附录 10.1

 

 

2023年2月23日

拉里·爱德华兹

通过电子交付

回复:过渡协议

亲爱的拉里,

本信函协议(本 “协议”)旨在确认我们对您在本协议发布之日(“生效日期”)起及之后在Innoviva Specialty Therapeutics, Inc.(“公司”)工作的共同理解。提及您与公司签订的某些(i)信函协议,该协议的日期为2020年7月27日,并于2021年8月16日修订,其中规定了您在公司的雇佣条款(“先前协议”),以及(ii)您与公司之间签订的截至2020年8月10日的发明和转让协议(“RCA”)。

签署本协议,即表示您特此辞去您在公司及其各自子公司担任的所有职务(本文所述的拉霍亚总裁职位除外),自生效之日上午 12:00 起生效,公司特此接受此类辞职。

在自生效日期开始至2023年3月31日(或您或公司确定的更早日期)(此类终止日期在此处称为 “离职日期”)的期间(“过渡期”),公司将继续雇用您。在过渡期内,您最初应拥有拉霍亚总裁的头衔,但在过渡期内,您的头衔可以随时更改为顾问,由公司首席执行官(“首席执行官”)自行决定。在过渡期内,您应向首席执行官汇报并承担首席执行官不时要求的工作职责和责任,这些职责和责任可能包括继续按照过去的惯例履行职责和责任,以及协助将此类职责和责任移交给公司及其直接或间接母公司、子公司或关联公司(统称,包括其各自的继任者和受让人,“集团公司”)的其他员工(统称为 “集团公司”)到时间。为避免疑问,在过渡期内,你在任何情况下都不能行使任何政策制定职能。在过渡期内,您同意将所有工作时间和精力投入到公司的工作上。在公司工作期间,您不得 (i) 接受或维持任何其他工作,或 (ii) 直接或间接参与任何其他商业活动(无论是否出于金钱利益),这些活动会干扰您作为公司员工的职责和责任或与任何集团公司产生利益冲突。

在过渡期内,您将继续获得每年583,000美元的基本工资,该工资将根据公司的常规薪资惯例支付。在工作期间,您还有资格参与公司不时赞助的所有员工福利计划,这些计划实际上适用于公司处境相似的员工。此外,在 2022 日历年度内,您将继续有资格获得与您的服务相关的奖金(“2022 年奖金”),金额等于 227,370 美元将在公司向其他处境相似的员工支付 2022 年奖金(但无论如何均在 2023 年 3 月 3 日之前)的同时支付,前提是您在该日期之前继续遵守本协议。2022 年奖金的剩余部分完全由首席执行官自行决定(目标金额等于 122,430 美元),并将在离职日期(但不迟于离职日期后的四十五 (45) 天)支付给您,前提是您对条件(定义见下文)的满足。你将无权获得任何奖金

 


 

与2023年或以后的日历年度有关的补偿。自生效日期起,您将无权获得任何新的股权或股权奖励。

自离职之日营业结束时,您在公司的雇佣关系将自动终止。双方承认并同意,根据先前协议条款,在过渡期结束时终止雇佣关系(前提是您未在2023年3月31日之前辞职,并且您以其他方式遵守了本协议下的义务)将被视为您在控制权变更事件(定义见先前协议)后的 12 个月内出于正当理由(定义见先前协议)解雇,但您没有资格获得任何解雇根据事先协议支付的遣散费或福利终止或任何其他终止,并且您获得遣散费(定义见下文)的资格将代替根据先前协议或其他方式支付的任何此类款项或福利。离职日期之后,您将收到根据公司政策应支付的任何应计但未使用的带薪休假,以及适用法律要求的任何其他款项或福利。此外,前提是 (i) 您在 2023 年 3 月 31 日之前继续在公司工作(或公司无故解雇(定义见先前协议)或您有正当理由(定义见先前协议,受本协议条款约束)提前终止您的雇佣关系),(ii) 您在与公司合作期间尽最大努力完成职责和责任,(iii) 您执行,向公司交付以及不得撤销以附录A所附形式发布的全面索赔声明(在离职日期后三十 (30) 天内生效的 “新闻稿”;(iv) 您继续遵守本协议以及您对任何集团公司(包括 RCA、本协议和新闻稿)承担的任何保密、发明转让、不竞争、不招标、不干预、不贬损或类似义务,以及 (v) 您未从事任何构成原因的行为(统称为 (i) 至 (v)) 是,“条件”):

