附录 1.01

冲突矿产报告

 

 

英特尔公司

根据1934年《证券交易法》第13P-1条

本英特尔公司（英特尔或我们）截至2022年12月31日止年度的冲突矿产报告（报告）是为了遵守经修订的 1934 年《证券交易法》（《规则》）第 13p-1 条而提交的。该规则由美国证券交易委员会（SEC）通过，旨在实施与 “冲突矿产” 相关的报告要求，美国证券交易委员会将冲突矿物定义为哥伦布矿-钽铁矿（Coltan）、锡石、黄金、黑钨矿及其衍生物，目前仅限于钽、锡和钨。

该规则对产品含有冲突矿物（称为 “冲突矿物”）的产品含有其产品功能或生产所必需的冲突矿物（称为 “冲突矿产”）的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务。对于含有必要冲突矿产的商品，注册人必须真诚地进行合理的原产国调查，以确定任何必要的冲突矿产是否原产于刚果民主共和国 (DRC) 或邻近国家（统称为 “受保国家”）。如果根据此类调查，注册人知道或有理由相信任何必要的冲突矿产原产于或可能来自受保国家，并且可能不仅来自回收或废料来源，则注册人必须进行尽职调查，以确定必要的冲突矿产是否直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体（如美国证券交易委员会在表格SD中定义）。

英特尔负责任矿产计划和负责任采购承诺概述

正如我们的《负责任矿产采购政策》所述，英特尔致力于负责任地采购矿产，我们将其定义为以合乎道德和可持续的方式采购，保护我们全球供应链中每个人的人权。英特尔的责任矿产计划继续扩大范围，将其他矿物包括在内，例如钴，并且我们已采取初步措施，将铝、铜、镍、银、铅和锌纳入下一阶段的计划。我们还继续研究全球受冲突影响和高风险地区（CAHRA）的人权风险，其定义见经济合作与发展组织（经合组织）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》第三版以及关于锡、钽和钨以及黄金的相关补编（统称为 “经合组织指南”）。虽然本报告的重点是冲突矿产和涵盖的国家，但英特尔也选择描述我们几年前开始的有关钴的积极尽职调查，以及英特尔负责任地采购更多用于半导体制造的矿物的公开目标。在 2020 年 5 月发布的英特尔年度企业责任报告中，我们制定了新的 2030 年战略和目标，以期在企业责任的多个领域（包括负责任的矿物采购）中继续取得进展。下文单独一节概述了该举措以及为负责任地采购冲突矿物而应采取的实际步骤。

在我们扩大项目范围的同时，我们还继续加强负责任地采购冲突矿产的方法，并支持改善受保国家采矿社区的状况。我们的许多硬件产品都含有这些产品的功能或生产所必需的钽、锡、钨和/或金。冲突矿产来自世界各地，我们希望的不是消除原产于受保国家和其他CAHRA的冲突矿产，而是从不直接或间接资助或惠及武装团体或助长侵犯人权行为的来源获得冲突矿产。我们认为，对于我们和其他公司来说，重要的是支持从受保国家和其他CAHRA进行负责任的区域内矿产采购，并且不要对这些国家的经济产生负面影响。

作为负责任矿产采购工作的一部分，我们在冲突矿产问题上开展了十多年的广泛工作。我们认为，各国政府、非政府组织之间应开展广泛的合作。

(非政府组织), 民间社会专家和业界需要查明和降低在所涉国家助长与矿产开采有关的严重侵犯人权行为和冲突的风险.英特尔是责任矿业倡议 (RMI) 的指导委员会成员，其唯一成员代码为 INTC，也是多个 RMI 子团队的积极贡献者。英特尔还是经合组织多方利益相关者指导小组（负责为经合组织指南的实施提供建议）和欧洲负责任矿产伙伴关系 (EPRM) 的活跃成员，在该组织中，我们与电子和其他行业（例如珠宝、汽车、医疗仪器等）的公司以及公共机构和民间社会团体等其他利益相关者合作，解决负责任的矿产采购问题。英特尔还在负责任矿产贸易公私联盟 (PPA) 中占据领导地位，该联盟促进来自涵盖国家的负责任来源的矿产。我们也是CRAFT守则委员会的成员，该委员会协助制定了《从事正规贸易的手工和小规模采矿风险缓解守则》（CRAFT）。

