附录 99.1
牛津广场资本公司公布截至2023年3月31日的季度净资产 价值和精选财务业绩,以及截至2023年7月31日、8月31日和9月30日的 月份普通股分配声明
康涅狄格州格林威治——2023年5月2日——牛津广场资本公司(纳斯达克股票代码: OXSQ)(纳斯达克股票代码:OXSQZ)(纳斯达克股票代码:OXSQG)(“公司”、“我们” 或 “我们的”) 今天公布了截至2023年3月31日的季度财务业绩和相关信息。
· | 2023 年 4 月 25 日,我们的董事会宣布对我们的普通股进行以下分配: |
月末 | 记录日期 | 付款日期 | 每股金额 |
2023年7月31日 | 2023年7月17日 | 2023年7月31日 | $0.035 |
2023年8月31日 | 2023年8月17日 | 2023年8月31日 | $0.035 |
2023年9月30日 | 2023年9月15日 | 2023年9月29日 | $0.035 |
· | 截至2023年3月31日,每股净资产价值(“NAV”)为2.80美元,而2022年12月31日的每股资产净值为2.78美元。 |
· | 根据美国公认的会计原则计算,截至2023年3月31日的季度净投资收益(“NII”)约为650万美元,合每股0.13美元,而截至2022年12月31日的季度约为650万美元,合每股0.13美元。 |
· | 截至2023年3月31日的季度总投资收入约为1,290万美元,而截至2022年12月31日的季度约为1,190万美元。 |
o | 在截至2023年3月31日的季度中,我们从投资组合中记录的投资收益如下: |
§ | 830万美元来自我们的债务投资;以及 |
§ | 460万美元来自我们的CLO股票投资和其他收入。 |
· | 截至2023年3月31日的季度,我们的总支出约为650万美元,而截至2022年12月31日的季度总支出约为540万美元。 |
· | 截至2023年3月31日,以下指标适用(请注意,这些指标均不代表股东的总回报): |
o | 按当前成本计算,我们的债务投资的加权平均收益率为12.4%,而截至2022年12月31日 为11.9%; | |
o | 按当前成本计算,我们的CLO股票投资的加权平均有效收益率为9.1%,而截至2022年12月31日, 为8.4%;以及 | |
o | 按当前 成本计算,我们产生现金收入的CLO股票投资的加权平均现金分配收益率为15.3%,而截至2022年12月31日为13.0%。 |
· | 在截至2023年3月31日的季度中,我们的运营净资产净增加约630万美元, 包括: |
o | NII 约为 650 万美元;以及 | |
o | 未实现的净折旧约为22万美元。 |
· | 在 2023 年第一季度,我们进行了约 820 万美元的投资,并从投资还款中获得了大约 330,000 美元。 |
· | 截至2023年3月31日,基于总公允价值 ,我们的加权平均信用评级为2.2,基于总本金为2.5,而截至2022年12月31日,基于总公允价值的加权平均信用评级为2.2,基于总本金为2.4。 |
· | 截至2023年3月31日,我们有三笔处于非应计状态的债务投资(在一家投资组合公司中), 的总公允价值约为12.3万美元。此外,截至2023年3月31日,我们对其中一家投资组合 公司的优先股投资处于非应计状态,其公允价值总额约为510万美元。 |
我们将在今天 5月2日星期二举行电话会议,讨论第一季度业绩和,2023 年美国东部时间上午 9:00。免费拨入号码为 1-833-470-1428, 接入码为 088518。录音将保存 30 天。如果你有兴趣听录音,请拨打 1-866-813-9403。重播密码是 465308。
一份包含有关我们季度业绩 运营的更多详细信息的演示文稿已发布在我们网站www.oxfordsquarecapital.com的投资者关系部分下。
牛津广场资本公司
资产负债表
2023年3月31日 | 十二月三十一日 2022 | |||||||
(未经审计) | ||||||||
资产 | ||||||||
非关联/非控股投资(成本:分别为500,195,807美元和495,000,997美元) | $ | 314,599,117 | $ | 310,347,097 | ||||
关联投资(成本:分别为16,836,822美元和16,836,822美元) | 5,070,307 | 4,349,818 | ||||||
现金和现金等价物 | 10,763,167 | 9,019,164 | ||||||
应收利息和分配 | 4,047,953 | 3,492,716 | ||||||
其他资产 | 736,375 | 785,640 | ||||||
总资产。 | $ | 335,216,919 | $ | 327,994,435 | ||||
