美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
Reviva 制药控股有限公司 |
(发行人名称) |
普通股,面值每股0.0001美元 |
(证券类别的标题) |
76152G100 |
(CUSIP 号码) |
Steven M. Skolnick,Esq Lowenstein Sandler LLP 洛文斯坦大道一号 新泽西州罗斯兰 07068 (973) 597-2500 |
(姓名、地址和电话号码) 有权接收通知和通信) |
2023年4月25日 |
(需要提交本声明的事件日期) |
如果申报人之前曾就附表13G提交过声明,报告本附表13D所涉的收购,并且是由于§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请选中以下复选框。☐
注:以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
*本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 76152G100 |
附表 13D (第1号修正案) |
第 2 页,共 4 页 |
1 |
举报人姓名 Laxminarayan Bhat |
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2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐ |
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3 |
仅限秒钟使用 |
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4 |
资金来源(见说明) OO |
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5 |
检查是否根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序 |
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6 |
国籍或组织地点 美国 |
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的数量 |
7 |
唯一的投票权 |
2,718,816* |
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股份 受益地 |
8 |
共享投票权 |
92,729* |
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由... 拥有 每个 |
9 |
唯一的处置力 |
2,718,816* |
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报告 有的人 |
10 |
共享的处置权 |
92,729* |
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11 |
每个申报人实际拥有的总金额 2,811,545* |
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12 |
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)☐ |
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13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 13.5%* |
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14 |
举报人类型(见说明) 在 |
*有关其他信息,请参阅第 5 项。
CUSIP 编号 76152G100 |
附表 13D (第1号修正案) |
第 3 页,共 4 页 |
本第1号修正案(本 “修正案”)修订和补充了Laxminarayan Bhat博士(“申报人”)于2020年12月21日提交的附表13D(“附表13D”),该附表涉及特拉华州的一家公司Reviva Pharmicals Holdings, Inc.(“发行人”)的面值每股0.0001美元的普通股(“普通股”)。本修正案中使用但未定义的大写术语具有附表13D中赋予此类术语的相应含义。附表13D和本修正案中对 “附表13D” 的所有提及均应视为指经本修正案修订和补充的附表13D。
第 5 项。发行人证券的权益。
特此对附表 13D 第 5 项进行全面修正如下:
(a-b) 就根据经修订的1934年《证券交易法》(“该法”)颁布的第13d-3条而言,截至本修正案提交之日(“申报日”),申报人是总共2,811,545股普通股的受益所有者,约占普通股已发行股的13.5%,基于截至目前已发行普通股的20,452,121股 2023年3月27日,正如发行人向证券公司提交的截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告中报告的那样以及2023年3月30日的交易委员会。就该法第13d-3条而言,在本文报告的申报人实益拥有的2,811,545股普通股中,申报人:(A)对共计2718,816股此类股份拥有唯一投票权和处置权,包括(i)申报人持有的2,478,856股普通股和(ii)239,960股普通股可在申报人行使申报日后60天内持有的可行使或可行使的期权后发行;(B) 可被视为共享共计92,729股此类股份的投票权和处置权,包括(i)申报人配偶持有的5,388股普通股,以及(ii)申报人配偶行使申报人配偶持有的可在申报日后60天内行使或可行使的期权的87,341股普通股。
(c) 经发行人董事会薪酬委员会批准,2023年4月25日(“授予日期”),申报人(发行人总裁兼首席执行官)获得了购买44.3万股普通股的期权,申报人的配偶(发行人负责项目和投资组合管理的副总裁西玛·巴特女士)获得了购买15万股普通股的期权。如上所述,就该法第13d-3条而言,申报人可被视为对其配偶持有的证券拥有共同的投票权和处置权。上述期权是根据发行人的2020年股权激励计划授予的,行使价为每股6.74美元,在授予日立即归属于该期权的50%,并将在此后每个月的最后一天再归属于该期权的1.389%的股份。除非本文另有规定,否则申报人在过去60天内没有进行任何普通股交易。
(d) 除非本文另有报告,否则除申报人外,任何个人或实体均无权或指示从本附表13D中报告的普通股出售中获得股息或收益。
(e) 不适用。
CUSIP 编号 76152G100 |
附表 13D (第1号修正案) |
第 4 页,共 4 页 |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 5 月 5 日 |
来自: |
//Laxminarayan Bhat |
Laxminarayan Bhat |