2019 年底，英特尔参加了由 PPA 组织的一个由非政府组织、美国政府代表和其他科技公司组成的代表团，访问了刚果民主共和国和邻国卢旺达，观察和讨论采矿业面临的挑战。从这次经历中得出的一个关键结论是，各公司需要增加上游项目支持，以支持与我们供应链相关的最脆弱社区的可持续发展并改善其生计。英特尔在 2022 年支持的一些项目包括为矿区提供清洁能源的联盟刚果电力和旨在为刚果人民提供采矿替代方案的 PACT-RMI 青年职业培训计划。此外，我们看到了我们向不列颠哥伦比亚大学图书馆捐款所产生的影响，该图书馆用于正在进行的材料采购，以开发第一个以刚果民主共和国为重点的北美刚果人撰写的材料馆藏。允许获得刚果人撰写的材料使社区有发言权和机会从自己的角度分享他们的文化、历史和经历。正如人们自己所说的那样，更广泛地了解影响刚果民主共和国人民的问题，是帮助增强为英特尔产品提供关键矿产的边缘化社区能力的一个步骤。

英特尔还认识到 CAHRA 中手工和小规模采矿 (ASM) 行业在当地的社会经济重要性，并寻求通过与责任矿业倡议 (RMI) 和 RCS Global Group 合作的 “更好的采矿 ASM 矿山监测计划” 来帮助 ASM 场地满足下游合规要求。英特尔还支持专为 ASM 领域设计的数字套件，该套件旨在开辟新的途径来跟踪、访问和共享有关采矿社区实践的数据。保持联系并为我们在庞大的全球供应链中所依赖的社区提供支持是我们负责任矿业计划的重要组成部分。

产品和供应链描述

我们制造或与他人签约制造的英特尔产品可能含有必要的冲突矿物质，本报告涵盖了这些产品，包括以下内容：

▪ 我们的微处理器和芯片组产品，例如我们的英特尔® 酷睿™、英特尔® 至强® 和英特尔凌动® 处理器

▪ 我们的加速器产品，例如我们的 FPGA 产品和 Habana AI 加速器

▪ 我们的主板和系统产品，例如我们的英特尔® NUC

▪ 我们的连接产品，例如我们的英特尔® Tofino™ 交换机 ASIC 和英特尔® 硅光子学产品

▪ 我们的内存和存储产品，例如英特尔® 固态硬盘、英特尔® 永久内存和内存组件产品

请注意，Mobileye EyeQ® 和其他 Mobileye® 产品已不再包含在本报告中。2022 年第四季度，Mobileye Global Inc. 完成了首次公开募股。截至2022年12月31日，英特尔持有Mobileye约94％的已发行股权。有关 Mobileye 产品的信息，请参阅 Mobileye 的 Form SD 和 CMR。

我们的大多数硬件产品，主要是微处理器、芯片组及其封装，都是在我们自己的制造设施（晶圆厂）网络中制造的。英特尔还销售其他公司为我们制造的产品，以及

包含我们从第三方购买的现成组件的产品。尽管我们的许多硬件产品都含有冲突矿物，但我们不从矿山购买矿石或未精炼的冲突矿物。我们在供应链中距离矿产开采还有许多环节，因此被视为 “下游” 购买者。我们从庞大的供应商网络购买产品中使用的材料：其中一些材料为我们的产品提供了必要的冲突矿物质。一旦矿石被熔炼、提炼并转化为锭、金条或其他衍生物，就无法确定矿物的来源。冶炼厂和炼油厂（称为 “设施”）正在汇集矿石点，在整个供应链中处于最佳位置，可以了解矿石的来源。我们依靠供应商协助我们进行合理的原产国调查和尽职调查工作，包括确定他们提供给我们的材料中所含矿物的冶炼厂和炼油厂。

负责任矿产项目设计

英特尔的负责任矿业计划旨在符合《经合组织指南》，因为它与我们在矿产供应链中作为 “下游” 购买者的地位有关。下文总结了我们负责任矿产计划的设计组成部分，因为它们与经合组织指南中的五步框架有关。虽然我们的计划涵盖了广泛的矿产和区域区域，但下文步骤2至5的摘要侧重于我们的计划对冲突矿产和涵盖国家的应用。