(i)
公司将在十八(18)个月内继续支付您的基本工资(即总额为874,500美元),但须缴纳所有适用的联邦、州和地方预扣税和扣除额,并根据公司的常规薪资惯例支付,从离职日期后的第三十(30)天之后的第一个定期发薪日开始;
(ii)
您将获得349,800美元的一次性付款,相当于您当时的年度目标奖金的100%,但须缴纳所有适用的联邦、州和地方预扣税和扣除额,并在离职日期后的第三十(30)天之后的第一个定期发薪日支付;以及
(iii)
公司将为您、您的配偶和受保受抚养人支付COBRA的医疗、牙科和视力保险保费,前提是您有资格并选择COBRA保险,并且仅在适用法律允许的范围内,不会对您或任何集团公司处以任何罚款,直至以下两者中较早者:(i) 工作结束后的十八 (18) 个月;或 (ii) 您受雇于新雇主的日期。

如果您未能及时执行本新闻稿,或者在发布后撤销您对此类新闻稿的接受,您将无权获得上文第 (i)、(ii) 或 (iii) 条规定的任何付款或福利(统称为 “遣散费”)。在任何情况下,如果您在2023年3月31日之前无正当理由辞去公司的职务,或者公司因故解雇了您的工作,则您无权获得任何遣散费。

您承认并同意,根据本协议条款,您获得遣散费的权利完全履行了集团公司因任何涉嫌的书面或口头雇佣或服务协议、政策、计划或程序和/或您与任何集团公司之间的任何所谓谅解或安排而对您产生的任何和所有基于遣散费、离职或解雇的责任和义务。

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您承认并同意,公司可以预扣和存入因公司向您支付或向您提供的所有作为就业服务对价的款项所欠的所有联邦、州和地方所得税和就业税。根据本协议支付的款项旨在免除或遵守经修订的1986年《美国国税法》第409A条(“第409A条”),本协议将被解释为实现这一结果。就本协议而言,就第 409A 条而言,本协议下的一系列付款中的每笔款项应被视为单独的付款。在任何情况下,公司均不对您在本协议下的付款所欠的任何税款或罚款负责(根据第 409A 条适用于雇主的预扣义务或其他义务(如果有))。

您承认,根据您和公司日后可能共同商定的条款和条件,您和公司可能共同同意在离职日期之后继续与公司合作,担任战略顾问。

在下方签署,即表示您向公司声明并保证您在本协议项下提供的服务不会违反任何适用的法律和契约,并同意在提供此类服务时遵守所有适用法律。您承认您拥有有关集团公司的重要非公开信息,并且在过渡期内,您将受集团公司政策的约束,包括与证券交易限制有关的政策。

您承认,在参与过程中,您将有权访问有关集团公司的机密和专有信息,并与这些信息保持密切联系。为确认前述内容,您同意自生效之日起随时保密,不使用您获得或创建的任何机密信息(为集团公司利益和与您在本协议下的服务有关的服务除外),也不会向任何个人、公司、公司或其他实体披露您获得或创建的任何机密信息(定义见下文)。您理解 “机密信息” 是指机密或专有商业秘密、客户名单、客户身份和信息、与服务提供商、投资方法、营销计划、销售计划、管理组织信息、运营政策或手册、业务计划或运营或技术、财务记录或数据或与集团公司相关的其他财务、商业、商业或技术信息,或任何集团公司可能收到的属于客户、账户、客户或其他人的信息谁与任何集团公司有业务往来。但是,机密信息不包括 (i) 上述任何因您或对所涉物品负有保密义务的其他人的不当行为而广为人知的内容;或 (ii) 您必须向任何政府或司法机构披露的任何信息;但是,在这种情况下,您同意立即向公司发出书面通知,以便集团公司可以寻求适当的保护以书面形式命令和/或放弃遵守本协议的保密条款。尽管本协议中有任何相反的规定,但本协议中的任何内容均不得解释为禁止您 (x) 向任何联邦、州或地方政府机构提出指控或投诉、参与调查或诉讼,或向任何联邦、州或地方政府机构举报可能的违反法律或法规的行为,或 (y) 如实回应或遵守传票、法院命令或其他法律程序,前提是您同意放弃提交传票、法院命令或其他法律程序向政府机构提出的指控或投诉,除非根据某项指控或投诉举报人计划,或者法律不能放弃您获得此类金钱福利的权利。

