| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 10 |
附录 99.1
美国破产法院
特拉华区
| 在 Re 中。克洛维斯肿瘤学有限公司 | § | 案例 编号 22-11292 | ||||||
| § | ||||||||
|
|
§ | Lead Case 第 22-11292 号 | ||||||
| 债务人 | § | |||||||
| 共同管理 | ||||||||
| 月度运营报告 | 第十一章 | |||
| 报告期已结束：2023 年 3 月 31 日 | 申请日期：2022 年 11 月 12 日 | |||
| 待处理月数：4 | 行业分类：3 2 5 4 | |||
| 举报方法： | 应计制 | 现金基础 ☐ | ||
| 债务人全职员工（当前）： | 83 | |||
| 债务人全职员工（截至救济令发布之日）： | 120 | |||
支持文档（请查看所附的所有文档）：
（对于共同管理的债务人，必须在非合并的基础上为每位债务人提供任何必要的附表）
| 现金收支报表 |
| 资产负债表包含资产、负债和权益（净资产）或赤字的摘要和明细 |
| 运营报表（损益表） |
| 应收账款老化 |
| 申请后负债老化 |
| 资本资产表 |
| ☐ | 向专业人员付款的时间表 |
| 向内部人士付款的时间表 |
| 报告期内的所有银行对账单和银行对账单 |
| ☐ | 描述出售或转让的资产以及出售或转让的条款 |
| /s/ 安德鲁 ·S· 莫德科夫 |
安德鲁 S. 莫德科夫 | |||
| 责任方签名 | 责任方的印刷名称 | |||
| 05/02/2023 |
||||
| 日期 | 纽约州纽约市第七大道 787 号 10019-6099 | |||
| 地址 | ||||
声明：本定期报告与未决破产案有关；因此，《减少文书工作法》豁免5 C.F.R. § 1320.4 (a) (2) 适用。
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 1 |
| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
| 第 1 部分：现金收入和支出 |
本月 | 累积的 | ||||||||
| a. |
月初现金余额 |
$ | 59,319,774 | |||||||
|
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| b. |
收入总额（扣除账户间转账） |
$ | 6,797,000 | $ | 66,455,942 | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| c. |
支出总额（扣除账户间转账） |
$ | 10,001,632 | $ | 24,220,374 | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| d. |
月末现金余额 (a+b-c) |
$ | 56,115,142 | |||||||
|
|
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|||||||||
| e. |
第三方为遗产的利益支付的款项 |
$ | 0 | $ | 0 | |||||
|
|
|
|
|
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| f. |
计算季度费用的总支出 (c+e) |
$ | 10,001,632 | $ | 24,220,374 | |||||
|
|
|
|
|
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| 第 2 部分：资产和负债状况 （通常不适用于个人债务人。参见说明。） |
本月 | |||||||||
| a. |
应收账款（扣除备抵后的总额） |
$ | 10,474,649 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| b. |
超过90天的未清应收账款（扣除备抵额） |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| c. |
库存（图书市场 ☐ 其他 ☐（附上解释）） |
$ | 95,391,684 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| d. |
流动资产总额 |
$ | 198,459,386 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| e. |
总资产 |
$ | 326,231,564 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| f. |
申请后的应付账款（不含税款） |
$ | 82,904,193 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| g. |
申请后逾期应付账款（不含税款） |
$ | 5,515,923 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| h. |
申请后应缴税款 |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| i. |
申请后税款逾期 |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| j. |
申请后债务总额 (f+h) |
$ | 82,904,193 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| k. |
竞争前有担保债务 |
$ | 346,993,967 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| l. |
竞争前优先债务 |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| m. |
竞争前无抵押债务 |
$ | 496,414,933 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| n. |
负债总额（债务）(j+k+l+m) |
$ | 926,313,093 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| o. |
期末权益/净资产 (e-n) |
$ | -600,081,529 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| 第 3 部分：出售或转让的资产 |
本月 | 累积的 | ||||||||
| a. |
在 业务正常经营范围之外出售/转让的资产的现金销售总价格 |