1。维护强大的公司管理系统：

▪ 负责任的矿产采购政策：维持源自CAHRA的矿产的供应链政策，包括来自受保国家的冲突矿产。该政策概述了我们对从CAHRA进行负责任矿产采购的承诺，我们对按照经合组织指南进行尽职调查的承诺，以及对我们的供应商同样制定尽职调查计划的期望。我们的政策已公开发布，可在 www.intel.com/responsibleminerals 上找到。

▪ 内部责任矿产团队：运营由我们的制造、供应链和运营团队（MSO）领导的内部责任矿产团队，以实施我们的负责任矿产采购政策。我们会与首席执行官（CEO）和MSO的高级管理层一起审查这些工作。

▪ 供应链控制系统：通过尽职调查工具，例如冲突矿产报告模板（CMRT），采用控制和透明的供应链系统，这是一项由RMI设计的供应链调查，旨在确定处理我们产品中所含必要冲突矿物的冶炼厂和炼油厂以及这些冲突矿产的原产国。根据我们的记录保留准则，我们使用数据库来评估尽职调查信息，并将与我们的责任矿产计划相关的记录保存至少五年。

▪ 供应商参与：在我们的供应商合同和规格标准模板中加入与负责任的矿产采购相关的要求，以便当前和未来的供应商有义务遵守我们的负责任矿产采购政策，包括参与供应链调查和相关的尽职调查活动。我们每年向相关供应商传达我们的负责任矿产采购政策和合同要求。

▪ 公司申诉机制：使员工、供应商和其他利益相关者能够通过我们公司网站 https://www.intel.com/content/www/us/en/corporate-responsibility/corporate-responsibility.html 上的在线企业责任报告和申诉机制报告与我们的责任矿产计划有关的任何问题。

2。识别和评估我们供应链中的风险：

▪ 识别我们供应链中的冶炼厂和炼油厂：确定向英特尔供应产品的直接供应商，这些供应商可能为我们的产品提供必要的冲突矿物。进行年度供应链调查，要求这些直接供应商使用CMRT提供冲突矿产申报，该申报旨在确定他们向英特尔供应的产品中所含的冲突矿产、加工这些冲突矿产的冶炼厂和炼油厂以及这些冲突矿产的原产国。我们评估

供应商调查回复的完整性和准确性，并联系我们确定调查回复包含不完整或可能不准确信息的供应商，以寻求更多澄清信息。

▪ 确定风险评估的范围：我们的风险评估旨在识别供应链中的风险。这包括不符合我们与冲突矿产相关的合同要求的直接供应商，以及不遵守负责任的矿产保障计划或我们有理由认为可能从受保国家采购冲突矿产的冶炼厂和炼油厂。我们记录了供应链调查确定的冶炼厂和炼油厂的矿产原产国信息，这些信息来自供应链调查、负责任的矿产保障计划、与冶炼厂和炼油厂的直接联系以及冶炼厂和炼油厂网站等公开来源。

▪ 评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查做法：将供应链调查确定的冶炼厂和炼油厂与符合责任矿产保障计划（例如RMI的责任矿产保障计划（RMAP）和其他RMI交叉认可的独立第三方审计计划的设施清单进行比较。有关 RMAP 的信息以及 RMI 交叉认可的独立第三方审计计划清单可在 RMI 的网站上找到：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/minerals-due-diligence/recognized-standards-or-programs/。

▪ 对冶炼厂和炼油厂进行抽查：尝试访问那些不符合负责任矿产保障计划且允许我们访问的设施，对冶炼厂和炼油厂的尽职调查做法进行抽查。我们对冶炼厂和炼油厂的访问旨在评估他们的尽职调查做法，要求提供设施加工的冲突矿产的原产国和产销监管链信息，并鼓励和协助他们参与此类计划。在无法进行实地探视的情况下，例如 COVID-19 疫情期间，可以酌情以虚拟方式进行冶炼厂和炼油厂的尽职调查。

3。执行策略以应对已确定的风险：

▪ 向高级管理层报告调查结果：向我们的首席执行官和微软运营商高级管理层提供进展报告，总结我们在年度供应链调查中收集的信息、风险评估过程的结果以及风险缓解工作的状况。

▪ 制定并通过风险管理计划：维护风险管理计划，包括对可能从受保国家采购或加工冲突矿物的供应商、冶炼厂和炼油厂以及其他可能不是来自回收或废料来源的CAHRA进行尽职调查审查。我们的尽职调查措施在很大程度上以负责任的矿产保障计划为基础，这些计划评估加工和向我们的供应链提供这些冲突矿产的冶炼厂和炼油厂的采购行为。