每项发明(定义见下文)将完全属于公司。您承认所有发明都是供出租的作品,是公司的财产,包括与之相关的任何版权、专利或其他知识产权。如果确定任何此类作品不是供出租的作品,则您特此将此类发明的所有权利、所有权和利益,包括版权、专利权和其他知识产权的所有权利、所有权和权益,转让给公司,无需额外补偿。就本协议而言,“发明” 是指您在集团公司工作期间单独或与他人共同创作、构思或开发的任何想法、发明、技术、修改、工艺或改进(无论是否可获得专利)、任何工业设计(无论是否可注册)、任何面具作品,无论其如何固定或编码,以及任何作者作品(无论是否可以为此获得版权保护)(i) 而

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(ii)使用任何集团公司的办公空间、设备、用品或设施和/或(iii)使用机密信息,履行您为集团公司的职责。

您特此承认并同意,在过渡期内以及离职日期之后的十二 (12) 个月内,未经公司书面同意,您不得代表您或代表第三方直接或间接,(i) 鼓励、雇用、招募、招募、招募、招募、劝说或诱导或以任何方式试图鼓励、雇用、招募、招募、说服或诱导任何受雇于独立人士或以独立人士身份提供服务的人本公司、Entasis Therapeutics Holdings, Inc.、Innoviva, Inc.等公司的承包商截至生效日期或之后(或在生效日当天或之后或在离职日之前的十二 (12) 个月内的任何时间),其各自的子公司(统称,包括其各自的继承人和受让人,即 “集团”)终止该人的雇佣或服务(如果是顾问,则大幅减少此类服务)或以任何方式干涉此类人员关系,或 (ii) 鼓励、招募、招募、说服或诱导,或试图鼓励、招募、说服或诱使集团的任何现有或潜在客户、客户、供应商、业务伙伴、分销商、供应商或其他业务关系(或在生效日期或之后或在分离日期之前的十二 (12) 个月内的任何时间)(统称为 “业务关系”)终止与集团关系的任何方式或以任何方式干扰这种关系(统称为“不干涉盟约”)。尽管此处有任何相反的规定,但您不得仅因您或与您有联系或受雇的组织发布一般招聘广告或集团的任何雇员或独立承包商回应此类一般广告而违反不干涉盟约;前提是此类广告不针对此类员工,您和与您有联系或受雇的组织均不采取任何进一步行动来鼓励、招聘,招募,招募,说服或诱导此类员工或独立人员违反《不干涉契约》,或 (ii) 通过与业务关系进行沟通、签订合同和/或进行业务交易,前提是此类行为不会受到合理的预期,实际上也不会干扰或导致此类业务关系与集团关系的终止。您特此同意,如果在离职日期之后的十二 (12) 个月内在您的直接或间接监督下雇用或聘用上述第 (i) 条所涵盖的任何个人,则应假定您违反了《不干涉公约》。

您明确承认,任何违反或威胁违反前三段中规定的任何条款和/或条件的行为都可能对集团公司造成重大、持续和无法弥补的损害。因此,您特此同意,除了公司可能提供的任何其他补救措施外,如果发生任何违反或威胁违反前三段条款的行为,公司有权获得具有适当管辖权的法院的禁令救济、特定绩效或其他公平救济,而无需证明此类违规行为或威胁违约行为造成了无法弥补的伤害或伤害。

您承认,本协议中列出的每项权利应独立于其他权利,应补充而不是取代集团公司在法律或股权方面可获得的任何其他权利和补救措施。如果本协议的任何条款或其中任何部分在此后被解释或裁定为无效或不可执行,则同样不影响本协议的其余部分,本协议的其余部分应完全生效,不考虑无效部分。如果此处包含的任何契约因此类条款的期限或所涵盖的区域或范围而被认定为无效或不可执行,则您同意做出此类裁决的法院有权将此类条款的期限、范围和/或区域缩小到法律允许的最大和/或最宽的期限、范围和/或区域,然后缩减后的该条款便可强制执行。