$ | 0 | $ | 0 | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| b. |
因在 正常业务过程之外出售/转移的资产而向第三方支付的款项总额 |
$ | 0 | $ | 0 | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| c. |
在正常经营过程之外出售/转让的资产的净现金收益 (a-b) |
$ | 0 | $ | 0 | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| 第 4 部分：损益表（运营报表） （通常不适用于个人债务人。参见说明。） |
本月 | 累积的 | ||||||||
| a. |
总收入/销售额（扣除退货和津贴） |
$ | 8,189,371 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| b. |
销售商品的成本（包括折旧，如果适用） |
$ | 2,425,365 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| c. |
毛利 (a-b) |
$ | 5,764,006 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| d. |
销售费用 |
$ | 21,049 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| e. |
一般和管理费用 |
$ | 6,352,933 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| f. |
其他开支 |
$ | 1,720,543 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| g. |
折旧和/或摊销（未包含在 4b 中） |
$ | 0 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| h. |
利息 |
$ | 24,231 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| i. |
税收（地方、州和联邦） |
$ | 39,811 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| j. |
重组项目 |
$ | 9,265,001 | |||||||
|
|
|
|||||||||
| k. |
利润（亏损） |
$ | -11,611,100 | $ | -162,958,644 | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 2 |
| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
| 第 5 部分：专业费用和开支 | ||||||||||||||||||||||
| 已批准当月 | 已批准 累积的 |
已付费电流 月 |
已付费 累积的 |
|||||||||||||||||||
| a. | 债务人的专业费用和开支（破产） 汇总总数 | $ | 3,426,022 | $ | 5,502,186 | $ | 3,426,022 | $ | 5,502,186 | |||||||||||||
| 按公司分列的明细 | ||||||||||||||||||||||
| 公司名称 | 角色 | |||||||||||||||||||||
| i | 克罗尔重组管理员 | 其他 | $ | 146,429 | $ | 476,146 | $ | 146,429 | $ | 476,146 | ||||||||||||
| ii | AlixPartners, LLP | 金融专业人士 | $ | 770,575 | $ | 1,206,205 | $ | 770,575 | $ | 1,206,205 | ||||||||||||
| iii | Willkie Farr & Gallagher LLP | 首席法律顾问 | $ | 1,500,457 | $ | 2,811,274 | $ | 1,500,457 | $ | 2,811,274 | ||||||||||||
| iv | Morris、Nichols、Arsht & Tunne | 当地法律顾问 | $ | 198,049 | $ | 198,049 | $ | 198,049 | $ | 198,049 | ||||||||||||
| v | 佩雷拉·温伯格合伙人 | 其他 | $ | 660,378 | $ | 660,378 | $ | 660,378 | $ | 660,378 | ||||||||||||
| vi | Ducera 合伙人有限责任公司 | 其他 | $ | 150,133 | $ | 150,133 | $ | 150,133 | $ | 150,133 | ||||||||||||
| 七 | ||||||||||||||||||||||
| 八 | ||||||||||||||||||||||
| ix | ||||||||||||||||||||||
| x | ||||||||||||||||||||||
| xi | ||||||||||||||||||||||
| 十二 | ||||||||||||||||||||||
| 十三 | ||||||||||||||||||||||
| 十四 | ||||||||||||||||||||||
| xv | ||||||||||||||||||||||
| xvi | ||||||||||||||||||||||
| xvii | ||||||||||||||||||||||
| 十八 | ||||||||||||||||||||||
| xix | ||||||||||||||||||||||
| xx | ||||||||||||||||||||||
| 二十一 | ||||||||||||||||||||||
| 二十二 | ||||||||||||||||||||||
| 二十三 | ||||||||||||||||||||||
| 二十四 | ||||||||||||||||||||||
| xxv | ||||||||||||||||||||||
| 二十六 | ||||||||||||||||||||||
| 二十七 | ||||||||||||||||||||||
| 二十八 | ||||||||||||||||||||||
| 二十九 | ||||||||||||||||||||||
| xxx | ||||||||||||||||||||||
| 三十一 | ||||||||||||||||||||||
| 三十二 | ||||||||||||||||||||||
| 三十三 | ||||||||||||||||||||||
| xxxiv | ||||||||||||||||||||||
