0001620179假的--12-312022FY00016201792022-01-012022-12-310001620179美国通用会计准则:普通股成员2022-01-012022-12-310001620179US-GAAP:B系列优先股会员2022-01-012022-12-3100016201792022-06-3000016201792023-04-28iso421:USDxbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

 

表格 10-K/A

(第1号修正案)

 

 

 

x 根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交的年度 报告

 

截至2022年12月31日的财年

 

¨ 根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交的过渡 报告

 

对于从到的过渡期

 

委员会文件编号:001-36788

 

EXELA科技股份有限公司

(其 章程中指定的注册人的确切姓名)

 

特拉华    47-1347291

(所在国或其他管辖权)

公司或组织)

 

(美国国税局雇主

证件号)

     

2701 E. Grauwyler Rd.

欧文, TX

  75061
(主要行政人员 办公室地址)   (邮政编码)

 

注册人的电话号码,包括 区号:(844) 935-2832

 

根据该法 第 12 (b) 条注册的证券:

 

每个类别的标题     交易 符号    注册的每个交易所的名称
普通 股票,面值每股 0.0001 美元   XELA   纳斯达克股票市场有限责任公司

6.00% B 系列累积敞篷车

永久优先股,每股面值0.0001美元

Tandem优先股,面值为每股0.0001美元

  XELAP   纳斯达克股票市场有限责任公司

 

根据《证券法》第 405 条的定义,如果注册人是经验丰富的知名发行人,请用勾号指明 。 ¨ 是的 x没有

 

如果不要求注册人根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告,请用勾号注明 。 ¨ 是的 x 没有

 

用勾号指明 注册人 (1) 在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条要求的所有报告,以及 (2) 在过去 90 天内是否遵守了此类申报要求。x是的 ¨没有

 

用勾号指明 在过去 12 个月(或注册人 被要求提交此类文件的较短时间内),注册人是否以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 x是的 ¨没有

 

用勾号指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是小型申报公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型 加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

 

大型加速 文件管理器¨ 加速 过滤器¨ 非加速 过滤器 x 规模较小的申报 公司x
      新兴成长型公司¨

 

用勾号指明 注册人是否为空壳公司(定义见该法第 12b-2 条)。¨是 x 不是

 

注册人非关联公司持有的注册人 有表决权的普通股的总市值约为90,306,352美元(基于收盘价2.28美元),该市值是参照此类有表决权的普通股 最后一次出售的价格计算得出的。

 

截至 2023 年 4 月 28 日 ,注册人有 1,274,204,054已发行普通股。

 

 

 

 

 

解释性说明

 

本10-K/A 表第1号修正案(“修正案”)修订了截至2022年12月31日财年Exela Technologies, Inc.(“公司”) 的10-K表年度报告,该报告最初于2023年4月3日向美国证券交易委员会(“SEC”) 提交(“原始报告”),以包括原始报告中遗漏的信息 关于表格 10-K 的一般指令 G (3)(“第三部分信息”)。之所以提交本修正案,是因为 公司已决定推迟提交其2023年年度股东大会的最终委托书(“最终的 委托书”)。该公司预计将在下半年举行2023年年会。

 

此外,根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”) 的第12b-15条和第13a-14条,公司正在修订第四部分第 15项,将公司首席执行官兼首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条签发的注明日期的认证包括在内。由于本修正案中未包含任何财务报表,而且本修正案 不包含或修改与S-K法规第307和308项有关的任何披露,因此省略了认证的第3、4和5段。同样,由于本修正案中未包含任何财务报表,因此省略了根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条做出的认证 。

 

除上述情况外,本修正案 未以任何方式修改、修改或更新原始报告中的信息或附录,我们也没有更新其中包含的 披露以反映任何后续的事态发展或事件。本修正案应与原始报告以及 我们在提交原始报告后向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读。

 

* * *

 

第三部分

 

第 10 项。董事、执行官和公司治理

 

导演

 

公司有三类董事,错开任期三年 ,A类和C类各由三个董事职位组成,B类由两个董事职位组成。 A、B 和 C 类董事职位的任期分别于 2024 年、2025 年和 2023 年的年会之日到期。

 

姓名   年龄   班级   在公司担任的职位和职务
Sharon Chadha   68   A   导演
J. Coley Clark   77   A   导演
罗纳德·C·科格本   67   A   导演
Marc A. Beilinson   64   B   导演
詹姆斯·G·雷诺兹   54   B   导演
马丁·P·阿金斯   56   C   导演
Par S. Chadha   68   C   董事、执行主席
威廉·L·特兰西耶   68   C   导演

 

- 2 - 

 

 

A 类董事——任期将于 2024 年届满

 

Sharon Chadha

 

年龄:68

 

导演起日期:2021 年 10 月

 

等级:A 级

 

商业经验:Sharon Chadha是Rule14 LLC的联合创始人, 是一家以人工智能为主导的自动化公司,是一家领先的大数据挖掘公司,提供一套由预测分析提供支持 的解决方案和服务,自2011年以来一直领导该公司。查达夫人在 的整个职业生涯中一直参与科技公司的创始人、投资者和首席官员。查达夫人通过提供愿景、 设定期望和问责标准、激励和指导员工平衡员工和利益相关者的需求来投资和建立科技公司 以实现投资目标。她与Chadha 先生和程欣博士一起拥有人工智能实时自适应机器的十四项关键专利。她发表了关于国际安全的各种文章和一本书。查达夫人是我们的执行董事长兼董事帕尔·查达的 妻子。Chadha 女士拥有麻省理工学院 的数学学士学位。我们相信,查达夫人在科技行业的丰富经验使她完全有资格担任 担任Exela的董事。

 

J. Coley Clark

 

年龄: 77

 

导演起日期:2019 年 12 月

 

等级:A 级

 

商业经历:J. Coley Clark 是全球文件和支付处理解决方案提供商 BancTec, Inc. 的退休首席执行官兼董事会主席 ,也是 Moneygram International, Inc. 的前董事会成员。在 BancTec, Inc.,Clark 先生在 2014 年至 2016 年 12 月期间担任董事会联席主席 ,并于 2004 年 9 月至 2004 年 9 月担任董事会主席兼首席执行官 2014。 2004 年,Clark 先生从电子数据系统公司(EDS)退休。EDS 是一家外包服务公司,于 2008 年被 Hewlett-Packard 收购,担任高级副总裁兼金融和运输行业集团负责人。Clark 先生于 1971 年加入 EDS ,参与系统工程开发项目,并在金融和保险行业担任过各种技术、销售和管理职位。在 EDS 任职之前,克拉克先生在美国陆军服役了三年,获得了 上尉军衔,并曾在欧洲和东南亚担任连长。Clark 先生拥有德克萨斯大学社会学文学学士学位 。我们认为,克拉克先生在Exela行业拥有丰富而多元化的商业经验 ,这使他完全有资格担任Exela的董事。

 

罗纳德·C·科格本

 

年龄: 67

 

导演起日期:2017 年 7 月

 

等级:A 级

 

商业经历:Cogburn 先生在 2017 年 7 月 12 日至 2022 年 5 月 15 日期间担任我们的首席执行官。从2013年起,他一直担任SourceHOV的首席执行官,直到Novitex业务合并结束 。自1993年以来,Cogburn先生一直是SourceHOV的前身公司的一员, 在行政管理、施工索赔咨询、诉讼支持、项目 管理项目管理、成本估算、损失评估和一般建筑施工方面拥有超过30年的多元化经验。自 2003 年至 2020 年,Cogburn 先生还曾担任 HandSon Global Management(“HGM”)的 负责人。在担任 SourceHOV 首席执行官之前, Cogburn 先生在 2011 年 3 月至 2013 年 7 月期间担任 SourceHov 的 KPO 总裁。在此之前,Cogburn 先生在 2005 年 1 月至 2007 年 9 月期间担任 HOV Services, LLC 的总裁,在公司 成长期间担任行政领导职务,并于 2006 年 9 月在印度证券交易所首次公开募股。Cogburn 先生拥有德克萨斯农工大学结构设计/施工 管理学士学位,是一名注册专业工程师。我们认为,Cogburn先生作为我们的领导者之一和Exela行业的丰富的 多元化业务经验使他完全有资格担任 Exela的董事。

 

- 3 - 

 

 

B 类董事——任期将于 2025 年届满

 

Marc A. Beilinson

 

年龄:64

 

自 2020 年 4 月起担任董事

 

等级:B 级

 