过渡期过后,您同意就与您参与或所知的任何事项有关的任何调查、行政程序或诉讼,向任何集团公司及其各自的法律顾问提供合理的合作。公司应尽商业上合理的努力来安排此类合作所花费的时间,以避免干扰您

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个人和工作承诺。在此类合作援助的前十 (10) 小时后,公司应按每小时325美元的费率向您补偿此类合作援助。您还同意,如果任何个人或实体(包括但不限于任何政府机构)传唤您作证或提供与您在任何集团公司就业或服务有关的文件(在证词、法庭诉讼或其他方面),则您应立即就此类请求发出书面通知,发送给公司主要执行办公室,标明提请其首席执行官注意,除非法律另有规定,在公司和/或其他集团之前,不会披露任何信息公司有合理的机会对请求个人或实体获得此类披露的权利提出异议。

本协议中包含的条款构成并体现了我们对您在公司工作的充分和完整的理解和协议,并取代和取代先前或同期就此类主题达成的任何书面或口头协议或谅解(包括但不限于先前协议)。本协议的条款只能通过您和公司正式签署的书面文件进行修改,未经公司事先书面同意,您不得转让本协议以及您在本协议下的义务。未经您的同意,公司可将本协议及由此产生的任何权利、义务或利益转让给任何集团公司或其各自的继承人(如果出售公司或与您的工作相关的任何直接或间接部门或关联公司的全部或基本全部资产,则转让给此类资产的收购方)。本协议中包含的利益和义务将惠及公司及其各自的继承人和受让人,并对公司具有约束力。

本协议将受马萨诸塞州法律管辖,但不使其法律选择原则生效。

* * *

 

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如果您同意上述雇佣条款,请在下方指明的地方执行本协议并返回给我。本协议可以通过实际签名或传真签名来执行。

 

真诚地,

INNOVIVA SPECIALT THERAPEUT

 

作者:/s/Pavel Raifeld
姓名:帕维尔·雷菲尔德
职务:首席执行官

截至目前已同意并接受
2023 年 2 月 23 日作者:

/s/ 拉里·爱德华兹
拉里·爱德华兹

 

 

[拉里·爱德华兹过渡协议的签名页面]


 

解除索赔

在本索赔新闻稿(本 “新闻稿”)中使用的 “索赔” 一词将包括所有索赔、契约、担保、承诺、承诺、诉讼、诉讼、诉讼原因、义务、债务、账户、律师费、判决、损失和负债,无论其类型或性质如何,无论是法律、股权还是其他方面。

出于并考虑到遣散费(定义见我与Innoviva Specialty Therapeutics, Inc. 签订的2023年2月23日过渡协议(此类公司、“公司” 和此类协议,我的 “过渡协议”))以及其他良好而宝贵的考虑,我,拉里·爱德华兹,代表我和我的继承人、管理人、遗嘱执行人和受让人,自本新闻稿生效之日起生效根据其条款,完全永久地释放、遣散和解雇公司、Innoviva, Inc. 及其每位员工各自的直接和间接子公司和关联公司及其各自的继任者和受让人,以及各自的现任和前任高级职员、董事、合伙人、成员、股东(包括成员或股东的任何管理公司)、员工和代理人(统称为 “集团”),应对截至本协议发布之日我对集团提出的任何索赔,无论是已知的还是未知的,出于或由于任何事情、原因或任何事情,包括因或引起的任何索赔归因于我受雇或终止在公司的工作,无论是由于侵权行为、违反明示或默示合同、故意造成情绪困扰、不当解雇、不公正解雇、违反公共政策、诽谤、诽谤或诽谤,或根据任何涉及歧视、骚扰或报复的联邦、州或地方法律,以及任何其他声称限制雇主终止雇佣员工权利的行为。本新闻稿中发布的索赔包括但不限于根据1967年《就业年龄歧视法》(“ADEA”)、1964 年《民权法》第七章、1990 年《美国残疾人法》、1991 年《民权法》、1993 年《家庭和病假法》、1988 年《工人调整和再培训通知法》、1963 年《同工同酬法》和《员工退休收入保障法》(不包括索赔)引起的所有索赔对于公司员工养老金或其他退休计划下的应计既得福利),每项法律可能不时修订,以及所有其他联邦、州和地方法法以及任何司法管辖区的普通法或宪法。此处包含的新闻稿旨在在法律允许的最大范围内全面发布所有索赔,并尽可能广泛地解释有关解除针对集团的索赔的条款,并在本新闻稿中纳入类似的联邦、州或其他法律,我也特此明确表示放弃所有这些法律。

