美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
（Mark One）
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告 |
截至的季度期间
或者
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告 |
在从到的过渡期间
委员会文件编号
（注册人的确切姓名如其章程所示）
|
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（州或其他司法管辖区 公司或组织） |
|
（美国国税局雇主 识别码） |
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号:(
根据该法第12（b）条注册的证券
每个班级的标题 |
交易品种 |
注册的每个交易所的名称 |
用勾号指明注册人是否：(1) 在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否遵守了此类申报要求。
用勾号指明注册人在过去 12 个月（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）是否以电子方式提交了根据第 S-T 条第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
☒ |
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加速过滤器 |
☐ |
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非加速过滤器 |
☐ |
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规模较小的申报公司 |
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新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的
2023 年 4 月 18 日，注册人普通股的已发行股份数量为
的表内容
商品编号 |
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页面 |
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第一部分财务信息 |
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第 1 项。 |
财务报表（未经审计） |
1 |
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截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月的简明合并运营报表 |
1 |
|
截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月的简明综合收益表 |
2 |
|
2023年4月1日和2022年12月31日的简明合并资产负债表 |
3 |
|
截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月的简明合并现金流量表 |
4 |
|
截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月的简明合并股东权益表 |
5 |
|
简明合并财务报表附注 |
6 |
第 2 项。 |
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 |
18 |
第 3 项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
23 |
第 4 项。 |
控制和程序 |
23 |
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第二部分其他信息 |
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第 1 项。 |
法律诉讼 |
24 |
第 1A 项。 |
风险因素 |
24 |
第 2 项。 |
未注册的股权证券销售和所得款项的使用 |
42 |
第 3 项。 |
优先证券违约 |
42 |
第 4 项。 |
矿山安全披露 |
42 |
第 5 项。 |
其他信息 |
42 |
第 6 项。 |
展品 |
43 |
签名
第一部分财务信息
第 1 项。财务报表
ONTO 创新公司
压缩合并 S运营声明
（以千计，每股数据除外）
（未经审计）
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三个月已结束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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收入 |
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收入成本 |
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毛利 |
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运营费用： |
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研究和开发 |
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销售和营销 |
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一般和行政 |
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摊销 |
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运营费用总额 |
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营业收入 |
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净利息收入 |
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其他费用，净额 |
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) |
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所得税准备金前的收入 |
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所得税准备金 |
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净收入 |
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每股收益： |
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基本 |
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稀释 |
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加权平均已发行股票数量： |
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基本 |
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稀释 |
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||
所附附附注是这些财务报表的组成部分。
1
ONTO 创新公司
简明合并报表综合收益的百分比
（以千计）
（未经审计）
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三个月已结束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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净收入 |
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$ |
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$ |
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扣除税款的其他综合收益（亏损）： |
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未实现亏损净额的变化 |
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( |
) |
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货币折算调整的变化 |
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( |
) |
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扣除税款的其他综合收益（亏损）总额 |
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( |
) |
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综合收入总额 |
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$ |
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$ |
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||
所附附附注是这些财务报表的组成部分。
2
ONTO 创新公司
压缩合并TED 资产负债表
（以千计）
（未经审计）
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4月1日 |
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十二月三十一日 |
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资产 |
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流动资产： |
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现金和现金等价物 |
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有价证券 |
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应收账款，减去美元备抵金 |
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库存，净额 |
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预付费用和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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不动产、厂房和设备，净额 |
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善意 |
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可识别的无形资产，净额 |
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递延所得税 |
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其他资产 |
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总资产 |
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$ |
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负债和股东权益 |
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流动负债： |
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应付账款 |
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$ |
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$ |
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应计负债 |
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递延收入 |
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其他流动负债 |
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流动负债总额 |
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递延所得税 |
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其他非流动负债 |
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负债总额 |
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股东权益： |
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普通股 |
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额外的实收资本 |
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累计其他综合亏损 |
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( |
) |
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( |
) |
累计收益 |
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股东权益总额 |
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||
负债和股东权益总额 |
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$ |
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$ |
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||
所附附附注是这些财务报表的组成部分。
3
ONTO 创新公司
压缩合并 S现金流量表
（以千计）
（未经审计）
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三个月已结束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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来自经营活动的现金流： |
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净收入 |
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$ |
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$ |
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为将净收入与提供的净现金和现金等价物进行对账而进行的调整 |
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无形资产的摊销 |
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折旧 |
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基于股份的薪酬 |
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存货估值准备金 |
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递延所得税 |
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) |
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( |
) |
其他，净额 |
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( |
) |
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经营资产和负债的变化 |
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( |
) |
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( |
) |
经营活动提供的净现金和现金等价物 |
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来自投资活动的现金流： |
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购买有价证券 |
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( |
) |
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( |
) |
有价证券到期日和出售的收益 |
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购置不动产、厂房和设备 |
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( |
) |
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( |
) |
投资活动提供的（用于）的净现金和现金等价物 |
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( |
) |
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来自融资活动的现金流： |
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普通股的购买和退休 |
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( |
) |
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与基于股份的薪酬计划预扣的股份相关的纳税 |
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( |
) |
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( |
) |
为收购的业务支付或有对价 |
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( |
) |
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通过基于股份的薪酬计划发行股票 |
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用于融资活动的净现金和现金等价物 |
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( |