▪ 实施风险管理计划：采取风险缓解措施，使供应商遵守我们的责任矿产采购政策或合同要求，其中可能包括与直接供应商合作，考虑必要的冲突矿产的替代来源。我们尝试联系不符合负责任矿产保障计划的冶炼厂和炼油厂，以评估其尽职调查做法，要求提供这些设施加工的冲突矿产的原产国和产销监管链信息，并鼓励和协助他们参与此类计划。

▪ 持续的风险监控：监控和跟踪被确定为不符合我们的责任矿产采购政策或合同要求中规定的要求的供应商、冶炼厂和炼油厂，以确定他们在满足这些要求方面的进展。

4。支持制定和实施对冶炼厂和炼油厂采购的独立第三方审计：

▪ 通过我们在RMI指导委员会的领导以及参与RMI子团队，支持尽职调查实践和工具的开发和实施，例如CMRT。

▪ 通过与 RMI 成员公司和其他行业团体共同定义 RMAP 审计协议的条款，支持 RMAP 的开发和实施。

▪ 通过我们的RMI成员资格，支持负责任的矿产保障计划，这些计划对冶炼厂和炼油厂设施进行独立的第三方审计，例如RMAP。

▪ 5。供应链尽职调查报告：

▪ 在我们公司的网站 www.intel.com/responsibleminerals 上公开宣传我们的负责任矿产采购政策。

▪ 每年在我们公司网站 www.intel.com/responsibleminerals 上发布的题为 “英特尔为实现负责任来源的矿产供应链所做的努力” 的白皮书和企业责任报告中，报告我们的供应链尽职调查活动。

本报告中提及的任何网站的内容仅供一般参考，未以引用方式纳入本报告。

合理的原产国调查工作描述

2022 年，我们对冲突矿产的合理原产国调查 (RCOI) 工作包括使用 CMRT 对某些直接供应商（称为 “调查供应商”）进行供应链调查。供应链调查要求供应商确定他们提供给我们的产品中的冶炼厂和炼油厂以及冲突矿产的原产国。我们将调查中确定的冶炼厂和炼油厂与符合负责任矿产保障计划（例如RMAP或RMI交叉认可计划）的设施清单进行了比较。RMAP 和 RMI 交叉识别计划为符合条件的冶炼厂和炼油厂提供原产国数据，包括在某些情况下提供汇总数据。我们记录了受调查供应商确定的冶炼厂和炼油厂设施的原产国信息，这些信息来自供应链调查、负责任的矿产保障计划、与冶炼厂和炼油厂的直接联系以及冶炼厂和炼油厂网站等公开来源，前提是我们确定此类公开来源是可靠的。

合理的原产国调查工作的结果

2022 年，英特尔对 87 家供应商进行了供应链调查，我们确定这些供应商可能为我们的产品提供必要的冲突矿物质。

截至2023年3月20日，我们的RCOI结果如下：

▪ 100% 的受访供应商提供了 CMRT 以回应我们的供应链调查请求。

▪ 接受调查的供应商确定了238个正在运营的冶炼厂和炼油厂，这些设施可以加工提供给我们的产品中所含的必要冲突矿物。

▪ 我们知道或有理由相信，这238家冶炼厂和炼油厂中至少有38家加工的冲突矿产可能来自受保国家，可能不仅来自回收或废料来源。

基于合理的原产国调查得出的结论

我们真诚地得出结论，在 2022 年：

▪ 英特尔制造并与他人签订了制造产品的合同，以确定哪些冲突矿物是我们产品的功能或生产所必需的。

▪ 根据我们的 RCOI，我们知道或有理由相信我们产品中所含的部分必要冲突矿产原产于或可能来自受保国家，并且知道或有理由相信这些必需的冲突矿物可能不仅来自回收或废料来源。

根据上述结论，根据该规则，我们对产品中必要的冲突矿产的来源和监管链采取了尽职调查措施，我们有理由认为这些矿产可能来自受保国家，也可能不是来自回收或废料来源。我们的RCOI工作与我们执行的尽职调查措施之间有很大的重叠之处。

所执行尽职调查措施的描述

以下是截至2023年3月20日在本报告期内为对我们产品中所含必要冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施的描述：