| xxxv | ||||||||||||||||||||||
| xxxvi | ||||||||||||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 3 |
| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
|
|
||||||||||||||
| xxxvii | ||||||||||||||
| xxxviii | ||||||||||||||
| xxxix | ||||||||||||||
| xl | ||||||||||||||
| xli | ||||||||||||||
| 四十一 | ||||||||||||||
| xliii | ||||||||||||||
| xliv | ||||||||||||||
| xlv | ||||||||||||||
| xlvi | ||||||||||||||
| xlvii | ||||||||||||||
| xlviii | ||||||||||||||
| xlix | ||||||||||||||
| l | ||||||||||||||
| 李 | ||||||||||||||
| lii | ||||||||||||||
| liii | ||||||||||||||
| 生活 | ||||||||||||||
| lv | ||||||||||||||
| lvi | ||||||||||||||
| lvii | ||||||||||||||
| lviii | ||||||||||||||
| 利克斯 | ||||||||||||||
| lx | ||||||||||||||
| lxi | ||||||||||||||
| lxii | ||||||||||||||
| lxiii | ||||||||||||||
| lxiv | ||||||||||||||
| lxv | ||||||||||||||
| lxvi | ||||||||||||||
| lxvii | ||||||||||||||
| lxviii | ||||||||||||||
| lxix | ||||||||||||||
| lxx | ||||||||||||||
| lxxi | ||||||||||||||
| lxxii | ||||||||||||||
| lxxiii | ||||||||||||||
| lxxiv | ||||||||||||||
| lxxv | ||||||||||||||
| lxxvi | ||||||||||||||
| lxxvii | ||||||||||||||
| lxxviii |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 4 |
| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
| lxxix | ||||||||||||||
| lxxx | ||||||||||||||
| lxxxi | ||||||||||||||
| lxxxii | ||||||||||||||
| lxxxiii | ||||||||||||||
| lxxxiv | ||||||||||||||
| lxxxv | ||||||||||||||
| lxxxvi | ||||||||||||||
| lxxxvii | ||||||||||||||
| lxxxviii | ||||||||||||||
| lxxxix | ||||||||||||||
| xc | ||||||||||||||
| xci | ||||||||||||||
| xcii | ||||||||||||||
| xciii | ||||||||||||||
| xciv | ||||||||||||||
| xcv | ||||||||||||||
| xcvi | ||||||||||||||
| xcvii | ||||||||||||||
| xcviii | ||||||||||||||
| xcix | ||||||||||||||
| c | ||||||||||||||
| ci | ||||||||||||||
|
已批准 |
已批准 |
已付费电流 |
已付费累计 | |||||||||||
| b. | 债务人的专业费用和开支（非破产） 汇总总数 | |||||||||||||
| 按公司分列的明细 | ||||||||||||||
| 公司名称 | 角色 | |||||||||||||
| i | ||||||||||||||
| ii | ||||||||||||||
| iii | ||||||||||||||
| iv | ||||||||||||||
| v | ||||||||||||||
| vi | ||||||||||||||
| 七 | ||||||||||||||
| 八 | ||||||||||||||
| ix | ||||||||||||||
| x | ||||||||||||||
| xi | ||||||||||||||
| 十二 | ||||||||||||||
| 十三 | ||||||||||||||
| 十四 | ||||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 5 |
| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
| xv | ||||||||||||||
| xvi | ||||||||||||||
| xvii | ||||||||||||||
| 十八 | ||||||||||||||
| xix | ||||||||||||||
| xx | ||||||||||||||
| 二十一 | ||||||||||||||
| 二十二 | ||||||||||||||
| 二十三 | ||||||||||||||
| 二十四 | ||||||||||||||
| xxv | ||||||||||||||
| 二十六 | ||||||||||||||
| 二十七 | ||||||||||||||
| 二十八 | ||||||||||||||
| 二十九 | ||||||||||||||
| xxx | ||||||||||||||
| 三十一 | ||||||||||||||
| 三十二 | ||||||||||||||
| 三十三 | ||||||||||||||
| xxxiv | ||||||||||||||
| xxxv | ||||||||||||||
| xxxvi | ||||||||||||||
| xxxvii | ||||||||||||||
| xxxvii | ||||||||||||||
| xxxix | ||||||||||||||
| xl | ||||||||||||||
| xli | ||||||||||||||
| 四十一 | ||||||||||||||
| xliii | ||||||||||||||
