美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

附表 13D

根据1934年的《证券交易法》

（第5号修正案）*

Gelesis Holdings, Inc.

（发行人名称）

普通股，面值每股0.0001美元

（证券类别的标题）

14070Y101

（CUSIP 号码）

达芙妮佐哈尔

首席执行官

PureTech 健康有限责任公司

潮汐街 6 号，400 套房

马萨诸塞州波士顿 02210

(617) 482-2333

（有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码）

2023年4月27日

（需要提交本声明的事件日期）

如果申报人 之前曾就附表 13G 提交过声明，报告本附表 13D 所涉的收购，并且是因为 § 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表，请勾选以下方框 ☐。

注：以纸质格式 提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本，包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方，请参阅 § 240.13d-7 (b)。

*	应填写本封面页的其余部分，供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写，以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。

本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》（法案）第18条的目的而提交的，也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见附注）。

附表 13D

CUSIP 编号 14070Y101

1		举报人姓名 PureTech健康有限责任公司
2		如果是群组的成员，请选中相应的复选框 （参见说明） (a) ☐ (b) ☐
3		仅限秒钟使用
4		资金来源（参见 说明） OO/WC
5		如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律程序，请勾选复选框 ☐
6		组织的国籍或所在地 特拉华

的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和				7		唯一的投票权 0
				8		共享投票权 361,619,756(1)
				9		唯一的处置力 0
				10		共享的处置权 361,619,756 (1)

11		每个申报人实际拥有的总金额 361,619,756 (1)
12		如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票，请选中复选框（参见说明） ☐
13		第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比 86.5%(2)
14		举报人类型 （参见说明） CO

1.

包括 (i) PureTech Health LLC 持有的 Gelesis Holdings, Inc.（ 发行人）的16,727,582股普通股（普通股），（ii）购买 PureTech Health LLC 持有的普通股的155,520股期权，(iii) 购买 PureTech Health LLC 持有的216,208股普通股的认股权证；(iv) 收购 持有的认股权证 23,6208 股普通股 2023 年 2 月 21 日向 PureTech Health LLC 发行的88,047股普通股，(v) 购买 2023 年 5 月 1 日向 PureTech Health LLC 发行的 192,307,692 股普通股的认股权证，(vi) 18,634,597 股普通股 可在转换2023年2月21日向PureTech Health LLC发行的可转换票据时发行（假设截至2023年4月30日的应计和未付利息），以及（vii）在转换2023年5月1日向PureTech Health LLC发行的 可转换票据后发行的109,890,110股普通股。

2.	该百分比是根据截至2023年3月24日Gelesis Holdings, Inc.（发行人）的73,332,588股已发行普通股计算得出，该报告载于2023年3月28日向美国证券交易委员会提交的10-K表发行人年度报告。

2

附表 13D

CUSIP 编号 14070Y101

1		举报人姓名 PureTech Health
2		如果是群组的成员，请选中相应的复选框 （参见说明） (a) ☐ (b) ☐
3		仅限秒钟使用
4		资金来源（参见 说明） OO/WC
5		如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律程序，请勾选复选框 ☐
6		组织的国籍或所在地 特拉华

的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和				7		唯一的投票权 0
				8		共享投票权 378,306,043 (1)
				9		唯一的处置力 0
				10		共享的处置权 378,306,043 (1)

11		每个申报人实际拥有的总金额 378,306,043 (1)
12		如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票，请选中复选框（参见说明） ☐
13		第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比 87.0%(2)
14		举报人类型 （参见说明） CO

1.

包括 (i) PureTech Health LLC 持有的 Gelesis Holdings, Inc.（ 发行人）的16,727,582股普通股（普通股），（ii）购买 PureTech Health LLC 持有的普通股的155,520股期权，(iii) 购买 PureTech Health LLC 持有的216,208股普通股的认股权证；(iv) 收购 持有的认股权证 23,6208 股普通股 2023 年 2 月 21 日向 PureTech Health LLC 发行的88,047股普通股，(v) 购买 2023 年 5 月 1 日向 PureTech Health LLC 发行的 192,307,692 股普通股的认股权证，(vi) 18,634,597 股普通股 可在转换2023年2月21日向PureTech Health LLC发行的可转换票据时发行（假设截至2023年4月30日的应计和未付利息），以及（vii）在转换2023年5月1日向PureTech Health LLC发行的 可转换票据后发行的109,890,110股普通股。