商业经历:自2013年以来,马克·贝林森一直担任 全球年金公司Athene Annuity的董事。自2022年1月和2020年6月以来,贝林森先生分别在阿波罗环球管理公司和Playtika Holding Corp的董事会任职 。Beilinson 先生此前曾在多家上市和私人控股公司的董事会和审计委员会任职,包括西屋 电气、凯撒收购公司、温德姆国际公司、阿波罗商业房地产金融公司、Innkeepers USA Trust、Gastar Inc.、American Tire、Kingfisher Midstream LLC 和 Monitronics。自2011年8月以来,贝林森先生一直担任Beilinson Advisory Group的 管理合伙人。Beilinson Advisory Group是一家财务重组和酒店咨询集团,专门为陷入困境的 公司提供帮助。2016年12月至2017年6月,贝林森先生担任Newbury Common Associates LLC(及某些关联公司)的首席重组官。贝林森先生曾在2013年11月至2014年8月期间担任Fisker Automotive的首席重组官,并于2011年8月至2014年12月担任Eagle Hospitality Properties Trust, Inc.的首席重组官兼首席执行官,并于2008年11月至2012年3月担任Innkeepers USA Trust的首席重组官兼首席执行官。贝林森先生在担任Innkeepers USA、Fisker Automotive和Newbury Common Associates的 首席重组官期间监督了这些公司的第11章重组。贝林森先生以优异成绩毕业于加州大学洛杉矶分校。我们相信,贝林森先生 先生在上市和私营公司董事会服务了三十多年,积累了丰富的经验,以及他对法律和合规问题(包括2002年《萨班斯-奥克斯利法案》)的深刻了解,使他完全有资格担任Exela的董事。

 

詹姆斯·G·雷诺兹

 

年龄:54

 

2017 年 7 月起担任导演

 

等级:B 级

 

商业经历:雷诺兹先生从2017年7月12日Exela、SourceHov Holdings, Inc.(“SourceHov”)、 和Novitex Holdings, Inc.(“Novitex”)的业务合并结束后一直担任我们的 首席财务官,这使得 SourceHov 和 Novitex 成为我们的 全资子公司(“Novitex 业务组合”)2020。从 2014 年起,雷诺兹先生一直担任 SourceHOV 的联席董事长,直到 2017 年 Novitex 业务合并结束。雷诺兹先生还是 HGM 的首席运营官和合伙人 ,为团队带来了超过 25 年的行业经验。在加入 HGM 之前,雷诺兹先生曾在 SourceHOV 及其关联子公司和前身公司担任过多个高管或 高级顾问职位,包括 2007 年至 2011 年担任 HOV Services, LLC 的首席财务官 ,2001 年至 2006 年担任 Lason 的副总裁兼公司财务总监。1990 年至 2001 年,雷诺兹先生在 担任普华永道商业咨询服务业务的高级经理。Reynolds 先生是一名注册会计师 ,拥有密歇根州立大学会计学学士学位。我们认为,雷诺德先生丰富的行业和管理经验 使他完全有资格担任公司董事。

 

- 4 - 

 

 

C 类董事——任期将于 2023 年届满

 

马丁·P·阿金斯

 

年龄:56

 

自 2019 年 7 月起担任董事

 

等级:C 级

 

商业 经历:阿金斯先生最近在上市公司Express Scripts Holding Company工作,该公司是一家财富25强公司,也是美国最大的独立药房福利管理公司。2018 年 12 月,公司与信诺合并。 作为高级副总裁兼总法律顾问,他曾在Express Scripts控股公司担任首席法律顾问,也是Express Scripts高级管理团队的成员 ,他在该团队中为首席执行官提供咨询并向董事会概述了战略。2001 年至 2019 年,他在 Express Scripts 控股公司工作,担任过各种法律职务,包括副总裁、副总法律顾问和 助理总法律顾问。在 Express Scripts 任职之前,阿金斯先生曾在波尔西内利律师事务所工作。阿金斯先生的法律生涯始于 Thompson Coburn LLP 律师事务所 。他获得了伊利诺伊大学法学院的法学博士学位。我们 认为,阿金斯先生在战略、法律、监管和治理方面的丰富经验使他完全有资格担任 担任Exela的董事。

 

Par S. Chadha

 

年龄:68

 

2017 年 7 月起担任导演

 

等级:C 级

 

商业 经验:查达先生是我们的执行主席,也是成立于2001年的家族办公室HGM的创始人、首席执行官兼首席投资官 。查达先生在美洲、欧洲 和亚洲建立业务方面拥有40多年的经验,包括执行并购、业务整合和公开募股。查达先生从 Novitex 业务合并结束时起担任我们的 董事长,最近于 2021 年 9 月出任执行董事长。他还在 2011 年至 2017 年 7 月 SourceHov Holdings, Inc. 被 Exela 收购时担任该公司的董事长,并在 2007 年至 2011 年期间担任 Lason Inc. 的董事长,直到该公司与 SourceHov 的前身公司 SourceCorp 合并。查达先生目前担任在印度国家证券交易所上市的HOV Services Limited(NSE: HOVS)的董事长 。他曾在 2009 年至 2011 年期间担任该职务,并自 2005 年起担任董事。查达先生是Rule 14, LLC的联合创始人,该公司是一家由人工智能 主导的自动化公司,成立于2011年。在他的职业生涯中,查达先生曾是 地铁光网络、硅上系统和通信领域的科技公司的联合创始人。查达先生之前曾在HGM的投资组合公司担任董事和高管职务 ,目前持有和管理不断发展的人工智能、金融科技和健康科技 行业的投资。查达先生是导演莎朗·查达的丈夫。Chadha 先生拥有印度旁遮普工程学院的电气工程学士学位 。

 

- 5 - 

 

 

威廉·L·特兰西耶

 

年龄:68

 

自 2020 年 4 月起担任董事

 

等级:C 级

 

商业 经验:Transier 先生自 2020 年 4 月起担任我们的董事会成员。他目前担任我们的 审计委员会主席,此前曾担任战略交易委员会的成员。Transier先生是Transier Advisors, LLC的首席执行官 ,Transier Advisors, LLC是一家独立的咨询公司,为面临运营状况紧张、转型期、 重组或需要临时行政领导的公司提供服务。他是国际石油 和天然气勘探和生产公司奋进国际公司的联合创始人。2014 年 12 月至 2015 年 11 月,他担任奋进董事会的非执行主席。他在 2006 年 9 月至 2014 年 12 月期间担任 Endeavor 的董事长、首席执行官兼总裁 ,从 2004 年 2 月成立到 2006 年 9 月,他一直担任该公司的董事长兼联席首席执行官。 Transier 先生在 1999 年 3 月至 2003 年 4 月期间担任海洋能源公司的执行副总裁兼首席财务官,在此之前,Transier 先生曾在海鸥能源公司担任过各种职务,职责越来越大。在 在海鸥任职之前,Transier先生曾担任过各种职务,包括1986年6月至1996年4月在毕马威会计师事务所审计部门合伙人和全球能源 业务负责人。Transier 先生自 2000 年 10 月起担任 Helix Energy Solutions Group, Inc 的董事,并在 2016 年 3 月至 2017 年 7 月期间担任首席独立董事,当时他被任命为董事会主席 。2019 年 10 月至 2021 年 5 月,Transier 先生担任营级 石油公司(更名为 Halcón Resources Corporation)的董事会主席。2019年3月,Transier先生当选为Teekay Offshore GP L.L.C.(Teekay Offshore Partners L.P. 的普通合伙人)的 董事会成员,并担任其审计 委员会主席。Teekay 于 2020 年 1 月被私有化。自2018年10月以来,Transier先生一直担任西尔斯控股公司董事会 成员,包括董事会的重组委员会和重组小组委员会。2018 年 8 月至 2019 年 2 月,Transier 先生担任 Gastar Exploration, Inc. 的董事会成员。2016 年 5 月至 2017 年 7 月,Transier 先生是 CHC Group Ltd 的董事会成员。2014 年 8 月至 2017 年 7 月, Transier 先生是 Paragon Offshore plc 的董事会成员。Transier 先生毕业于德克萨斯大学 ,获得会计学学士学位,拥有瑞吉斯大学工商管理硕士学位和达拉斯浸会大学神学研究文学硕士学位。 我们认为,Transier先生丰富的审计、会计和财务报告经验以及广泛的专业背景 为公司董事会做出了宝贵的贡献,使他完全有资格担任Exela的董事。

 

 

审计委员会

 

我们的董事会已根据《交易法》第 3 (a) (58) (A) 条成立了一个审计 委员会,由贝林森先生、克拉克先生和 Transier 先生(主席)组成。根据 纳斯达克市场规则第 5605 (a) (2) 条的含义,Beilinson、Clark 和 Transier 先生都是独立的,符合美国证券交易委员会、法规 和《纳斯达克市场规则》第 5605 (c) (2) (A) 条对审计委员会成员的独立性的额外考验。我们的董事会已确定 Transier 先生符合 的财务专家资格。

 

执行官员

 

经本第1号修正案修订的公司 原始报告中 “执行官” 标题下列出的非董事会成员的公司高管 官员的信息以引用方式纳入。

 

道德守则

 

我们通过我们的网站免费提供名为 “全球 道德和商业行为准则” 的道德准则。我们打算在我们的网站上发布法律或纳斯达克上市标准要求的 与我们的道德准则任何条款的任何修正或豁免有关的所有披露。

 

- 6 - 

 

 

董事会多元化

 

根据美国证券交易委员会于 2021 年 8 月 6 日批准的纳斯达克董事会多元化规则 5605 (f), ,我们在适用的 过渡期内实现了该规则中规定的多元化目标。以下是我们截至 2023 年 4 月 28 日的董事会多元化矩阵:

 

