美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
第1号修正案
在截至的财政年度
在从 ______ 到 ______ 的过渡时期
委员会档案编号
DATCHAT, INC.
（章程中规定的注册人的确切姓名）
| （ 公司或组织的州或司法管辖区） | 美国国税局雇主 识别号 |
| | ||
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
（注册人的电话号码，包括 区号）
根据该法第12 (b) 条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| 这个 | ||||
| 这个 |
按照《证券法》第 405 条的定义，用勾号指明注册人是否是
知名的经验丰富的发行人。是的 ☐
根据该法第 13 条或第 15 (d) 条，用勾号指明注册人是否不需要
提交报告。是的 ☐
用勾号指明注册人
(1) 是否在过去 12 个月
（或注册人必须提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，并且 (2) 在过去的 90 天内一直受到此类申报要求
的约束。
用复选标记指明注册人
在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）是否以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型 公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| 大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ | |||
| ☒ | 规模较小的申报公司 | |||||
| 新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司，请用勾选
标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计
准则。
用勾号指明注册人 是否已就其管理层评估其对编制或 发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第 404 (b) 条对财务 报告的内部控制的有效性提交了报告和证明。☐
如果证券是根据该法第
12 (b) 条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正
。
用勾号指明这些错误 更正中是否有任何是重述，需要对注册人的 任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 获得的基于激励的薪酬进行追回分析。
用勾号指明注册人
是否是空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）是 ☐
否
截至2022年6月30日，即注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日，注册人的非关联公司持有的有表决权和无表决权
普通股的总市值约为美元
截至2023年5月10日
的已发行普通股数量为
以引用方式纳入的文件：无。
| 审计员姓名： | 审计员地点： | 审计公司编号： | ||
目录
| 页面 | ||
| 第二部分 | ||
| 项目 9A。 | 控制和程序 | 1 |
| 第四部分 | ||
| 项目 15。 | 附件、财务报表附表 | 2 |
| 签名 | 3 |
i
解释性说明
DatChat。Inc.（“公司”， “我们”、“我们的” 或 “我们”）正在向美国证券交易委员会提交截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告（“原始申报”，以及与本 修正案一起提交的 “10-K 表申报”）第 1 号修正案（本 “修正案”） （“美国证券交易委员会”）于 2023 年 3 月 31 日（“原始申报日期”）修改和重申第二部分第 9A 项 “控制和程序”， 关于管理层关于公司披露有效性的结论2022 年 12 月 31 日 的控制和程序，以回应美国证券交易委员会工作人员的评论。
此外，根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第 12b-15 条的要求，本修正案还包含我们的首席执行官兼首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条提交的新认证 ，作为本修正案第四部分第15项下第1号修正案的附录提交。由于本 第 1 号修正案中未包含任何财务报表，因此省略了认证第 3 段，根据第 906 条获得的任何新认证均不列为 本第 1 号修正案的附录。