) |
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( |
) |
汇率变动对现金和现金等价物的影响 |
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( |
) |
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现金和现金等价物的净增长 |
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期初的现金和现金等价物 |
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期末的现金和现金等价物 |
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$ |
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$ |
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现金流信息的补充披露： |
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||
已缴所得税（扣除退款） |
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$ |
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$ |
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||
所附附附注是这些财务报表的组成部分。
4
ONTO 创新公司
简明的股东权益合并报表
（以千计）
（未经审计）
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普通股 |
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额外 |
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累积的 |
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累积的 |
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股份 |
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金额 |
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资本 |
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损失 |
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收益 |
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总计 |
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截至2022年12月31日的余额 |
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净收入 |
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基于股份的薪酬 |
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通过以下方式发行股票 |
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购买普通股 |
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基于股份的薪酬计划 |
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货币换算 |
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未实现的投资收益 |
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截至2023年4月1日的余额 |
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普通股 |
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额外 |
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累积的 |
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累积的 |
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股份 |
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金额 |
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资本 |
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收入/（亏损） |
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收益 |
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总计 |
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2022 年 1 月 1 日的余额 |
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净收入 |
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基于股份的薪酬 |
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通过以下方式发行股票 |
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基于股份的薪酬计划 |
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货币换算 |
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未实现的投资损失 |
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截至2022年4月2日的余额 |
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所附附附注是这些财务报表的组成部分。
5
ONTO 创新公司
简明控制台的注释注明日期的财务报表
（以千计，每股数据和百分比除外）
（未经审计）
注意事项 1。演示基础
随附的未经审计的中期简明合并财务报表由Onto Innovation Inc.（及其合并子公司，除非上下文另有规定或建议，否则为 “公司”、“Onto Innovation”、“我们” 或 “我们”）编制，管理层认为反映了根据美利坚合众国普遍接受的会计原则（“U.S. GAS”）进行公允列报所必需的所有调整，包括正常的经常性应计收入。美联社”)。编制财务报表要求管理层作出影响财务报表和附注中报告的金额的估计和假设。实际数额可能与报告的数额有重大差异。截至2023年4月1日的三个月的中期业绩不一定代表全年或未来任何时期的预期业绩。本中期财务信息应与公司于2023年2月24日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2022年12月31日的10-K表年度报告（“2022年10-K表”）中包含的财务报表及其附注一起阅读。随附的截至2022年12月31日的简明合并资产负债表源自2022年表10-K中包含的经审计的合并财务报表。
该公司的财政年度为52周或53周，截至最接近12月31日的星期六。我们截至2023年12月30日的财年（“2023财年”）是一个为期 52 周的财年。公司2023财年的第一季度于2023年4月1日结束，第二季度于2023年7月1日结束，第三季度于2023年9月30日结束。我们截至2022年12月31日的财政年度是一个为期 52 周的财年。截至2022年12月31日的财年第一季度于2022年4月2日结束。
估算值的使用
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估算和假设，这些估计和假设影响截至财务报表发布之日报告的资产和负债数额以及或有资产和负债的披露，以及报告期内报告的收入和支出金额。管理层做出的重大估计包括库存过剩和过时、收购资产的公允价值和企业合并中承担的负债、不动产、厂场和设备以及可识别的无形资产的可回收性和使用寿命、商誉的可回收性、递延所得税资产的可收回性、信贷损失备抵额、产品保修负债、包括诉讼准备金和股份付款以及税收不确定性负债。实际结果可能与这些估计有所不同。
这些估计和假设基于历史经验以及公司认为在这种情况下合理的各种其他因素。公司可能会聘请第三方估值专家协助估值与各种合同安排相关的金融工具、资产和股票奖励的估值。此类估算通常需要选择适当的估值方法和重大判断。在不同的假设或环境下，实际结果可能与这些估计值不同，这种差异可能很大。
采用会计准则
与公司截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告中描述的最新会计声明相比，在截至2023年4月1日的三个月中，没有对公司具有重要或潜在意义的最新会计声明或会计声明的变更。
注意事项 2。公允价值测量
金融工具的公允价值
6
公司已使用第三方来源提供的现有市场信息和估值评估了金融工具的估计公允价值。使用不同的市场假设和/或估算方法可能会对估计的公允价值金额产生重大影响。由于现金和现金等价物、应收账款、应付账款和应计负债的账面价值接近公允价值，因为这些工具的到期日很短。
公允价值层次结构
公司对公允价值计量采用三级估值层次结构。此层次结构将输入的优先级划分为三个大类。一级投入是相同资产或负债在活跃市场上的报价（未经调整）。二级输入是活跃市场中类似资产和负债的报价，或者在资产或负债的整个期限内，通过市场证实可以直接或间接观察到的资产或负债的投入。根据管理层用于按公允价值衡量资产和负债的假设，三级投入是不可观察的输入。层次结构中金融资产或负债的公允价值计量分类是根据对公允价值计量至关重要的最低层次输入确定的。
下表提供了截至2023年4月1日和2022年12月31日按经常性公允价值计量的资产和负债：
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使用公允价值测量 |
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携带 |
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的报价 |
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重要的其他 |
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意义重大 |
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2023年4月1日 |
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资产： |
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可供出售的债务证券： |
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市政票据和债券 |
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资产支持证券 |
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负债： |
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外币远期合约 |
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负债总额 |
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2022年12月31日 |
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资产： |
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可供出售的债务证券： |
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市政票据和债券 |
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资产支持证券 |
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存款证 |
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商业票据 |
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公司债券 |
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总资产 |
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$ |
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负债： |
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外币远期合约 |
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$ |
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$ |
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负债总额 |
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$ |
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$ |
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归类为二级的可供出售债务证券通过对报价市场价格、基准收益率、已报告的交易、经纪商/交易商报价或具有合理价格透明度的替代定价来源的可观察输入进行估值。外汇远期合约主要根据银行或外币交易商报价的外币即期和远期汇率进行衡量。投资价格从第三方定价提供商处获得，
7
利用上述可观察到的输入对每种资产类别进行价格建模。三级投资包括与收购相关的或有对价，公司使用收入预测来估值该负债。
有关公司有价证券公允价值的更多讨论，请参阅附注3。
注意事项 3。有价证券
截至2023年4月1日和2022年12月31日，有价证券分为以下几类：
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摊销成本 |
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未实现持仓收益总额 |
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未实现持仓亏损总额 |
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公允价值 |
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2023年4月1日 |
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市政票据和债券 |
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资产支持证券 |
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存款证 |
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商业票据 |
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公司债券 |
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有价证券总额 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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||||
2022年12月31日 |
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||||
市政票据和债券 |
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$ |
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资产支持证券 |
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存款证 |
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商业票据 |
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公司债券 |
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有价证券总额 |
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$ |
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$ |
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||||
无论简明合并资产负债表的分类如何，按证券上市到期日分类的有价证券的摊销成本和估计公允价值在2023年4月1日和2022年12月31日如下：
|
|
2023年4月1日 |
|
|
2022年12月31日 |
|
||||||||||
|
|
摊销成本 |
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|
公允价值 |
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|
摊销成本 |
|
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公允价值 |
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一年内到期 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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一到五年后到期 |
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五年后到期 |
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有价证券总额 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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该公司已评估其投资政策，并确定其所有由债务证券组成的有价证券均归类为可供出售证券。公司的可供出售债务证券按公允价值计账，未实现的收益和亏损在股东权益中列报，标题为 “累计其他综合收益（亏损）”。可供出售证券的已实现收益和亏损总额包含在简明合并运营报表的 “其他费用，净额” 中，在截至2023年4月1日和2022年12月31日的三个月中不重要。公司在打算出售证券时记录了可供出售的债务证券的信用损失，更有可能被要求在复苏之前出售证券，或者预计无法收回证券的全部摊销成本基础。出售证券的成本基于特定的识别方法。
公司已确定，截至2023年4月1日和2022年12月31日，其有价证券的未实现亏损总额本质上是暂时的。公司定期审查其投资组合，以识别和评估有迹象表明可能因信用损失或其他因素而出现减值的有价证券。在确定未实现亏损是否被视为信用损失时考虑的因素包括公允价值低于成本基础的时间长短和程度、信贷质量以及公司持有证券的能力和意图，足以实现预期的市值回升。
8
