益拥有的股份拥有唯一的投票权和投资权。

每位董事或指定执行官的地址是 c/o Ascent Solar Technologies, Inc.，位于科罗拉多州桑顿市北格兰特街 12300 号 160 套房 80241。

反向股票分割和授权减股

反向股票拆分和授权股份减持的描述

2021 年 11 月 3 日，董事会和 11 月 [**]，2021 年，大股东认为这符合公司及其股东的最大利益，批准了决议，授权 (i) 以本文件附录A的形式修改我们的公司注册证书，以 (i) 以 1 比 1,000 到 1 比 1 的比率进行反向股票拆分，在此范围内的比率由董事会自行决定；(ii) 授权股份减少将普通股的授权数量从300亿股减少到5亿股与反向股票拆分相关的普通股。反向股票拆分的主要目的是提高普通股的每股市场价格，以改善我们在国家证券交易所上市普通股的前景。反向股票拆分的结果是，根据适用比率确定，一定数量的已发行普通股将合并为一股普通股，预计这将导致我们普通股的每股市场价格相应上涨。授权削减股份的主要目的是减少反向股票拆分后公司获准发行的普通股总数，董事会认为这符合公司及其股东的最大利益。

反向股票拆分和授权股份减持的目的不是，也不会产生根据《交易法》颁布的第13e-3条所涵盖的 “私有化交易” 的效果。反向股票拆分和授权股份减少无意在修改现有股东在任何实质性方面的权利。

董事会有权自行决定在1,000比1至1万比1的范围内实施反向股票拆分和授权减股。董事会认为，批准一系列比率（而不是批准特定比率）为董事会提供了最大的灵活性，可以实现反向股票拆分和授权减持的目的，因此符合公司及其股东的最大利益。

实施反向股票拆分和授权股份减持的实际时间将由董事会根据其对何时此类行动对公司及其股东最有利的评估来确定，但将在反向股票拆分和授权减持后至少二十 (20) 个日历日后确定

不迟于11月向我们的股东分发本信息声明 [**]，2022。尽管反向股票拆分和授权股份减持已获得多数股东的批准，但董事会将拥有决定是否以及何时修改我们的公司注册证书以实现反向股票拆分和授权股份减持的唯一权力。在向我们的股东分发本信息声明后的二十 (20) 个日历日之后和11月之前 [**]，2022年，董事会将决定实施反向股票拆分和授权减持是否符合公司和股东的最大利益，除其他外，公司有可能在不影响反向股票拆分和授权减持的前提下在国家证券交易所上市普通股，反向股票拆分和授权减持之前的普通股每股价格以及每股的预期稳定性普通股的价格在反向股票拆分和授权股份减少之后。

反向股票拆分和授权股份削减将在向特拉华州国务卿提交公司注册证书修正案之日生效（如果有的话），该修正案将不迟于11月生效，该修正案将不迟于11月生效，该修正案将不迟于11月 [**]，2022 年，以及向金融业监管局（“FINRA”）和我们的股票过户代理提交文件之后。反向股票拆分和授权减持生效后，我们的普通股将有一个新的CUSIP号码，该数字用于识别我们的股权证券。

在反向股票拆分中不会发行任何部分股票。如果反向股票拆分生效，普通股的每部分将四舍五入到最接近的普通股整数。因此，我们的股东本来有权在反向股票拆分中获得部分普通股，因为他们持有的股票数量不能被反向股票拆分比率平均整除，则将自动有权额外获得一整股普通股。

反向股票拆分和授权股份减少的目的

董事会认为，反向股票拆分和授权减持的完成将导致我们普通股的每股市场价格上涨，这将改善我们的普通股在国家证券交易所上市的前景。一般而言，大多数国家证券交易所的股票证券的最低每股价格要求在3.00美元至4.00美元之间，才有资格上市。此外，国家证券交易所通常有每股最低价格要求，我们需要满足这些要求才能继续上市。截至记录日，我们普通股的每股价格为美元[0.****].