除上述情况外， 未对原始申报进行任何更改，本修正案不修改、更新或更改原始申报中包含的 的任何其他项目或披露，因此，本修正案不反映或意图反映 原始申报日期之后发生的任何信息或事件，也未修改或更新受后续事件影响的披露。因此，应将本修正案与原始申报和公司向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读 。
ii
第二部分
项目 9A。控制和程序
披露控制评估
我们的首席执行官 和首席财务官在评估了截至2022年12月31日，即本表10-K年度报告 所涵盖期限结束的公司 “披露控制和程序” （定义见《交易法》第 13a-15 (e) 条和 15d-15 (e)）的有效性后，得出结论，我们的披露控制和程序无效，因此需要披露信息 我们在根据《交易法》提交的报告中 (i) 在期限内记录、处理、汇总和报告在 美国证券交易委员会的规则和表格中规定，(ii) 酌情收集并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和 首席财务官，以便及时做出披露决定。在设计和评估披露 控制措施和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和运作多么良好，都无法为 实现控制系统的目标提供绝对的保证，对控制措施的评估也无法绝对保证 已发现公司内部的所有控制问题和欺诈事件（如果有）。
管理层关于财务报告的内部控制报告
我们的管理层有责任 对财务报告建立和维持足够的内部控制，该术语在《交易法》第13a-15（f）条中定义。 财务报告的内部控制是在我们的管理层（包括 我们的首席执行官和首席财务官）的监督和参与下设计的流程，旨在为财务 报告的可靠性以及根据公认会计原则为外部目的编制合并财务报表提供合理的保证。所有内部控制 系统，无论设计得多么好，都有固有的局限性。因此，即使那些被认定有效的制度也只能为财务报表的编制和列报提供 合理的保证。
截至2022年12月31日，在 的监督下，在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的参与下， 我们根据2013年 Treadway 委员会赞助组织委员会 对财务报告内部控制的有效性进行了评估。根据这项 评估，我们的管理层得出结论，截至 2022 年 12 月 31 日，我们对财务报告的内部控制无效，因为 发现了一个重大弱点。重大缺陷是指财务报告的内部 控制的重大缺陷或多种重大缺陷的组合，因此年度或中期财务报表的重大错报很有可能无法及时预防或发现。
具体而言，管理层得出结论 ，我们对财务报告的内部控制无效是由于以下重大弱点造成的：
| ● | 由于我们支持人员招聘的财务资源有限，我们在会计职能职责中缺乏职责分离 。 |
| ● | 我们对数字货币和其他数字资产账户的托管 和核算缺乏控制。 |
| ● | 对复杂的业务、会计和财务报告问题缺乏多级 的管理审查。 |
| ● | 我们没有实施足够的 系统和手动控制。 |
虽然我们使用第三方会计师的服务 向我们提供会计和财务报告服务，但我们既缺乏足够数量的 在财务和会计关键职能领域具有必要专业知识的人员 ，也缺乏足够数量的人员，无法正确实施财务报告的 内部控制。这些因素表明我们在财务报告内部控制方面存在重大弱点。 尽管我们认为财务报表出现错误的可能性微乎其微，预计将继续使用第三方会计师 来解决人员短缺问题，协助我们履行会计和财务报告职责，以缓解 缺乏职责分离的情况，但在我们增加合格人员之前，我们预计将继续报告我们在财务报告内部控制方面的重大 弱点。
我们的注册会计师事务所的认证报告
我们 10-K/A 表年度报告的第 1 号修正案不包括我们的注册会计师事务所关于财务报告内部控制 的认证报告。作为一家规模较小的申报公司，根据美国证券交易委员会的规定，我们管理层的报告不需要 由我们的注册会计师事务所认证，该规定允许我们在本年度报告中仅提供管理层的 报告。
财务 报告内部控制的变化
在上一财季，我们的财务报告内部控制没有发生任何对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理的 可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化 。
-1-
第四部分
第 15 项。附录 和财务报表附表
参见原始申报第四部分第15项中的 “合并财务报表索引”。财务报表附表 之所以被省略，是因为它们不是必需的或不适用，或者因为这些附表中要求的信息要么不重要，要么包含在合并财务报表或随附的附注中。
以下文件 作为附录包含在本报告中。
| 展品编号 | 文件标题 | |
| 3.1** | 经修订和重述的公司章程（参照公司于2021年7月2日提交的S-1表格附录3.1注册成立） | |
| 3.2** | 经修订和重述的章程（参照公司于 2021 年 8 月 9 日提交的 S-1/A 表格附录 3.2 进行纳入） | |
| 3.3** | 经修订和重述的章程第 1 号修正案（参照公司 2022 年 10 月 26 日提交的 8-K 表附录 3.1 纳入） | |
| 3.4** | A 系列优先股指定证书（参照公司于 2021 年 8 月 9 日提交的 S-1/A 表格附录 3.3 注册成立） | |