▪ 使用CMRT，对我们确定可能向英特尔提供含有必要冲突矿产产品的供应商进行了供应链调查，要求提供有关必要冲突矿产的原产国信息，并确定加工此类矿物的冶炼厂和炼油厂。

▪ 就供应链调查的答复联系了接受调查的供应商，这些调查被我们认定包含不完整或可能不准确的信息，以寻求更多的澄清信息。

▪ 根据我们的供应链调查请求，我们收到了来自100％的受访供应商的CMRT。

▪ 将接受调查的供应商确定的冶炼厂和炼油厂与符合负责任矿产保障计划的设施清单进行比较。

▪ 监测和追踪受调查的供应商以及被调查供应商确定的不符合我们的责任矿产采购政策或合同要求的冶炼厂和炼油厂，以确定他们在满足这些要求方面的进展。

▪ 通过与被调查供应商合作，使他们符合我们的责任矿产采购政策或合同要求，对他们进行了风险缓解工作。

▪ 2022年，与21家冶炼厂和炼油商会面，鼓励和协助他们参与负责任的矿产保障计划，并为正在接受首次审计的企业提供能力建设和CAP支持。

▪ 向MSO高级管理层提供了两份进展报告，向我们的首席执行官提供了两份进展报告，总结了我们的责任矿产计划的状况。

我们的尽职调查措施的结果

尽职调查措施的固有局限性

作为含有冲突矿产的产品的下游购买者，我们的尽职调查措施只能为必要的冲突矿产的来源和监管链提供合理而非绝对的保证。我们的尽职调查流程基于必须从我们的直接供应商和那些在其供应链中寻求类似信息的供应商那里寻找数据，以确定必要冲突矿产的原始来源。我们还在很大程度上依赖负责任的矿产保障计划收集和提供的信息。此类信息来源，以及我们对冶炼厂和炼油厂的任何访问和公开来源，可能会产生不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈。

另一个复杂因素是我们的供应商无法持续、实时地提供原产国和产销监管链信息。冲突矿产等商品的供应链是一个多步骤过程，几乎每天都在运作，矿石被运送到冶炼厂和炼油厂，冶炼厂和炼油厂将矿石熔炼或提炼成含有衍生物的金属，衍生品在世界各地的许多市场地点运输、销售和储存，分销商和购买者持有不同数量的衍生品以备使用。由于我们与冶炼厂和炼油厂没有直接的合同关系，因此我们依靠直接供应商和整个供应链来收集和提供有关矿石熔炼成衍生品，随后运输、储存、销售和首次进入商业流的日期的具体信息。我们定期直接向我们的直接供应商以及某些冶炼厂和炼油厂寻求采购数据。我们试图使用合同条款，要求供应商在采购数据发生变化时立即向我们通报最新情况。我们的尽职调查流程全年都在进行中。

调查的供应商尽职调查结果

英特尔评估了接受调查的供应商对供应链调查的答复的准确性和完整性。我们确定了 13 家接受调查的供应商，其初始调查回复包含不完整或可能不准确的信息。我们使用各种方法来识别接受调查的供应商回复中的不完整或不准确的信息，包括由第三方软件或我们内部 Responsible Minerals 团队成员进行的验证检查。当发现不完整或不准确的回复时，我们联系了相应的受访供应商，确定了不完整或不准确的信息，并要求接受调查的供应商更正不完整或可能不准确的信息并提供最新的回复。所有 13 家接受调查的供应商都提供了最新的 CMRT，我们使用相同的评估标准确定该报告是完整和准确的。

在收到根据我们的评估标准确定为完整和准确的调查回复后，我们进一步评估了每份回复是否符合我们的责任矿产采购政策或合同要求。这些要求包括，我们的受访供应商必须维持公开可用的冲突矿产采购政策，应我们的要求提供CMRT，并使用符合负责任矿产保障计划或已开始参与此类计划的冶炼厂和炼油厂。我们发现了不完全符合适用要求的接受调查的供应商，并监控和跟踪了这些供应商在满足适用要求方面的进展。我们通过联系每位供应商、确定我们要求供应商完成的行动项目并要求供应商提供最新的 CMRT 来降低风险。我们的风险缓解工作与满足我们的责任矿产采购政策或合同要求特别相关，目标是使每位接受调查的供应商都遵守此类要求。