| xliv | ||||||||||||||
| xlv | ||||||||||||||
| xlvi | ||||||||||||||
| xlvii | ||||||||||||||
| xlviii | ||||||||||||||
| xlix | ||||||||||||||
| l | ||||||||||||||
| 李 | ||||||||||||||
| lii | ||||||||||||||
| liii | ||||||||||||||
| 生活 | ||||||||||||||
| lv | ||||||||||||||
| lvi |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 6 |
| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
| lvii | ||||||||||||||||||||||
| lviii | ||||||||||||||||||||||
| 利克斯 | ||||||||||||||||||||||
| lx | ||||||||||||||||||||||
| lxi | ||||||||||||||||||||||
| lxii | ||||||||||||||||||||||
| lxiii | ||||||||||||||||||||||
| lxiv | ||||||||||||||||||||||
| lxv | ||||||||||||||||||||||
| lxvi | ||||||||||||||||||||||
| lxvii | ||||||||||||||||||||||
| lxviii | ||||||||||||||||||||||
| lxix | ||||||||||||||||||||||
| lxx | ||||||||||||||||||||||
| lxxi | ||||||||||||||||||||||
| lxxii | ||||||||||||||||||||||
| lxxiii | ||||||||||||||||||||||
| lxxiv | ||||||||||||||||||||||
| lxxv | ||||||||||||||||||||||
| lxxvi | ||||||||||||||||||||||
| lxxvii | ||||||||||||||||||||||
| lxxviii | ||||||||||||||||||||||
| lxxix | ||||||||||||||||||||||
| lxxx | ||||||||||||||||||||||
| lxxxi | ||||||||||||||||||||||
| lxxxii | ||||||||||||||||||||||
| lxxxiii | ||||||||||||||||||||||
| lxxxiv | ||||||||||||||||||||||
| lxxxv | ||||||||||||||||||||||
| lxxxvi | ||||||||||||||||||||||
| lxxxvii | ||||||||||||||||||||||
| lxxxviii | ||||||||||||||||||||||
| lxxxix | ||||||||||||||||||||||
| xc | ||||||||||||||||||||||
| xci | ||||||||||||||||||||||
| xcii | ||||||||||||||||||||||
| xciii | ||||||||||||||||||||||
| xciv | ||||||||||||||||||||||
| xcv | ||||||||||||||||||||||
| xcvi | ||||||||||||||||||||||
| xcvii | ||||||||||||||||||||||
| xcviii | ||||||||||||||||||||||
| xcix | ||||||||||||||||||||||
| c | ||||||||||||||||||||||
| c. | 所有专业费用和开支（债务人和委员会） | $ | 3,426,022 | $ | 5,502,186 | $ | 3,426,022 | $ | 5,502,186 | |||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 7 |
| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
| 第 6 部分：申请后税 |
本月 | 累积的 | ||||||
| a. 申请后应计所得税（地方、州和联邦） |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| b. 申请后缴纳的所得税（地方、州和联邦） |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| c. 申请后应计的雇主工资税 |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| d. 申请后雇主支付的工资税 |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| e. 申请后缴纳的财产税 |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| f. 申请后的其他应计税款（地方、州和联邦） |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| g. 申请后缴纳的其他税款（地方、州和联邦） |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| 第7部分：调查问卷——在本报告所述期间： |
||||||||||||||||
| a. 是否为竞争前债务支付了任何款项？（如果是，请参阅 说明） |
是的 | 没有 | ☐ | |||||||||||||
| b. 未经法院 批准是否在正常业务流程之外支付了任何款项？（如果是，请参阅说明） |
是的 | ☐ | 没有 | |||||||||||||
| c. 是否向内部人员或代表内部人员支付了任何款项？ |
是的 | 没有 | ☐ | |||||||||||||
| d. 您是否正在提交申请后的纳税申报表？ |
是的 | 没有 | ☐ | |||||||||||||
| e. 您是否正在缴纳申请后的预估税款？ |
是的 | 没有 | ☐ | |||||||||||||
| f. 是否所有信托基金税款都是按期汇出的？ |
是的 | 没有 | ☐ | |||||||||||||
| g. 除了贸易信贷之外，还有申请后借款吗？（如果是，请参阅 说明） |
是的 | ☐ | 没有 | |||||||||||||
| h. 向专业人员或代表专业人员支付的所有款项是否都经 法院批准？ |
