附录 99.1
致 ADC Therapeutics SA 的股东
年度股东大会邀请
日期和时间： 2023 年 6 月 14 日星期三，美国东部时间上午 4:00 /欧洲中部标准时间上午 10:00
地点： ADC Therapeutics SA 总部，Biopôle，Route de la Corniche 3B，1066 号，瑞士 Epalinges
亲爱的股东们，
我很高兴 向你通报 ADC Therapeutics 在 2022 年取得的成就和我们 2023 年的战略目标。2022 年是 公司发展的一年，因为我们加强了领导团队，继续为 ZYNLONTA 奠定基础®增长并巩固了 我们的资本地位。
我们的新领导 团队已经开始运作。这些行业资深人士的共同目标是最大限度地发挥我们在抗体药物偶联物领域的尖端科学 和专业能力的潜力。我们的目标是共同为所有利益相关者释放公司 的潜在价值。
我们2023年的战略目标 是优化ZYNLONTA的机会，推进我们的产品线，扩大我们的ADC平台和领导地位。
优化 ZYNLONTA 机会：
我们认为 ZYNLONTA 有可能成为三线 DLBCL 的护理标准。为了实现这一目标，我们的商业团队专注于 三个关键要务：提高人们对ZYNLONTA差异化产品概况的认识，教育医生优化患者 的益处，以及继续向专注于明确患者类型的关键思想领袖进行宣传。
我们感到自豪的是 我们在将 ZYNLONTA 带给可以在全球范围内受益的患者方面取得了重大进展。我们与三菱田边制药公司签订了独家许可协议 ，在日本开发和商业化ZYNLONTA，并在 欧洲和部分国际地区与瑞典Orphan Biovitrium（Sobi）签订了独家许可协议。12月，欧盟委员会和英国药品和保健产品监管局 （MHRA）有条件地批准ZYNLONTA用于治疗复发或难治性DLBCL。我们正在与 Sobi 密切合作，预计它们将于 2023 年第二季度开始在欧洲逐国推出。
虽然在 第三行 DLBCL 设置中取得成功很重要，但我们认为更大的机会在于前几行设置中的组合。ZYNLONTA 是除CAR-T之外唯一获得批准且在DLBCL中表现出单药活性的CD19定向治疗方案，我们的目标是让 ZYNLONTA 成为首选的联合药物。我们有两项正在进行的 ZYNLONTA 与利妥昔单抗联合试验：针对没有资格接受干细胞移植的二线 DLBCL 患者 3 期确认性 LOTIS-5 研究，以及针对体弱或不健康的一线 DLBCL 患者的第 2 期 LOTIS-9 研究 。
凭借ZYNLONTA 的单药疗效和可管理的安全性，我们相信它有可能成为所有疗法中双特异性 的首选合作伙伴。因此，我们在开车
联合试验 和合作伙伴关系，此外还支持研究者发起的评估患者临床益处的研究。这些组合 试验包括我们的 LOTIS-7 研究，该研究通过与罗氏的供应协议评估了 GLOFITAMAB 和 mosunetuzumab 的 ZYNLONTA。我们还与IGM Biosciences签订了合作和临床供应协议，以评估ZYNLONTA与imvotomab（一种双特异性 抗体）联合使用。
我们预计 ZYNLONTA 产品净销售额将同比增长两位数百分点，该品牌将在2023年实现商业品牌盈利 。
推进我们的 管道：
除了 ZYNLONTA 之外， 我们的产品组合还包括多个基于与 ZYNLONTA 相同经过验证的技术的项目。我们期待在未来 12-15 个月内推出多种催化剂 ，包括两个实体瘤项目的初始 1 期数据：针对 KAAG1 的 ADCT-901，同类首创 靶向，以及靶向 AXL（已验证的靶点）的 ADCT-601。我们还预计，针对 CD22 的 ADCT-602 的第一阶段初始数据，这是一项与 MD Anderson 合作的项目。我们对我们有前途的项目感到兴奋，并致力于优先考虑和执行战略性的 资源分配，以确保成功概率最高的项目充分发挥其潜力。
扩大我们的 ADC 平台和领导地位：