负债 | ||||||||
应付票据——6.50%的无抵押票据,扣除分别为325,593美元和405,657美元的延期发行成本 | $ | 64,044,632 | $ | 63,964,568 | ||||
应付票据——6.25%的无抵押票据,扣除分别为719,276美元和776,766美元的延期发行成本 | 44,071,474 | 44,013,984 | ||||||
应付票据——5.50%的无抵押票据,扣除分别为2,058,696美元和2,153,762美元的递延发行成本 | 78,441,304 | 78,346,238 | ||||||
购买的证券未结算 | 4,657,500 | — | ||||||
应付给关联公司的基本费用和净投资收益激励费 | 2,389,630 | 1,323,573 | ||||||
应计应付利息 | 1,216,109 | 1,216,109 | ||||||
应计费用 | 557,122 | 458,001 | ||||||
负债总额 | 195,377,771 | 189,322,473 | ||||||
净资产 | ||||||||
普通股,面值0.01美元,已授权1亿股;已发行和流通分别为49,885,954和49,844,796股 | 498,859 | 498,447 | ||||||
超过面值的资本 | 434,871,321 | 434,737,950 | ||||||
可分配收益总额/(累计亏损) | (295,531,032 | ) | (296,564,435 | ) | ||||
净资产总额 | 139,839,148 | 138,671,962 | ||||||
负债总额和净资产 | $ | 335,216,919 | $ | 327,994,435 | ||||
每股普通股净资产价值 | $ | 2.80 | $ | 2.78 |
2
牛津广场资本公司
运营声明
(未经审计)
三个月已结束 3月31日 2023 | 三个月 已结束 3月31日 2022 | |||||||
投资收益 | ||||||||
来自非关联/非控股投资: | ||||||||
利息收入——债务投资 | $ | 8,294,160 | $ | 5,250,149 | ||||
来自证券化工具和投资的收入 | 4,379,495 | 4,441,195 | ||||||
其他收入 | 268,143 | 174,526 | ||||||
来自非关联/非控股投资的总投资收入 | 12,941,798 | 9,865,870 | ||||||
总投资收入 | 12,941,798 | 9,865,870 | ||||||
费用 | ||||||||
利息支出 | 3,085,366 | 3,085,366 | ||||||
基本费用 | 1,159,646 | 1,606,503 | ||||||
专业费用 | 335,880 | 344,522 | ||||||
补偿费用 | 266,965 | 235,003 | ||||||
一般和行政 | 373,173 | 344,102 | ||||||
扣除激励费前的总支出 | 5,221,030 | 5,615,496 | ||||||
净投资收入激励费 | 1,229,984 | — | ||||||
支出总额 | 6,451,014 | 5,615,496 | ||||||
净投资收益 | 6,490,784 | 4,250,374 | ||||||
投资未实现(折旧)/增值的净变动: | ||||||||
非关联公司/非控股投资 | (942,790 | ) | (13,690,696 | ) | ||||
关联投资 | 720,489 | 200,847 | ||||||
投资未实现折旧的净变动总额 | (222,301 | ) | (13,489,849 | ) | ||||
已实现的净收益: | ||||||||
非关联/非控股投资 | — | 1,042,286 | ||||||
已实现净收益总额 | — | 1,042,286 | ||||||
运营产生的净资产净增加/(减少) | $ | 6,268,483 | $ | (8,197,189 | ) | |||
普通股每股净投资收益(基本和摊薄)产生的净资产净增长: | $ | 0.13 | $ | 0.09 | ||||
普通股每股运营产生的净资产净增加/(减少)(基本和摊薄): | $ | 0.13 | $ | (0.16 | ) | |||
已发行普通股的加权平均股数(基本和摊薄后): | 49,858,366 | 49,700,764 | ||||||
每股分配 | $ | 0.105 | $ | 0.105 |
3
财务要闻
三个月已结束 3月31日 2023 | 三个月 已结束 3月31日 2022 | |||||||