是的 | 没有 | ☐ | 不适用 | ☐ | |||||||||||
| i. 你有：工伤补偿保险吗？ |
是的 | 没有 | ☐ | |||||||||||||
| 如果是，你的保费是最新的吗？ |
是的 | 没有 | ☐ | 不适用 | ☐ | （如果不是，请参阅说明 | ) | |||||||||
| 意外/财产保险？ |
是的 | 没有 | ☐ | |||||||||||||
| 如果是，你的保费是最新的吗？ |
是的 | 没有 | ☐ | 不适用 | ☐ | （如果不是，请参阅说明 | ) | |||||||||
| 一般责任保险？ |
是的 | 没有 | ☐ | |||||||||||||
| 如果是，你的保费是最新的吗？ |
是的 | 没有 | ☐ | 不适用 | ☐ | （如果不是，请参阅说明 | ) | |||||||||
| j. 是否已向法院提交了重组计划？ |
是的 | ☐ | 没有 | |||||||||||||
| k. 是否已向法院提交披露声明？ |
是的 | ☐ | 没有 | |||||||||||||
| l. 你目前是否按照《美国法典》第 28 篇第 1930 节规定的季度美国受托人费用？ |
是的 | 没有 | ☐ | |||||||||||||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 8 |
| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
| 第 8 部分：第 11 章个人债务人（仅限） |
||||||||||||
| a. 来自工资和工资的总收入（收入） |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| b. 自营职业的总收入（收入） |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| c. 所有其他来源的总收入 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| d. 报告所述期间的总收入 (a+b+c) |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| e. 工资扣除 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| f. 与自营职业相关的费用 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| g. 生活费用 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| h. 所有其他费用 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| 一. 报告所述期间的支出总额 (e+f+g+h) |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| j. 总收入与总支出之间的差额 (d-i) |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| k. 列出所有申请后逾期债务的总金额 |
$ | 0 | ||||||||||
|
|
|
|||||||||||
| l. 您是否需要支付《美国法典》第 11 篇第 101 (14A) 节所定义的任何国内抚养费？ |
是的 | ☐ | 没有 | |||||||||
| m. 如果是，您是否支付了所有国内抚养费？ |
是的 | ☐ | 没有 | ☐ | 不适用 |
《隐私法声明》
28 U.S.C. § 589b 授权收集这些信息，根据《美国法典》第 11 篇第 704、1106、 和 1107，必须提供这些信息。美国受托人将使用这些信息来计算《美国法典》第 28 篇第 1930 (a) (6) 节规定的法定费用评估。美国受托人还将利用这些信息来评估第11章债务人在 破产制度中的进展，包括重组计划获得确认的可能性以及该案是否在真诚地提起诉讼。当需要这些信息来履行受托人或审查员职责时 可以向破产受托人或审查员披露这些信息，或者当信息表明存在违法或潜在违法行为时，可以向相应的联邦、州、地方、监管、部落或外国执法机构披露这些信息。其他披露 可能用于例行目的。要讨论可能进行的例行披露类型，您可以查阅美国受托人执行办公室记录系统通知， UST-001，破产案件档案和相关记录。 参见 71 美联储。Reg. 59,818 等。（2006 年 10 月 11 日）。该通知的副本可通过以下链接获得：http:// www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm。未能提供这些信息可能会导致您的破产案被驳回或转为美国受托人采取其他行动。11 U.S.C. § 1112 (b) (4) (F)。
我声明上述月度运营报告及其支持文件真实正确，我 已被授权代表遗产签署本报告，否则将受到伪证处罚。
| /s/Daniel W. Muehl |
丹尼尔·W·穆尔 | |||
| 责任方签名 | 责任方的印刷名称 | |||
| 执行副总裁兼首席财务官 |
05/02/2023 | |||
| 标题 | 日期 | |||
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 9 |
| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 10 |
| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 11 |
| 债务人姓名：克洛维斯肿瘤学有限公司 | 案例编号 22-11292 |
| UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 12 |
| 回复：克洛维斯肿瘤学有限公司 现金收入和支出附表 |
主要案例编号： 报告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 债务人 | 第三方现金支出 | |||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
$ | 10,001,632 | ||
| 英国克洛维斯肿瘤有限公司 |
$ | 689,916 | ||
| 爱尔兰克洛维斯肿瘤有限公司 |
$ | 26,411 | ||
|
|
|
|||
| 总计 |
$ | 10,717,959 | ||
| 债务人 | 第三方现金收据 | |||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
$ | 6,834,740 | ||
| 英国克洛维斯肿瘤有限公司 |
$ | — | ||
| 爱尔兰克洛维斯肿瘤有限公司 |
$ | 2,279 | ||
|
|
|
|||
| 总计 |
$ | 6,837,019 | ||