下表汇总了截至2023年4月1日和2022年12月31日按投资工具和未实现亏损状况的时间段汇总的有价证券的估计公允价值和未实现持有亏损总额：
|
|
处于未实现亏损状态 |
|
|
处于未实现亏损状态 |
|
||||||||||
|
|
公允价值 |
|
|
未实现亏损总额 |
|
|
公允价值 |
|
|
未实现亏损总额 |
|
||||
2023年4月1日 |
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市政票据和债券 |
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资产支持证券 |
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存款证 |
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商业票据 |
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公司债券 |
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总计 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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2022年12月31日 |
|
|
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市政票据和债券 |
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$ |
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资产支持证券 |
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存款证 |
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商业票据 |
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公司债券 |
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总计 |
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$ |
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$ |
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$ |
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有关公司有价证券公允价值的更多讨论，请参阅附注2。
注意事项 4。衍生工具和套期保值活动
公司在认为适当时签订远期合约，以对冲外币计价交易产生的经济风险。在 2023 年 4 月 1 日和 2022 年 12 月 31 日，这些合同包括未来出售欧元、以色列谢克尔、日元、韩元、新加坡元、台币和中国人民币以购买美元。出于会计目的，外币远期合约不被指定为套期保值，因此，公允价值的变化记录在简明合并运营报表的 “其他费用，净额” 中。公司在简明合并资产负债表中按公允价值将其远期合约记录在预付费用和其他流动资产或其他流动负债中。
截至2023年4月1日和2022年12月31日，美元远期合约和相关公允价值的美元等值如下：
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2023年4月1日 |
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2022年12月31日 |
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名义金额 |
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$ |
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$ |
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负债的公允价值 |
|
$ |
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$ |
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9
注意事项 5。购买的无形资产
无形资产
截至2023年4月1日和2022年12月31日购买的无形资产如下：
|
|
总账面金额 |
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|
累计摊销 |
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|
网 |
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|||
2023年4月1日 |
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|||
有限寿命的无形资产： |
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开发的技术 |
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$ |
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$ |
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$ |
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客户和分销商关系 |
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商标和商品名称 |
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可识别的无形资产总额 |
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$ |
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$ |
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$ |
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|||
2022年12月31日 |
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|||
有限寿命的无形资产： |
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开发的技术 |
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$ |
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$ |
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客户和分销商关系 |
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商标和商品名称 |
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可识别的无形资产总额 |
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$ |
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$ |
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$ |
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假设可识别无形资产的总账面价值和估计寿命没有变化，则未来的估计摊销费用为：
|
预期摊销 |
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财政年度： |
费用 |
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2023 年（剩余部分） |
$ |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
|
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|
2027 |
|
|
|
2028 |
|
|
|
此后 |
|
|
|
总计 |
$ |
|
|
注意事项 6。资产负债表组成部分
库存
净库存包括以下内容：
|
|
2023年4月1日 |
|
|
2022年12月31日 |
|
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材料 |
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$ |
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$ |
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||
在处理中工作 |
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成品 |
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|
||
库存总额，净额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
10
不动产、厂房和设备
不动产、厂房和设备，净包括以下内容：
|
|
2023年4月1日 |
|
|
2022年12月31日 |
|
||
机械和设备 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
土地和建筑物 |
|
|
|
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|
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计算机设备和软件 |
|
|
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租赁权改进 |
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|
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家具和固定装置 |
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|
||
累计折旧 |
|
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( |
) |
|
|
( |
) |
不动产、厂房和设备总额，净额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
其他资产
其他资产由以下内容组成：
|
|
2023年4月1日 |
|
|
2022年12月31日 |
|
||
经营租赁使用权资产 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
其他 |
|
|
|
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|
||
其他资产总额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
应计负债
应计负债由以下内容组成：
|
|
2023年4月1日 |
|
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2022年12月31日 |
|
||
工资和相关费用 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
质保 |
|
|
|
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其他 |
|
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|
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|
|
||
应计负债总额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
其他流动负债
其他流动负债包括以下内容：
|
|
2023年4月1日 |
|
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2022年12月31日 |
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客户存款 |
|
$ |
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$ |
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当前的经营租赁债务 |
|
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应缴所得税 |
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应计的专业费用 |
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其他 |
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其他流动负债总额 |
|
$ |
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|
$ |
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其他非流动负债
其他非流动负债包括以下内容：
|
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2023年4月1日 |
|
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2022年12月31日 |
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$ |
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|
$ |
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|||
未确认的税收优惠（包括利息） |
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递延收入 |
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其他 |
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||
其他非流动负债总额 |
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$ |
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|
$ |
|
||
11
注意事项 7。承诺和意外开支
保理
公司维持的安排是，在日本出售符合条件的应收账款，无需追索无关的第三方金融机构。该公司出售了 $
知识产权赔偿义务
公司已与客户签订协议，其中包括业内惯常的有限知识产权赔偿义务。这些担保通常要求公司补偿另一方因这些交易产生的第三方知识产权索赔而产生的某些损害和费用。知识产权赔偿义务的性质使公司无法合理估计可能需要向客户支付的最大潜在金额。从历史上看，公司没有根据此类协议支付任何赔偿金，而且
保修储备
公司通常为其产品提供一段时间的保修
公司保修准备金的变化如下：
|
|
三个月已结束 |
|
|||||
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4月1日 |
|
|
4月2日 |
|
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|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
期初余额 |
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$ |
|
|
$ |
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应计费用 |
|
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|
|
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用法 |
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( |
) |
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( |
) |
余额，期末 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
担保准备金在简明合并资产负债表中列报，标题为 “应计负债” 和 “其他非流动负债”。
法律事务
在正常业务过程中，公司不时受到法律诉讼和索赔。以下内容概述了公司未决重大法律诉讼的重大进展。
Optical Solutions Inc.诉Nanometrics Incorporated（案例编号18-cv-00417-BLF）：2017年8月2日，光学解决方案公司（“OSI”）在新罕布什尔州高等法院提起的申诉（“OSI诉讼”）中，Nanometrics被指定为被告。OSI的投诉指控OSI与Nanometrics之间的购买合同引起索赔。所寻求的救济是裁定损害赔偿，其金额有待在审判中证明、律师费和费用以及法院认为公正和适当的其他救济。OSI诉讼随后被移交给美国新罕布什尔特区地方法院，然后移交给美国加利福尼亚北区地方法院（“加利福尼亚北区”）。2017年12月20日，Nanometrics在加州圣塔克拉拉县高等法院对OSI提起诉讼，指控OSI违反某些采购订单（“Nanometrics诉讼”）引起索赔。寻求的救济是
12
裁定赔偿金的金额有待在审判中证明，包括判决前和判决后的利息、惩罚性赔偿、对OSI不公正获得的补偿、律师费和费用以及法院认为公正和适当的其他救济。Nanometrics 行动后来被移至加利福尼亚北区，然后与 OSI 行动合并。2020年7月7日，在加利福尼亚北区批准了公司对OSI两项索赔的有偏见地驳回的动议，并在获得修改许可的情况下驳回了OSI提出的另外两项索赔之后，OSI提出了第四次修正申诉。2020年8月14日，该公司提出动议，要求驳回其余两项索赔中的一项。2020年12月1日，加利福尼亚北区驳回了该公司的动议，因此，公司于2020年12月22日就此事提交了答复。探索现已关闭。2023 年 3 月 1 日，公司提出了一项即决判决动议，该动议的听证会定于 2023 年 6 月 29 日举行。试用日期定为2023年12月4日。在提交本10-Q表季度报告（以下简称 “10-Q表”）时，此事的意外亏损遥不可及，公司预计此事的结果不会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大影响。
信用额度
公司与一家银行签订了信贷协议，该协议规定了信贷额度，该信贷额度由公司与该银行持有的有价证券担保。公司最多可以借款
注意事项 8。收入
下表按收入时间分列了收入：
|
三个月已结束 |
|
|||||
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4月1日 |
|
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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时间点 |
$ |
|
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$ |
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||
加时赛 |
|
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||
总收入 |
$ |