| 3.5** | 经修订和重述的公司章程修正证书（参照公司于2021年8月9日提交的S-1/A表格的附录3.4注册成立） | |
| 3.6** | 经修订和重述的公司章程变更证书（参照公司于2021年8月9日提交的S-1/A表格附录3.5注册成立） | |
| 4.1** | A 系列认股权证代理协议表格，包括 A 系列认股权证表格（参照公司于 2021 年 8 月 9 日提交的 S-1/A 表格附录 4.1 注册成立） | |
| 4.2** | 代表认股权证表格（参照公司于2021年8月9日提交的S-1/A表格的附录4.2进行纳入） | |
| 4.3** | 股票证书表格（参照公司于2021年8月9日提交的S-1/A表格的附录4.3编制） | |
| 10.1** | 截至2022年6月29日，由DatChat, Inc.、DatChat Patentes I, Inc.、DatChat Patentes II, LLC和Avila Security Corporation签订的合并协议和计划（参照公司于2022年7月5日提交的8-K表附录2.1成立） | |
| 10.2+** | 公司与布雷特·布伦伯格之间的雇佣协议（参照公司于2022年2月16日提交的8-K表附录10.1注册成立） | |
| 10.3** | Datchat, Inc. 和 Bartsool Sports 之间的媒体合作计划（参照公司于 2021 年 10 月 13 日提交的表格 8-K 附录 10.1 注册成立） | |
| 10.4** | Datchat, Inc. 和 IZEA Worldwide, Inc. 之间的工作声明（参照公司于 2021 年 9 月 24 日提交的表格 8-K 附录 10.1 注册成立） | |
| 10.5** | 2021 年股权激励计划及其下的奖励协议形式（参照公司于 2021 年 8 月 9 日提交的 S-1/A 表格附录 10.2 纳入） | |
| 23.1** | 经 D. Brooks and Associates CPA 同意，P.A. | |
| 31.1* | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14 (a) 条对首席执行官进行认证 | |
| 31.2* | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14 (a) 条对首席财务官进行认证 | |
| 32.1*** | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《交易法》第13a-14 (b) 条和美国法典第18条第1350条对首席执行官兼首席财务官进行认证 | |
| 101.INS* | 内联 XBRL 实例文档 | |
| 101.SCH* | 内联 XBRL 分类扩展架构文档 | |
| 101.CAL* | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档 | |
| 101.LAB* | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 | |
| 101.PRE* | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档 | |
| 101.DEF* | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档 | |
| 104* | 封面页交互式数据文件 — 注册人截至2022年12月31日止年度的10-K/A表年度报告的封面采用Inline XBRL格式 |
| * | 随函提交。 |
| ** | 先前已提交。 |
| *** | 以前装修过。 |
| + | 表示管理合同 或任何补偿计划、合同或安排。 |
-2-
签名
根据1934年《证券交易法》第13条和第15 (d) 条的要求 ，注册人已正式促成本10-K/A表年度报告由下列签署人代表其签署 ，经本12表正式授权第四2023 年 5 月的一天。
| DATCHAT, INC. | |
| /s/ 达林·迈曼 | |
| 达林·迈曼 | |
| 首席执行官兼董事 | |
| （首席执行官） | |
| /s/ 布雷特·布伦伯格 | |
| 布雷特·布伦伯格 | |
| 首席财务官 | |
| （首席财务和会计官） |
根据1934年《证券法》 的要求，以下人员 代表注册人，以指定的身份和日期在下文签署了10-K/A表年度报告的第1号修正案。
| 签名 | 标题 | 日期 | ||
| /s/ 达林·迈曼 | 首席执行官兼董事 | 2023年5月12日 | ||
| 达林·迈曼 | （首席执行官） | |||
| /s/ 布雷特·布伦伯格 | 首席财务官 | 2023年5月12日 | ||
| 布雷特·布伦伯格 | （首席财务和会计官） |
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