作为 ADC 领域的先驱和 领导者，我们正在开发利用下一代技术的分子，以确保我们保持领先地位。 使用新的抗体结构和有效载荷，我们正在利用我们在ADC领域的专业知识。我们将继续构建工具箱，以推进 的差异化下一代资产。
展望未来：
就我们的 财务状况而言，我们的现金渠道预计将延续到2025年中期。2022 年底，我们获得了3.26亿美元的现金，其中不包括 我们在欧洲获得ZYNLONTA批准后从Sobi那里获得的5000万美元里程碑，以及 Health Care Royalty Partners在欧洲首次商业销售时预期达到的7500万美元里程碑。
2023 年将是 执行力强、专注力强的一年。对于ZYNLONTA，我们已经采取了有针对性的举措，以在3L+ DLBCL市场中占据越来越大的份额 ，并推进我们有前途的试验，在早期疗法领域以及与多个联合合作伙伴一起探索ZYNLONTA。我们将继续 推进我们的工作流程，预计在接下来的 12-15 个月内将读出几次数据。我们正在探索合作机会，以 最大限度地提高我们资产的价值，同时降低运营支出并采取严格的资本配置方法。
我非常感谢我们忠于职守的员工、与我们合作的医生和患者，以及股东一直以来的支持。 我们期待在 2023 年向您通报我们的最新进展。
最诚挚的问候，
Ameet Mallik
首席执行官 官员
董事会的议程和提案
| 1. | 2022 年管理 报告、年度财务报表和合并财务报表、审计师 报告 |
董事会提议批准2022财年 的管理报告、年度财务报表和合并财务报表，并确认审计师报告。
解释： 根据瑞士法律和我们的公司章程，年度股东大会负责决定管理报告、 年度财务报表和合并财务报表。
| 2. | 解除董事会和执行委员会 成员的职务 |
董事会提议免除董事会和执行委员会成员在 2022 财年的责任。
解释： 根据瑞士法律和我们的公司章程，年度股东大会负责决定解雇。
| 3. | 拨款 2022 年财务业绩 |
董事会 提议将公司的亏损结转如下：
| 从 2021 年结转的亏损 | 840,826,806 瑞士法郎 |
| 2022 年的亏损 | 128,137,052 瑞士法郎 |
| 亏损 待结转 | CHF 968,963,858 |
解释： 根据瑞士法律和我们的公司章程，年度股东大会负责决定 留存收益或净亏损的分配。董事会提议结转2022年的净亏损。
| 4. | 重选 主席；选举和重选董事会成员 |
董事会提议连任罗恩·斯夸勒、让-皮埃尔·比扎里、彼得·哈格、艾米特·马利克、Viviane Monges、Thomas Pfisterer、 Tyrell Rivers和Victor Sandor，任期至2024年年度股东大会结束。此外， 董事会提议选举罗伯特·阿泽尔比为董事会的新成员，任期至2024年年度股东大会结束。
| a. | 重选 Ron Squarer （担任董事会主席和成员） |
| b. | 连任 Jean-Pierre Bizzari（担任董事会成员） |
| c. | 再次当选 Peter Hug （作为董事会成员） |
| d. | 再次当选 Ameet Mallik （担任董事会成员） |
| e. | 再次当选 Viviane Monges （担任董事会成员） |
| f. | 重选托马斯·菲斯特勒 （作为董事会成员） |
| g. | 泰瑞尔·里弗斯再次当选 （作为董事会成员） |
| h. | 再次当选 Victor Sandor （作为董事会成员） |
| i. | 选举罗伯特·阿泽尔比 （为董事会成员） |
解释：董事会主席和所有成员的任期将于 2023 年年度大会 结束时到期。根据瑞士法律和我们的公司章程，年度股东大会负责选举董事会主席和 成员。选举将在个人基础上进行。
目前， 董事会由 12 名成员组成。董事会提议将董事会的规模缩减至9名成员。
传记 信息：有关董事会主席和其他现任成员的专业背景的信息可在我们的 2022 年年度报告中找到 。有关罗伯特·阿泽尔比专业背景的信息如下：