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|
$ |
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有关公司分列收入的更多详细讨论，请参阅附注14。
合同负债
如果在公司完成履约义务之前向客户开具账单，则公司将记录合同负债，主要涉及与服务合同和安装相关的负债。对于期限为一年或更短的合同，这些金额在简明合并资产负债表中记录为当期递延收入。截至2023年4月1日和2022年12月31日，该公司的长期递延收入余额为美元
递延收入的变化如下：
|
三个月已结束 |
|
|||||
|
4月1日 |
|
|
4月2日 |
|
||
|
2023 |
|
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2022 |
|
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期初余额 |
$ |
|
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$ |
|
||
收入递延 |
|
|
|
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|
||
确认递延收入 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
余额，期末 |
$ |
|
|
$ |
|
||
13
注意事项 9。基于股份的薪酬
限制性股票单位活动
截至2023年4月1日的三个月中，公司的限制性股票单位活动摘要如下：
|
|
股票数量 |
|
|
加权平均值 |
|
||
截至 2022 年 12 月 31 日为非既得 |
|
|
|
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$ |
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||
已授予 |
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|
|
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$ |
|
||
既得 |
|
|
( |
) |
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$ |
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|
被没收 |
|
|
( |
) |
|
$ |
|
|
截至 2023 年 4 月 1 日未归属 |
|
|
|
|
$ |
|
||
的
截至 2023 年 4 月 1 日和 2022 年 12 月 31 日，有 $
注意 10。其他费用，净额
其他费用，净额，包括以下内容：
|
|
三个月已结束 |
|
|||||
|
|
4月1日 |
|
|
4月2日 |
|
||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
外汇汇兑损失，净额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
其他 |
|
|
|
|
|
|
||
其他支出总额，净额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
注意 11。所得税
下表提供了所得税的详细信息：
|
|
三个月已结束 |
|
|||||
|
|
4月1日 |
|
|
4月2日 |
|
||
|
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2023 |
|
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2022 |
|
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所得税前收入 |
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$ |
|
|
$ |
|
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所得税准备金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
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有效税率 |
|
|
% |
|
|
% |
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截至2023年4月1日的三个月的所得税准备金是根据公司按司法管辖区划分的年度利润预测和该年度的有效税率预测计算得出的。截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月的所得税条款反映了2022年1月1日生效的美国税法变更的影响，该变更要求对2021年12月31日之后产生的研发支出进行资本化和摊销。与截至2022年4月2日的三个月相比，截至2023年4月1日的三个月中，公司的所得税准备金有所减少，这主要是由于季度收益的减少和联邦研发税收抵免的增加，
14
被外国衍生的无形收入（“FDII”）扣除额的减少所抵消。该公司在本报告所述期间的记录有效税率低于美国的法定税率，这主要是由于预计的外国直接投资扣除额、联邦研发税收抵免以及与股权薪酬相关的超额税收优惠。
公司目前为某些外国和州净营业亏损和信贷结转记入了部分估值补贴，在这种情况下，此类递延所得税资产的可变现性存在重大疑问。每个季度，公司都会评估其收回递延所得税资产的可能性。公司在评估其估值补贴需求时会考虑现有的正面和负面证据，包括预测收益。根据该公司的分析，它得出的结论是，其部分递延所得税资产很可能无法变现。因此，公司继续为某些递延所得税资产提供估值补贴。公司将继续监测现有证据，并可能在未来酌情撤销部分或全部剩余的估值补贴。公司对其递延所得税资产的某些部分有记录的估值补贴，为美元
每股基本收益是使用该期间已发行普通股的加权平均数计算得出的。限制性股票单位、员工股票购买补助金和股票期权包含在摊薄后每股收益的计算中，除非其影响具有反摊薄作用。
公司的基本和摊薄后每股收益金额如下：
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三个月已结束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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分子： |
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净收入 |
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$ |
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$ |
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分母： |
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每股基本收益——加权平均股数 |
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潜在稀释性证券的影响： |
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员工股票期权、员工股票 |
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摊薄后每股收益——加权平均股 |
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每股收益： |
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基本 |
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$ |
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$ |
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稀释 |
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$ |
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$ |
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注意 13。累计其他综合亏损
截至2023年4月1日，扣除税款的累计其他综合亏损的组成部分以及截至2023年4月1日的三个月的活动如下：
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外币 |
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未实现的净亏损 |
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累积了其他 |
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截至2022年12月31日的余额 |
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$ |
( |
) |
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$ |
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) |
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$ |
( |
) |
本期其他综合收益净额 |
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改叙 |
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截至2023年4月1日的余额 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
在截至2023年4月1日的三个月中，可供出售有价证券未实现净收益和外币折算调整对其他综合亏损中记录的金额的税收影响为美元
15
注意 14。细分报告和地理信息
该公司从事微电子设备制造商使用的高性能控制计量、缺陷检测、光刻和数据分析系统的设计、开发、制造和支持。公司及其子公司目前在单一运营领域运营：设计、开发、制造和支持微电子设备制造商使用的高性能过程控制缺陷检测和计量、光刻和过程控制软件系统。因此，公司有
下表列出了不同的收入来源：
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三个月已结束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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系统和软件 |
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$ |
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% |
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$ |
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% |
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零件 |
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服务 |
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% |
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% |
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总收入 |
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$ |
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$ |
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% |
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该公司在美国以外的重要业务包括在亚洲和欧洲的销售、服务和应用办事处。
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三个月已结束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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来自第三方的收入： |
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大韩民国 |
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$ |
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美国 |
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中国 |
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台湾 |
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欧洲 |
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东南亚 |
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日本 |
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总收入 |
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$ |
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$ |
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以下客户占指定期间总收入的10％或以上：
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三个月已结束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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三星半导体 |
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% |
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% |
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台湾半导体制造股份有限公司有限公司 |
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% |
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% |
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SK Hynix Inc. |
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% |
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% |
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注 15。股份回购授权
16
注 16。重组
公司启动了一项重组计划，以简化运营并将公司的成本结构与其2023年的业务前景保持一致。在截至2023年4月1日的三个月中，重组成本为美元
17
第 2 项。管理层的讨论和分析 财务状况和经营业绩
前瞻性陈述
Onto Innovation Inc.（除非上下文另有规定或建议，否则在本表格10-Q中提及本表格10-Q及其合并子公司，如 “公司”、“Onto Innovation”、“我们” 或 “我们”）的某些陈述可能被视为 “前瞻性陈述”，也可能基于 “前瞻性陈述”，包括但不限于 “前瞻性陈述” 关于：
根据经修订的1933年《证券法》第27A条、经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第21E条和1995年《私人证券诉讼改革法》，本10-Q表格中包含或以引用方式纳入的陈述均为前瞻性陈述，应受安全保护。前瞻性陈述可以用诸如但不限于 “预期”、“相信”、“继续”、“估计”、“期望”、“打算”、“计划”、“应该”、“可能”、“将”、“预测”、“项目” 等词语来识别，因为它们与我们的管理层或我们有关。
此处包含的前瞻性陈述反映了我们当前对未来事件的预期、假设和预测，并受某些风险、不确定性和假设的影响，包括但不限于第二部分第1A项中确定的风险、不确定性和假设。“风险因素” 以及本表格10-Q中的其他内容。实际结果可能与此类前瞻性陈述中包含的结果存在重大和不利差异。前瞻性陈述反映了我们截至本10-Q表发布之日的立场，除非法律要求，否则我们没有义务更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
关键会计政策与估计
根据美国普遍接受的会计原则（“美国公认会计原则”）编制简明合并财务报表和相关披露要求管理层做出影响报告金额的判断、假设和估计。这些重要的会计政策中有一些被认为是关键的会计政策，定义如下。
关键会计政策被定义为既对我们简明合并财务报表的列报具有重要意义，又要求管理层做出可能对我们的财务状况或经营业绩产生重大影响的困难、主观或复杂的判断。具体而言，这些政策具有以下特征：（1）我们需要对估算时高度不确定的事项做出判断和假设；（2）我们本可以合理使用的不同估计值或合理可能发生的估计值的变化可能会对我们的财务状况和经营业绩产生重大影响。
18
对未来事件及其影响的估计和假设无法确定。我们的估算基于历史经验和其他各种被认为在当时情况下适用和合理的假设。随着新事件的发生、获得更多信息以及我们的运营环境的变化，这些估计值可能会发生变化。此外，管理层经常面临不确定性，其结果不在我们的控制范围内，也不会在很长一段时间内为人所知。我们于2023年2月24日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告（“2022年10-K表”）在标题为 “风险因素” 和 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 的项目中讨论了其中某些不确定性。根据对我们的会计政策以及影响这些政策适用的基本判断和不确定性的严格评估，我们认为我们的简明合并财务报表符合美国公认会计原则，公允列报了我们的财务状况和经营业绩。根据第二部分第7项中提供的信息，我们的关键会计政策和估计没有重大变化。2022 年表格 10-K 中的 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析”。
欲了解更多信息，请参阅我们先前在2022年10-K表中披露的关键会计政策和估计，以及简明合并财务报表附注1中讨论的最新会计声明。
执行摘要
我们在半导体行业的计量和检测工具的设计、开发、制造和支持方面处于全球领先地位，包括对有图案和无图案的晶圆进行光学计量的过程控制工具、晶圆宏观缺陷检测，包括对二维和三维晶圆特征进行宏观检测、晶圆衬底和面板基板光刻系统以及过程控制分析软件。我们的产品主要由硅晶片制造商、半导体器件制造商和在半导体市场运营的先进封装制造商使用。我们的产品还用于许多其他特种设备制造市场的过程控制，包括发光二极管（“LED”）、垂直腔表面发射激光器（“VCSEL”）、微机电系统（“MEMS”）、CMOS 图像传感器（“CIS”）、硅和化合物半导体（SiC 和 GaN）功率器件、模拟器件、射频滤波器、数据存储以及某些工业和科学应用。