我承认并同意,截至我执行本新闻稿之日,我不知道任何导致或可能导致我根据前段列出的任何法律提出任何索赔的事实或情况。

通过执行本新闻稿,我特别公布了与我的工作以及根据ADEA解雇有关的所有索赔。ADEA是一项美国联邦法规,除其他外,禁止在就业和员工福利计划中基于年龄的歧视。

尽管本新闻稿中有任何相反的规定,但通过执行本新闻稿,我不会解除 (i) 法律无法放弃的任何索赔,(ii) 我获得遣散费的权利(定义见过渡协议),或(iii)提供此类保险的公司章程或公司保险单规定并根据其条款获得赔偿的权利,因为其中任何一项都可能不时修改时间。

我明确承认并同意,我——

能够阅读本版本的语言,理解其含义和效果;
没有任何影响我阅读和理解本新闻稿或其术语含义的能力的身体或精神障碍,并且我在加入本新闻稿时没有在任何药物、药物或任何类型的化学物质的影响下行事;

A-1


 

我特别同意本新闻稿中包含的新闻稿条款,因为公司已同意向我支付遣散费,以对我同意接受遣散费,以全面解决我可能或曾经对集团任何成员提出的所有可能索赔,也因为我执行了本新闻稿;
承认这一点,除非我执行本新闻稿,否则我无权获得遣散费;
理解,通过加入本新闻稿,我并不放弃在我执行本新闻稿之日后可能根据ADEA提出的权利或索赔;
从我终止雇佣关系之日(“发布到期日期”)起,有或者本可以有二十一 (21) 个日历日来审查和考虑本新闻稿,如果我在发布到期日之前执行本新闻稿,则我自愿且有意放弃了审查期的剩余时间;
未依赖公司或其任何代表在本新闻稿或我的过渡协议中未规定的任何陈述或声明;
建议就本新闻稿的条款和效力咨询我的律师;以及
已在知情和自愿的情况下签署本新闻稿。

我声明并保证我之前没有提起过任何诉讼,并且在法律允许的最大范围内,我同意我不会就此处发布的任何索赔对集团任何成员提起投诉、指控或诉讼。尽管有本陈述和保证,但如果我已提出或提起此类投诉、指控或诉讼,我同意我将导致此类投诉、指控或诉讼被驳回,并应支付撤回此类投诉、指控或诉讼所需的所有费用,包括但不限于我对之提出此类投诉、指控或诉讼的任何集团成员的律师费。

尽管本新闻稿中有任何相反的规定,但本文件或任何公司政策或协议中的任何内容均不妨碍我在未通知公司的情况下 (i) 与执法部门、我的律师、美国平等就业机会委员会或任何州或地方的人权部门或公平就业机构交谈;(ii) 向任何政府机构提出指控或投诉、参与调查或诉讼,或向任何政府机构举报可能的违反法律或法规的行为;(iii) 参与举报人计划由美国证券交易委员会或任何其他政府机构管理;(iv) 行使我在《国家劳动关系法》或其他劳动法下可能拥有的任何权利,从事受保护的协调活动;或 (v) 提交或披露获得失业保险、医疗补助或其他我可能有权获得的公共福利所必需的任何事实;但是,前提是我同意放弃因向政府提出指控或投诉而获得的任何金钱福利机构,除非根据举报人计划或我有权这样做否则,法律不能放弃获得这样的金钱福利。