罗伯特 Azelby 于 2020 年 10 月至 2023 年 2 月担任 Eliem Therapeutics, Inc. 的总裁兼首席执行官。Eliem Therapeutics, Inc. 是一家专注于神经元兴奋性疾病的上市临床阶段神经科学公司 。在此之前，阿泽尔比先生从2018年6月起担任Alder BioPharmaceuticals, Inc.的首席执行官 ，直到该公司于2019年被H. Lundbeck收购。2015 年 11 月至 2018 年 5 月， Azelby 先生曾担任 Juno Therapeutics, Inc. 的执行副总裁兼首席商务官。在此之前，Azelby 先生曾在安进公司担任过 多个职位，包括肿瘤学副总裁兼总经理、安进肿瘤销售副总裁、 商业效益部门副总裁和荷兰安进总经理。Azelby 先生目前在 Clovis Oncology, Inc. 和 Chinook Therapeutics 的董事会任职。他之前曾在Eliem Therapeutics、Alder BioPharmaceuticals、 Cascadian Therapeutics, Inc.和Immunomedics Inc.的董事会任职。Azelby先生拥有弗吉尼亚大学的经济学和宗教研究学士学位和哈佛商学院的工商管理硕士学位。
与我们的任何董事或执行官之间没有家庭关系。除了适用于我们所有董事的惯例赔偿安排 和补偿安排将在我们截至2023年12月31日的年度报告中披露外，我们与罗伯特·阿泽尔比之间没有任何需要根据20-F表格7.B项披露的关联方交易 。
导演 独立性: 董事会已确定，罗伯特·阿泽尔比、让-皮埃尔·比扎里、彼得·哈格、Viviane Monges、 Tyrell Rivers和Victor Sandor均符合《纽约证券交易所上市公司手册》第303A.02条规定的独立标准 ，在意见中
董事会的，与公司没有任何会干扰在履行 职责时行使独立判断力的关系。
副主席 ：董事会将任命彼得·哈格为董事会副主席 ，任期直至2024年年度股东大会结束并担任首席独立董事，但须再次当选董事会成员。
董事会 委员会：如果当选，董事会将任命罗伯特·阿泽尔比为审计委员会成员。董事会 已确定罗伯特·阿泽尔比符合《交易法》第10A-3条规定的 “独立性” 要求。 罗伯特·阿泽尔比也是竞选薪酬委员会成员的候选人。
| 5. | 选举和重选薪酬委员会成员 |
董事会 提议再次任命彼得·哈格为薪酬委员会成员，任期直至 2024 年年度股东大会结束，但他必须再次当选为董事会成员。董事会进一步提议 选举维克多·桑德尔和罗伯特·阿泽尔比为薪酬委员会成员，任期直至 2024 年年度股东大会 结束，前提是他们（再次）当选为董事会成员。
| a. | 彼得·哈格连任 |
| b. | 维克多·桑德尔当选 |
| c. | 罗伯特·阿泽尔比当选 |
解释： 根据瑞士法律和我们的公司章程，年度股东大会负责这些选举。选举将 在个人基础上进行。如果再次被股东当选，彼得·哈格将再次被任命为薪酬委员会主席。
| 6. | 选举 独立代理人 |
董事会 提议选举位于瑞士洛桑的公证公司PHC Notaires为独立代理人，任期至2024年年度股东大会结束 。
解释： 根据瑞士法律和我们的公司章程，年度股东大会负责每年 选举独立代理人。董事会提议选举公证公司PHC Notaires为独立代理人。如果当选，任何拥有PHC Notaires的公证人 都可以担任独立代理人。
| 7. | 重选 法定审计员 |
董事会提议再次选举普华永道会计师事务所为公司2023财年的法定审计师。
解释： 根据瑞士法律和我们的公司章程，年度股东大会负责选举法定审计师。
| 8. | 批准董事会和执行委员会的 薪酬 |
| a. | 批准董事会的最高薪酬总额 ，直至2024年年度股东大会结束 |