我们通过光学计量、宏观缺陷检测、封装光刻以及透明和不透明薄膜测量的独立系统组合，提供用于裸硅晶圆生产和晶圆加工设施（通常称为 “前端” 制造、芯片和测试设施的高级封装或 “后端” 制造）的工艺和良率管理解决方案。我们的自动化和集成计量系统可测量关键尺寸、器件结构、地形、形状和各种薄膜成分，包括三维特征和薄膜厚度，以及光学、电气和材料特性。我们的主要关注领域包括提供关键产量提高和可操作信息的产品，微电子设备制造商使用这些信息来提高下一代设备的产量和上市时间。我们的系统采用复杂的软件和值得生产的自动化。此外，我们的高级过程控制软件产品组合包括针对独立工具、工具组以及全厂和企业级套件的强大解决方案，以提高生产率并显著节省成本。我们的系统以全球客户服务和应用程序支持为后盾。
半导体和电子行业的特点是不断的技术创新。我们相信，从长远来看，我们的客户将继续投资先进技术和新材料，以实现更小的设计规则和更高的密度应用，从而推动对过程控制设备的需求。
下表汇总了下述期间的某些关键财务信息（以千计，每股和百分比数据除外）：
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三个月已结束 |
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4月1日 |
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十二月三十一日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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2022 |
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收入 |
$ |
199,165 |
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|
$ |
253,270 |
|
|
$ |
241,350 |
|
毛利 |
$ |
104,975 |
|
|
$ |
137,222 |
|
|
$ |
131,023 |
|
毛利润占收入的百分比 |
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53 |
% |
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|
54 |
% |
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|
54 |
% |
运营费用总额 |
$ |
75,940 |
|
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$ |
76,010 |
|
|
$ |
72,279 |
|
净收入 |
$ |
29,068 |
|
|
$ |
66,214 |
|
|
$ |
53,330 |
|
摊薄后的每股收益 |
$ |
0.59 |
|
|
$ |
1.34 |
|
|
$ |
1.07 |
|
19
截至2023年4月1日，我们的现金、现金等价物和有价证券余额增至5.835亿美元，而截至2022年12月31日为5.478亿美元。这一增长主要是由于经营活动产生的5,010万美元现金。这一现金来源被用于购买我们普通股的320万美元现金，790万美元用于资本支出，630万美元用于缴纳与为履行员工在基于股份的薪酬计划下的奖励而扣缴的纳税义务相关的税款，部分抵消了这一现金来源。截至2023年4月1日，员工人数约为1,580人。
我们在2022年经历了供应链限制和通货膨胀压力，尽管供应链表现有所改善，但我们预计供应链短缺和通货膨胀成本压力将在整个2023财年持续存在。
2022 年，美国政府对在中国销售的美国半导体技术实施了额外的出口法规。我们已经申请了出口许可证，以继续与受新出口规则影响的客户开展业务。但是，新的出口管制措施导致2023财年第一季度的中国净销售额低于去年同期。
有关与我们的业务和运营相关的风险的讨论，请参阅第二部分第1A项——本10-Q表的风险因素。
截至2023年4月1日和2022年4月2日止三个月的经营业绩
收入。我们的收入主要来自我们的系统、软件许可、服务和备件的销售。在截至2023年4月1日的三个月中，我们的收入为1.992亿美元，与截至2022年4月2日的三个月相比，下降了17.5％，总收入为2.413亿美元。
下表列出了我们在所示时期内的不同收入来源，以美元（千美元）为单位，占总收入的百分比：
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三个月已结束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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系统和软件 |
|
$ |
166,824 |
|
|
|
84 |
% |
|
$ |
209,383 |
|
|
|
87 |
% |
零件 |
|
|
20,423 |
|
|
|
10 |
% |
|
|
19,857 |
|
|
|
8 |
% |
服务 |
|
|
11,918 |
|
|
|
6 |
% |
|
|
12,110 |
|
|
|
5 |
% |
总收入 |
|
$ |
199,165 |
|
|
|
100 |
% |
|
$ |
241,350 |
|
|
|
100 |
% |
与截至2022年4月2日的三个月相比，截至2023年4月1日的三个月中，系统和软件总收入减少了4,260万美元，这主要是由于我们的计量、检测和光刻产品线的出货量减少。与截至2022年4月2日的三个月相比，截至2023年4月1日的三个月中，零件和服务收入的增长主要是由于为更大的装机量提供了服务。零件和服务收入来自零件销售、维护服务合同和系统升级以及时间和材料计费服务电话。
20
毛利。我们的毛利已经并将继续受到各种因素的影响，包括制造效率、过剩和过时库存的供应、竞争对手或供应商的定价、新产品的推出、产量、系统的定制和重新配置、国际和国内销售组合、系统和软件产品组合以及零件和服务利润率。在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月中，我们的毛利分别为1.050亿美元和1.310亿美元。在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月中，我们的毛利分别占我们收入的52.7％和54.3％。与截至2022年4月2日的三个月相比，截至2023年4月1日的三个月中，毛利占收入的百分比下降的主要原因是销售量减少以及与旧产品线库存过剩和过时相关的费用。
运营费用。
我们的运营费用包括：
净利息收入。截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月，净利息收入分别为340万美元和40万美元。与截至2022年4月2日的三个月相比，截至2023年4月1日的三个月净利息收入有所增加，这是由于2023年期间平均有价证券余额和利率的提高。
其他费用，净额。截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月，其他净支出分别为30万美元和20万美元。与截至2022年4月2日的三个月相比，截至2023年4月1日的三个月中，其他支出净额增加，主要是由于2023年期间外汇损失增加。
所得税。在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月中，我们记录的所得税准备金分别为310万美元和560万美元。在截至2023年4月1日的三个月中，我们的有效税率为10％，与21％的法定税率不同，这主要是由于（i）研发税收抵免，（ii）与外国衍生无形收入（“FDII”）相关的扣除以及（iii）与股权薪酬相关的超额税收优惠。在截至2022年4月2日的三个月中，我们的有效税率为9％，与21％的法定税率不同，这主要是由于（i）外国和研发税收抵免，（ii）与外国直接投资相关的扣除以及（iii）与股权薪酬相关的超额税收优惠。
21
我们未来的有效所得税税率取决于多种因素，例如税收立法可能发生的变化、税前收入的地理构成、业务活动波动时的税前收入金额、与业务合并相关的不可扣除费用以及研发税收抵免占税前总收入的百分比。
目前，我们为某些外国和国家亏损和信用结转记录了部分估值补贴，在这些情况下，此类递延所得税资产的可变现性存在重大疑问。每个季度我们都会评估收回主要与州研发信贷相关的递延所得税资产的可能性。我们考虑了现有的正面和负面证据，包括历史收入水平、与未来应纳税所得额估算相关的预期和风险，以及在评估估值补贴需求时正在采取的谨慎而可行的税收筹划策略。根据我们的分析，我们得出的结论是，我们的递延所得税净资产的一部分很可能无法变现。因此，我们继续为某些递延所得税净资产提供估值补贴。我们将继续监测现有证据，并可能在未来酌情撤销部分或全部估值补贴。
流动性和资本资源
截至2023年4月1日，我们拥有5.835亿美元的现金、现金等价物和有价证券以及10.067亿美元的营运资金。截至2022年12月31日，我们拥有5.478亿美元的现金、现金等价物和有价证券以及9.743亿美元的营运资金。
截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月，经营活动提供的净现金和现金等价物分别为5,010万美元和4,550万美元。
截至2023年4月1日的三个月，投资活动提供的净现金和现金等价物为1,320万美元。在截至2022年4月2日的三个月中，投资活动使用了3,330万美元的净现金和现金等价物。
截至2023年4月1日和2022年4月2日的三个月，用于融资活动的净现金和现金等价物分别为950万美元和760万美元。
22
2020年11月，Onto Innovation董事会批准了股票回购授权，允许公司回购价值高达1亿美元的普通股。可以不时通过公开市场和私人交易进行回购，购买的股票随后会报废。在截至2023年4月1日的三个月中，我们根据该回购授权回购了4.6万股普通股，这些股票随后报废。截至2023年4月1日，根据该股票回购授权，有3160万美元可用于未来的股票回购。
我们与一家银行签订了信贷协议，该协议规定了由我们在该银行持有的有价证券担保的信贷额度。我们最多可以借入信贷额度时持有的符合条件的证券价值的70％。截至2023年4月1日，可用信贷额度约为1亿美元，可用利率为6.5％。在任何一方自行决定终止该安排之前，我们都可以使用信贷协议。截至提交本申请之日，我们尚未使用信贷额度。
我们未来的资本需求将取决于许多因素，包括我们的收入的时间和金额以及我们的投资决策，这将影响我们产生额外现金的能力。我们预计，我们现有的现金、现金等价物、有价证券和信贷额度的可用性将足以满足我们在提交本10-Q表后的未来12个月的营运资本、资本支出和其他现金需求方面的预期现金需求。此后，如果运营和融资活动产生的现金不足以满足我们的营运资金需求，我们可能会通过银行借款、出售证券或其他方式寻求额外资金。但是，过去，COVID-19 疫情的持续影响曾导致资本市场中断，如果它们将来也这样做，可能会影响我们获得此类额外资金的能力。此外，我们的股价下跌或波动或市场普遍低迷可能会严重影响我们以优惠条件或根本不出售证券的能力。无法保证我们能够按照我们可接受的条件筹集任何此类资本，或者根本无法保证。
第 3 项。定量和定性ve 关于市场风险的披露
根据第二部分第7A项中提供的信息，市场风险没有重大变化。2022 年表格 10-K 中的 “关于市场风险的定量和定性披露”。
第 4 项。控件和程序
评估披露控制和程序
我们维持披露控制和程序，旨在确保我们在根据《交易法》提交或提交的报告中必须披露的信息在 SEC 规则和表格规定的期限内记录、处理、汇总和报告。这些控制和程序还旨在确保收集此类信息并酌情传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时就要求的披露做出决定。在设计和评估披露控制和程序时，我们认识到，任何控制和程序，无论设计和运作得多么好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证。管理层在评估其控制和程序时必须运用判断力。
我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下进行了一项评估，以评估截至2023年4月1日我们根据《交易法》设计和运作披露控制和程序的有效性。根据该评估，我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，得出结论，我们的披露控制和程序自2023年4月1日起在合理的保证水平上生效。
财务报告内部控制的变化
在截至2023年4月1日的财季中，我们对财务报告的内部控制（定义见《交易法》第13a-15（f）条）没有发生任何对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
23
第二部分其他信息
第 1 项。法律诉讼程序
有关我们悬而未决的重大法律诉讼的描述，请参阅本表格10-Q第1部分第1项中包含的简明合并财务报表附注7 “承诺和意外开支” 中 “法律事务” 下规定的信息。
第 1A 项。风险因素。
以下是使投资我们公司面临风险的主要因素和不确定性的摘要。您应该阅读本摘要以及下文对每个风险因素的更详细描述。
与我们的运营相关的风险
与我们的客户相关的风险
与产品开发相关的风险
24
与知识产权和数据安全相关的风险
与竞争相关的风险
25
与我们的国际业务相关的风险
与税法、金融市场和环境相关的风险
与增长和收购相关的风险
与全球经济和半导体行业相关的风险
一般风险因素
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与我们的运营相关的风险
如果我们不能有效管理供应链，我们的经营业绩可能会受到不利影响，材料、劳动力、供应商、物流和其他运营成本的任何增加，或供应链延误和短缺，都可能降低我们的利润率或导致销售损失。
我们需要不断评估我们的全球供应链，评估降低成本的机会。我们还必须提高质量、速度和灵活性，以满足对我们产品和产品组合不断变化的需求以及不确定的市场条件。我们的成功还部分取决于完善我们的成本结构和供应链，以便我们有灵活性并能够维持和提高盈利能力。关税环境恶化、政治不稳定或供应商变化可能导致我们的成本增加，如果我们无法通过收取更高的销售价格来抵消增加的成本，将导致我们的利润率下降。为了提高产品的利润，我们需要与供应商签订大批量供应协议。我们无法确定我们能否就更好的条款和条件及时谈判供应商供应协议，或者根本无法确定。未能达到预期的成本削减水平可能会对我们的财务业绩产生不利影响。尽管我们努力控制成本和提高设施效率，但需求变化仍可能导致我们实现较低的营业利润率和盈利能力。
此外，我们的毛利率和财务业绩可能会受到运营成本增加的不利影响，例如材料、劳动力、供应商成本、物流和能源成本，所有这些成本已经并将继续受到通货膨胀压力的影响。由于与零部件、材料、设备、工程支持和服务采购相关的供应链中断，以及因 COVID-19 疫情和俄乌冲突的影响而导致的劳动力短缺和其他成本增加，运营成本已经增加并可能继续增加。由于对半导体产品的总体需求急剧增加，全球半导体元件短缺，我们还经历了并将继续经历生产延迟、中断和成本增加。
这些风险可能会加剧，因为我们从有限的供应商那里获得系统中包含的某些部件和组件，并且与许多供应商没有长期合同。我们对来源有限的零部件供应商的依赖以及我们与许多供应商缺乏长期合同，这使我们面临多种风险，包括可能无法获得足够的组件供应、价格上涨、延迟交付和组件质量差。我们的许多供应商是某些部件或组件的唯一来源或单一来源。如果此类供应商无法或不愿按照我们要求的时间表和质量或数量向我们制造和交付部件，我们可能被迫寻求额外的或替代的供应商，或者重新设计我们的产品以使用替代组件，这可能会导致额外费用并延迟产品开发或向客户交付产品。组件供应的中断或终止已经延迟并可能继续延迟我们某些系统的发货。此类延误可能会损害我们的客户关系并减少我们的销售额。我们某些组件的发货所需的交货时间可能超过六个月。此外，获得激光器和某些光学器件新供应商资格所需的准备时间可能长达一年，而认证其他组件的新供应商所需的准备时间可能长达九个月。在某些情况下，我们可能需要在收到客户的产品订单之前购买组件。如果我们无法准确预测我们的组件需求，或者如果我们的组件供应中断（因为 COVID-19 疫情和全球电子元件短缺导致的供应链中断、物流困难和运输延迟），我们可能会因为无法满足对系统的需求而错过市场机会。此外，其中一个或多个部件或组件的价格大幅上涨可能会严重损害我们的经营业绩和现金流。
我们为缓解任何成本增加、劳动力影响以及供应链延误和短缺所做的努力可能不会成功，我们也无法预测这些当前趋势或未来其他运营成本增加的持续时间。我们可能无法将成本增长全部（或根本不能）转嫁给我们的客户，如果供应链延误和短缺延迟了我们产品的交付，我们的客户可能会寻求从竞争对手那里购买。任何此类事件都可能对我们的毛利率和业务、财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响。
我们出售系统所花费时间的变化可能会导致我们的经营业绩波动，从而导致我们的股价下跌。
销售周期长度的变化可能导致我们的收入和现金流，因此，我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流在不同时期之间波动很大。这种变化可能会导致我们
27
股价下跌。我们的客户通常需要很长时间来评估我们的检测和/或薄膜计量系统，评估过程涉及许多人。我们花费大量资源向潜在客户提供有关我们系统在半导体制造过程中的用途和优势的教育和信息。我们进行销售所需的时间长短取决于许多因素，包括但不限于：
由于影响销售流程的因素很多，从我们与客户的初次接触到我们确认该客户的收入并收到付款（如果有）之间的时间长短差异很大。我们的销售周期，包括我们在收到订单后按照客户规格制造产品所需的时间到确认收入所需的时间，通常为三到二十四个月不等。有时我们的销售周期可能会更长，尤其是对于亚洲的客户。在这些周期中，我们在获得任何收入之前为销售工作投入了大量资源，尽管我们做出了销售努力，但我们可能永远无法从客户那里获得任何收入。如果我们确实进行了销售，我们的客户通常只购买我们的一个系统，然后他们会对系统的性能进行长时间的评估，然后再购买我们的任何系统。客户购买的其他产品的数量（如果有）取决于许多因素，包括客户的容量需求。从客户首次购买到任何后续购买之间的时间可能从三个月到一年或更长时间不等，这段时间长度的变化可能会导致我们的经营业绩进一步波动，也可能导致我们的股价进一步波动。
我们受到订单和发货的不确定性影响。如果我们在管理库存时未能准确预测客户需求，我们的盈利能力就会下降。
我们通常根据对客户需求的内部预测来规划生产和库存水平，这种预测可能高度不可预测并且可能会大幅波动，这可能导致库存减记过多，从而对毛利率和净收入产生负面影响。我们对客户的库存、未来的客户需求和客户所需的产品组合知之甚少，这可能会对我们的产量预测和营业利润率产生不利影响。最近，我们的某些客户公开表示，随着组件的交货时间开始缩短，他们打算减少内存产品库存水平。这可能会导致对我们产品的需求暂时减少，因为客户将产能扩张推迟到库存水平充分降低之后。此外，我们行业的创新可能会使我们库存的很大一部分过时。如果我们高估了客户的需求，我们可能会有多余的库存，这可能会导致库存过时和意想不到的成本。相反，如果我们低估了客户的需求，或者如果我们的供应链持续中断或运输延迟，包括由于 COVID-19 疫情持续出现的延迟，我们的库存可能不足，这可能会导致收入机会丧失、潜在市场份额流失和客户关系受损，因为产品可能无法及时交付，从而扰乱客户的生产计划。为了应对从外部供应商和铸造厂获取库存和材料的预计较长交货时间，我们会定期在客户需求之前订购材料。这种提前订购过去和将来都可能导致库存水平过剩或意想不到的库存减记，如果预期的订单未能兑现，或者其他因素使我们的产品难以销售。此外，未来对产品订单的任何重大取消或延期都可能对我们的收入和利润率产生不利影响，增加因库存过时而导致的库存减记，并对我们的经营业绩和股价产生不利影响。
如果由于产品需求的意外增加或减少导致需求大幅增加或减少，我们无法准确及时地预测库存需求并调整零件和子组件的订单，我们的收入可能会受到负面影响，库存水平可能会大幅增加。库存的任何实质性增加都可能对我们的财务状况产生不利影响，而我们采购所需库存的能力的任何重大下降都可能导致无法满足客户对我们产品的需求，从而对我们的收入产生不利影响。
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如果我们交付的系统存在缺陷，我们的信誉将受到损害，我们的系统的销售和市场接受度也会下降。
我们的系统很复杂，在引入时偶尔会出现错误、缺陷和错误。缺陷可能在探测、碰撞、划分或一般操作过程中产生，并可能对设备和过程质量产生重大影响。发生这种情况时，我们的信誉以及系统的市场接受度和销售可能会受到损害。此外，如果我们的系统因对计算机网络的网络攻击而出现错误、缺陷或错误、计算机病毒或恶意代码，我们可能需要花费大量资本和资源来缓解这些问题。缺陷还可能因针对我们或我们的客户的产品责任诉讼而导致产品责任。我们已同意在某些情况下向我们的客户提供赔偿，使其免于因我们的系统缺陷而承担的责任，前提是我们还在相关销售协议中规定了我们的责任上限。我们的产品责任保险单目前既提供综合保险，也提供总体总体保险。如果产品责任索赔成功，我们可能有义务支付大大超过产品责任保险限额的损害赔偿。
我们的集成计量系统与晶圆制造设备供应商独立销售的系统集成在一起，这些供应商的销售减少或这些供应商开发竞争系统可能会损害我们的业务。
我们认为，集成计量系统的销售将继续是我们净收入的重要来源。我们的集成计量系统的销售取决于少数晶圆制造设备供应商销售与我们的计量系统作为组件兼容的半导体制造设备产品的能力。如果这些供应商，例如应用材料公司、Ebara Corporation、Lam Research Corporation和东京电子，无法销售此类产品，如果他们选择将注意力集中在未与我们的系统集成的产品上，或者选择开发竞争系统，我们的业务可能会受到影响。