董事会多元化矩阵
董事总数 8
第一部分:性别认同 男性 非二进制 没有透露性别
导演 1 7    
第二部分:人口背景
非裔美国人或黑人        
阿拉斯加原住民或美洲印第安人        
亚洲的   1    
西班牙裔或拉丁裔        
夏威夷原住民或太平洋岛民        
白色 1 6    
两个或更多种族或民族        
LGBTQ+  
没有透露人口统计背景  

 

Delacient 第 16 (a) 节报告

 

《交易法》第16(a)条要求 我们的执行官、董事和拥有我们10%以上普通股的个人向美国证券交易委员会提交报告。2022 年,由于 公司在 2022 年 3 月收盘 6.00% 的 B 系列累积 可转换永久优先股(“B 系列优先股”)普通股时遇到了管理障碍,Par Chadha、Sharon Chadha、Srinivasan Murali、Marc Beilinson、J. Coley Clark、James Reynolds、Sharan Sortur、John Rexant 福德和威廉·特兰西尔迟交了股票交易所产生的第 16 (a) 条报告 天。

 

项目 11。高管薪酬

 

本节讨论了下面 “薪酬汇总表” 中提名的Exela执行官的高管薪酬计划的实质性组成部分 。作为《交易法》第12b-2条定义的 “小型申报公司”,Exela无需纳入 薪酬讨论和分析,并已选择遵守适用于小型申报 公司的规模化披露要求。截至2022年12月31日的财年,Exela的指定执行官如下:

 

我们的执行主席 Par S. Chadha;

 

我们的首席财务官 Shrikant Sortur;

 

首席执行官 Suresh Yannamani — Exela Technologies BPA, LLC;以及

 

罗纳德·科格本,我们的前首席执行官。

 

薪酬摘要表

 

姓名和主要职位       工资
($)(1)
    奖金
($)(2)
    股票奖励
($)(3)
    所有其他
补偿
($)(4)(5)
    总计 ($)  
Par S. Chadha   2022     $ 1,000,000     $ -           $ 128,626     $ 1,128,626  
执行主席   2021     $ 561,424     $ 1,622,000     $ 12,847,500     $ 1,080,000     $ 16,110,925  
Shrikan Sortur   2022     $ 406,500     $ -     $ -     $ -     $ 406,500  
首席财务官   2021     $ 390,000     $ 773,040     $ 77,700     $ -     $ 1,240,740  
Suresh Yannamani (6)   2022     $ 422,500     $ -     $ -     $ 225     $ 422,725  
首席执行官 — Exela Technologies BPA, LL                                              
罗纳德 C. Cogbrun   2022     $ 308,750     $ -     $ -     $ 1,720,000     $ 2,028,750  
前首席执行官   2021     $ 422,500     $ -     $ -     $ -     $ 422,500  

 

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(1)本专栏中报告的2021年Chadha先生和Cogburn先生在2022年的金额,包括根据我们当时有效的非雇员董事薪酬政策在董事会任职而获得的基本服务费 ,在他们不是公司雇员的相应年度 期间。有关我们的非雇员董事薪酬政策的描述, 请参阅下面的 “—董事薪酬”。查达先生于 2021 年 9 月成为我们的执行主席, Cogburn 先生于 2022 年 5 月停止担任我们的首席执行官。

  

(2)指定的执行官在 2022 年没有获得任何激励性薪酬,2022 年也没有针对其 的服务发放任何奖金。薪酬委员会尚未确定是否会就2022年支付任何奖金,目前尚不清楚何时可以做出这样的决定。

 

(3)2022 年没有向指定执行官发放股票奖励或其他股权补偿。

 

本栏中报告的2021年金额代表 2021财年授予指定执行官的限制性股票单位和绩效单位的 总授予日期公允价值,根据FASB ASC 主题718计算,为此不考虑与基于服务的归属条件相关的没收估计值,也不一定与指定高管可能实现的实际价值相对应 高管,这取决于我们普通股在何时及是否存在的市场价值单位已结算。

 

在截至2021年12月31日的财年中,向Sortur先生发放的赠款是限制性股票单位,受限于基于时间的归属条件。对于此类基于时间的归属奖励, 授予日的公允价值是通过将授予当日的市场收盘价乘以授予日受限制性股票单位限制的普通股 股票数量计算得出的。

 

2021年12月31日,查达先生还获得了价值14万美元的限制性股票单位 ,原因是他在被任命为执行 主席之前于2021年担任非雇员董事。如以下董事薪酬表脚注所述,这些单位在 2022 年以现金结算。此外, 2021 年 9 月 14 日,公司授予了具有市场表现条件的 Chadha 先生绩效单位(如以下 薪酬摘要表——高管雇佣协议——与查达先生的信函协议中所述)。表中报告和公司财务报表中核算的奖励的公允价值是应用蒙特卡罗模拟模型确定的 截至授予日。如需了解更多信息,包括对用于计算这些值的假设的讨论 ,请参阅原始报告中包含的合并财务报表附注16。迄今为止, 该奖项尚未归属,截至2022年12月30日(2022年的最后一个交易日), 该奖项所依据的股票的公允市场价值(通过将我们 2022 年 12 月 30 日的收盘价乘以受该奖励约束的股票数量确定)为 34,000 美元。查达先生没有收到有关这些绩效单位的任何现金补偿。

 

(4)本栏中报告的2022年查达先生的金额包括向Chadha 先生支付的 “Truep补助金”,该补助金是就其2021年董事会服务股权拨款支付的,详见下方董事薪酬表的脚注。本专栏中报告的 2021 年 Chadha 先生的金额 反映了 在 2021 年 9 月出任执行主席之前因在董事会任职而向他支付的金额,不包括基本董事费,这些费用包含在 Chadha 先生的 2021 年薪水 信息中。有关我们的非雇员董事薪酬政策的描述,请参阅下面的 “—董事薪酬” 。

 

(5)Cogburn 先生于 2022 年 5 月 15 日停止担任我们的首席执行官,并继续担任我们的董事会 成员。本栏中报告的科格本先生的金额反映了根据Cogburn 先生的过渡协议应支付的所有遣散费和咨询费,这些款项包括 (i) 565,000.00美元的现金遣散费,一次性支付与他签订协议有关的 ;(ii) 分两期支付的咨询费,共计562,500.00美元,第一期 于11月支付 2022 年,第二笔分期付款将在 2023 年 5 月支付,(iii) 某些款项最高可达 30,000 美元(每月 1,250 美元)作为报销自Cogburn先生最后一次受雇之日起24个月的保险费用。 欲了解更多信息,请参阅 “薪酬表摘要叙述——高管雇佣协议 — 与科格本先生签订的过渡协议” 下面。

 

(6)扬纳马尼先生在上一年不是指定执行官,因此,根据美国证券交易委员会的规定,薪酬汇总表中仅包含他成为指定执行官的财政年度的薪酬 信息。

 

- 8 - 

 

 

从叙述到摘要薪酬表

 

行政人员雇佣协议

 

我们还没有与 Sortur 先生签订雇佣协议 。2021 年 9 月,我们就查达先生被任命为执行 董事长达成了一份信函协议,2022 年 7 月,我们与 Yannamani 先生签订了雇佣协议。2022 年 3 月,我们与科格本先生签订了 协议,内容涉及他从首席执行官职位的过渡。有关向包括索尔图尔先生在内的现任指定执行官提供给 的遣散费和其他福利的讨论,通常与终止雇佣关系 和/或控制权变更有关,请参阅 “- 终止或控制权变更后的潜在付款” 下面。另请 参考随后对查达先生信函协议和扬纳马尼先生雇佣协议的讨论。 此外,以下Cogburn先生的过渡协议摘要详细介绍了他在从首席执行官过渡时向他提供的遣散费和其他福利。

 

与查达先生的信函协议

 

关于查达先生于2021年9月被任命 为执行董事长,公司与查达先生签订了一份信函协议,规定任期 将于2023年12月31日到期。在工作期间,查达先生将获得100万美元的基本工资。在 任期内,查达先生还有资格获得相当于其基本工资 200% 的年度奖金(2021 年按比例分配),前提是 实现了适用的绩效目标,不迟于奖金相关日历年 次年的 3 月 15 日支付,前提是他在奖金所涉日历年度的最后一天之前继续在公司工作。查达先生的年度奖金可以以现金、公司普通股或现金和普通股 股票的混合形式支付。如果公司在无有 “理由”(定义见协议中)的情况下随时解雇查达先生, 他仍有资格获得此类符合条件的解雇当年的非按比例分配的奖金,该奖金根据 的实际业绩确定。该协议还要求查达先生遵守无限期保密条款,并承诺在任职期间不得招揽公司的员工或客户。

 

被任命后,查达先生还获得了 42.5 万个 “绩效单位”,这些名义单位代表获得公司一股普通股 (或一股普通股的现金价值)的权利,这些单位可以通过实现下述绩效指标获得。 收购绩效单位得到了公司董事会的一致批准,但查达先生除外, 他回避了讨论,包括每位独立董事。在 公司薪酬委员会选举中,查达先生的绩效单位可以以现金或公司普通股结算。Chadha 先生还有权就支付的任何股息获得股息等价物,这些股息将受与其相关的绩效单位相同的归属和结算条款的约束 。

 