董事会提议批准从2023年年度股东大会到2024年年度股东大会期间董事会成员的最高薪酬总额为250万美元。
解释： 根据瑞士法律和我们的公司章程，年度股东大会负责就董事会 的薪酬进行投票。在 公司的长期股权激励计划中，董事会及其委员会的薪酬由现金董事会费用和股权奖励组成。作为公司顾问，我们的主席将获得董事会费用和费用， 均包含在最高总金额中。有关董事会薪酬模式的更多信息，可在 2022 年薪酬报告中找到 。
| b. | 批准 执行委员会2024年最高固定薪酬总额 |
董事会提议批准2024财政年度执行委员会成员的最高固定薪酬总额为 3,500,000 美元。
解释： 根据瑞士法律和我们的公司章程，年度股东大会负责对 执行委员会的固定薪酬进行表决。执行委员会目前由五名成员组成，包括我们的首席执行官Ameet Mallik，其固定薪酬由年薪以及公司支付的社会保障和养老金缴款组成。有关执行委员会薪酬模式的其他 信息可在 2022 年薪酬报告中找到。
| c. | 批准执行委员会2023年可变薪酬最高总额 |
董事会提议批准当前2023财政年度执行委员会 成员的最高可变薪酬总额为11,000,000美元。
解释： 根据瑞士法律和我们的公司章程，年度股东大会负责就执行委员会的可变薪酬 进行表决。执行委员会目前由五名成员组成（相比之下，2022 年以 十二名成员为基数），包括我们的首席执行官 Ameet Mallik，其可变薪酬包括年度现金奖励和参与公司长期股权激励计划（包括股票期权和限制性股份）。该提案假设公司支付的最高 目标奖金，即目标的150％。目标范围在基本工资的50％-60％之间。与 2022 年的年度股东大会相比，执行委员会每位成员的拟议最高可变薪酬（即不考虑将其规模从 十二名减少到目前的五名成员）降低了 43%。公司的薪酬计划旨在支持执行委员会成员的绩效薪酬 的理念，同时保持与 我们的同行和整个生物技术行业具有竞争力的总体薪酬水平。此外，董事会计划将 可变薪酬的很大一部分分配给股权奖励，以帮助激励执行委员会成员为公司创造长期价值 并加强我们高管利益的一致性
委员会 成员和我们的股东。有关执行委员会薪酬模式的更多信息可在2022年薪酬报告中找到。
| 9. | 资本范围 |
董事会 提议用新的第 4a 条 （资本范围）取代我们公司章程中目前的第 4a 条（法定股本）。有关拟议的第4a条（资本范围）的措辞，请参阅本年度 股东大会邀请函的附录。
解释： 瑞士公司的股东不能全面授权董事会发行新股。相反， 与其他司法管辖区形成鲜明对比的是，瑞士成文法对此类授权的数量（不超过股本的 50%）和时间（目前 最多为5年）进行了限制。
董事会 当前发行新股的授权（载于我们的公司章程第 4a 条（法定股本）， 将于 2023 年 6 月 9 日到期。随着2023年1月1日生效的瑞士公司法改革，现行公司章程第4a条所反映的先前的授权股份 资本概念已被所谓的资本 范围的概念所取代。因此，我们建议引入资本范围来取代现有的法定股本。
如果拟议的公司章程第4a条（资本范围）中的 资本区间获得批准， 董事会发行新股的授权将恢复。具体而言，将允许董事会将公司的股本 增加多达当前股本的50％。拟议的资本范围还将允许董事会将 股本降至不低于当前股本的水平，这在现有的法定 股本下是不可能的。拟议的资本范围将在通过五年后到期。
瑞士公司的股东 拥有认购新股的优先权，但是，出于公司章程中具体说明的原因 ，可以将新股排除在外。目前，公司的法定股本授权董事会在公司章程第4a条规定的某些情况下排除先发制人 权利。在拟议修正案中，我们提议保持 在拟议资本范围内排除先发制人的权利，同时对措辞进行细微调整，特别是根据瑞士公司法改革 。在许多情况下，例如，如果公司要发行股票作为资产或服务的对价，则需要排除 优先权。在其他情况下，尤其是美国市场的资金筹集，保留 先发制人的权利是不切实际的。
董事会 已确定，拟议的资本范围对于延续公司的股权融资灵活性至关重要 ，与其他在本国司法管辖区允许更广泛授权 发行股票的公司相比，它将在一定程度上创造公平的竞争环境。