我们必须吸引和留住经验丰富的高级管理人员和其他具有半导体器件制造和检测、计量或光刻设备及相关软件知识的关键人员，以帮助支持我们的未来发展，而我们行业对此类人员的竞争非常激烈。
我们的成功在很大程度上取决于我们的主要行政管理层、工程、销售和营销、客户支持、财务和制造人员的持续贡献。由于辞职、退休或其他情况，这些关键人员的流失可能会损害我们的业务和经营业绩，而每位关键人员都极难替换。尽管我们与高级管理团队的主要成员签订了雇用和非竞争协议，但这些人或其他关键员工仍可能离开我们，这可能会对我们的业务产生重大不利影响。我们的任何高管都没有关键人寿保险。此外，为了支持我们未来的发展，我们需要吸引和留住更多的合格员工。在我们的行业中，对此类人员的竞争非常激烈，我们可能无法成功地吸引和留住合格的员工。
COVID-19 疫情爆发后，全球高科技公司的扩张以及对半导体需求的增长增加了对合格人员的需求和竞争。由于全球科技公司数量的持续增加，在我们运营的某些市场中，对工程和其他技术人员的竞争尤其激烈。为了吸引和留住高管和其他关键员工，我们必须提供有竞争力的薪酬待遇，包括现金和股票薪酬。如果我们的股票激励奖励的预期价值没有兑现，因此不再被视为有价值，如果我们的利润下降，或者如果我们的总薪酬待遇不具有竞争力，那么我们吸引、留住和激励高管和关键员工的能力可能会受到削弱。
COVID-19 疫情以及由此产生的经济影响和供应链问题影响了我们的业务，将来可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。
COVID-19 疫情引发的公共卫生危机的影响以及由此产生的经济影响已经影响并可能继续影响我们的运营以及我们的供应商、第三方服务提供商和客户的运营。COVID-19 疫情将在多大程度上继续影响我们的业务、经营业绩和财务状况难以预测，取决于许多不断变化的因素，包括疫情的持续时间和范围；为应对疫情已经和将要采取的政府、社会、企业和其他行动；COVID-19 新变体的出现；疫苗和治疗的可用性、采用率和功效；以及由此产生的宏观经济状况的强度和持续时间。COVID-19 疫情使我们的业务、经营业绩和财务状况面临以下风险：与材料、支持和服务采购有关的供应链中断；中断
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由于疾病、疾病风险、旅行限制或其他因素导致员工无法上班而导致的运营；对我们产品的短期和/或长期需求可能下降；由于在家办公的员工人数增加，公司遭受不利网络安全事件影响的潜在机会增加，这可能会导致业务中断、信息、知识产权和关键数据丢失以及其他负面影响；以及在以下情况下可能难以获得资金需要在未来，要么通过我们的信贷协议，要么通过出售证券，这是由于总体市场状况或我们证券市场的下跌或波动所致。这些风险的影响，无论单独还是合在一起，都可能对我们的业务、经营业绩、法律风险或财务状况产生重大不利影响。进一步持续或长期的 COVID-19 疫情可能会加剧这些疾病的不利影响，也可能加剧本 “风险因素” 部分中描述的许多其他风险。
我们制造设施运营的任何长期中断都可能对我们的收入产生重大不利影响。
我们的大部分系统是在位于马萨诸塞州威尔明顿、加利福尼亚州米尔皮塔斯和明尼苏达州布卢明顿的制造工厂生产的。我们使用中国、日本和美国的合同制造商。我们的制造过程非常复杂，需要复杂而昂贵的设备和专门设计的设施。因此，我们制造设施运营的任何长期中断都可能严重损害我们满足客户订单截止日期的能力。例如，在 COVID-19 疫情期间为保护员工而实施的就地避难令和其他措施导致产品制造场所的劳动力可用性降低，一些供应商和供应商的产量下降。对我们进入或运营制造设施或支持业务或员工的限制，或者对供应商和供应商的类似限制，可能会影响我们满足客户需求的能力，并可能对我们的财务状况和经营业绩产生重大不利影响。如果我们不能及时交付系统，我们的运营业绩和现金流可能会受到重大不利影响。
我们将部分制造活动外包给第三方服务提供商，这会降低我们对这些功能性能的控制，并可能导致我们产品的质量和功能降低。
我们将产品制造外包给第三方服务提供商。外包减少了我们对外包职能绩效的控制。对外包的依赖也可能对我们将新产品推向市场的能力产生不利影响。如果我们不能有效管理我们的外包战略，或者如果第三方服务提供商的表现不如预期，我们可能会遇到运营困难、成本增加、制造中断或供应链运营效率低下，其中任何或全部都可能延迟我们向客户交付产品，并对我们的业务、财务状况和运营业绩产生重大和不利影响。
我们完成待办事项的能力可能会影响我们采购合同和履行当前合同的长期能力。
我们完成积压工作的能力可能受到我们投入足够财政和人力资本资源的能力的限制，也可能受到可用物资供应的限制。如果我们不及时完成积压的货物，我们可能会遇到产品交付延迟，这将推迟收到来自延迟交付的收入。延迟配送还会增加客户因客户技术、生产或市场需求的发展而更改或取消订单的风险，这将导致收入损失。此外，如果我们一直无法完成待办事项，这可能会抑制客户将来向我们授予大额合同，直到他们确信我们可以有效地管理待办事项为止。
与我们的客户相关的风险
我们最大的客户占我们收入的很大一部分，如果这些客户中的一个或多个客户购买的系统要少得多，或者延迟或取消大额订单，我们的收入和现金流可能会大幅下降。
总体而言，向最终用户客户销售的销售额至少占我们收入的百分之十，通常占我们收入的很大一部分。我们在高度集中、资本密集型的半导体器件制造行业开展业务。从历史上看，我们在每个季度和每年的收入中有很大一部分来自对相对较少的客户的销售，预计这种趋势将持续下去。如果我们的任何主要客户将来购买的系统要少得多，或者他们推迟或取消大额订单，我们的收入和现金流可能会显著下降。我们预计，我们将继续依赖少数大客户来获得我们收入的很大一部分。此外，如
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大型半导体设备制造商寻求与供应商建立更紧密的关系，我们预计我们的客户群将变得更加集中。
与产品开发相关的风险
如果我们不能成功地为半导体设备制造行业开发新的和增强型产品，我们的销售和市场份额将流失给竞争对手。
我们在一个竞争激烈的行业中运营，受到不断变化的行业标准、快速的技术变革、消费者需求的快速变化以及产品生命周期更短的新型、更高性能系统的快速推出的影响。为了在我们苛刻的市场中保持竞争力，我们必须不断设计、开发和及时推出新的光刻、检测和计量过程控制系统，以满足半导体设备制造商的性能和价格需求。我们还必须继续完善我们目前的系统，使它们保持竞争力。我们预计将继续对我们的研发活动进行大量投资，有时可能会在商业化之前进行库存投资。我们在新系统的开发工作中可能会遇到困难或延迟，而且我们最终可能无法在改进和改进产品或有效应对技术变革的产品改进工作中取得成功，因为并非所有的研发活动都能产生可行的商业产品。此外，我们无法保证我们能够为最具机会的新市场和应用开发新产品。新系统发布的任何重大延迟都可能导致我们的产品过时，对我们的声誉产生不利影响，给竞争对手带来先入市优势或导致竞争对手获得更大的市场份额。
此外，我们的竞争对手可能会提供创新技术，这些技术可能比我们目前提供或将来可能提供的系统具有性能优势。他们可能能够开发出与我们提供的产品相当或优越的产品，或者可以更快地适应新技术或不断变化的客户需求。特别是，我们目前正在开发其他产品增强功能，我们认为这些功能可以满足未来的客户需求，但是我们可能无法及时完成这些额外产品增强功能的开发或引入，或者这些产品增强可能无法获得市场认可或没有竞争力。
此外，出于各种原因，包括为了获得竞争对手的青睐或批量定价，可能希望从我们的竞争对手那里购买我们的产品并从竞争对手那里购买其他产品的客户可能会从我们的竞争对手那里购买竞争产品，而不是购买我们的产品。
如果我们开发的新产品得不到市场的普遍接受，我们将无法创造收入和收回投资，这可能会导致库存减记。
检测、光刻和计量产品开发本质上存在风险，因为很难预见半导体器件制造技术的发展、协调技术人员以及识别和消除系统设计缺陷。此外，我们的产品具有前沿性和复杂性，而且客户业务的应用往往是独一无二的。我们引入的任何新系统都可能无法达到或维持相当程度的市场接受度和销售。
我们预计将花费大量时间和资源开发新系统和完善现有系统。鉴于我们行业固有的产品开发周期很长，这些支出将在通过销售这些系统获得收入的前景之前提前支出。某些组件的交货期很长，也可能要求我们在产品被市场接受之前下订单并积累库存。
在开发周期中，我们在商业上推出和成功销售新系统的能力会面临各种各样的挑战，包括启动错误、设计缺陷以及其他可能延迟这些系统推出的问题。由于长期合同没有规定我们的客户有义务购买我们的系统，因此我们的预期产品订单可能无法兑现，或者下达的订单可能会被取消。
如果我们不能获得市场对新产品的认可，我们可能无法产生足够的收入和现金流来收回我们的研发成本，并可能导致我们在库存方面的投资被减记。因此，我们的市场份额、收入、经营业绩或股价将受到负面影响。
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即使我们能够开发获得市场认可的新产品，这些新产品的销售也可能会削弱我们销售现有产品的能力。
来自我们新系统的竞争可能会对我们现有系统的销售以及我们可以为这些系统收取的价格产生负面影响。我们还可能从当前系统中转移销售和营销资源，以便成功推出和推广我们的新系统或下一代系统。这种资源转移可能会对我们当前系统的销售和库存价值产生进一步的负面影响。
如果我们与大客户的关系恶化，我们的产品开发活动可能会受到不利影响。
我们产品开发工作的成功取决于我们预测市场趋势的能力以及半导体设备制造商的价格、性能和功能要求。为了预测这些趋势并确保关键开发项目以协调的方式进行，我们必须继续与最大的客户密切合作。我们与这些客户和其他客户的关系使我们能够获得有关半导体设备行业趋势的宝贵信息，这使我们能够更好地规划我们的产品开发活动。如果我们目前与大客户的关系受到损害，或者如果我们将来无法与重要客户建立类似的合作关系，我们的产品开发活动可能会受到不利影响。
与知识产权和数据安全相关的风险
我们可能无法充分保护我们的知识产权，从而失去我们的竞争优势。
我们未来的成功和竞争地位在一定程度上取决于我们获得和维护主要产品系列专有技术的能力。如果我们未能充分保护我们的知识产权，那将给我们的竞争对手带来显著的优势。我们拥有或已经许可了与我们的计量、光刻、晶圆和缺陷检测系统以及人工智能和机器学习系统以及软件（包括嵌入式和应用软件）相关的多项专利，并已申请了其他专利。但是，我们任何待处理的专利申请都可能被拒绝，并且我们将来可能无法开发可申请专利的其他专有技术。此外，我们拥有的或已颁发或许可给我们的专利可能不会为我们提供竞争优势和/或可能受到第三方的质疑。第三方也可能在我们不知情的情况下围绕我们的专利进行设计或复制我们的专利发明。
除专利保护外，我们依靠版权来保护我们的专有软件和文档，依靠商标来保护我们的品牌和商品来源，依靠商业秘密法以及保密和非竞争协议来保护我们的机密和专有信息与技术。但是，这些措施并不能保证保护我们的知识产权。我们无法保证我们的版权会得到维护或成功阻止第三方的侵权。尽管我们经常与员工和其他第三方签订保密协议，但无法保证商业秘密和专有信息不会被泄露，也无法保证其他人不会独立开发基本等同的专有信息和技术，也无法保证我们不会以其他方式获得我们的商业秘密，也无法保证我们可以完全保护我们的商业秘密和专有信息。其他人违反我们的保密协议以及失去具有专业知识和专业知识的员工可能会损害我们的竞争地位，并导致我们的销售和经营业绩因竞争加剧而下降。第三方也有可能盗用我们的商业机密或其他机密信息。我们可能会遭受网络安全漏洞，即第三方获取我们的机密信息。第三方也可能对我们的产品进行逆向工程以复制我们的技术。这些情况中的任何一种都可能损害我们在市场上的竞争地位。未能保护我们的商标可能会导致其他公司使用令人困惑的相似名称销售产品，从而损害我们的品牌。在某些国家，由于严格的审查程序或封锁其他商品的商标，注册商标可能很困难。为了强制执行和确定我们的知识产权范围，可能需要提起代价高昂且耗时的诉讼，而未能获得或维持商业秘密保护可能会对我们继续研究或将产品推向市场的能力产生不利影响。
我们可能会不时发现有必要对其他人或实体提起诉讼，以保护和/或执行我们的知识产权或合同权利。但是，诉讼既昂贵又耗时，无法保证我们提起的任何诉讼都会产生我们所寻求的结果，因为（i）诉讼可能会被驳回或可能有不利的裁决，（ii）我们可能由于适用国家的法律而无法提起诉讼，或者（iii）随后可能出现不利的法律变化，限制了我们提起诉讼的能力。例如，中国、日本、韩国、欧洲大陆和台湾的诉讼发现业务不如美国强大，因此确定公司是否侵犯了我们的专利可能更加困难，提起诉讼也更具挑战性。监控和防止未经授权的使用是
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也很困难，我们为保护我们的知识产权而采取的措施可能还不够。因此，侵犯我们的知识产权构成了开展业务的严重风险。我们有可能无法充分保护我们在某些外国的知识产权。例如，我们的竞争对手可能会独立开发类似的技术或复制我们的产品。 如果发生这种情况，我们的竞争对手将更容易在这些国家开发和销售竞争产品。
保护我们的知识产权，或第三方对我们强制执行自己的知识产权的努力，可能会导致代价高昂且耗时的诉讼、重大损失、产品销售损失和/或重要的知识产权损失。
我们可能需要提起诉讼，以执行我们的知识产权或确定第三方知识产权的非侵权性、范围或有效性。任何诉讼，无论结果如何，都可能既昂贵又耗时，并可能使我们承担巨额责任，或者要求我们重新设计产品或从第三方获得昂贵的许可证。无法保证向我们颁发或许可的任何专利、版权或其他知识产权不会受到质疑、无效或规避，也无法保证根据这些专利、版权或其他知识产权授予的权利将为我们提供竞争优势。此外，无法保证我们参与的任何诉讼都会产生我们寻求的结果，因为（i）诉讼可能会被驳回或可能得出不利的裁决，（ii）由于适用国家的法律，我们可能无法提起诉讼，或者（iii）随后可能出现不利的法律变化，限制了我们提起诉讼的能力。
此外，我们的商业成功在一定程度上取决于我们避免侵犯或盗用第三方拥有的专利或其他知识产权的能力。我们会不时收到来自第三方的来信，声称我们的产品或系统侵犯或可能侵犯这些第三方的知识产权。这些侵权索赔可能会导致旷日持久且代价高昂的诉讼，这可能需要我们支付巨额赔偿金或通过禁令停止我们的产品或系统的销售。侵权索赔还可能导致产品或系统延迟，或者要求我们重新设计我们的产品或系统，这些延迟可能导致大量收入损失。我们还可能被要求获得第三方的许可或停止利用第三方知识产权的活动。我们可能无法签订此类许可，或者此类许可可能无法以商业上合理的条件提供。因此，知识产权争议的败诉可能会阻碍我们销售产品或系统的能力，或者使我们的产品或系统的销售更加昂贵，从而分别导致收入减少或利润降低。
如果我们的网络安全措施遭到破坏，客户数据、我们的数据或我们的信息技术系统遭到未经授权的访问，我们可能会面临重大的法律和财务风险和责任，我们的运营可能会中断。
作为我们业务的一部分，我们将我们的数据以及有关客户、供应商和员工的某些数据存储在我们的信息技术系统中。我们还依靠我们的信息技术系统进行业务运营。如果由于我们旨在保护这些信息、防止数据丢失和其他安全漏洞的安全措施的第三方行为、员工错误、不当行为、入侵或其他安全漏洞而导致漏洞，并且有人未经授权访问我们的客户、供应商或员工的数据或中断我们对我们自己的数据和系统的访问，我们可能会面临业务损失、监管调查或法院命令的损失，我们的声誉可能会受到严重损害，我们可能会受到严重损害需要花费大量资本和其他资源来缓解问题，并承担巨额费用和责任，包括诉讼产生的费用和责任、赔偿义务、违反合同的损害赔偿、因违反适用法律或法规而受到的处罚，以及向客户提供的补救和其他激励措施的费用。
网络攻击和其他基于互联网的恶意活动继续增加。为了应对 COVID-19 疫情，我们越来越依赖远程访问我们的信息系统，这进一步增加了我们面临潜在网络安全漏洞的风险。俄罗斯与乌克兰的冲突和美国政府实施的相关制裁可能会使政府实体以及美国公共和私营公司面临为报复而发起的未遂或实际的网络安全攻击，这些攻击可能会严重干扰我们的供应链或我们的系统和运营或我们的客户和供应商的系统和运营。
由于用于获取未经授权的访问或破坏系统的技术经常变化，通常要等到向目标发射后才能被识别，因此我们预测这些技术或实施适当预防措施的能力降低了。此外，第三方还试图以欺诈手段诱使员工或用户披露信息，以获取对我们数据或客户数据的访问权限。任何此类事件都可能导致我们或我们的客户和供应商的信息被不当访问或披露。此外，影响我们客户的网络安全事件可能导致我们向这些客户发货或安装产品的能力严重延迟，从而可能导致收入确认延迟或订单取消，而影响我们供应商的网络安全事件可能会导致重大后果
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我们无法从这些供应商那里获得产品必要组件，这可能会阻碍我们向客户运送产品的能力，损害我们的运营业绩和客户关系。上述任何或所有问题都可能对我们吸引新客户的能力产生负面影响，导致现有客户选择从竞争对手那里购买商品，导致声誉受损或使我们面临第三方诉讼、监管罚款或其他行动或责任，这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
《通用数据保护条例》（“GDPR”）是欧盟（“欧盟”）法律中关于欧盟和欧洲经济区（“EEA”）内个人数据保护和隐私的法规。它还涉及将个人数据出口到欧盟和欧洲经济区以外的问题。英国已经通过了基本实施GDPR的立法，并规定了类似的处罚结构。我们还受到 2020 年 1 月 1 日生效的 2018 年《加州消费者隐私法》（“CCPA”）的约束，以及 加州隐私权法案（CPRA），CCPA的修正和扩展。尽管CPRA的生效日期为2023年1月1日，但其许多规定将追溯适用于自2022年1月1日起收集的个人信息。我们还可能受到美国和我们运营所在的其他国家的其他数据隐私法的约束。在许多情况下，这些法律不仅适用于第三方交易，还适用于我们与我们的子公司之间以及子公司和与我们有商业关系的其他各方之间的信息传输。在某些司法管辖区推出新产品或扩大我们的活动可能会使我们受到其他法律和法规的约束。这些美国联邦、州和外国法律法规，包括可由私人团体或政府实体强制执行的GDPR，在不断发展，可能会发生重大变化。此外，这些法律法规（包括GDPR）的应用和解释通常是不确定的，尤其是在我们不断发展的行业中，并且可能因国家而异，其解释和适用可能有所不同。必须采取适当的技术和组织措施来实施这些数据保护原则。这些法律法规的遵守成本可能很高，可能会延迟或阻碍新产品的开发，导致负面宣传，增加我们的运营成本，需要大量的管理时间和精力，或者使我们面临询问或调查、索赔或其他补救措施，包括罚款（可能很大），或者要求我们修改或停止现有的商业惯例。我们、我们的供应商或与我们有业务往来的其他各方未能遵守发布的隐私政策或其他联邦、州或国际隐私相关或数据保护法律和法规，包括 GDPR、CCPA、CPRA 和其他新的或不断变化的隐私法律法规，可能会导致政府实体或其他人对我们提起诉讼，这可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
与竞争相关的风险
我们的一些当前和潜在竞争对手的资源比我们多得多，竞争的加剧可能会损害我们产品的销售或导致我们降低价格。
半导体资本设备市场竞争激烈。在我们所服务的每个市场中，我们都面临着来自老牌公司的激烈竞争。我们主要与 KLA 公司、Nova 测量仪器、Camtek、Ushio、佳能和 PDF Solutions 竞争。我们与尼康的竞争程度较小。我们的每种产品还与使用不同计量、检测或光刻技术的产品竞争。与我们相比，我们的一些竞争对手拥有更多的财务、工程、制造和营销资源，更广泛的产品供应和服务能力以及更大的客户群。因此，这些竞争对手可以将更多的资源投入到产品的开发、推广和销售上，从而更快地对新技术或新兴技术或市场发展做出反应，这反过来又可能损害我们产品的销售。此外，我们的竞争对手和潜在竞争对手之间可能会有大量的并购活动，这反过来又可能使他们能够快速扩大产品供应和服务能力，以满足更广泛的客户需求，从而为他们提供相对于我们的竞争优势。
我们在半导体设备制造行业的许多客户和潜在客户都是大型公司，他们的半导体资本设备需要全球支持和服务。我们相信，我们的全球支持和服务基础设施足以满足客户和潜在客户的需求。但是，我们的一些竞争对手拥有比我们更广泛的基础设施，这可能会使我们在竞争全球半导体设备制造商的业务时处于不利地位。我们的许多竞争对手都在大力投资开发新系统，这些系统将直接与我们的系统竞争。为了保护我们的市场份额，我们不时有选择地降低系统的价格，竞争压力可能需要进一步降价。我们希望每个产品领域的竞争对手继续改进其产品的设计和性能，并推出具有竞争力的价格和性能特征的新产品。这些产品的推出可能需要我们降低系统的价格并提高我们为客户提供的折扣水平。这些竞争压力导致的价格下调或销售损失将减少我们的总收入，并可能对我们的财务业绩产生不利影响。
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由于我们市场上交换设备供应商的成本很高，即使我们的系统优于竞争对手，我们有时也很难从竞争对手那里赢得新客户。
我们认为，一旦半导体设备制造商为生产线应用选择了一家供应商的资本设备，制造商通常会依赖该资本设备，并在可能的情况下依赖同一供应商的后续几代设备，在应用的生命周期内。供应商的设备安装到生产线应用中后，半导体设备制造商通常必须进行大量的技术修改，并且可能会遇到生产线停机才能切换到其他供应商的设备。因此，除非我们的系统提供的性能或成本优势超过客户切换到我们系统的费用，否则一旦该制造商为某个应用选择了另一家供应商的资本设备，我们就很难向该制造商实现可观的销售。
与我们的国际业务相关的风险
我们必须遵守国内外法律法规，遵守此类法律法规或任何不遵守法律法规的负担已对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响，并可能继续对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响.