每股数据 | ||||||||
期初的净资产价值 | $ | 2.78 | $ | 4.92 | ||||
净投资收益(1) | 0.13 | 0.09 | ||||||
已实现和未实现的净收益/(亏损)(2) | (0.00 | ) | (0.25 | ) | ||||
运营净资产价值的净增加/(减少) | 0.13 | (0.16 | ) | |||||
净投资收益的每股分配 | (0.11 | ) | (0.09 | ) | ||||
资本分配的纳税申报表(3) | — | (0.02 | ) | |||||
总分布 | (0.11 | ) | (0.11 | ) | ||||
已发行/回购股票的影响,总额 | — | — | ||||||
期末资产净值 | $ | 2.80 | $ | 4.65 | ||||
期初每股市值 | $ | 3.12 | $ | 4.08 | ||||
期末每股市值 | $ | 3.16 | $ | 4.19 | ||||
基于市场价值的总回报(4) | 4.42 | % | 5.31 | % | ||||
基于净资产价值的总回报(5) | 4.50 | % | (3.35 | )% | ||||
期末已发行股份 | 49,885,954 | 49,721,642 | ||||||
比率/补充数据(8) | ||||||||
期末净资产(000) | $ | 139,839 | $ | 231,304 | ||||
平均净资产(000 个) | $ | 139,235 | $ | 237,950 | ||||
支出与平均净资产的比率(6) | 18.53 | % | 9.44 | % | ||||
净投资收入与平均净资产的比率(6) | 18.65 | % | 7.14 | % | ||||
投资组合周转率(7) | 0.10 | % | 10.09 | % |
(1) | 代表该期间的每股净投资收益,基于 的加权平均已发行股数。 |
(2) | 已实现和未实现的净收益/(亏损)包括四舍五入的 调整,以调节每股净资产价值的变化。 |
(3) | 管理层监控可用的应纳税收入,包括 净投资收入和已实现的资本收益,以确定该年度是否可能出现资本纳税申报表。如果公司 的应纳税收益低于公司在该财年的分配总额,则这些分配 的一部分可能被视为公司股东的资本纳税申报表。在本财年结束后编制纳税申报表之前,无法确定公司收益的最终纳税性质 。 报告的分配金额和来源仅为估计值(基于历史上申报的纳税性质的平均值),不用于美国税务申报 的目的。 |
(4) | 假设根据公司的分销再投资计划获得的分配 再投资价格,不包括任何折扣,基于市值的总回报等于期末市值相对于初始市值的增加或减少 ,再除以初始市值。总回报率未按年计算。 |
(5) | 基于净资产价值的总回报等于期末净资产价值相对于初始净资产价值的增加或 ,加上分配,除以期初净资产价值。 总回报率未按年计算。 |
(6) | 按年计算。 |
(7) | 投资组合周转率是使用 年初至今的现金投资销售额和债务偿还额或年初至今的现金投资购买量中较小者在按公允价值计算的总投资 的平均值之上计算得出。 |
(8) | 下表提供了截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月的补充绩效比率 (按年计算): |
4
三个月已结束 3月31日 2023 | 三个月 已结束 3月31日 2022 | |||||||
支出占平均净资产的比率: | ||||||||
扣除激励费前的运营费用 | 15.00 | % | 9.44 | % | ||||
净投资收入激励费 | 3.53 | % | — | % | ||||
不包括利息支出与平均净资产的支出比率 | 9.67 | % | 4.25 | % |
关于牛津广场资本公司
Oxford Square Capital Corp. 是一家上市业务发展公司,主要投资银团贷款和债务 以及抵押贷款债务(“CLO”)工具的股权部分。CLO投资还可能包括仓库设施, 是旨在聚合可用于构成CLO工具基础的贷款的融资结构。
前瞻性陈述
本新闻稿包含前瞻性陈述,但预测未来业绩和条件时存在固有的不确定性。 任何不是历史事实陈述的陈述(包括包含 “相信”、“计划”、 “预期”、“期望”、“估计” 等词语的陈述)也应被视为前瞻性 陈述。这些陈述不能保证未来的业绩、状况或业绩,涉及许多风险和不确定性。 某些因素可能导致实际业绩和条件与这些前瞻性陈述中的预测存在重大差异。 这些因素在我们向美国证券交易委员会提交的文件中不时确定。除非法律要求,否则我们没有义务 更新此类声明以反映后续事件。
联系人:
布鲁斯·鲁宾
203-983-5280
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