批准拟议的资本区间 需要获得年度股东大会上代表的三分之二股份的批准。
| 10. | 公司章程修正案：董事会规模 |
董事会 提议修改我们的公司章程第 15 条（董事人数），例如将 董事会的最大规模从 12 人减少到 9 人。
解释： 在本次年度股东大会之前，我们的董事会有12名成员，目前的公司章程反映了这一点 。董事会在议程项目4中提议，将董事会的规模有效缩减至9人。 董事会提议将公司章程 第 15 条规定的董事会的最大规模缩减至相同数字。
批准公司章程拟议修正案 需要获得年度 股东大会上代表的三分之二股份的批准。
Epalinges，2023 年 5 月 2 日
ADC Therapeut
| 对于 来说，董事会 |
| /s/Ron Squarer |
罗恩·斯夸勒 董事会主席 |
组织信息
| 1. | 年度 报告 |
从本2023年年度股东大会通知（以下简称 “通知”）发布之日起，2022 财年 年度报告（包括 2022 年管理报告、年度财务报表、合并财务 报表、薪酬报告和审计报告）可在公司网站上以电子方式向股东提供 https://ir.adctherapeutics.com/sec-filings/annual-reports-and-proxies/default.aspx。 年度报告将根据要求免费邮寄给任何股东。
| 2. | 的投票资格 |
截至纽约时间 2023 年 4 月 20 日下午 4:00（记录日期），股东 在我们的转让代理机构 Computershare Trust Company N.A. （Computershare）保存的股票登记册中注册为拥有投票权的股东 将有权在 2023 年年度股东大会上投票。在2023年年度股东大会之前出售股票的股东将无法投票。在记录日期和2023年年度股东大会结束之间购买股票的股东 将无法在2023年年度股东大会上对这些股票进行投票 。
我们的 公司章程规定，如果个人或法人实体收购了股份，并因此直接或间接拥有商业 登记册中记录的超过 15% 的股本的 投票权，则超过 15% 限制的股份应作为无表决权的股份记入股票登记册。如果股份由被提名人为第三方受益人持有 ，该第三方受益人控制（单独或与第三方一起）超过15％的投票权，则董事会可以取消该被提名人 持有的投票权超过15％限制的股份的登记。在我们首次公开募股之前持有超过15％的股东仍具有此类股票的投票权 。
这些 对注册或投票的限制不会影响2023年年度股东大会之前、期间或之后的股票交易。
| 3. | 2023 年年度股东大会通知和投票材料 |
在记录日期在股票登记册中注册为拥有投票权的股东 （登记持有人）将直接从Computershare收到本通知 。该通知将包含Computershare门户的访问信息，记录持有人可通过该信息索取本通知的副本和/或向独立代理人、瑞士洛桑的公证人加布里埃尔·科蒂尔先生、公证人加布里埃尔·科蒂尔先生发出投票指示和授权，以及有关邮寄投票的信息，和/或申请准考证。
公司或Computershare不认识在记录日期通过经纪人或银行（街道名称持有人）持有股份的股东 。 街道名称持有人应该能够在其经纪人或银行指定的门户网站上投票。街名持有人只能通过其经纪人或银行指定的门户网站向独立代理人发出指示和授权，因此应联系 他们的经纪人或银行或其指定代理人了解如何做。
股东 可以订购本通知的副本、代理卡和通知中规定的准考证。本通知也可以在 www.envisionReports.com/adct 上查阅。
| 4. | 代理/投票 |
记录持有者
公司建议 登记持有人向独立代理人发出投票指示和授权 电子方式使用个人股东号码（二维码）通过 Computershare 门户。为此，登记持有人应遵守 通知中给出的指示。