我们的业务面临在国际上开展业务所固有的风险，包括遵守我们不熟悉的各种外国法律和监管环境以及这些法律和监管环境之间的不一致和意想不到的变化，包括与员工、保护我们的知识产权以及国内、外国和国际法下的各种运营法规和贸易和出口管制有关的问题等。
我们面临着各种风险，这些风险可能与我们遵守由我们运营所在国家的政府和/或其监管机构颁布的现有、新的、不同的、不一致或相互冲突的法律、法规和规则以及在客户现场实施的规则和政策有关。这些法律、法规、规章和政策可能涉及一系列问题中的任何一项，包括但不限于环境、税收、知识产权、商业秘密、产品责任、合同、反垄断、就业、证券、进出口和不公平竞争。在多种不断变化的监管制度下维持合规的成本可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响，就出口管制而言，还会对我们的经营业绩产生不利影响，并可能继续对我们的经营业绩产生不利影响。正如下文 “关税、出口法规和其他市场壁垒已经影响并可能继续影响我们竞争中国国内客户业务的能力和我们的经营业绩” 标题下所讨论的那样，美国政府最近于2022年10月7日发布了旨在限制中国获得先进计算技术的新出口管制规则。为了遵守新规则，Onto Innovation不得不花费本来可以用于创收活动的时间和资源。进一步的监管变化可能需要将更多资源转用于合规工作。此外，如果我们未能遵守或违反美国或外国法律法规或客户政策，我们可能会受到民事或刑事索赔或诉讼，这些索赔或诉讼可能导致我们或我们的员工面临罚款、罚款或其他费用，这可能会对我们的经营业绩、财务状况、客户关系和开展业务的能力产生不利影响。
关税、出口法规和其他市场壁垒已经影响并可能继续影响我们竞争中国国内客户业务的能力和我们的经营业绩。
在我们销售产品的许多欧洲和亚洲国家，半导体设备行业是一个知名度很高的行业。由于这些国家的政府为我们在这些国家的半导体设备制造客户提供了广泛的财政支持，因此我们认为，他们的政府对与像我们这样的美国公司的贸易实施的任何贸易禁运、消费税、关税或其他限制可能会对我们的客户产生不成比例的影响，特别是在中美之间持续的紧张局势方面。
在过去几年中，美国政府大幅扩大了对某些技术和商品对某些市场的出口管制，特别是对中国的半导体和其他高科技出口。例如，自2020年6月起，美国商务部对向中国 “军事最终用户” 或 “军事最终用途” 转让许多美国产品和技术（包括许多商用级电子产品）实施了新的出口管制，其中可能包括许多向中国军方销售产品或与中国军方有业务往来的中国商业公司。同样，自2019年5月以来，美国商务部限制从美国向华为技术有限公司及其海外子公司转让任何产品以及在海外生产的含有美国内容或依赖美国软件或技术的许多产品，随后在2020年12月采取了与半导体制造国际公司（SMIC）及其海外子公司有关的类似行动。最近，在2022年10月，美国商务部工业和安全局（“BIS”）实施了与中国有关的新出口管制
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半导体制造、先进计算和超级计算机行业（“2022 年 10 月出口管制”）。2022 年，BIS 还在《出口管理条例》（“EAR”）的 “未核实名单和实体清单” 中增加了多家中国公司，包括长江存储技术有限公司（YMTC）。
除其他外，这些变化的影响是，Onto Innovation需要进行额外的最终用途调查，在某些情况下需要获得出口许可证，然后才能向某些客户提供产品。尽管我们正在采取适当措施遵守适用于我们业务的所有现行出口管制法律和法规，并在需要时申请出口许可证，但无法保证我们或我们的客户申请的出口许可证会及时或根本获得发放。在我们向某些受出口管制影响的客户获得许可证时，我们已经经历了并将继续遭受暂时的收入损失。未能获得任何所需的许可证可能会导致预期收入减少，直到我们能够用已获得或不需要许可证的其他客户订单取代未经许可的订单，并且无法保证以优惠的条件、及时或根本获得替代订单。此外，授予我们或我们的客户的任何许可证的期限都可能很短或要求我们满足各种条件。任何此类事件都可能对我们的收入、业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。此外，我们持有可能受到美国政府最近这些行动（包括可能取消的订单）影响的产品库存。如果这些商品的销售延迟或我们无法以有利的经济条件退回或处置库存，我们可能会产生额外的库存保管成本或以其他方式记录与此库存相关的费用。
与可能不要求遵守美国出口管制的非美国竞争对手相比，行政程序、随之而来的延误以及最终无法获得所需出口批准的风险也使我们处于不利地位。这种困难和不确定性对我们在中国竞争和赢得国内客户业务的能力产生了不利影响。
美国政府可能会对我们的产品或系统实施额外的出口管制，这可能会导致进一步的收入损失。此类变化可能会进一步限制我们向中国和其他司法管辖区的买家销售产品的能力。受当前或未来美国政府制裁、控制或制裁或控制威胁影响的外国客户可能会通过开发自己的解决方案来取代我们的产品或使用我们的外国竞争对手的产品来做出回应。此外，这些出口管制还可能减少全球对客户产品或在美国生产或制造或基于美国技术的其他产品的总体需求，进而减少对我们产品的需求，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。增加对中国出口的限制也可能导致中国政府的监管报复，这可能会对我们的业务产生不利影响。国际贸易争端可能导致关税和其他贸易限制和保护主义措施的增加，这可能会对我们的运营产生不利影响，降低我们的产品相对于本地和全球竞争对手的竞争力。
政治和经济不稳定可能导致对我们产品的需求减少.
在我们销售的国家，我们面临着与政治和经济不稳定相关的各种全球风险。如果在美国境外发生恐怖活动、武装冲突、内乱或军事动乱或政治动荡，这些事件可能会导致对我们产品的需求减少。例如，乌克兰-俄罗斯地理区域是用于半导体制造的关键原材料（例如霓虹灯和钯金）的主要来源，该地区持续冲突导致的任何供应链中断或此类材料短缺都可能影响我们的客户，从而减少对我们产品的需求。
此外，由于中国、香港、台湾和美国之间的复杂关系，政治、外交和国家安全影响有可能导致贸易、技术或资本争端，或影响半导体行业的混乱。特别是，中国和台湾之间地缘政治紧张局势的升级可能会导致我们运营的市场中断，并导致对我们产品的需求减少，这可能会对我们在亚洲的业务产生不利影响或对地区或全球经济产生负面影响。
此外，中国、台湾、日本或韩国爆发的敌对行动或其他政治动荡，或者亚洲或全球的经济衰退，都可能会损害我们在这些国家的客户的业务。这类事件对我们的收入和现金流的影响可能是重大的，因为我们从对台湾半导体制造有限公司（例如台湾半导体制造有限公司）、韩国存储芯片制造商（例如三星电子有限公司）以及日本的半导体设备制造商（例如东芝公司）的销售中获得了可观的收入。
自然灾害、气候变化和地缘政治冲突可能会对我们的全球业务（或我们的业务伙伴的业务）产生重大不利影响。
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飓风、热带风暴、火灾、气旋、地震、海啸、洪水、台风、火山爆发等一次或多次自然灾害的发生，以及诸如重大或长期冬季风暴、干旱和龙卷风等天气状况的发生，无论是由于气候变化还是其他原因，都可能扰乱制造业或其他运营。例如，我们的Milpitas业务位于加利福尼亚的重大地震断层线附近。我们开展业务的国家也可能存在冲突或不确定性，包括公共卫生问题（例如，COVID-19、禽流感、麻疹或埃博拉等传染病的爆发）、安全问题、自然灾害、火灾、公用事业服务中断、核电站事故或一般经济或政治动荡，包括战争、内乱或恐怖袭击。我们无法保证在发生重大中断时会有其他运营方式（无论是通过替代生产能力或服务提供商还是其他方式），也无法保证，如果有此类替代手段，则可以以优惠条件获得。我们在俄罗斯、白俄罗斯或乌克兰没有业务，在这些国家也没有重要的客户或供应商。因此，迄今为止，我们的行动没有受到俄罗斯入侵乌克兰的重大不利影响。但是，如果俄罗斯与乌克兰的冲突升级和/或美国和其他司法管辖区对俄罗斯及其支持者实施额外制裁，则全球经济和/或供应链可能会中断，从而对我们的业务产生不利影响。例如，我们某些产品中使用的组件使用的原材料可能来自俄罗斯和乌克兰；如果这些材料的供应中断，可能会对我们制造和销售这些产品的能力产生不利影响，这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
由于政治紧张局势或文化差异，我们在人员配备和管理外国分支机构业务方面可能会遇到困难.
在美国与某些其他国家政府之间的紧张时期，像我们这样的美国公司通常很难在这些国家配备人员和管理业务。语言和其他文化差异也可能抑制我们的销售和营销工作，并在我们的美国和国外研发团队之间造成内部沟通问题，从而增加管理多个远程地点执行各种开发、质量保证和收益率上升分析项目的难度。
货币波动可能会影响我们的国际销售或使我们面临汇率风险。
我们的国际销售额中有很大一部分以美元计价。因此，如果美元相对于外币的价值上涨，我们的系统对美国以外的客户来说将变得更加昂贵，并且与美国以外的竞争对手生产的系统相比，竞争力可能会降低。这些情况可能会对我们的国际销售产生负面影响。如果我们的外国客户将当地货币兑换成美元的成本变得更高，国外销售也会使我们面临收款风险。此外，如果我们的收入中有很大一部分以外币计价，我们将面临潜在的重大汇率风险，任何未能充分对冲或以其他方式管理这些风险的行为都可能对我们的财务状况、经营业绩和流动性产生重大不利影响。
我们在反腐败法方面的内部控制可能无效，任何不遵守此类法律的行为都可能导致严厉的制裁和责任，这可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。
我们受经修订的1977年《反海外腐败法》（“FCPA”）和其他法律的约束，这些法律禁止该法规所定义的美国个人和发行人为获得或保留业务而向外国政府及其官员和政党进行不当付款或提供付款。此外，类似的全球反贿赂法，例如英国《反贿赂法》和中国的反腐败法，通常禁止公司及其中介机构为获得或保留业务的目的向非美国官员支付不当款项。我们的一些分销合作伙伴位于世界各地，这些地区在某种程度上经历了政府腐败，在某些情况下，严格遵守反贿赂法律可能会与当地的习俗和惯例相冲突。我们为阻止员工采取这些做法而实施的政策和程序、我们现有的保障措施和未来的任何改进措施可能被证明是无效的，我们的员工、顾问、销售代理或分销商可能从事我们可能要承担责任的行为。违反《反海外腐败法》或国际反腐败法可能会导致严厉的刑事或民事制裁，我们可能会承担其他责任，这可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。此外，美国政府可能会要求我们对我们投资或收购的公司违反《反海外腐败法》的继承责任承担责任。我们无法向您保证，我们的内部控制政策和程序将保护我们免受员工、分销商、合作伙伴、顾问或代理商的鲁莽或疏忽行为的侵害。
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与税法、金融市场和环境相关的风险
税率或纳税负债的变化可能会影响业绩。
作为一家跨国公司，我们在美国和其他国家需要纳税。确定和估算全球纳税负债需要做出重大判断。我们未来的年度和季度税率可能会受到多种因素的影响，包括（1）适用税法的变化；（2）不同税率国家的收益构成；或（3）递延所得税资产和负债的可收回性。从2022年开始，2017年《美国减税和就业法案》（“TCJA”）取消了扣除研发支出的现有选项，并要求纳税人根据IRC第174条在五年内将其摊销。尽管国会正在考虑将摊销要求推迟到以后的几年的立法，但我们无法保证该条款会被废除或以其他方式修改。该要求减少了我们 2022 年的现金流，除非被废除，否则可能会在 2023 年及以后继续减少我们的现金流。此外，根据最终颁布的立法的条款，最近关于提高美国企业所得税税率、增加美国对国际商业运营的税收以及征收全球最低税的提议可能会对我们的税收状况产生负面影响。根据即将颁布的具体立法的不确定性质，我们尚未量化这种风险的影响。许多国家和组织，例如经济合作与发展组织，也在积极考虑修改现行税法，或者已经提出或颁布了新的法律，这些法律可能会增加我们在开展业务的国家的纳税义务或促使我们改变我们的业务运营方式。联邦、州或国际税法或税收裁决的任何这些发展或变化都可能对我们的有效税率和经营业绩产生不利影响。
此外，我们的所得税申报表需要接受美国国税局和其他税务机关的定期审查。我们会定期评估这些考试产生有利或不利结果的可能性，以确定我们的所得税准备金是否充足。尽管我们认为我们的税收估算是合理的，但无法保证任何最终决定都不会与我们历史所得税条款和应计额所反映的待遇有重大差异，后者可能会对我们的经营业绩产生重大和不利影响。
经济合作与发展组织（“经合组织”）发布了涵盖各种主题的指南，包括国别报告、常设机构的定义变更以及税基侵蚀和利润转移（“BEPS”），该举措旨在实现全球税收政策的标准化和现代化。根据经合组织成员通过的指导方针的最终形式和最终颁布的立法（如果有），我们的国际业务活动可能会给我们带来重大后果，包括但不限于我们的税收不确定性增加以及对我们所得税准备的不利影响。
信贷市场和金融服务行业的动荡或波动可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况或流动性产生负面影响，而我们的保理安排可能会使我们面临额外的风险。
过去，全球信贷市场和金融服务业经历了动荡和动荡时期，其特点是信贷市场紧缩、全球经济疲软以及美国和其他政府前所未有的干预水平。如果我们从资本金融市场或贸易债权人那里获得信贷的能力受到损害，不利的经济状况，例如持续的经济不确定性或金融市场危机，可能会对我们的流动性和财务状况产生重大不利影响。此外，经济恶化或经济危机也可能对我们的客户为从我们这里购买系统提供资金的能力或供应商向我们提供产品的能力产生不利影响，这两种情况都可能对我们的业务和运营业绩产生负面影响。
我们受各种环境法律和法规的约束，这些法律法规可能会给我们带来巨大成本，不遵守此类法律法规可能会损害我们的业务、经营业绩和财务状况。
我们的部分业务使用受各种联邦、州、地方和国际环境管理法律监管的物质，包括与存储、使用、排放、处置、标签和人类接触有害和有毒物质有关的物质。如果我们违反环境法或承担责任，我们可能会承担费用、罚款和民事或刑事制裁、第三方财产损失或人身伤害索赔，或者可能被要求承担巨额调查或补救费用。环境法规定的责任可以是连带责任，不考虑比较过失。遵守当前或未来的环境法律和法规可能会限制我们扩建设施的能力，或者要求我们购买额外的昂贵设备、修改我们的制造流程或产生其他重大费用。由于人为错误、设备故障或其他原因，我们将来可能会无意中违反环境法律或法规。除了此类事件对我们的业务运营可能产生的不利影响外，我们还承诺维持
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为我们的员工提供安全的工作条件，并以负责任和环保的方式采购、制造和分销我们的产品，如果我们不这样做，都可能对公司的声誉造成损害。
客户和投资者关注我们的环境、社会和治理责任实践和政策以及相关监管要求，可能会使我们的供应链变得更加复杂，任何不遵守客户或投资者准则或适用的法律法规的行为都可能对我们与客户和投资者的关系或我们的声誉和经营业绩产生不利影响。