| 回复：克洛维斯肿瘤学有限公司 银行 账户信息 |
主要案例编号： 报告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 债务人 |
银行 | 最后 4 位数字 | 描述 | 月末余额 (美元) | ||||||||||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
摩根大通 | 9101 | 密码箱账户 | 1,969,519 | ||||||||||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
摩根大通 | 8623 | 运营账户 | 32,487,964 | ||||||||||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
摩根大通 | 9601 | 运营账户 | 88 | ||||||||||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
摩根大通 | 9602 | 运营账户 | 2,165 | ||||||||||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
摩根大通 | 3424 | 运营账户 | 541 | ||||||||||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
摩根大通 | 8157 | 投资账户 | 6,746,118 | ||||||||||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
摩根大通 | 2038 | 投资账户 | 100,000 | ||||||||||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
摩根大通 | 1915 | 专业费用账户 | 14,797,948 | ||||||||||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
摩根大通 | 7602 | 公用事业存款账户 | 10,800 | ||||||||||
| 英国克洛维斯肿瘤有限公司 |
摩根大通 | 4225 | 密码箱账户 | 1,246,095 | ||||||||||
| 英国克洛维斯肿瘤有限公司 |
摩根大通 | 2330 | 运营账户 | 7,873,486 | ||||||||||
| 爱尔兰克洛维斯肿瘤有限公司 |
摩根大通 | 0565 | 密码箱账户 | 3,121,565 | ||||||||||
| 爱尔兰克洛维斯肿瘤有限公司 |
摩根大通 | 1185 | 运营账户 | 441,080 | ||||||||||
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| 小计-银行账户 |
68,797,368 | |||||||||||||
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| 总计 |
68,797,368 | |||||||||||||
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| 回复：克洛维斯肿瘤学有限公司 截至2023年3月31日的未经审计的资产负债表 |
主要案例编号： 报告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 美元实际值 | 克洛维斯肿瘤学有限公司 | 英国克洛维斯肿瘤学有限 | 爱尔兰克洛维斯肿瘤学有限 | |||||||||
| 资产 |
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| 流动资产： |
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| 现金和现金等价物 |
56,115,142 | 9,119,581 | 3,562,645 | |||||||||
| 贸易应收账款，净额 |
10,474,649 | 9,811,246 | 7,022 | |||||||||
| 英特科应收账款 |
22,207,940 | 337 | 11,757,151 | |||||||||
| 申请前-公司间债务人 应收账款 |
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| 库存 |
95,391,684 | — | 9,259,425 | |||||||||
| 预付款和存款 |
14,270,245 | 136,440 | 36,006 | |||||||||
| 其他资产-当前 |
(276 | ) | 2,650,787 | 16,963 | ||||||||
| 对子公司的集成电路投资 |
2 | 229,143 | — | |||||||||
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| 流动资产总额 |
198,459,386 | 21,947,534 | 24,639,213 | |||||||||
| 非流动资产： |
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| 不动产、厂房和设备，净额 |
144,077 | 121,035 | — | |||||||||
| 善意 |
63,074,218 | — | — | |||||||||
| 其他无形资产，净额 |
53,657,483 | — | — | |||||||||
| 其他资产-非流动 |
10,896,400 | 173,453 | 30,072 | |||||||||
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| 非流动资产总额 |
127,772,178 | 294,488 | 30,072 | |||||||||
| 总资产 |
326,231,564 | 22,242,022 | 24,669,285 | |||||||||
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| 负债 |
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| 流动负债： |
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| DIP 融资 |
45,000,000 | — | — | |||||||||
| 贸易应付账款，净额 |
12,444,863 | 6,704,074 | 66,816 | |||||||||
| Interco Payables |
(443,365 | ) | 3,459,580 | 18,495,728 | ||||||||