Record 的持有人还可以使用代理卡通过Computershare通过邮件向独立代理发出投票指示和授权。登记在册的持有人 可以订购本通知的副本、代理卡和通知中所示的准考证。已订购 代理卡并想向独立代理提供投票指示和授权的登记持有人应将填好并签名的代理卡发送给 Computershare，地址如下：
Proxy
服务
c/o Computershare 投资者服务
邮政信箱 505008
肯塔基州路易斯维尔 40233-9814
美利坚合众国
Computershare 必须不迟于 6 月 8 日美国东部时间晚上 11:59 /欧洲中部标准时间 6 月 9 日上午 5:59 收到电子投票 指令和代理卡。一旦Computershare收到 ，股东不得更改投票指示。如果 Computershare 收到来自同一股东的电子和书面投票指示 ，则仅考虑电子指令。
Record 持有人也可以亲自参加2023年年度股东大会，或安排由另一位有投票权的股东代表， 在每种情况下都使用他们可能通过Computershare申请的准考证或代理卡。为此，登记持有人应遵循通知中给出的 指示。公司建议计划参加2023年年度股东大会的登记持有人 如上所述，向独立代理人发出投票指示和授权。
计划亲自参加2023年年度股东大会的登记持有人 需要在年度股东大会地点出示其通知或准入证以及政府签发的有效 身份证明。我们敦促此类登记持有人在2023年6月14日星期三欧洲中部标准时间上午 10:00 之前到达年度股东大会地点 。
街道 名字持有者
希望以电子方式向独立代理人发出投票指示和授权的街道名称持有者 应遵守 其经纪人或银行或其指定代理人的指示，并应使用其经纪人或银行指定的门户网站。街道名称持有人应 遵守提交投票指示和授权的最后期限，这些指示和授权由其经纪人或银行或其 指定代理人的指示中设定。
| 5. | 提前离开年度股东大会 |
为了使公司能够正确确定出席情况，任何提前或暂时离开2023年年度股东大会的股东 都将被要求在退出时出示代理卡。
联系地址
ADC Therapeut
Biopôle
海滨大道 3B
1066 Epalinges
瑞士
投资者关系：
Eugenia Shen Litz
电话：+44 7879 627205
ir@adctherapeutics.com
www.adctherapeits.com
年度股东大会邀请函附录 （议程项目9）
董事会 对公司章程第 4a 条提出以下修正案：
| 当前 第 4a 条 | 对第 4a 条的 拟议修正案 | |
| 第 4a 条 — 法定股本 | 第 4a 条 — | |
(1) 应授权董事会 在2023年6月9日之前随时增加股本，包括与计划收购有关的股本，最高增额为2460,268.08瑞士法郎，方法是发行最多30,753,351股已全额支付的注册股份，每股面值 为0.08瑞士法郎。应允许增加部分金额。
|
(1) 该公司的资本范围从7,123,355.68瑞士法郎（下限）到10,685,033.52瑞士法郎（上限）不等。应授权董事会 在资本区间内一次或多次以任何金额增加或减少股本，或者直接或间接收购 或处置股份，直至2028年6月14日或资本区间提前到期。增资 或减少可以通过以下方式实现：发行多达44,520,973股全额实收的注册股份，每股面值为0.08瑞士法郎，取消最多44,520,973股注册股份，每股面值为0.08瑞士法郎，或者在资本区间范围内增加或减少 现有股份的面值，或者同时减少和再增加的股本。 | |
| (2) 根据 协会这些章程第 6 条，新股的认购和收购 以及随后的任何股份转让均应受到限制。 | (2) | |
| (3) 董事会应确定发行 价格、出资类型、发行日期、行使优先权的条件以及股息权利的开始日期 。在这方面，董事会可以通过公司发行新股 | (3) |