我特此同意放弃在本公司或集团任何其他成员中再雇用的所有索赔,并明确同意不在本公司或集团任何其他成员寻求进一步工作。

我特此同意,在从离职之日起至离职日十二 (12) 个月周年纪念日期间,我不得直接或间接地单独或代表任何个人、公司、企业或实体,或作为独资经营者、合伙人、股东、董事、主管、代理人、员工或高管,或以任何其他身份或关系在任何地方从事任何竞争活动(定义见下文)世界。就本新闻稿而言:“竞争活动” 是指涉及任何药物、疗法的研究、开发、分销或商业化的任何商业活动或

A-2


 

与GIAPREZATM、XERAVATM或拉霍亚制药公司正在研究或正在开发的任何其他药物、疗法或疗法直接竞争的治疗方法。

您明确承认,任何违反或威胁违反前段中规定的任何条款和/或条件的行为都可能对集团造成实质性、持续和无法弥补的损害。因此,您特此同意,除了公司可能获得的任何其他补救措施外,如果发生任何违反或威胁违反前款条款的行为,公司有权获得具有适当管辖权的法院的禁令救济、特定绩效或其他公平救济,无需证明此类违规行为或威胁违约行为造成了无法弥补的伤害或伤害。您承认,前一段中列举的每项权利应独立于其他权利,应补充而不是取代集团在法律或衡平法上可获得的任何其他权利和补救措施。如果本新闻稿的任何条款或其中任何部分在此后被解释或裁定为无效或不可执行,则同样不影响本新闻稿的其余部分,本新闻稿的其余部分应完全生效,不考虑无效部分。如果由于该条款的期限或所涵盖的区域或范围而认定前一段中包含的任何契约无效或不可执行,则您同意作出此类裁决的法院有权将此类条款的期限、范围和/或面积缩小到法律允许的最大和/或最宽的期限、范围和/或区域,然后该条款以缩减后的形式即可执行。

尽管此处包含任何相反的内容,但本新闻稿在我执行本新闻稿之日后的七 (7) 个工作日期限(“撤销期”)到期之前将不生效或不可执行。在此期间,我可以通过书面通知公司和公司董事会来撤销我对本新闻稿的接受,该通知已提交给公司主要执行办公室,标明提请其首席执行官注意警官。为了生效,公司必须在本新闻稿执行后的第七(7)个工作日晚上 11:59 之前收到此类撤销。假设本新闻稿已执行且我在撤销期内没有撤销该协议,则本新闻稿执行之日后的第八(8)个工作日应为其生效日期。我承认并同意,如果我在撤销期内撤销本新闻稿,则本新闻稿将无效且无效,公司和集团的任何其他成员均无义务向我支付遣散费。

本新闻稿的规定对我的继承人、遗嘱执行人、管理人、法定个人代表和受让人具有约束力。如果任何具有管辖权的法院认定本新闻稿的任何条款是非法的、无效的或不可执行的,则该条款不具有任何效力或效力。但是,此类条款的非法性或不可执行性不影响本新闻稿中任何其他条款的可执行性,也不得损害其可执行性。我承认并同意,集团的每位成员均应是本新闻稿中所述版本的第三方受益人,拥有执行本新闻稿及此处记录的事项的全部权利。

除非被联邦法律所取代,否则本新闻稿的有效性、解释、解释和执行受马萨诸塞州适用于在该州达成和将要履行的协议的法律管辖,并应根据这些法律进行解释,不考虑法律冲突规则。因本新闻稿引起或与本新闻稿有关的任何争议或索赔或违反本协议的指控只能在联邦管辖范围内的美国马萨诸塞特区地方法院和波士顿都会区的任何法院提出,但前提是联邦管辖权不存在,也只能在任何适用的上诉法院提出。通过执行本新闻稿,我同意此类法院的专属管辖权,并放弃就根据本新闻稿或与本新闻稿有关的任何诉讼、诉讼或程序对该法院的管辖权或地点提出质疑的任何权利。此外,我特此放弃与根据本新闻稿或与本新闻稿有关的任何诉讼、诉讼或程序接受陪审团审判的任何权利。

A-3


 

此处使用但未定义的大写术语应具有我的《过渡协议》中规定的这些术语的含义。

* * *

我,拉里·爱德华兹,已在下文规定的相应日期执行了本索赔声明:

/s/ 拉里·爱德华兹
拉里·爱德华兹

日期:2023 年 4 月 5 日

 

A-4