如果在任命日期之后和2024年6月30日之前,在 (x) 连续六十 (60) 个交易日或 (y) 非九十 (90) 个交易日中,公司普通股报告的交易量加权 平均值为每股普通股200美元或以上,则查达先生将归属一半的业绩 单位(“第一批PSU”)在一百八十 (180) 天的任何时间段内的连续交易日。 此外,如果在任命日期后的任何 时间和2025年6月30日之前,在 (x) 六十 (60) 个交易日或 (y), 公司公布的普通股收盘价的交易量加权平均值为每股普通股400美元或以上,则查达先生将归属于剩余的一半绩效单位(“第二批PSU”)在一百八十 (180) 天的任何时间段内, (90) 个非连续交易日。只要查达先生在2023年12月31日之前继续受雇于公司担任执行董事长,并且在此之后 他继续以包括非雇员董事在内的任何身份与公司合作,就有资格获得 绩效单位。在 2024 年 6 月 30 日和 2025 年 6 月 30 日之前分别未获得的任何第 1 批 PSU 和第 2 批 PSU 都将被无偿没收,也将不再有资格归属。

 

- 9 - 

 

 

如果查达先生在 2023 年 12 月 31 日之前无故 “被公司解雇 ,或者他因死亡或残疾被解雇,在这种情况下,继续 服务的要求将被视为已得到满足,则根据上述股价标准,他的绩效单位仍有资格归属。此外,如果 “控制权变更”(定义见股权计划)发生在适用的 到期日之前,如果绩效单位由收购方承担,则这些单位将保持未偿还状态并有资格归属,具体取决于查达先生继续为公司服务 。如果与此类控制权变更相关的绩效单位不是收购方假设的 ,则将根据交易中支付的每股价格归属一些绩效单位,如果每股价格等于或低于每股40.00美元,则归属 0% ;如果每股价格等于或大于 200 美元,则归属 100% 的第 1 批PSU 如果每股价格等于或大于 400 美元,则为第 2 部分 PSU 的归属,以及根据顺序确定的 第 1 批 PSU 和第 2 部分 PSU 归属的数量如果股价分别介于40.00美元和200.00美元或400.00美元之间,则进行行插值。此外,如果控制权变更主要由独立董事特别委员会谈判和批准并向公司股东推荐 ,该委员会不包括查达先生, 而且查达先生或其任何关联公司都不是收购公司的股权持有人,并且收购方未就此类交易承担Tranche 1 PSU,他当时未归属的所有 Tranche 1 PSU 都将归属, Tranche 2 PSU 将有资格获得按比例归属如上所述。

 

与 Yannamani 先生签订的雇佣协议

 

2022年7月26日,Exela Technologies, Inc.的子公司Exela Technologies BPA, LLC根据扬纳马尼先生担任该子公司首席执行官的 与苏雷什·扬纳马尼签订了雇佣协议。该协议规定初始期限为一年 ,之后自动续订。在工作期间,Yannamani先生将获得422,500美元的年基本工资,需接受 年度审查,并且有资格参与Exela Technologies, Inc.高管奖金计划,奖金目标为年基本工资的100% ,最高奖金为年基本工资的250%,具体取决于适用的绩效 目标和奖金计划的其他条款和条件的实现情况。此外,该协议规定,如果扬纳马尼先生 被公司无故终止雇佣关系,或者他有正当理由辞职(正如其雇佣协议 所定义的那样),并执行免责声明,他将有权:(i)相当于他在12个月内应支付的年基本工资两倍的金额 ,(ii)等额金额在第一次发生时达到其目标奖金金额的两倍:(A)向子公司处境相似的高管支付 高管奖金以及(B)3 月 15 日第四在他离职当年的 日历年度内,以及 (iii) 由子公司 出资最多延续 18 个月的医疗保险。如果他在控制权变更(定义见协议中)后的一年内出现符合条件的解雇, Yannamani 先生有权获得放弃的遣散费,以及在 合格解雇当年的解雇日期之前按比例分配的目标奖金的一次性款项。此外,如果Yannamani先生符合条件地终止雇佣关系, 在任期内授予他的任何股权奖励将立即归属并可以行使。该协议 还规定 Yannamani 先生必须遵守无限期保密条款,并承诺在任职期间和终止雇佣关系后的一年内,不得出于任何原因招揽子公司的任何员工、高级管理人员和 的现有或潜在客户。在签订协议后,扬纳马尼先生不再担任登记人的总裁。

 

与科格本先生签订的过渡协议

 

公司与科格本先生签订了一份日期为2022年3月31日的 过渡协议,根据该协议,Cogburn先生调换了职位,并规定他签订了一份咨询协议,根据该协议,他同意在2023年4月30日之前根据公司不时提出的合理要求提供咨询服务。除其他外,Cogburn先生有权:(i)565,000.00美元的现金 遣散费,减去五个工作日内应支付的所有适用的预扣款和扣除额,(ii)咨询 费用将分两期支付,共计562,500.00美元,第一期付款于2022年11月支付,第二期 将在5月支付 2023 年,以及 (iii) 自科格本先生最后一次离职之日起 24 个月内,最高可报销30,000美元(每月1,250美元)的某些保险 费用就业。过渡协议还规定,Cogburn 先生在停止担任董事会成员之前不会被视为已终止其未偿股票期权(并将继续归属)其未偿还的股票期权 ,此类期权的到期日将延长至他最后一次在董事会任职之日后的(x)年,而且(y)) 此类期权的原始到期日期。 作为董事会成员,科格本先生也有权根据公司的非员工 董事薪酬政策获得薪酬(但Cogburn先生无权获得提供给新任命的 非雇员董事的初始股权补助,而且他 2022 年的薪酬是根据他非雇员天数按比例分摊的)。

 

- 10 - 

 

 

短期激励措施

 

公司已采用执行官年度 奖金计划。该计划于2019年11月6日首次生效,根据与公司绩效相关的绩效目标的实现情况,可能提供不超过参与者 基本工资100%的奖励,并在衡量绩效的第二个日历年内支付。就我们的2021年或2022财年而言,我们的指定执行官均未在年度奖金计划下获得如此基于绩效的 奖金。

 

2022 年 尚未批准向指定执行官发放其他奖金,但是, 薪酬委员会尚未确定 2022 年的任何全权奖金是否可能在 2023 年晚些时候发放。2022 年, 薪酬委员会批准向除科格本先生以外的指定执行官支付奖金,以表彰他们在2021年提供的服务 ,还批准向查达先生和索尔图尔先生每人发放92.2万美元和461,040美元的交易奖金,以表彰他们在2021年12月完成的 债务交换交易以及代表公司开展的某些其他战略举措, 和交易奖金是在 2022 年支付的。2022 年支付的 2021 年相关的所有此类奖金均在 2021 年薪酬汇总表的奖金 列中报告。

 

股票计划、健康和福利计划和退休计划

 

2018 年股票激励计划

 

公司目前维持2018年股票激励计划,该计划于2017年12月19日由我们的董事会批准, 随后于2017年12月20日获得大多数股东的书面同意。2018年股票激励计划 于2018年1月17日生效,根据我们的2018年股票激励计划,我们最初有138,729股普通股留待发行。2021年12月31日,公司股东批准了我们经修订和重述的2018年股票激励 计划,将预留发行的普通股数量从最初的138,729股增加到892,404股,该修正案 和重述随后被公司撤销,此前公司提起诉讼,指控公司 没有正确计算经纪人在此问题上的非投票权,因此,经修订和重述的 形式的2018年股票激励计划未获得适当批准。尽管公司认为自己对此类诉讼有充分的辩护,但公司认为 要求我们的股东在 2022 年 6 月 27 日的 年会上重新批准和重申 2018 年股票激励计划的成本要低于提起诉讼以维护公司立场的成本。结果, 增加了 892,404股票储备在我们的 2022 年度 会议上获得股东的批准,从而提起诉讼。

 

2018 年计划由董事会薪酬 委员会管理。根据2018年计划,公司有权以股票期权、限制性股票奖励、限制性股票单位、股票增值权、绩效奖励和其他 奖励的形式向符合条件的参与者发行普通股 ,这些奖励可能以我们的普通股结算或基于我们的普通股结算。2022 年,我们没有根据 2018 年计划发放任何股权奖励。

 

健康和福利计划

 

我们的指定执行官有资格参与我们的员工福利计划 ,包括我们的医疗、牙科、视力、人寿、残疾、健康和受抚养人护理灵活支出账户 以及意外死亡和伤残福利计划,在每种情况下都与所有其他员工相同。

 

- 11 - 

 

 

退休计划

 

我们赞助一项退休计划,旨在使 有资格根据经修订的 1986 年《美国国税法》第 401 (a) 条或《法典》获得优惠税收待遇,其中包含 现金或递延功能,旨在满足《守则》第 401 (k) 条的要求。符合资格 要求的员工可以从其符合条件的收入中向计划缴纳税前缴款,但不得超过《守则》规定的 税前缴款年度限额。年满 50 岁的参与者可以根据补缴费的法定 限额缴纳额外金额。所有员工和雇主的缴款都分配到每个参与者的个人账户 ,然后根据参与者的指示投资于选定的投资替代方案。参与者 的税前缴款以及我们可能向计划缴纳的款项以及从这些缴款中获得的收入通常在参与者提取之前无需纳税 ,而且所有缴款在缴纳时通常可以由我们扣除。根据法律要求 ,参与者的捐款以信托形式持有。该计划不提供最低福利。雇员缴纳的税前延期缴款为100%, 任何雇主缴款在四年内按比例归属。该计划规定雇主全权配套缴款;但是, 我们目前没有向该计划缴纳任何配套缴款,也没有为 2022 计划 年度缴纳任何对等缴款。