| 通过金融机构、 金融机构集团或其他第三方进行承保，然后向现有股东 或第三方发行这些股份（如果现有股东的先发制人权利已被撤回或未得到适当行使）。 董事会有权允许、限制或排除先发制人的交易。它可以允许尚未行使的先发制人的权利过期 ，也可以将已授予但未行使的优先权等权利或股份置于市场条件下，也可以出于公司的利益以其他方式使用这些权利或股份。 | 转入股本）， 发行日期，行使先发制人的权利的条件和股息权利的开始日期。在这方面 ，董事会可以通过金融机构、金融机构辛迪加 或其他第三方承销公司发行新股，然后向现有股东或第三方发行这些股份 （如果现有股东的先发制人权利已被撤回或未得到正式行使）。董事会 有权允许、限制或排除先发制人的交易。它可能允许尚未到期的先发制人权 到期 正式行使，或者可以将已授予但未正式行使的先发制人 权利的权利或股份置于市场条件下，或者可以为了公司的利益以其他方式使用这些权利或股份 。 | |
(4) 董事会 还有权撤回或限制现有股东的先发制人的权利，并将此类权利 分配给第三方、公司或其任何集团公司：
(a) 如果新股的发行 价格是参照市场价格确定的；或
(b) 用于以快速灵活的方式筹集 资本，这是不可能的，或者只有在困难或延误的情况下才有可能，或者 条件要差得多，同时不排除现有股东的先发制人的权利；或
(c) 用于收购 公司、部分公司或参与者，用于收购公司或其任何集团公司的 投资项目或为 投资项目收购产品、知识产权或许可，或通过配售股份为任何此类交易进行融资或再融资 ；或
(d) 用于 扩大公司在某些地理、金融或投资者市场的股东群体，用于战略合作伙伴参与 ，或与在国内或国外证券交易所上市新股有关；或
|
(4)
(a) 如果新股的发行 价格是参照市场价格确定的；或
(b) 用于筹集 在不排除 现有股东的先发制人的权利的情况下，以快速灵活的方式进行股权资本，这是不可能的，或者只有在困难或延迟很大的情况下才有可能 ；或者
(c) 用于收购 公司、部分公司或参与者，用于收购公司或其任何集团公司的 投资项目或为 投资项目收购产品、知识产权或许可，或通过配售股份为任何此类交易进行融资或再融资 ；或
(d) 用于 扩大公司在某些地理、金融或投资者市场的股东群体，以供战略合作伙伴参与 包括金融投资者，或与新股 在国内或国外证券交易所上市有关；或 |
(e) 用于 在向相应的初始购买者或承销商配售或出售股票时授予超额配售期权（Greenshoe）或认购额外股份的期权 ；或
(f) 供董事会成员、执行管理层成员、员工、承包商、顾问或为公司或其任何集团公司的利益提供服务的其他 人员参与；或
(g) 在未向所有其他股东提交董事会 推荐的收购要约的情况下，随着 一致行动的股东或一组股东的累计持股量超过在商业登记册上注册的股本 的20％；或
(h) 用于 为实际、威胁或潜在的收购要约辩护，董事会在与其聘请的独立财务 顾问协商后，没有建议或不会建议股东接受，理由是董事会 认为此类收购要约对股东的财务公平或不符合公司的利益。 |
(e) 用于 在向相应的初始购买者或承销商配售或出售股票时授予超额配售期权（Greenshoe）或认购额外股份的期权 ；或
(f) 供董事会成员、执行管理层成员、员工、承包商、顾问或为公司或其任何集团公司的利益提供服务的其他 人员参与；或
(g) 在未向所有其他股东提交董事会 推荐的收购要约的情况下，随着 一致行动的股东或一组股东的累计持股量超过在商业登记册上注册的股本 的20％；或
(h) 用于 为实际、威胁或潜在的收购要约辩护，董事会在与其聘请的独立财务 顾问协商后，没有建议或不会建议股东接受，理由是董事会 认为此类收购要约对股东的财务公平或不符合公司的利益。 | |
| (5) 面值变更后， 新股应在资本范围内发行，其面值与现有股票相同。 | ||
| (6) 如果根据本公司章程第4b条，由于有条件资本的增加而导致股本增加 ，则资本区间的上限和下限 的增加额应与股本的增加相对应。 | ||
| (7) 如果 的股本减少在资本范围内，董事会应在必要的情况下决定 削减金额的使用。 |
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