2.	该百分比是根据截至2023年3月24日Gelesis Holdings, Inc.（发行人）的73,332,588股已发行普通股计算得出，该报告载于2023年3月28日向美国证券交易委员会提交的10-K表发行人年度报告。

3

解释性说明

本第5号修正案修订和补充了经修订的2022年1月21日向美国证券交易委员会提交的附表13D， （附表13D），该附表涉及申报人对特拉华州公司（ 发行人）面值每股0.0001美元的普通股（普通股）的所有权。

除非下文另有规定，否则附表13D中规定的所有先前项目保持不变。此处使用的 但未定义的大写术语的含义与附表 13D 中给出的含义相同。

提交本修正案是为了更新 第 4 项和第 6 项中的披露。

第 4 项。交易目的。

特此对附表 13D 第 4 项进行如下修订和补充：

收购 Gelesis 的提案

2023 年 4 月 27 日 ，PureTech Health plc 向发行人董事会主席提交了一份修订后的不具约束力的提案，要求以 的总收购价为350万美元的现金收购发行人所有已发行股票和股票挂钩证券（第二修订提案）。

在第二份修订提案中， PureTech Health plc表示，它愿意承担其中规定的发行人的某些未偿债务和债务， PureTech Health plc持有的发行人的任何股权或债务权益不会减少350万美元。此外，PureTech Health plc表示，它愿意额外提供高达200万美元的过渡融资来筹集资金 日常 发行人在 2023 年 5 月 1 日之前按照双方都能接受的条件开展业务，此外，愿意额外提供高达 300 万美元的过渡融资以进一步融资 日常在签订最终协议之日，发行人按照双方都能接受的条件进行运营，双方应努力在2023年5月15日之前敲定该协议。

第二修订提案和本第5号修正案均无意也不应解释为任何发行人证券的购买要约或 招标出售任何发行人证券。申报人打算与发行人董事会成员就该提案进行讨论。申报人可以考虑、探索和/或制定计划 和/或就发行人的业务、董事会结构（包括董事会组成）、资本结构、资本结构、资本配置政策、资产、负债、战略和计划以及潜在的业务合并、与发行人或发行人的某些业务或资产有关的 处置和战略交易，包括申报人可能寻求参与和可能参与的交易（包括与其他人进行的交易）提出进一步的建议 第三派对）。举报人可以进行多次对话，这些对话可能与附表13D第4项 (a) 至 (j) 小节中的一项或多项有关。此外，申报人可以就广泛的运营和战略事项以及与发行人和申报人投资发行人有关的其他事项与 发行人董事会或其他人（包括其他股东）进行沟通，并可以根据适当的保密、保密或类似协议与任何此类人员交换 信息。

经修订的票据购买协议及票据和认股权证的第二次平仓

2023年5月1日，发行人及其某些子公司（票据方）和PureTech Health LLC对票据方与PureTech Health LLC签订了截至2023年2月21日的票据和认股权证购买协议的 修正案（NPA修正案和经修订的NPA，经修订的NPA）根据该修正案， 除其他外，票据发行人发行了附加协议注明向PureTech Health LLC支付的本金总额为200万美元（200万美元的附加票据），现金收购价为200万美元，并且 (ii) 发行人发行了购买发行人192,307,692股普通股的认股权证（第二份收盘认股权证）。200万美元的额外票据可转换为发行人普通股的数量，等于 至（i）本金加上应计和未付利息，除以（ii）初始转换价格0.0182美元。除非本文另有规定，否则200万美元附加票据的条款通常与2023年2月21日发行的初始 票据的条款相同，包括利率、到期日、契约、违约事件、担保和抵押品。

4

根据NPA修正案，发行人无需再寻求股东批准 即可转换可转换票据或行使第二份收盘认股权证，股东批准也不再是此类转换或行使的条件。根据2023年5月1日对2023年2月21日发行的认股权证 的修正案，股东批准不再是行使此类认股权证的条件。

