根据第 424 (b) (3) 条提交
注册号 333-264361
招股说明书再要约招股说明书第1号补充文件
的
EnvVeno 医疗公司
根据经修订和重述的 2016年综合激励计划,最多可发行450万股普通股
本招股说明书补充文件日期为 2023 年 5 月 5 日(本 “补充文件”),补充了 EnvVeno Medical Corporation(“公司”、“我们”、“我们的” 或 “我们”)于 2022 年 4 月 18 日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的 S-8 表注册声明中的再要约招股说明书(“招股说明书”), 转售面值为每股0.00001美元的公司普通股(“普通股”),这些普通股可能由我们的某些执行官和董事(“卖出股东”)不时发行 和出售”)根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第405条的定义,谁可以被视为公司 的 “关联公司”, 已收购或将要收购与行使已授予的股票期权、发放股票或其他奖励 以及根据公司经修订和重述的2016年综合激励计划(“2016年”)购买股票有关的股份计划”)。 本补充文件涵盖450万股普通股(“股票”),包括(i)普通股(包括根据2016年计划授予的限制性股票购买的 股票)、(ii)行使2016年计划授予的 期权时可发行的股票以及(iii)根据2016年计划授予的限制性股票单位归属或 未来可能拥有的股份发行给卖出股东。
您应将本补编 与招股说明书一起阅读。本补充文件参照招股说明书进行了限定,除非本补充文件中的信息 取代了招股说明书中包含的信息。
我们的普通股在纳斯达克资本市场 上市,股票代码为 “NVNO”。2023 年 5 月 3 日,我们在纳斯达克 资本市场上普通股的收盘销售价格为每股4.04美元。
任何或所有卖出股东可以不时通过普通经纪交易、协商 交易或其他交易发行 股票,其价格由卖出股东可能确定的价格出售,该价格可能与出售时的 市场价格有关,也可能是协议价格。参见招股说明书中的 “分配计划”。销售可以通过经纪人 或向经销商进行,他们有望获得惯常的佣金或折扣。我们不会控制或决定 卖出股东决定出售其股票的价格。进行这些股票交易的经纪人或交易商应确认股票 已根据适用的州法律注册或可获得注册豁免。
卖出股东和参与的经纪商和交易商可能被视为《证券法》所指的 “承销商”,在这种情况下,出售这些卖出股东股票的任何利润以及这些 经纪商或交易商获得的任何佣金或折扣均可被视为证券法规定的承保补偿。
您应仔细阅读 ,并考虑我们截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告第8页开头的第1A项下的风险因素,以应对与投资公司证券相关的风险。
美国证券交易委员会和任何州 证券委员会均未批准或不批准这些证券,也未认可招股说明书或本 补编的充分性或准确性。任何与此相反的陈述都是刑事犯罪。
招股说明书中 标题 “出售股东” 下提供的信息经过全面修改和重述,如下所示,提供 的主要目的是更新招股说明书中包含的出售股东表。
本 增编的发布日期为 2023 年 5 月 5 日
出售股东
下表列出了 (a) 每位卖出股东的姓名和在公司的头寸;(b) 截至本补充文件发布之日每位卖出股东持有的 普通股数量以及 (ii) 行使 期权和归属根据2016年计划授予每位卖出股东的限制性股票单位后可发行的股票数量的总和根据本补编, 供截至本补编发布之日每位卖出股东转售;(c) 普通股数量每位卖出股东 可以不时根据本补充文件补充的招股说明书进行出售,无论该卖出股东 目前是否有意出售;以及 (d) 在 出售根据招股说明书可能发行的所有股票后,每位卖出股东实际拥有的普通股数量,经本补充文件补充,假设没有在本补充文件发布之日之后,该销售股东对普通股所有权的其他更改 。除非另有说明,否则实益所有权 是直接的,所指的人拥有唯一的投票权和投资权。
据我们所知,我们的 高级管理人员和董事目前没有打算出售普通股,尽管他们保留这样做的权利。
在下表中包含个人的 姓名并不构成承认该个人是公司的 “关联公司”。
出售 股东 (1) | 公司的主要职位 (2) | 拥有
的股份 转售 (3) | 已发行 的股票数量 | 转售后实益拥有的股份 | ||||||||||||||||||
数字 | 百分比 (4) | 转售 | 数字 | 百分比 (4) | ||||||||||||||||||
罗伯特 A. Berman (5) | 董事, 首席执行官 | 1,478,366 | 13.5 | % | 1,470,990 | 7,376 | * | |||||||||||||||
Marc H. Glickman,医学博士 (6) | 高级副总裁兼首席医疗官 | 827,880 | 8.0 | % | 826,280 | 1,600 | * | |||||||||||||||
Hamed Alavi (7) | 高级副总裁兼首席技术官 | 603,925 | 6.0 | % | 603,925 | - | * | |||||||||||||||
Craig Glynn (8) | 主管 财务官兼财务主管 | 503,925 | 5.1 | % | 503,925 | - | * | |||||||||||||||
Francis Duhay 博士,医学博士 (9) | 导演 | 40,847 | * | 31,355 | 9,492 | * | ||||||||||||||||
Sanjay Shrivastava 博士 (9) | 导演 | 31,575 | * | 30,575 | 1,000 | * | ||||||||||||||||
罗伯特 Gray (9) | 导演 | 35,342 | * | 33,312 | 2,030 | * | ||||||||||||||||
Matthew Jenusaitis (9) | 导演 | 34,612 | * | 33,312 | 1,300 | * |
* | 小于 1%。 | |
(1) | 除非下文另有说明,否则表中列出的每个人或实体的地址均为c/o envVeno Medical Corporation,位于加利福尼亚州尔湾市多普勒70 92618。 | |
(2) | 除非另有说明,否则所描述的所有职位均在公司任职。 | |
(3) | 每位卖出股东在转售之前拥有的股份数量包括(i)普通股(包括根据2016年计划授予的限制性股票购买的股票),(ii)行使期权时可发行的股票以及(iii)根据招股说明书注册的2016年计划向此类卖出股东授予的限制性股票单位归属后可发行的股份。其中一些股票可能已在本补编发布之日之前出售。 | |
(4) | 百分比是参照我们截至2023年5月5日已发行的9,471,932股普通股计算得出的,并假设每位卖出股东出售该特定卖出股东根据本招股说明书提供的所有股票。 | |
(5) | 包括行使期权时可发行的1,270,990股普通股和归属限制性股票单位后可发行的20万股普通股。 | |
(6) | 包括行使期权时可发行的726,280股普通股和归属限制性股票单位后可发行的100,000股普通股。 | |
(7) | 包括行使期权时可发行的553,925股普通股和归属限制性股票单位后可发行的50,000股普通股。 | |
(8) | 包括行使期权后可发行的453,925股普通股和归属限制性股票单位后可发行的50,000股普通股。 | |
(9) | 包括 行使期权后可发行的27,687股普通股。 |