通过这些供应商尽职调查活动，英特尔确定，截至 2023 年 3 月 20 日，100% 的受访供应商符合我们的《负责任矿产采购政策》或 2022 年的合同要求。2023 年 1 月 1 日之后，在接受调查的 87 家供应商中，有 41 家报告说有九家冶炼厂被从 RMAP 合规名单中删除。我们正在努力清除这些新近不合格的冶炼厂，并已向所有41家供应商设定了期望，要求他们将这些冶炼厂从供应链中撤出。

冶炼厂和炼油厂尽职调查结果

截至 2023 年 3 月 20 日，我们的调查供应商共确定了 238 家正在运营的冶炼厂和炼油厂，这些设施可以处理这些受调查供应商向英特尔提供的产品中所含的必要冲突矿物。

英特尔对调查过程中报告的冶炼厂和炼油厂进行了尽职调查。我们的尽职调查活动以常规流程为主，以确定和监测已确定的冶炼厂和炼油厂是否在运营，因此可能向我们的最终产品提供必要的冲突矿产，以及它们是否符合负责任的矿产保障计划或已开始参与此类计划。我们寻求有关此类设施加工的冲突矿产的来源和监管链的可靠信息，包括从公开来源获得的信息，目的是确定这些设施中是否有任何设施加工的冲突矿产可能来自受保国家和其他CAHRA，并且可能不仅仅来自回收或废料来源。

如果我们供应链中的冶炼厂或炼油厂尚未遵守负责任的矿产保障计划，或者尚未开始参与此类计划，英特尔和其他 RMI 成员公司会主动尝试与此类计划取得联系

提供设施，要求提供所加工的冲突矿产的原产国信息，鼓励和协助它们参与负责任的矿产保障计划，在某些情况下，还实地访问了此类设施。我们监测和追踪了我们确定不遵守负责任的矿产保障计划或尚未开始参与此类计划的冶炼厂和炼油厂。

在 2022 报告年度，根据我们的尽职调查，我们发现供应链中报告的 33 个熔炼厂和炼油厂不符合负责任的矿产保障计划或不符合英特尔更严格的要求。在本报告所述期间，这些设施是我们的冶炼厂和炼油厂尽职调查活动的重点，根据我们的活动，我们合理地得出结论，截至2023年3月20日：

▪ 这33个冶炼厂和炼油厂中有10个已符合负责任的矿产采购计划。

▪ 这33个冶炼厂和炼油厂中有两个已开始参与负责任的矿产保障计划，但尚未符合要求。根据英特尔的尽职调查，我们没有理由相信这些设施来自所涵盖国家的冲突矿产。

▪ 其余21个设施决定不或被认为没有资格继续参与负责任的矿产保障计划。我们供应链中所有在 2022 年不遵守负责任矿产保障计划的冶炼厂都已成功从我们的供应链中移除。

根据上面总结的尽职调查活动，截至2023年3月20日，我们确定了以下内容：

▪ 在我们接受调查的供应商确定的238家冶炼厂和炼油厂中，有96％遵守了负责任的矿产保障计划或已开始参与此类计划。

▪ 在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 20 日期间，我们的供应商确定的所有九家未参与负责任矿产保障计划的冶炼厂和炼油厂均不合格。我们已经向这些供应商传达了停止从这些冶炼厂和炼油厂采购的要求，并向我们通报了最新情况，以确认这些变化。

•我们知道或有理由认为可能从受保国家采购冲突矿物的所有38家冶炼厂和炼油厂都符合负责任的矿产保障计划，这些矿产可能不仅来自回收或废料来源。

•我们没有理由相信238个冶炼厂和炼油厂中的任何设施直接或间接资助或使受保国家的武装团体受益。

以下是截至2023年3月20日通过我们的尽职调查活动收集的矿产原产国信息的摘要。英特尔不直接采购这些材料。RMI 向英特尔提供了一份潜在原产国清单，其中包括由 RMI 的成员参与者编制的所有原产国。将一个国家列入马绍尔群岛的名单并不是英特尔使用来自该国的材料的最终指标。

表 1

* 这份报告的 RCOI 列表包括涵盖 2022 年全年的信息。2022 年 2 月 24 日俄罗斯入侵乌克兰后，英特尔与全球社会一起谴责俄罗斯对乌克兰的战争，并呼吁迅速恢复和平。2022 年，我们停止从位于俄罗斯的冶炼厂和炼油厂采购 3TG。我们将继续与供应链合作，以消除来自俄罗斯矿山的采购。