此外，根据经修订的NPA ，经修订后的NPA双方同意，PureTech Health LLC可以从票据发行人那里额外购买300万美元的可转换票据本金（每次此类发行，随后发行额外票据），并从发行人那里购买额外认股权证，相当于额外票据本金的175％的认股权证，前提是（i）发行人而且 PureTech Health LLC 可自行决定是否达成令人满意的协议 非处方药发行人的运营计划；（ii）发行人应成功完成并提交有关其Plenity产品的场外交易重新分类的可用性 研究；（iii）与初始投资者签署最终协议，由初始投资者收购 公司的所有已发行股票以及基于股权和股权的工具；（iv）其他商业上合理的惯例条件得到满足。

如果发行人在2023年7月31日之前从向其他投资者出售额外可转换票据中获得至少1,000万美元的额外可转换票据的收益，则根据NPA发行的所有可转换票据的到期日应为2024年3月31日。

在初始票据和附加票据的条款期间，票据发行人在发行初始票据或附加票据（包括认股权证承保范围）后产生或发行的任何债务、债务或股票挂钩债务担保的期限均应自动纳入 并入初始票据、附加票据和/或认股权证（包括认股权证保险）。如果在后续发行任何额外票据时，双方同意的此类附加票据的条款比初始票据或首次发行额外票据的条款更有利于初始投资者 ，则此类条款应适用于根据NPA发行的所有票据。

经修订的NPA规定，转换可转换票据和行使认股权证时可发行的所有普通股 均有权获得注册权，这要求发行人提交上架注册声明才能注册此类股票进行转售。

上述对可转换票据、经修订的NPA和认股权证的描述并不完整，其全文仅限于此类协议的全文，这些协议作为附录附录附于本附表13D，以引用方式纳入此处。

第 5 项。 发行人证券的权益

特此对附表 13D 第 5 项进行修订和重述，其全文如下：

(a) 截至本文发布之日，就 法案第13d-3条而言，申报人可以直接或间接被视为本附表13D所述普通股的受益所有者，包括由于他们的相互关系。

根据截至2023年3月24日发行人已发行的73,332,588股普通股（如发行人 2023年3月28日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告所述），申报人持有的普通股占发行人已发行普通股的87.0％。

PureTech Health plc可能被视为实益拥有PureTech Health直接持有的所有普通股。

(b) 申报人在 (i) PureTech Health LLC 直接持有的16,727,582股普通股 、(ii) 购买 PureTech Health LLC 持有的普通股的 155,520 股期权、(iii) 购买普通股的216,208股认股权证方面拥有共同的投票权和共同处置权

5

PureTech Health LLC 持有的股票 (iv) 购买2023年2月21日发行的23,688,047股普通股的认股权证，(v) 购买192,307,692股普通股 的第二份收盘权证，(vi) 转换2023年2月21日发行给PureTech Health LLC的可转换票据后可发行的18,634,597股普通股（假设应计和未付利息）截至2023年4月30日）和（vii）在转换2023年5月1日发行的可转换票据后可发行的109,890,110股普通股。

(c) 本附表 13D 第 1、3 和 4 项中包含的信息以引用方式纳入此处。除非在此处披露，否则在过去 60 天内，(i) 申报人和 (ii) 申报人所知，即本附表 13D 附表一所列人员，均未进行过发行人普通股的任何交易。

(d) 不适用。

(e) 不适用。

第 6 项。合同； 与发行人证券有关的安排、谅解或关系。

特此对附表 13D 第 6 项作如下修改和补充 ：

上文第4项总结了可转换票据、经修订的NPA和认股权证的某些条款，并以引用方式纳入此处 。NPA修正案、2023年2月21日发布的认股权证修正案、200万美元附加票据和第二份收盘认股权证的副本作为附录附于本附表13D，并由 引用纳入此处。

第 7 项。将作为展品提交的材料。

特此对附表 13D 第 7 项进行如下修订和补充：

展览		描述
11.		2023 年 4 月 27 日给 Gelesis Holdings, Inc. 的信。
12.		票据和认股权证购买协议第1号修正案。
13.		认股权证第1号修正案。
14.		可转换优先担保票据，日期为2023年5月1日。
15.		购买盖莱西斯控股公司普通股的认股权证，日期为2023年5月1日。

6

签名

经过合理的调查并尽下述每位签署人的知识和信念，以下每位签署人均证明本声明中列出的 信息是真实、完整和正确的。

日期：2023 年 5 月 1 日

7