我们的董事会认为，普通股在国家证券交易所上市符合公司的最大利益。我们的董事会还认为，我们的普通股在国家证券交易所上市将提高普通股的适销性和价格，并增强我们筹集资金或进行其他战略交易的能力。

我们的董事会认为，反向股票拆分和授权减持以及随之而来的普通股每股价格的上涨可以鼓励投资者增加对我们普通股的兴趣，增强投资者的信心。提高普通股的每股价格可以让更多的机构投资我们的普通股（即被禁止或不鼓励购买价格低于一定门槛的股票的基金），从而有可能增加普通股的适销性、交易量和流动性。许多机构投资者认为以低价交易的股票本质上具有过度的投机性，因此避免投资此类股票。我们的董事会认为，反向股票拆分和授权股份

减少将为董事会提供灵活性，使我们的普通股成为对这些机构投资者更具吸引力的投资，我们认为这将增加普通股持有人的流动性，并可能促进普通股未来的出售。反向股票拆分和授权减持还可能增加分析师和经纪商对我们普通股的兴趣，否则他们的政策可能会阻碍或禁止他们关注或推荐股价低的公司。此外，由于经纪商的低价股票交易佣金在股价中所占的百分比通常高于高价股票的佣金，因此与股价大幅上涨时相比，我们普通股目前的每股平均价格可能导致个人股东支付的交易成本占其总股值的百分比更高。

此外，该修正案的效果是提供一定数量的授权普通股，足以将我们已经未偿还的可转换票据和优先股转换为普通股。

在我们最近的资本重组过程中，我们向某些投资者发行了普通股、可转换票据和可转换优先股，以筹集资金和重组资产负债表。因此，我们可能需要向控股股东（Crowdex、TubeSolar、BD 1）和其他持有我们现有未偿可转换证券的人额外发行大量股票，具体如下：

我们目前的300亿股授权普通股不足以满足未来与这些可转换证券有关的所有潜在转换请求。由于反向股票拆分，我们未偿还的可转换证券的转换比率将进行大幅调整，以反映最终的反向股票拆分比率。

因此，反向股票拆分将大大减少转换这些可转换证券时可发行的股票数量。我们认为，授权股份削减产生的5亿股授权普通股将足以（i）为我们所有未偿还的可转换证券提供全部转换股份，（ii）为未来筹集资金或进行未来的战略交易提供额外股份。目前，公司没有任何关于未来融资或战略交易的现有协议或承诺。

我们的董事会认为，反向股票拆分和授权减持将把普通股的交易价格提高到足以满足在国家证券交易所上市的最低收盘价要求的水平，而反向股票拆分和授权减持将是实现这一目标的最有效手段。尽管我们的董事会预计，反向股票拆分和授权减持将导致普通股的平均收盘价上涨，这种上涨幅度将足够大，持续足够长的时间，足以满足在国家证券交易所上市的最低每股价格要求，但无法保证我们的普通股价格将符合在国家证券交易所上市的要求或继续符合上市要求。

实施反向股票拆分和授权减持股份的提议并不是因为我们知道有人通过合并、要约、反对管理层的代理招标或其他方式为积累我们的证券或获得我们的控制权而做出了任何具体努力。

反向股票拆分比率的确定

如果获得批准和实施，反向股票拆分比率将介于1比1至1,000比之间，由董事会自行决定。我们的董事会认为，股东批准反向股票拆分的一系列潜在比率，而不是反向股票拆分的单一比率，符合股东的最大利益，因为它为董事会提供了实现反向股票拆分预期结果的灵活性，也因为很难预测实施反向股票拆分时的市场状况。

特定的反向股票拆分比率的选择将基于多个因素，其中包括：

如果我们的董事会确定反向股票拆分和授权股份减持不符合当时股东的最大利益，则不会进行反向股票拆分和授权减股。如果我们的董事会选择实施反向股票拆分和授权减股，公司将就反向股票拆分比率的确定发布公开公告。

反向股票拆分和授权减持的潜在影响

反向股票拆分和授权减持不会影响任何股东在我们公司的所有权百分比，除非反向股票拆分会导致任何股东因在反向股票拆分中四舍五入部分普通股而获得额外的普通股。此外，反向股票拆分和授权减持不会影响任何股东的比例投票权（反向股票拆分中对部分股份的处理除外）。

反向股票拆分和授权股份减少无意在修改现有股东在任何实质性方面的权利。在反向股票拆分和授权减持后，我们的普通股将拥有相同的投票权以及分红和分配权，并且在所有其他方面将与现已批准的普通股相同。我们的普通股将继续全额支付且不可征税，而且，在反向股票拆分和授权减持后，我们的普通股将继续在OTC Pink或OTCQB上市，代码为 “ASTI”（除非我们在国家证券交易所完成普通股上市）。

在反向股票拆分和授权股份减少生效后，我们将继续受到《交易法》的定期报告和其他要求的约束。如根据《交易法》颁布的第13e-3条所述，反向股票拆分和授权股份减持既无意也不具有 “私有化交易” 的效果。