| 杂项。负债和应计费用 |
25,857,193 | (492,886 | ) | 119,519 | ||||||||
| 应计税款（收入、工资等） |
(17,978 | ) | 2,477,017 | 281,548 | ||||||||
| 租赁负债-短期 |
63,480 | 151,665 | 17,579 | |||||||||
| 其他应付票据-当前 |
— | — | — | |||||||||
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| 流动负债总额 |
82,904,193 | 12,299,450 | 18,981,190 | |||||||||
| 非流动负债 |
||||||||||||
| 租赁负债-长期 |
— | — | 10,251 | |||||||||
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| 非流动负债总额 |
— | — | 10,251 | |||||||||
| 有待妥协的负债 |
843,408,900 | 10,419,901 | 88,508 | |||||||||
| 负债总额 |
926,313,093 | 22,719,351 | 19,079,948 | |||||||||
| 公平 |
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| 普通股 |
145,469 | 2 | 141 | |||||||||
| 额外实收资本 |
2,691,516,958 | — | — | |||||||||
| 累计其他综合亏损 |
(41,905,090 | ) | (451,515 | ) | 150,265 | |||||||
| 累计赤字 |
(3,249,838,866 | ) | (25,815 | ) | 5,438,931 | |||||||
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| 权益总额 |
(600,081,529 | ) | (477,329 | ) | 5,589,337 | |||||||
| 负债和权益总额 |
326,231,564 | 22,242,022 | 24,669,285 | |||||||||
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注意事项：
| 1) | 此处包含的财务报表和补充信息范围有限，涵盖的时间段有限。此外，此类信息是初步的，未经审计，可能会发生变化。 |
| 回复：克洛维斯肿瘤学有限公司 2023 年 3 月未经审计的运营报表 |
主要案例编号： 报告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 美元实际值 | 克洛维斯肿瘤学有限公司 | 英国克洛维斯肿瘤学 有限 |
爱尔兰克洛维斯肿瘤学 有限 |
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| 总收入 |
8,189,371 | 754,165 | 2,115,078 | |||||||||
| 运营费用： |
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| 销售商品的成本 |
820,877 | 728,245 | 1,207,545 | |||||||||
| 特许权使用费 |
1,604,489 | — | — | |||||||||
| 研究和开发 |
1,883,430 | — | — | |||||||||
| 一般和行政 |
6,352,933 | 647,524 | 69,091 | |||||||||
| 销售费用 |
21,049 | 32,748 | — | |||||||||
| 营业税 |
38,731 | — | — | |||||||||
| 其他运营费用 |
— | — | — | |||||||||
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| 总运营费用 |
10,721,508 | 1,408,518 | 1,276,635 | |||||||||
| 总营业利润（亏损） |
(2,532,137 | ) | (654,353 | ) | 838,443 | |||||||
| 其他收入和支出： |
||||||||||||
| 利息收入 |
24,231 | — | — | |||||||||
| 出售资产的收益/亏损 |
— | — | — | |||||||||
| 利息支出 |
— | — | — | |||||||||
| 外币折算调整 |
(162,887 | ) | 51,548 | (195,833 | ) | |||||||
| 的收益/损失可供出售证券 |
— | — | — | |||||||||
| 重组成本 |
9,265,001 | — | — | |||||||||
| 所得税支出 |
1,080 | — | — | |||||||||
|
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| 其他收入净额 |
(9,078,963 | ) | (51,548 | ) | 195,833 | |||||||
| 净收入 |
(11,611,100 | ) | (705,901 | ) | 1,034,276 | |||||||
注意事项：
| 1) | 上面报告的活动代表了整个三月。 |
| 2) | 此处包含的财务报表和补充信息范围有限，涵盖的时间段有限。此外，此类信息是初步的，未经审计。此处包含的财务状况和经营业绩不一定代表任何其他时期或全年可能出现的预期业绩，因此 可能无法反映债务人未来的合并财务状况和经营业绩。 |
| 回复：克洛维斯肿瘤学有限公司 账户 应收账款对账和账龄分析 |
主要案例编号： 报告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
克洛维斯肿瘤学有限公司
| 应收账款账龄化 |
0-30 天 | 31-60 天 | 61-90 天 | 91 天以上 | 总计 | |||||||||||||||
| 贸易应收账款 |
10,128,940 | 712,170 | 34,740 | — | 10,875,850 | |||||||||||||||
| 减去：即时支付折扣和退货 |
(371,501 | ) | (14,243 | ) | (695 | ) | — | (386,439 | ) | |||||||||||
| 减去：坏账备抵金 |
(10,932 | ) | (3,490 | ) | (340 | ) | — | (14,762 | ) | |||||||||||
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| 应收账款净额 |