**涵盖的国家

冶炼厂和炼油厂状况摘要

下图按矿产汇总了我们接受调查的供应商确定的截至2023年3月20日的正在运营的冶炼厂和炼油厂的数量：

▪ 符合负责任的矿产保障计划（称为 “合规者”），

▪ 已开始参与负责任的矿产保障计划（称为 “活跃”；如上所述，根据我们的尽职调查，我们没有理由相信这些设施处理来自受保国家的冲突矿产），或

▪ 不符合*负责任的矿产保障计划（称为 “不合格”；如上所述，根据我们的尽职调查，我们没有理由认为这些设施处理来自受保国家的冲突矿产）。

已确定的冶炼厂和炼油厂的状况

*在 “不合格” 中包括在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 20 日期间改变状态的 9 家冶炼厂

下表（表 2）根据截至 2023 年 3 月 20 日收到的调查供应商的答复，列出了在已知范围内处理我们产品中必要冲突矿物的设施。英特尔不进行直接交易，与这些冶炼厂和炼油厂及其矿石来源也没有合同关系。

表 2

† 截至 2023 年 3 月 20 日，RMI 报告的冶炼厂和炼油厂设施名称和地点。

* 表示截至2023年3月20日遵守负责任矿产保障计划的冶炼厂和炼油厂。

** 表示截至 2023 年 3 月 20 日参与负责任矿产保障计划的冶炼厂和炼油厂。

结论和未来的尽职调查措施

表2中报告的设施根据截至2023年3月20日从接受调查的供应商那里收到的答复，对我们产品中必要的冲突矿物进行了处理。截至2023年3月20日，报告的冶炼厂和炼油厂设施中有96％符合或正在参与负责任的矿产保障计划。自 2023 年 3 月 20 日起，所有我们知道或有理由相信可能从受保国家采购冲突矿产且可能不完全来自回收或废料来源的冶炼厂和炼油厂都遵守了负责任的矿产保障计划。我们没有理由相信所报告的任何冶炼厂和炼油厂设施直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体。我们将继续参与上述 “责任矿产设计计划” 中描述的活动，并将继续跟踪不符合我们要求的供应商，并联系尚未遵守负责任矿产保障计划的冶炼厂和炼油厂。我们鼓励和协助此类冶炼厂和炼油厂遵守负责任的矿产保障计划，从而支持我们努力为公司建立道德和社会责任供应链。

我们为尽可能具体地确定所有产品中必要冲突矿物的矿山或原产地所做的努力包括本报告中描述的尽职调查措施。特别是，我们依赖负责任的矿产保障计划为我们供应链中的冶炼厂和炼油厂提供的信息，因为此类计划会审查和审计是否存在足够的证据，证明经审计的冶炼厂和炼油厂所加工的冲突矿产的矿山和/或原产地。我们还直接从冶炼厂和炼油厂以及公开来源寻求来源和产销链信息，如果我们确定此类信息可靠，我们会使用这些信息就不符合或参与负责任矿产保障计划的设施加工的冲突矿产的来源和监管链得出合理的结论

与钴有关的工作

随着材料使用和风险状况的出现，英特尔将继续评估和扩展我们的尽职调查计划框架。由于有关CAHRA中存在童工和其他社会影响的报道，钴已被确定为令人担忧的矿物。与我们处理冲突矿产的方法一致，我们的愿望不是取消来自CAHRA的采购，而是识别和降低供应链中的风险，只获得负责任采购的矿产。

2022 年，英特尔使用扩展矿物报告模板 (EMRT) 对 45 家供应商进行了供应链调查，我们确定这些供应商可能在我们的产品中故意添加钴，这是一项由 RMI 设计的供应链调查，旨在确定处理我们产品中所含必要钴的冶炼厂和炼油厂以及相关的原产国。所有 45 家供应商都回应了已完成的 EMRT。我们正在利用获得的信息对已确定的冶炼厂和炼油厂进行尽职调查，并积极将外联工作重点放在鼓励RMAP

参与。参与诸如RMAP之类的计划可验证这些设施是否已建立管理系统，以确保其加工的钴是按照经合组织指导方针负责任地采购的。我们对尚未参与RMAP的冶炼厂和炼油厂进行了虚拟宣传，并与直接供应商合作，酌情促进替代采购。