 

其他薪酬政策与实践

 

内幕交易政策

 

我们的内幕交易政策规定,如果员工(包括我们的执行官和董事会成员)拥有有关公司的实质性非公开信息,则禁止该员工参与我们的证券交易 。此外,我们的内幕交易 政策所涵盖的某些人员在进行任何证券交易之前必须向我们的总法律顾问提供建议。

 

股票所有权准则

 

2017 年 12 月 19 日,我们的董事会 通过了针对直接向首席执行官报告的非雇员董事、首席执行官、首席财务官和其他高管 官员的股票所有权准则,我们在此处将其称为受保人员。我们的股票所有权指南 规定,在首次受指导方针约束后的五年内,每位受保人应拥有我们的普通股 的特定公允市场价值,非雇员董事为年预付费的三倍,首席执行官为年基本工资的六倍,首席财务官为年基本工资的三倍, 一和一对于所有其他受保人员,则为年基本工资的半倍。受保人必须保留其股权,直到达到其 要求的所有权金额;前提是允许每位受保人随时出售作为其权益奖励基础的我们的普通股 股票的一部分,以支付与此类奖励相关的任何应缴预扣税。就股票所有权准则而言, 被保险人所有权金额中包括(i)我们的普通股标的既得股票期权股票公平 市值的一半(在公允市场价值超过适用的 行使价的前提下);以及(ii)受所有既得和递延限制性股票单位约束的普通股的一半。我们的普通股标的未归属股权奖励的股份 不计入确定受保人的股票所有权。

 

- 12 - 

 

 

财年末杰出股票奖

 

下表包含有关截至2022年12月31日由我们的指定执行官持有的Exela的 未偿股权奖励的信息。

 

   的数量
证券
底层
未锻炼
选项 (#)
可锻炼(1)
   公平
激励措施
计划
奖励:
的数量
证券
底层
未锻炼
未获得
选项 (#)(2)
   选项 练习
价格 ($)
   选项
到期
日期
   的数量
股票或
个单位为
那个股票
还没有
已归属 (#)(3)
   市场
的值
的股份
个单位为
那个股票
还没有
已归属 ($)(3)
   公平
激励措施
计划
奖励:
的数量
未获得
份额,单位
或者其他
没错
还没有
已归属 (#)(4)
   公平
激励措施
计划
奖励:
市场或
支付
的值
未获得
份额,单位
或者其他
没错
还没有
已归属 ($)(5)
 
Par Chadha   -    -    -   -    -    -    425,000   $34,000 
Shrikan Sortur   1,280    -   $358.80   8/31/28    -    -    -    - 
    512    768   $78.00   8/26/29    -    -    -    - 
Suresh Yannamani   1,850    -   $358.80   8/31/28    -    -    -    - 
    740    1,110   $78.00   8/26/29    -    -    -    - 
罗纳德·科格本   1,850    -   $358.80   8/31/28    -    -    -    - 
    740    1,110   $78.00   8/26/29    -    -    -    - 

  

(1)报告的股票数量和行使价 反映了对期权所做的公平调整,以反映发行之日后我们股票的反向分割 。

 

(2)未归属的股票期权将于 2023 年 8 月 31 日归属且 可行使,前提是在此日期之前继续在 我们任职或服务。

 

(3)2022 年期间,指定的执行官没有获得任何新的补助金,在 2022 年底,指定的高管 官员没有未支付的单位补助金。

 

(4)2021年9月,公司向查达先生发放了42.5万个尚未归属的绩效单位 。有关查达先生绩效单位的 归属条件的描述,请参阅 “-薪酬汇总表的叙述 - 与 Par Chadha 签订的信函协议” 以上。

 

(5)基于2022年12月30日普通股 股票的收盘价0.08美元。

 

终止或控制权变更后的潜在付款

 

以下摘要描述了假设适用的触发事件发生在 2022 年 12 月 31 日 ,我们可能向与终止雇佣关系和/或控制权变更相关的雇佣协议或过渡协议 的指定执行官提供的 补助金和福利。

 

有关向查达先生和扬纳马尼先生每人提供的遣散费和 福利的描述,以及向Cogburn先生 支付的与解雇有关的遣散费和福利金金额,请参阅 “-薪酬汇总表叙述——Executive 雇佣协议- 与 Par Chadha 签订的信函协议”,“-薪酬摘要表叙述——行政人员 雇佣协议 — 与 Suresh Yannamani 签订的雇佣协议” 和 “-报酬摘要说明 表-行政人员就业协议- 与罗恩·科格本签订的过渡协议” 以上。

 

遣散费

 

尽管我们尚未签订向索尔图尔先生提供遣散费的书面协议 ,但在我们无故解雇他后,根据我们目前的遣散费政策,索尔图尔先生将有资格获得遣散费 ,相当于他每年服务三周 的基本工资,最长不超过 16 周。我们的遣散费政策可以随时自行决定修改或终止。

 

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杰出股权奖励的归属和结算

 

我们的指定执行官持有根据我们的2018年计划授予的既得和未归属 股票期权。2018 年计划规定,如果发生重大 “公司活动”(如其中所定义的 ),则每项杰出奖项将按照管理员的决定进行处理。此外,除非 奖励协议中另有规定,否则对于2018年计划下假定或取代的与 控制权变更相关的每项未偿股权奖励,否则任何奖励持有人的控制权变更 不得加速此类奖励的归属、支付、购买或分配,除非奖励持有人因控制权变更而遭受非自愿解雇。出于这些目的,如果奖励持有者遭受 非因故解雇,或者在根据适用法律授予奖励持有人有权获得强制性 遣散费的情况下, 被视为因控制权变更而遭受非自愿解雇。

 

董事薪酬

 

董事薪酬表

 

下表列出了有关 董事在截至2022年12月31日的年度内提供的服务的薪酬的信息。

 

姓名  赚取的费用或
以现金支付
($)(1)
   所有其他
补偿
($)(2)
   总计 ($) 
马丁·阿金斯  $239,500   $101,062   $340,562 
马克·贝林森  $887,000   $101,062   $988,062 
Sharon Chadha  $227,000   $22,423   $249,423 
J. Coley Clark  $259,500   $101,062   $360,562 
约翰·雷克斯福德 (3)  $146,333   $101,062   $247,395 
詹姆斯雷诺兹  $552,344    -   $552,344 
威廉·特兰西耶  $887,000    -   $887,000 

  

(1)2022 年 8 月,薪酬委员会建议, 向贝林森先生和 Transier 先生每人发放 500,000 美元的特别奖金, 以补偿他们在担任董事会成员期间在处理战略交易和资本交易时面临的额外 的巨大和意想不到的负担。这些奖金已经申报,但尚未支付,预计将在2023年支付。

 

(2)根据2021年非雇员董事薪酬政策,上述每位上市董事都有权获得价值11万美元的股权或等值现金,前提是2018年股票激励计划修正案获得价值11万美元的股权或等值的现金(查达夫人于2021年10月开始任职,将获得按比例分配的奖励)。雷诺兹 和 Transier 先生选择以现金形式接收这笔款项,这笔款项已于 2022 年 2 月支付。2021年这些奖励(现金 和股权)的薪酬已经公布。股票奖励在2022年1月的第一个工作日发放,但是为了解决上述股东诉讼 ,根据2018年股票激励计划为结算此类限制性股票单位而交付的 股票被撤销。薪酬委员会在 2022 年 8 月决定以现金而不是 股权结算这些限制性股票奖励。同时,薪酬委员会建议董事会批准并批准向选择获得此类2021年股票奖励的每位董事一次性现金付款 ,等于 (x) 他们在2022年1月3日以现金结算奖励时本应获得的价值 与 (y) 在裁决结算时获得的实际现金价值(“True-up payments”)之间的差额) 如下:

 

姓名  2021 归属 RSU
现金结算
  

调试

付款

 
马丁·阿金斯  $8,938   $101,062 
马克·贝林森  $8,938   $101,062 
Sharon Chadha  $1,983   $22,423 
J. Coley Clark  $8,938   $101,062 
约翰·雷克斯福德  $8,938   $101,062 
Par Chadha  $11,374   $128,626 

 

Chadha 先生没有因在 2022 年担任董事而获得额外报酬,但是,他的 True-up 补助金以 2021 年的初始董事长补助金为 ,已包含在上面汇总薪酬 表的 2022 年所有其他薪酬列下。

 

Cogburn 先生在 于 2022 年 5 月辞去首席执行官职务后确实获得了董事会薪酬,但他的董事会薪酬已包含在他的上述薪资信息中。 对查达先生和科格本总薪酬的描述可在上面的 “高管薪酬” 下找到。