半导体行业越来越关注企业的环境、社会和治理（“ESG”）责任，尤其是制造消费电子产品的 OEM。我们的许多客户已经采纳或可能采用了包括供应商应遵守的ESG条款或要求的采购政策，或者他们可能会寻求将此类规定或要求纳入其采购条款和条件。越来越多的投资者还要求公司披露企业ESG政策、做法和指标。鉴于我们供应链和制造的复杂性，法律和监管要求以及投资者对企业 ESG 实践和披露的期望可能会发生变化，可能是不可预测的，遵守起来可能困难且成本高昂。如果我们无法遵守或无法促使我们的供应商或合同制造商遵守此类政策或规定或满足我们的客户和投资者的要求，则客户可能会停止从我们这里购买产品，或者投资者可能会出售其股票，并可能对我们采取法律行动，这可能会损害我们的声誉、收入和经营业绩。
与增长和收购相关的风险
我们可能会选择收购新的补充业务、产品或技术，而不是自己开发它们，我们可能无法完成这些收购，或者可能无法以具有成本效益和无中断的方式成功整合收购的业务。
我们的成功取决于我们不断改进和扩大产品供应的能力，以应对不断变化的技术、客户需求和竞争压力。为此，我们不时参与识别、分析和谈判可能的收购交易，并不时收购一家或多家企业，我们预计将来还会继续这样做。我们可能会选择收购新的和互补的业务、产品、技术和/或服务，而不是自己开发它们。但是，我们可能会面临来自财务资源更丰富、规模更大、更成熟的公司争夺收购目标的竞争，这使我们更难完成收购。我们无法保证我们将在优惠条件下成功完成未来的收购，也无法保证我们将从我们完成的一次或多项收购中获得预期的好处。将任何业务、产品、技术或服务整合到我们当前的运营中可能既昂贵又耗时，并且/或会干扰我们正在进行的业务。此外，与收购和潜在收购相关的风险很多，包括但不限于：
我们无法以优惠条件完成一项或多项收购，或者我们未能从一项或多项收购中实现预期收益，可能会对我们的业务、流动性、财务状况和/或经营业绩产生重大不利影响，包括我们承担债务和相关利息支出以及我们假设不可预见的情况
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或有负债。我们可能需要通过公共或私募股权或债务融资筹集额外资金，为任何收购提供资金。在这种情况下，我们可能被迫以对我们不利的条件获得融资，就股权融资而言，这会导致股东的稀释。此外，收购成本和收购会计产生的任何商誉或其他无形资产的减值、无形资产的摊销、其他资产的减记或费用都可能损害我们的业务和经营业绩。
如果我们无法有效管理增长，我们的业务可能会受到影响。
从长远来看，我们打算通过加大销售力度和完成战略收购来发展我们的业务。为了有效管理增长，除其他外，我们必须：
我们业务的增长可能会给我们的管理、财务、运营、技术、销售和管理资源带来巨大压力。任何未能有效管理我们的增长都可能导致我们的业务受到影响，股价下跌。
与全球经济和半导体行业相关的风险
过去，半导体器件行业的周期性导致对我们系统的需求大幅下降，并且可能会不时继续下去。
由于全球经济状况和半导体器件行业的周期性，我们的经营业绩可能会发生重大变化。我们的业务取决于半导体设备制造商的资本支出，而资本支出反过来又取决于当前和预期的市场对半导体和半导体产品的需求。半导体设备行业起伏周期的时机、长度和严重程度难以预测。在最近的历史中，该行业经历了严重的衰退，通常与经济状况的下降有关。我们所经营行业的这种周期性质影响了我们准确预测未来收入的能力，从而影响了未来的支出水平。当周期性波动导致收入水平低于预期时，经营业绩可能会受到不利影响，为了保持竞争力和财务状况，可能需要采取降低成本的措施。在低迷周期中，我们必须能够根据当前的市场条件调整成本和支出结构，并继续激励和留住我们的关键员工。此外，在快速增长时期，我们必须能够增加制造能力和人员以满足客户需求。我们无法保证这些目标能够根据行业周期及时实现，也无法预测在发生任何此类情况后，销售何时和在多大程度上会恢复正常，也无法预测毛利率何时何地会提高。如果我们未能应对行业周期，我们的业务可能会受到严重损害。
由于不利的宏观经济状况，我们还可能遇到供应商或客户的问题。如果我们的客户在获得资金或融资方面遇到困难，这可能会导致销售额下降。有流动性问题的客户也可能导致坏账支出的增加。这些情况还可能影响我们的主要供应商，这可能会影响他们供应零件的能力，并导致我们的客户发货延迟。
我们未来的增长率在很大程度上取决于微电子设备检测、光刻和计量设备市场的发展和增长。
我们的产品旨在满足微电子设备制造商在缺陷检测、计量和光刻方面的需求。如果由于任何原因微电子设备检测、光刻或计量设备市场无法长期增长，我们可能无法在短期内维持目前的收入水平，也无法长期维持历史增长。检测市场的增长在很大程度上取决于微电子制造商取代手动检测
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使用自动检测技术进行检查。计量市场的增长在很大程度上取决于新的芯片设计和微电子制造商的产能扩展。光刻市场的增长取决于开发具有高精度间距 RDL 的高性价比封装，最终迁移到多晶片、大型外形尺寸封装。无法保证制造商会按照我们预期的速度采取这些行动。
一般风险因素
我们的章程文件和特拉华州法律的规定可能会阻碍潜在的收购提案和/或推迟、阻止或阻止我们公司控制权的变更。
我们的公司注册证书和章程的规定可能会抑制未经董事会批准的我们公司的控制权变更。这些规定还限制了可以为我们的普通股支付溢价以及发起争夺董事会控制权的代理竞赛的情况。这些条款规定：
我们还有权利用《特拉华州通用公司法》第203条的保护，该条款可能会抑制公司控制权的变化。
我们的股价波动很大。
我们普通股的市场价格波动很大。因此，我们普通股的当前市场价格可能并不代表未来的市场价格，我们可能无法维持或增加普通股投资的价值。影响我们股价的因素可能包括：
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此外，股票市场经历了价格和交易量大幅波动的时期。这些波动尤其影响了像我们这样的高科技公司证券的市场价格。未来任何此类市场波动都可能对我们普通股的市场价格产生不利影响。
第 2 项。未注册的设备销售ty 证券和所得款项的使用
2020年11月，Onto Innovation董事会批准了股票回购授权，允许公司回购价值高达1亿美元的普通股。在截至2023年4月1日的三个月中，我们根据该回购授权回购了4.6万股普通股，这些股票随后报废。截至2023年4月1日，根据该股票回购授权，有3160万美元可用于未来的股票回购。欲了解更多信息，请参阅简明合并财务报表附注的附注15 “股份回购授权”。
除了我们的股票回购计划外，我们还扣留了与净股票结算相关的普通股，以支付根据公司股权激励计划授予限制性股票单位奖励和股票期权行使时的预扣税义务。在截至2023年4月1日的三个月中，我们通过净股票结算扣留了7.5万股股票。在截至2023年4月1日的三个月期间，净股票结算成本为630万美元。有关我们的股权激励计划的进一步讨论，请参阅简明合并财务报表附注的附注9 “基于股份的薪酬”。
下表提供了截至2023年4月1日的三个月中购买的普通股的详细信息（以千计，每股数据除外）：
时期 |
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总数 |
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每股支付的平均价格 |
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作为公开宣布计划的一部分购买的股票总数 |
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根据该计划可能购买的股票的最大近似美元价值 |
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2023 年 1 月 1 日-2023 年 2 月 1 日 |
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48 |
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$ |
69.55 |
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46 |
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|
$ |
31,577 |
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2023年2月2日-2023年3月1日 |
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|
60 |
|
|
$ |
82.98 |
|
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|
— |
|
|
$ |
31,577 |
|
2023 年 3 月 2 日-2023 年 4 月 1 日 |
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|
13 |
|
|
$ |
87.69 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
31,577 |
|
截至2023年4月1日的三个月 |
|
|
121 |
|
|
$ |
78.17 |
|
|
|
46 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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||||
1包括通过净股份结算扣留的股份。 |
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||||
第 3 项。默认 Upon 高级证券
没有。
第 4 项。Mine Saftey 披露
没有。
第 5 项。其他信息
没有。
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第 6 项。Exh比特人
展品编号 |
描述 |
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3.1 |
经修订和重述的Onto Innovation Inc. 公司注册证书日期为2019年10月25日，是参照公司于2019年10月28日向美国证券交易委员会提交的8-K表格附录3.2纳入的（文件编号001-39110）。 |
|
|
3.2 |
经修订和重述的Onto Innovation Inc. 章程日期为2020年1月22日，参照公司于2020年1月27日向美国证券交易委员会提交的8-K表附录3.1纳入其中（文件编号001-39110）。 |
|
|
31.1* |
规则 13a-14 (a) 根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条对注册人首席执行官进行认证。 |
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31.2* |
规则 13a-14 (a) 根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条对注册人首席财务官进行认证。 |
|
|
32.1** |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官进行认证。 |
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32.2** |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席财务官进行认证。 |
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|
101.INS* |
行内 XBRL 实例文档 — 实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。 |
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|
101.SCH* |
内联 XBRL 分类扩展架构文档 |
|
|
101.CAL* |
内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档 |
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|
101.DEF* |
内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档 |
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|
101.LAB* |
内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 |
|
|
101.PRE* |
内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档 |
|
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104* |
封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中） |
* 随函提交。
** 随函提供。
+ 管理合同、补偿计划或安排。
43
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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Onto Innovat |
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日期： |
2023年5月4日 |
来自： |
/s/迈克尔·普利辛斯基 |
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迈克尔·普利辛斯基 |
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首席执行官 |
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日期： |
2023年5月4日 |
来自： |
/s/Mark R. Slicer |
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Mark R. Slicer |
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首席财务官兼首席会计官 |
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