截至 2023 年 3 月 20 日，我们在供应链中发现了受访供应商报告的 69 家钴冶炼厂和炼油厂。在这69家冶炼厂和炼油厂中，有42家（61％）要么符合要求，要么已开始参与RMAP。在其余的冶炼厂和炼油厂中，有23家有资格参与RMAP，我们将继续开展宣传活动以鼓励参与。我们发现供应链中报告的四个设施不符合或被认为不符合 RMAP，我们要求所有报告这些设施的供应商使用替代来源销售给英特尔的产品。截至 2023 年 3 月 20 日，仍有八家供应商报告了四家不符合或被认为不符合 RMAP 的冶炼厂和炼油厂，我们正在与这些供应商合作寻找替代来源。

英特尔坚信，行业、政府、非政府组织和民间社会专家之间的合作是有效创造供应链积极变革的最佳途径。英特尔正在参与制定全行业标准，以更好地协调并加强负责任的钴采购的集体方法。我们之前与 RMI 合作制定了有关负责任钴采购的行业标准，包括 EMRT 和 RMAP Cobalt 尽职调查标准，就证明了这一点。英特尔通过积极参与 RMI 的 ASM 工作组继续开展钴矿工作，该工作组为 Cobalt Action Partnership 制定了一套针对手工和小规模开采钴的通用最佳实践和最低标准 (ASM)，以及对 10 家钴精炼厂进行虚拟宣传，为制定一套共同的最佳实践和最低标准做出了贡献。英特尔认识到 ASM 行业在 CaHRA 中的当地社会经济重要性，并寻求通过与 RMI 和 RCS Global 合作为 Better Mining ASM 矿山监测计划做出贡献，帮助 ASM 站点满足下游合规要求。这些努力进一步推动了我们在产品中追求来源负责任的钴的追求。

在我们的网站www.intel.com/responsibleminerals上，我们会定期更新我们的EMRT，其中包含一份冶炼厂和炼油厂名单，其中包括根据我们接受调查的供应商的回复，在已知范围内可能加工过我们产品中的钴的设施。

英特尔 RISE 负责任矿产采购计划

2020 年 5 月，我们宣布了英特尔的企业崛起战略，旨在通过技术和我们的集体行动创造一个更负责任、更具包容性和可持续性的世界。作为我们RISE目标中的一项关键技术行业举措，英特尔承诺到2030年显著扩大我们在负责任矿产方面的影响力，并加快为全球CAHRA中更广泛的矿物类别制定采购标准。

2022 年，我们向向向英特尔制造的微处理器提供这些材料的供应商发送了第二份英特尔矿产调查报告，调查对象是铝、铜、镍、银、铅和锌。这是我们 RISE 战略中的重要一步，因为我们正在努力规划我们最优先的矿产的供应链。尽管这些矿物的来源尚未得到广泛报道，但我们收到了来自83％的相关供应商的回复。我们将继续在扩展的供应链中寻找有关冶炼厂和炼油厂的信息。为制定标准做出贡献，帮助定义和参与铜供应链中的尽职调查，英特尔是 The Copper Mark 的活跃合作伙伴，参与了 RRA 技术修订委员会、技术工作组和评估子小组。我们还参与了 RMI MRT 工作组，是 RMI 发布试点报告模板 (PRT) 的关键推动力，该模板为额外的矿物报告提供了行业标准模板。这是调整行业以提高关键矿产供应链透明度的重要里程碑。我们预计，接下来的步骤将包括与供应商合作，继续绘制目标矿物以及硅和电池材料等其他优先矿物的供应链。此外，我们将继续与行业协会合作，制定标准，以实现我们对供应链中所有矿物进行负责任采购的最终目标。我们打算继续确定最优先的矿物，以实现我们的2030年RISE目标。

英特尔未来的使命是保持我们迄今在3TG和Cobalt方面取得的积极进展，并主动应对材料和地域范围不断扩大所带来的新风险。我们的目标是运用过去十年的经验教训，与我们的行业合作，扩大和加快全球更广泛的矿产采购标准的制定。

英特尔和英特尔徽标、英特尔凌动、英特尔酷睿、Tofino 和 Xeon 是英特尔公司或其子公司的商标。

其他名称和品牌可能被视为他人的财产。《规则》不要求提供 “与钴有关的工作” 和 “Intel RISE 负责任矿产采购计划” 部分，而是作为本报告的补充提供的。