 

(3)雷克斯福德先生于 2022 年 8 月辞去了董事会及其委员会的职务。

 

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已发行限制性股票单位

 

姓名  的总数
限制性股票单位
截至目前为止表现出色
2022年12月31日(1)
 
Sharon Chadha   1,515 

 

(1)Chadha 夫人获得了 限制性股票奖励 4,545 加入董事会后的股份 ,董事会将在随后的 至 2021 年 10 月 11 日的第一、第二和第三届年会之前等额分期归属(因此三分之二的此类股份已归属)。如上文财年杰出股权奖表 所述,截至 2022 年底,除了 Chadha 和 Cogburn 先生之外,没有其他董事会成员获得未偿还的股权 奖励。

 

非雇员董事现金薪酬政策

 

2020年2月,我们的薪酬委员会 保留了独立薪酬顾问Pearl Meyer的服务,以开发发放股权奖励的替代方案,这是我们非雇员董事薪酬政策的一部分 的一部分,这是我们非雇员董事薪酬政策的一部分,因为自我们的非员工 董事薪酬政策首次通过以来,我们的普通股每股价格大幅下跌,而且遵守我们先前的政策将导致稀释。根据Pearl Meyer提供的信息 ,董事会批准了对董事薪酬政策的修改,规定不再向我们的非雇员董事发放股权 奖励,根据我们的非雇员董事薪酬政策应支付的所有薪酬将仅以现金发放 。

 

2021 年 3 月 ,薪酬委员会提出建议,董事会批准了 2021 年新的非雇员董事薪酬政策(该政策已于 2021 年 8 月进行了修订,进行了澄清性修订),该政策旨在在股东批准 2018 年股票激励计划增发 股份后提供股权代替现金。

 

2022 年 8 月,由于存在许多与 2020 年初相同的因素 ,董事会根据薪酬委员会的建议,批准了基于 2020 年非雇员董事薪酬计划的 2022 年全现金非雇员董事 薪酬政策。

 

姓名  年度预付金 
董事会成员的年度现金预付金  $207,000(1)
审计委员会成员(主席除外)  $20,000 
审计委员会主席  $52,500 
薪酬委员会成员(主席除外)  $12,500 
薪酬委员会主席  $20,000 
提名和公司治理委员会成员(主席除外)  $12,500 
提名和公司治理委员会主席  $20,000 
企业社会责任委员会主席  $20,000 
企业社会责任委员会成员(主席除外)  $12,500 
战略规划委员会成员  $180,000(2) 

 

- 15 - 

 

 

(1)此外,每位非雇员董事每天 需要花费超过四 (4) 个小时处理董事会例行事务以外的事项,将获得 (x) 五千美元(5,000 美元)的报酬;(y) 要求该董事每天花费超过八 (8) 个小时的 额外支付两千五百美元(2,500 美元)董事会例行事务以外的事项。

 

(2)战略规划委员会成员将获得18万美元的年费,以代替 因委员会服务而可能向他们支付的所有其他委员会薪酬。

 

项目 12。某些受益所有人的安全所有权和管理层 及相关股东事宜

 

普通股的主要持有人

 

根据公开文件和公司获得的其他信息,截至2023年4月28日, ,公司不知道有任何人可能因为拥有或共享普通股已发行普通股 股的投票权或投资权而被视为普通股已发行普通股的受益所有者。

 

董事和执行官的普通股所有权

 

下表列出了截至2023年4月28日由董事、董事提名人、指定的 执行官以及所有董事、董事提名人和指定执行官作为一个群体实益拥有的普通股数量。除非脚注中另有说明,否则个人 对股票拥有唯一的投票权和处置权。

 

个人姓名  所有权 (1)   类别百分比 (1) 
Par S. Chadha (2)   681,940    * 
Sharon Chadha (3)   681,940    * 
詹姆斯·G·雷诺兹 (4)   61,143    * 
马丁·P·阿金斯 (5)   5,824    * 
Marc A. Beilinson (6)   5,058    * 
J. Coley Clark (7)   4,008    * 
威廉·L·Transier (8)   8,250    * 
罗纳德·C·科格本 (9)   8,998    * 
Shrikant Sortur (10)   6,644    * 
Suresh Yannamani (11)   13,201    * 
所有董事,指定执行官和其他执行官为一组(13 人)   815,509    * 

 

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*表示持有量小于百分之一。

 

(1)类别百分比是指实益拥有的类别的百分比,因为 “实益所有权” 一词的定义见1934年《证券交易法》第 13d-3 条,其基础是截至2023年4月28日已发行的1,274,204,054股普通股。为了计算持有此类证券和权利的人以及所有执行官和 董事作为一个整体的所有权百分比,我们在行使期权、认股权证、归属限制性股票单位或其他权利或转换实益拥有的其他可转换证券后可发行的普通股被视为未发行普通股 。就本表而言,截至2023年4月28日,按每股0.0272的汇率转换的A系列永久可转换优先股(“A系列优先股 股票”)和截至2023年4月28日由相关持有人持有的兑换率为每股1.035的B系列优先股(“A系列优先股 ”)按转换为普通股进行报告。

 

(2)查达先生个人拥有70,921股股票。查达先生是 HGM(定义见下文)或其关联公司的成员,根据第 13条,可被视为 受益拥有 HandSon Global Management, LLC 及其关联公司(包括 Adesi 234 LLC、HandSon 3, LLC、HOF 2 LLC 和 HOVS LLC(统称为 “HGM”)的普通股、A 系列优先股和 B 系列优先股的股份 d-3。由于查达先生对HGM的控制,他可能被视为实益拥有归属于HGM的普通股,此外还有HGM持有的1,412,897股A系列优先股和535,262股B系列优先股转换后可发行的普通股,上面的 表格反映了归属于HGM的普通股。此外,Chadha 先生也可以被视为实益拥有查达夫人实益拥有的股份,这些股份也包含在上表中他的总股份 中。

 

(3)查达夫人个人拥有1,515股普通股,在下一次 年会上归属限制性股票后有资格获得1,515股股票。由于查达先生结婚,她的股份可能被视为包含在归属于查达先生的股份数量中( 已包含在他的上述总数中),而且由于他们的婚姻,查达夫人可能被视为实益拥有他控制的 股份,因此她报告的股份数量与查达先生相同,总数中没有重复。

 

(4)报告的股票包括转换114,770股A系列优先股和37,500股B系列 优先股后可发行的股票。除了雷诺兹先生个人拥有的任何普通股和购买2590股 普通股的既得期权外,股票由雷诺兹先生控制的SoniO LLC持有。

 

(5)报告的股票包括转换1,270股B系列优先股后可发行的股票。阿金斯先生与其配偶共同拥有某些 股普通股,他被视为实益拥有这些股份。

 

(6)报告的股票包括转换1,425股B系列优先股后可发行的股票。

 

(7)报告的股票包括转换1,131股B系列优先股后可发行的股票。

 

(8)报告的股票包括转换2,000股B系列优先股后可发行的股票。报告的股票是通过T2 Inestess, Ltd.购买的 ,这是一家有限合伙企业,Transier先生及其配偶是该合伙企业的唯一有限合伙人,他们全资拥有的实体T2 GP, Inc. 是其唯一的普通合伙人。

 

(9)报告的股票包括购买2,590股普通股的既得期权以及转换10,494股A系列优先股 和3,847股B系列优先股后可发行的股票。

 

(10)报告的股票包括购买1,792股普通股的既得期权以及转换393股A系列优先股和1,366股B系列优先股后可发行的股票。

 

(11)报告的股票包括购买2,590股普通股的既得期权以及转换17,836股A系列优先股和9,784股B系列优先股后可发行的股票。

 

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A 系列优先股

 

下表列出了截至2023年4月28日由董事、指定执行官和所有被指定为集团执行官的董事实益拥有的A系列 优先股的股票数量。除非脚注中另有说明,否则个人对股票拥有唯一的投票权和处置权。

 

个人姓名  所有权   的百分比
等级 (1)
 
Par S. Chadha (2)   1,412,897    50.9%
Sharon Chadha (2)   1,412,897    50.9%
詹姆斯·G·雷诺兹 (3)   114,770    4.1%
马丁·P·阿金斯   -    - 
Marc A. Beilinson   -    - 
J. Coley Clark   -    - 
威廉·L·Transier (4)   -    - 
罗纳德·C·科格本   10,494    *
Shrikan Sortur   393    *
Suresh Yannamani   17,836      
所有董事,指定执行官和其他高管 官员为一组(13 人)   1,559,795    56.1%

 

*表示持有量小于百分之一。

 

(1)类别百分比是指实益拥有的类别的百分比为 。“实益所有权” 一词在《交易所 法》第 13d-3 条中定义,基于截至2023年4月28日已发行的2,778,111股A系列优先股 。

 

(2)包括HGM拥有的1,412,897股股票。

 

(3)股票由雷诺兹先生控制的SoniO LLC持有。

  

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B 系列优先股和串联优先股

 

下表列出了截至2023年4月28日,董事、指定执行官和所有被指定为 执行官的董事实益拥有的B系列 优先股和串联优先股的股票数量。除非脚注中另有说明 ,否则个人对股票拥有唯一的投票权和处置权。