反向股票拆分对衍生证券的影响

根据反向股票拆分比率，在行使或转换所有持有人有权购买、交换或转换为普通股的未偿期权、认股权证、可转换或可交换证券时，需要对每股行使价和可发行股票数量进行相应调整。这将导致行使时必须根据此类期权、认股权证、可转换证券或可交换证券支付调整后的每股价格，并且在反向股票拆分之后立即交付的普通股的价值与反向股票拆分前立即交付的普通股价值大致相同。限制性股票奖励和递延股票奖励和单位结算或归属时可交割的股票数量也将进行类似的调整。根据反向股票拆分比率，根据这些证券预留发行的股票数量将按比例减少。

同样，我们的股权激励计划下预留和可供授予的股票数量也将按反向股票拆分比率成比例减少。此外，对于根据我们的股权激励计划发放的奖励，反向股票拆分将导致行使或归属此类奖励时可发行的普通股数量与反向股票拆分比率成比例减少，适用于此类奖励的行使或购买价格（如果有）相应增加。

与反向股票拆分和授权股份减持相关的风险

如上所述，反向股票拆分和授权减持的主要目的是提高普通股的每股市场价格，以满足普通股在国家证券交易所上市的要求。但是，无法肯定地预测反向股票拆分和授权减持对我们普通股市场价格的影响，我们也无法向你保证，反向股票拆分和授权减持将在任何有意义的时间内或根本实现这一目标。尽管我们预计普通股已发行股票数量的减少将成比例地增加市场

普通股的价格，我们无法向你保证，反向股票拆分和授权减持会使我们的普通股的市场价格上涨反向股票拆分比率的倍数，也无法导致普通股的市场价格永久或持续上涨。我们普通股的市场价格可能会受到其他可能与已发行股票数量无关的因素的影响，包括公司的业务和财务业绩、总体市场状况和未来成功前景。

我们的董事会认为，反向股票拆分和授权减持可能会导致普通股的市场价格上涨，这可能会增加人们对普通股的兴趣，并可能增加股东的流动性。但是，反向股票拆分和授权股份削减也将减少普通股的已发行股票总数，这可能会导致普通股的交易量减少和做市商数量的减少，尤其是在反向股票拆分和授权股份削减导致普通股每股价格没有上涨的情况下。

此外，反向股票拆分和授权减持可能导致公司的一些股东拥有奇数（普通股少于100股）。持有奇数手的股东通常会遇到出售股票的成本增加的情况，并且在进行此类销售时可能会遇到更大的困难。

市场可能会对反向股票拆分和授权减持持负面看法，因此可能导致我们的整体市值下降。如果普通股的每股市场价格没有与反向股票拆分比率成正比的上涨，那么以我们的市值衡量，我们公司的价值将减少。此外，由于反向股票拆分和授权减持后已发行普通股总数减少，我们市值的任何减少都可能被放大。

董事会决定实施反向股票拆分和授权减股

尽管大多数股东批准了我们的公司注册证书修正案以实施反向股票拆分和授权股份削减，但只有在董事会自行决定进行反向股票拆分和授权股份减持符合公司及其股东的最大利益后，反向股票拆分和授权股份减持才会生效。董事会的这一决定将基于多种因素，包括本文 “反向股票拆分——反向股票拆分和授权减持的目的” 中讨论的因素。我们预计，董事会决定是否实施反向股票拆分和授权减持的主要重点将是董事会是否认为我们可以在不影响反向股票拆分和授权减持的情况下在国家证券交易所上市普通股。

普通股的受益持有人

反向股票拆分完成后，我们将对待股东通过银行、经纪商、托管人或其他被提名人持有的股份，就像对待以他们的名义注册股票的注册股东一样。银行、经纪商、托管人或其他被提名人将被指示对以街名持有我们普通股的实益持有人实施反向股票拆分。但是，这些银行、经纪商、托管人或其他被提名人处理反向股票分割的程序可能有所不同。如果股东与银行、经纪商、托管人或其他被提名人持有我们的普通股并在这方面有任何疑问，则鼓励股东联系他或她的银行、经纪商、托管人或其他被提名人。

普通股的注册 “入账” 持有人

我们的某些普通股注册持有人可能会在过户代理处以电子方式持有部分或全部股份，并以账面记账形式持有。这些股东没有股票证书证明他们对普通股的所有权。但是，向他们提供了一份反映其账户中登记的股票数量的报表。如果股东在过户代理处以账面记账形式持有注册股份，则在反向股票拆分生效后，他或她将自动获得 “拆分后” 的股票数量。