9,746,507 | 694,437 | 33,705 | — | 10,474,649 | |||||||||||||||
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英国克洛维斯肿瘤有限公司
| 应收账款账龄化 |
0-30 天 | 31-60 天 | 61-90 天 | 91 天以上 | 总计 | |||||||||||||||
| 贸易应收账款 |
4,958,790 | 4,916,498 | — | — | 9,875,288 | |||||||||||||||
| 减去：坏账备抵金 |
(14,876 | ) | (49,165 | ) | — | — | (64,041 | ) | ||||||||||||
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| 应收账款净额 |
4,943,914 | 4,867,333 | — | — | 9,811,246 | |||||||||||||||
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爱尔兰克洛维斯肿瘤有限公司
| 应收账款账龄化 |
0-30 天 | 31-60 天 | 61-90 天 | 91 天以上 | 总计 | |||||||||||||||
| 贸易应收账款 |
7,043 | — | — | — | 7,043 | |||||||||||||||
| 减去：坏账备抵金 |
(21 | ) | — | — | — | (21 | ) | |||||||||||||
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| 应收账款净额 |
7,022 | — | — | — | 7,022 | |||||||||||||||
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| 回复：克洛维斯肿瘤学有限公司 申请后的应付账款账龄化 |
主要案例编号： 报告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 债务人 |
总计 | 当前 | 0-30 天 | 31-60 天 | 61-90 天 | 91 天以上 | ||||||||||||||||||
| 克洛维斯肿瘤学有限公司 |
9,475,157 | 3,959,234 | 4,022,630 | 292,819 | 18,675 | 1,181,799 | ||||||||||||||||||
| 英国克洛维斯肿瘤有限公司 |
3,812,752 | 3,713,583 | 99,168 | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 爱尔兰克洛维斯肿瘤有限公司 |
66,816 | 60,656 | — | 6,159 | — | — | ||||||||||||||||||
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| 应付账款净额 |
13,354,724 | 7,733,473 | 4,121,798 | 298,979 | 18,675 | 1,181,799 | ||||||||||||||||||
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注意事项：
| 1) | 尽管《债务人美联社老龄化报告》显示，债务人已逾期应付申请后所欠的某些款项 ，但根据破产法的各项规定，其中某些款项实际上并不是所欠的，而且债务人认为，一旦他们完成了对发票、账簿和记录的核对，情况就会如此。 |
| 回复：克洛维斯肿瘤学有限公司 资本资产附表 |
主要案例编号： 报告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
| 美元实际值 | 克洛维斯肿瘤学有限公司 | 英国克洛维斯肿瘤学 有限 |
爱尔兰克洛维斯肿瘤学 有限 |
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| 账面净值 |
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| 计算机设备 |
132,117 | 114,862 | — | |||||||||
| 家具和固定装置 |
(0 | ) | 5,069 | — | ||||||||
| 实验室设备 |
— | — | — | |||||||||
| 租赁权改进 |
— | (0 | ) | — | ||||||||
| 许可软件 |
— | — | — | |||||||||
| 制造设备 |
5,016 | — | — | |||||||||
| 办公设备 |
— | 1,104 | — | |||||||||
| 贸易展位 |
(0 | ) | — | — | ||||||||
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| 账面净值 |
137,133 | 121,035 | — | |||||||||
| 向内部人士付款 |
313,675 | — | — | |||||||||
| 回复：克洛维斯肿瘤学有限公司 向内部人士付款的时间表 |
主要案例编号： 报告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
债务人 Clovis Oncology, Inc. 及其关联债务人特此提交这份 关于在2023年2月1日至2月28日期间向内部人士付款的证明。对于内部人士，所有支付的现金都来自普通课程工资和授权的差旅和费用 报销。在本报告所述期间，没有进行任何非现金转账。
| /s/Daniel W. Muehl |
5/02/2023 | |||
| 授权个人签名 | 日期 | |||
| 丹尼尔·W·穆尔 |
执行副总裁兼首席财务官 | |||
| 授权个人的印刷姓名 | 授权个人的头衔 | |||
注意事项：
| 1) | 此处所包括的内部人士与《破产法》的定义和 债务人财务状况报表中包含的内部人士一致。列出的金额包括债务人支付的所有与薪酬相关的费用，包括工资、退休计划缴款、健康和其他保险福利以及费用报销。 |
| 回复：克洛维斯肿瘤学有限公司 申请后税收状况 |
主要案例编号： 报告期： |
22-11292 (JKS) 2023 年 3 月 1 日至 3 月 31 日 |
债务人 Clovis Oncology, Inc. 及其关联债务人特此提交这份 关于申请后税的证明。债务人所有不受争议或和解的申请后税收均为现行税款；但是，前提是债务人继续积极调节拖欠各税收和 政府机构的其他款项，这些款项随后可能会引起争议。
| /s/Daniel W. Muehl |
5/02/2023 | |||
| 授权个人签名 | 日期 | |||
| 丹尼尔·W·穆尔 |
执行副总裁兼首席财务官 | |||
| 授权个人的印刷姓名 | 授权个人的头衔 | |||