 

个人姓名  所有权   的百分比
等级 (1)
 
Par S. Chadha (2)   550,340    18.2%
Sharon Chadha (2)   550,340    18.2%
詹姆斯·G·雷诺兹 (3)   37,500    1.2%
马丁·P·阿金斯   1,270    *
Marc A. Beilinson   1,425    *
J. Coley Clark   1,131    *
威廉·L·Transier (4)   2,000    *
罗纳德·C·科格本   3,847    *
Shrikan Sortur   1,366    *
Suresh Yannamani   9,784    *
所有董事,指定执行官和其他高管 官员为一组(13 人)   613,198    20.2%

  

*表示持有量小于百分之一。

 

(1)类别百分比是指实益拥有的类别的百分比为 。“实益所有权” 一词在《交易所 法》第 13d-3 条中定义,基于截至2023年4月28日已发行的3,029,900股B系列优先股 。

 

(2)包括HGM拥有的535,262股股票。

 

(3)股票由雷诺兹先生控制的SoniO LLC持有。

 

(4)报告的股票是通过T2 Inestes, Ltd.购买的,这是一家有限的 合伙企业,Transier先生及其配偶是该合伙人的唯一有限合伙人,他们全资拥有的实体T2 GP, Inc. 是其唯一的普通合伙人。

 

股权补偿计划信息

 

有关 2018 年库存计划的信息 ,请参阅原始报告的第二部分第 5 项。

 

项目 13。某些关系和关联交易以及董事 的独立性

 

某些关系和相关交易

 

我们通过了一项书面政策,要求 根据《交易法》第 S-K 条第 404 (a) 项需要披露的任何关联人交易都必须经过我们的审计委员会审查 并批准,如果审计委员会因任何原因无法审查该交易,则由 的审计委员会主席批准。与我们的执行官或董事有关的薪酬事宜由我们的薪酬 委员会审查和批准。将考虑与拟议关联人交易有关的所有相关因素,只有在符合我们和我们股东的最大利益的情况下,此类交易才会获得批准。相关人员包括我们的主要股东和董事 和高级管理人员,以及董事和高级管理人员的直系亲属。

 

Exela参与了与关联人进行的以下交易 ,根据美国证券交易委员会的规定,这些交易必须申报:

 

与 HandSon 全球管理的关系

 

在截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日的年度中,公司向HOVS LLC和HandSon Fund 4 I, LLC(合计,以及由HandSon Global 管理的某些关联实体,包括此类实体 “HGM”)承担的差旅费用分别低于10万美元、低于10万美元和10万美元 。我们董事会的某些成员,包括我们的执行主席 Par Chadha、Sharon Chadha、Ron Cogburn 和 James Reynolds,已经或可能被视为与 HGM 有关联。

 

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根据HGM的投资组合公司Rule 14, LLC与公司子公司于2015年1月1日 签订的主协议,公司根据第14条 LLC 收取营销费用。同样,公司是与HGM管理基金关联的实体签订的十份主协议的当事方,每份 都是在2015年和2016年签订的。每份主协议都向公司提供某些技术的使用,并包括 一项经销商安排,根据该协议,公司有权向第三方出售这些服务。公司 在此类第三方销售中获得的任何收入均与 HGM 的每家风险关联公司共享 75%/25%,有利于公司。Zuma、 Athena、Peri、BancMate、Spring、Jet、Teletype、CourtQ 和 Rewardio 等品牌是 HGM 管理基金的一部分。如主协议所述,公司拥有 使用和转售此类品牌的许可。在截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日的年度中,公司承担的与这些协议相关的费用分别为690万美元、 570万美元和190万美元。

 

某些运营公司从HOV RE, LLC和HOV Services Limited租赁其运营的 设施,它们是与HGM共同控制的关联公司。在截至2022年12月31日、2021年12月31日和 2020年12月31日的年度中,这些 经营租赁的租金支出分别为20万美元、20万美元和20万美元。此外,HOV Services, Ltd. 为公司提供数据采集和技术服务。在截至2022年12月31日、 、2021年和2020年12月31日的年度中,确认的这些服务的支出分别约为150万美元、130万美元和140万美元。这些费用包含在合并运营报表的收入成本中。

 

根据本公司、Quinpario Merger Sub I, Inc.、Quinpario Merger 2, Inc. 于2017年6月15日签订的同意、豁免和修正案条款,向我们在Novitex业务合并(“Ex-Sigma 2”)收盘时的主要股东Ex-Sigma 2, LLC偿还了某些保费、二次发行费 和法律费用。、SourceHOV、Novitex、Novitex Parent、L.P.、Ex Sigma LLC、HOVS LLC 和 HandSon Fund 4 I, LLC,修订了 Novitex 业务合并协议(“同意、豁免和修正案”)。这些费用包含在合并运营报表的关联方支出中 。截至2020年12月31日的财年,公司记录的关联方支出为30万美元 ,用于Ex-Sigma 2的可报销法律费用。

 

该公司在2019年第四季度向Ex-Sigma 2支付了总额为560万美元 的款项。另外,公司确定,根据同意、豁免和修正案的条款,它有义务偿还Ex-Sigma 2为保证金贷款支付的 690万美元保费。根据2020年6月达成的书面和解 协议,Ex-Sigma、SourceHov和公司同意接受在2019年第四季度支付的560万美元款项,以完全履行公司向Ex-Sigma 2偿还690万美元 保费的义务。公司在截至2020年12月31日止年度的股东赤字合并报表中将债务金额与结算金额 之间的130万美元差额记录为额外已付资本的增加。

 

咨询协议

 

公司从 Oakana Holdings, Inc. 获得服务。 公司和 Oakana Holdings, Inc. 通过某些股东与 Oakana Holdings, Inc. 总裁之间的家庭关系建立关系。在截至2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日的年度中,这些服务的确认费用分别约低于10万美元、20万美元 和20万美元。

 

订阅协议

 

在截至2021年12月31日的年度中, 公司与其五位董事签订了单独的订阅协议。根据这些认购协议, 公司分别向莎朗·查达、帕尔·查达、马丁·阿金斯、J. Coley Clark 和约翰·雷克斯福德发行并出售了3,125、7,936、3,174、3,174、3,968和1,984股公司普通股 ,收购价为10万美元、 20万美元、低于10万美元、10万美元和 10万美元分别少于10万美元。

 

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2022 年 7 月 21 日,公司与其执行董事长签订了 订阅协议。根据该认购协议,公司于2022年8月11日发行了 ,并以10万美元的收购价向Par Chadha出售了70,921股公司普通股。

  

订阅、投票和赎回协议

 

2022 年 5 月 19 日,公司根据特定的订阅、投票和赎回协议(“订阅、投票和赎回 协议”)向隶属于公司行政 董事长的实体GP-HGM LLC发行了100万股特别有表决权的优先股,面值为每股0.0001美元 (“可赎回的特别投票优先股”)。公司将其授权和未发行的100万股优先股指定为特殊投票优先股 ,并提交了特别投票优先股的指定、优先权、权利和限制证书。 公司执行董事长是 GP-HGM LLC 的指定经理。作为可赎回特别投票优先股 股票的唯一持有者,GP-HGM LLC 有权获得每股 20,000 张选票,在公司 2022 年年度股东大会上按比例与公司 有表决权的股东按比例共同投票,讨论两项具体提案:(a) 批准 通过公司注册证书修正案以实现反向拆分其未偿还的普通股 股(“反向股票拆分提案”)以及(b)批准公司已发行普通股 股票的修正案公司注册证书 ,将优先股的授权数量从20,000,000股增加到4,000,000股 (“优先股增持提案”)。可赎回的特别投票优先股的股票已于 2022 年 6 月 28 日按面值赎回。

 

雇佣关系

 

我们已经建立了 以下关联方雇佣关系:我们的前首席财务官 、现任董事詹姆斯·雷诺兹的兄弟马特·雷诺兹受聘为我们的财务副总裁,2022 年的基本工资为 169,067 美元;安德烈·乔诺维奇, 执行董事兼查达夫人的女婿受聘为我们的业务执行副总裁战略和企业 事务,2022年的基本工资为408,140美元。雷诺兹先生和约诺维奇先生均未因其在 2022 年的服务获得奖金或基于激励 的补偿。

 

导演独立性

 

公司的普通股 股票在纳斯达克上市,公司必须遵守纳斯达克关于独立董事的上市要求。 根据纳斯达克的市场规则,“独立董事” 的定义是指除执行官 或公司的雇员或任何其他个人以外的人,发行人董事会认为这种关系会干扰在履行董事职责时行使独立判断力。此外,根据 纳斯达克规则,在过去三年中任何时候受雇于公司的董事(A)或(B)接受 或其家庭成员接受了公司超过12万美元的薪酬(董事会和委员会服务补偿除外 服务补偿、向身为雇员(执行官除外)的家庭成员支付的补偿(不包括符合税收条件的退休金)的福利 计划或非全权薪酬)之前三年内连续十二个月的任何一段时间独立性决定 不应被视为独立。

 