普通股凭证股的持有人

任何提交交换的 “拆分前” 证书，无论是由于股票的出售、转让还是其他处置，都将自动交换为新的 “拆分后” 证书。在交出之前，我们将股东持有的未偿还的 “拆分前” 股票视为取消，仅代表这些股东有权获得的反向股票拆分后普通股的整股数量。在股东向公司的过户代理机构Computershare Investor Services交出所有 “拆分前” 证书之前，不会向股东签发新的 “拆分后” 证书。任何股东都无需支付转让或其他费用即可交换其、她或其 “拆分前” 证书。然后，股东将收到一份新的证书，该证书代表他们因反向股票拆分而有权获得的普通股整股数量。

如果 “预拆分” 证书具有限制性图例，则新证书颁发的限制性图例将与 “预拆分” 证书上的限制性图例相同。

任何 “拆分前” 证书丢失、被盗或销毁的股东只有在遵守公司和Computershare Investor Services通常对证书丢失、被盗或销毁的要求后，才能获得 “拆分后” 证书。

股东不应销毁任何股票证书，在收到要求之前不应提交任何股票证书。

部分股票

如果股东拥有大量不能被反向股票拆分比率平均整除的普通股，则公司不打算发行部分股票。如果反向股票拆分生效，普通股的每部分将四舍五入到最接近的普通股整数。因此，将获得部分普通股的股东将有权获得额外的普通股。

会计事项

反向股票拆分不会影响我们普通股的每股面值，该面值将保持在0.0001美元。反向股票拆分的结果是，我们的资产负债表上归属于普通股的规定资本将根据反向股票拆分比率（包括对前几个时期的追溯调整）按比例减少，额外的实收资本账户将记入规定资本减少的金额。总体而言，我们的股东赤字将保持不变。报告的每股净收益或亏损将增加，因为已发行普通股将减少。基本每股收益数据将根据所列所有期间的变化进行调整，并在变更年度披露此类行动。

公司预计，反向股票拆分不会产生任何其他会计后果，包括任何时期内确认的股票薪酬支出金额的变化。

反向股票拆分的某些联邦所得税后果

以下是关于反向股票拆分对美国联邦所得税的某些重大后果的讨论。本讨论仅供一般信息之用，无意涉及根据股东的特殊情况可能与股东相关的美国联邦所得税法的所有方面。本次讨论以经修订的1986年《美国国税法》（“该法”）以及现行的《财政条例》、行政裁决和法院裁决为基础，所有这些都可能发生变化，可能会追溯生效，任何此类变化都可能影响本次讨论的持续有效性。

敦促所有股东就反向股票拆分的税收后果咨询自己的税务顾问。本讨论没有涉及受特殊税收规则约束的股东的税收后果，例如银行、保险公司、受监管的投资公司、个人控股公司、外国实体、合伙企业、非居民外国个人、经纪交易商和免税实体、作为跨界交易、套期保险、转换交易或其他综合投资的一部分持有股票的人、需要缴纳替代性最低税或非劳动所得医疗保险税的美国持有人（定义见下文）以及美国持有人谁的功能货币是不是美元。本摘要还假设普通股反向股票拆分前的股票是作为 “资本资产” 持有，反向股票拆分后的普通股将作为 “资本资产” 持有，如《守则》第1221条所定义。

此处使用的 “美国持有人” 一词是指持有人，即出于美国联邦所得税的目的：

一般而言，在将反向股票拆分前的普通股换成反向股票拆分后的普通股时，股东不应确认任何收益或损失。普通股反向股票拆分后的总税基应与反向股票拆分中交换的普通股反向股票拆分前的总税基相同。股东持有普通股反向股票拆分后的期限应包括股东持有反向股票拆分前在反向股票拆分中交换的普通股的期限。

如上所述，我们不会发行与反向股票拆分相关的部分普通股。取而代之的是有权获得部分普通股的股东

相反，由于股票持有的股票数量不能被反向股票拆分比率平均整除，因此他们将有权额外获得一股普通股。获得如此额外的普通股对美国联邦所得税的后果尚不清楚。

股东的税收待遇可能会有所不同，具体取决于该股东的特定事实和情况。敦促每位股东就反向股票拆分的税收后果咨询该股东自己的税务顾问。

持不同政见者的权利

DGCL不向我们的股东提供与反向股票拆分和授权减股有关的持不同政见者的权利。

有待采取的行动

本信息声明简要概述了董事会和大股东批准的行动的实质性方面。

反向股票拆分和授权股份减持将在我们向特拉华州国务卿提交公司注册证书修正案之日生效，该修正案要到本信息声明邮寄给股东后的至少二十 (20) 个日历日后才会生效。我们目前预计将在11月之前提交此类修正案（如果有的话） [**]，2022。为实现反向股份拆分和授权股份减少而对公司注册证书的修订表格作为附录A附于此。

此外，我们还需要在反向股票拆分和授权股份削减的预期生效日期前至少十（10）个日历日提交公司相关行动通知表，将我们提议的反向股票拆分和授权股份减持通知表通知FINRA通知。

前瞻性陈述

本信息声明可能包含某些 “前瞻性” 陈述，该术语由美国证券交易委员会在其规则、法规和新闻稿中定义，这些陈述代表我们的预期或信念，包括但不限于与我们的运营、经济表现、财务状况、增长和收购策略、投资和未来运营计划有关的陈述。为此，此处包含的任何非历史事实陈述的陈述均可被视为前瞻性陈述。在不限制上述内容的一般性的前提下，诸如 “可能”、“将”、“期望”、“相信”、“预期”、“打算”、“可能”、“估计”、“可能”、“可能” 或 “继续” 之类的词语或其负面或其他变体或类似术语旨在识别前瞻性陈述。这些陈述就其性质而言，涉及重大的风险和不确定性，其中一些是我们无法控制的，实际结果可能因各种重要因素而存在重大差异，包括与收购、政府监管、管理和维持增长有关的不确定性、股价波动以及我们在向美国证券交易委员会提交的这份文件和其他文件中讨论的任何其他因素。

附加信息

我们受《交易法》的信息要求的约束，并据此向美国证券交易委员会提交报告、委托书和其他信息，包括10-K表和10-Q表的年度和季度报告。这些文件的副本可按规定费率向华盛顿特区东北F街100号美国证券交易委员会公共参考处提出书面要求获取，费用为20549。美国证券交易委员会还在互联网上设有一个网站（http://www.sec.gov），在该网站上可以免费获取有关通过电子数据收集、分析和检索系统以电子方式向美国证券交易委员会提交的发行人的报告、委托书和信息声明以及其他信息。

展品转信息声明

展品描述和附录

附录 A

修正证书

到

经修订和重述的公司注册证书

的

上升太阳能技术有限公司

Ascent Solar Technologies, Inc. 是一家根据《特拉华州通用公司法》正式组建和存在的公司（“公司”），特此证明如下：

第一：公司董事会已正式通过决议（i）授权公司签署经修订和重述的公司注册证书修正证书（本 “修正案”）并将其提交给特拉华州国务卿；（ii）宣布本修正案是可取的，提交给有权根据条款由这些股东投赞成票批准的公司股东审议经修订和重述的公司文件公司注册证书（“公司注册证书”）和《特拉华州通用公司法》（“DGCL”）第242条，建议公司股东批准。

第二：本修正案是公司董事会和股东根据公司注册证书的条款和DGCL第242条的规定正式通过的。

第三：不得根据本修正案或因本修正案而减少公司的资本。

第四：在本修正案生效后，特此对公司注册证书进行修订，使公司经修订和重述的公司注册证书第4条第一句全文如下：

“公司有权发行的所有类别股票的总数为五亿股（500,000,000）股普通股，面值为每股0.0001美元，以及二千五百万（25,000,000）股优先股，面值为每股0.0001美元。”

第五：在本修正案生效后，特此对公司注册证书进行修订，在公司注册证书第4条第一段之后增加以下条款：

“截至下午 5:00（美国东部时间） [ , ]（“有效时间”），每个 [____]在此时已发行和流通的普通股应合并为一（1）股普通股（“反向股票拆分”）。反向股票拆分后普通股的面值应保持在每股0.0001美元。不会发行与反向股票拆分相关的部分股票。原本有权获得部分股份的登记股东将有权将其部分股份四舍五入到最接近的整股。此后，在生效时间之前代表普通股的每份证书（“旧证书”）应代表旧证书所代表的普通股应合并为的普通股数量，但如上所述取消部分股份权益。”

为此，公司促使本经修订和重述的公司注册证书的修订证书由___________，其___________ 签署，以昭信守 [___]2021 年 _________ 日。

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