我们的董事会 已审查了纳斯达克规则和董事会认为适当的信息,以确定 董事中是否有任何董事的关系会干扰董事履行职责时行使独立判断,包括我们董事对普通股的实益所有权(见 “董事和执行官对 普通股的所有权”) 以及公司之间的交易,一方面, 和我们之间的交易另一方面,董事及其关联公司(见 “某些关系和关联方交易”)。根据此类审查 ,董事会已确定我们有纳斯达克 上市标准和适用的美国证券交易委员会规则中定义的四位 “独立董事”:阿金斯先生、贝林森先生、克拉克先生和Transier先生。在定期举行的董事会会议结束时,非管理层董事会定期举行没有公司管理层成员参加的执行会议 。此外,根据美国证券交易委员会的规定, Akins、Beilinson、Clark 和 Transier 有资格成为独立董事,以便在公司审计委员会 任职(Transier、Beilinson和Clark先生是审计委员会的现任成员 )。

 

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2022 年 8 月 10 日, 我们的前董事约翰·雷克斯福德辞去了公司董事会和董事会所有委员会的职务。Rexford先生之所以辞职 ,并不是因为在与公司运营、政策或做法有关的任何问题上与公司存在任何分歧。公司通知纳斯达克 ,由于雷克斯福德先生辞去公司董事会的职务,公司不再遵守 纳斯达克上市规则5605 (b) (1),该规则要求公司董事会由大多数独立董事组成。 根据纳斯达克上市规则5605 (b) (1) (A),公司有权获得补救期以恢复遵守上市规则5605 (b) (1), 该补救期将在公司下次年度股东大会和2023年8月10日以较早者到期。 公司期望在 治愈期结束之前或之前遵守纳斯达克上市规则5605 (b) (1) 的董事会组成要求。

 

项目 14。首席会计师费用和服务

 

在过去的三个财年中,毕马威一直是我们的主管 会计师。

 

根据其章程, 审计委员会直接负责公司独立 注册会计师事务所的任命、留用、薪酬和监督。除了确保根据法律要求定期轮换首席审计合伙人外,审计 委员会还参与对首席审计合伙人的评估,并考虑是否应定期轮换独立的 注册会计师事务所。

 

审计委员会 还必须审查和预先批准由公司独立注册 公共会计师事务所提供的所有审计和非审计服务,包括公司合并财务报表年度审计的聘书和对公司财务报告的 内部控制、与此类审计服务相关的拟议费用以及管理层选择雇用独立审计师提供的任何其他 服务。此外,审计委员会可以就聘请公司的独立注册会计师事务所提供非审计 服务制定预先批准 的政策和程序。根据审计委员会章程,向毕马威支付的所有上述审计和非审计费用以及由毕马威提供的相关服务 均已获得审计委员会的预先批准。

 

服务

 

毕马威及其关联公司 提供的服务包括对公司年度合并财务报表的审计和财务报告的内部控制 、审查公司季度财务报表、会计咨询和同意以及与公司及其子公司向美国证券交易委员会申报有关的其他服务 以及其他相关事项和其他允许的服务。

 

审计费

 

毕马威会计师事务所为审计公司年度合并财务 报表、审计公司财务报告内部控制、审查公司10-Q表季度报告中的简明合并财务 报表以及与 审计和审查相关的会计研究和咨询所提供的专业服务收取 或预计将收取的费用总额约为870万美元,本财年为720万美元分别是截至2021年和2022年的年份。这些费用 已由审计委员会预先批准。

 

与审计相关的费用

 

毕马威会计师事务所 在截至2021和2022财年为审计相关服务收取的总费用分别为50万美元和不到10万美元。 这些与报销与某些法律事务相关的自付费用相关的费用已获得审计委员会的预先批准。

 

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税费

 

毕马威会计师事务所 在截至2021年的财年为税务服务收取的总费用低于10万美元。这些与地方税收合规和咨询相关的费用 已获得审计委员会的预先批准。毕马威会计师事务所截至2022年的财年没有收取任何税务服务费用。

 

所有其他费用

 

毕马威就上述 “审计费”、“审计相关 费用” 和 “税费” 项下所述的截至2021和2022财年向公司提供的服务收取的 费用总额低于10万美元,这与公司在2021年和2022年的 客户学习门户网站以及2021年在印度的财务尽职调查咨询服务有关。

 

在批准这些 非审计服务时,审计委员会考虑了提供非审计服务是否符合维护毕马威会计师事务所 的独立性。

 

审计师姓名:毕马威会计师事务所

审计师所在地:密歇根州底特律

PCAOB ID:185

 

* * *

 

第四部分

 

第 15 项展品

 

展品。以下展品包含在此或以引用方式纳入此处 :

 

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描述

  已提交或
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2.1   Novitex 商业合并 协议日期为 2017 年 2 月 21 日,由昆帕里奥收购公司2、Quinpario Merger Sub I, Inc.、Novitex Holdings, Inc.、SourceHov Holdings, Inc.、Novitex Holdings, Inc.、Novitex Holdings, Inc.、Novitex Holdings, Inc.、Novitex Holdings, Inc.、Novitex Holdings, Inc.、Novitex    
3.1   2017 年 7 月 12 日重订的公司注册证书 (4)    
3.2   Exela Technologies, Inc. 第二份修订和重述的公司注册证书的修正证书 ,2021 年 1 月 25 日生效 (12)    
3.3   Exela Technologies, Inc. 第二次修订和重述的公司注册证书的修正证书 ,2022 年 7 月 25 日生效。(25)    
3.4   经第三次修订和重述 章程。(22)    
3.5   Exela Technologies, Inc. 章程 修正案 (24)    
3.6   A 系列永久可转换优先股的指定证书、 优先权、权利和限制 (4)    
3.7   A 系列永久可转换优先股减少证书 。(22)    
3.8   日期为2022年3月10日的B系列累积可转换永久优先股的指定证书、 优先权、权利和限制。(20)    
3.9   Exela Technologies, Inc. 的B系列累积可转换永久优先股授权数量增加证书 ,2022 年 7 月 25 日生效。(25)    
3.10   B 系列永久可转换优先股减少证书 。(27)    

 

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3.11   串联优先股的指定证书、 优先权、权利和限制。(22)    
3.12   Exela Technologies, Inc. 的串联优先股授权数量 增加证书,2022 年 7 月 25 日生效。(25)    
3.13   串联优先股减少证书 。(27)    
3.14   指定证书、 特殊投票优先股的优先权、权利和限制。(22)    
3.15   Exela Technologies, Inc. 特别投票优先股淘汰证书 ,2022 年 7 月 25 日生效。(25)    
3.16   指定证书、 特殊投票优先股的优先权、权利和限制。(27)    
4.1   普通股 证书样本 (1)    
4.2   样本授权证书 (1)    
4.3   大陆股份转让与信托公司与注册人之间的认股权协议形式 (1)    
4.4   普通股形式 购买认股权证 (13)    
4.5   2017 年 7 月 12 日 12 日由作为发行人的 Exela 中级有限责任公司和 Exela Finance Inc. 签订的契约,其中列出了子公司担保人, 全国协会威尔明顿信托基金作为受托人 (4)    
4.6   第一份补充契约, ,日期为 2017 年 7 月 12 日,由 Exela 中级有限责任公司和 Exela Finance Inc. 作为发行人,子公司担保人在其中列出 ,全国协会威尔明顿信托基金作为受托人 (4)    
4.7   第二份 补充契约,日期为2020年5月20日,由作为发行人的Exela中级有限责任公司和Exela Finance Inc.签订,作为发行人,作为子担保人的Merco Holdings, LLC,全国协会威尔明顿信托基金作为受托人。 (10)    
4.8   第三份补充契约, 日期为 2021 年 12 月 1 日,由 Exela 中级有限责任公司、Exela Finance Inc. 和全国协会威尔明顿信托基金签订, 作为受托人 (17)    
4.9   2021 年 12 月 9 日 9 日由作为发行人的 Exela 中级有限责任公司和 Exela Finance Inc. 签订的契约,其中列出了子公司担保人,美国银行 全国协会作为受托人。(19)    
4.10   补充契约, 日期为 2021 年 12 月 20 日,由 Exela 中级有限责任公司和 Exela Finance Inc. 作为发行人,以及作为受托人的美国银行、全国协会 签署。(19)    
4.11   第二份补充契约, 日期为 2022 年 2 月 24 日,由 Exela 中级有限责任公司和 Exela Finance Inc. 作为发行人,以及作为受托人的美国银行、全国协会 签订。(19)    
4.12   在 2021 年 9 月 30 日的 Exela Technologies, Inc. 和 B. Riley Securities, Inc.、法国巴黎银行证券 公司、Cantor Fitzgerald & Co.、瑞穗证券美国有限责任公司和 Needham & Company, LLC (16) 签订的市场发行销售 协议中    

 

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4.13   证券描述 (1)    
10.1   修改协议, 日期为 2017 年 6 月 15 日 (3)    
10.2   经修订和重述 注册权协议,日期为 2017 年 7 月 12 日,由公司与持有人签订 (4)    
10.3   证券购买协议 (13)    
10.4   注册权协议 (13)    
10.5   第一留置权信贷协议, ,日期为2017年7月12日,由Exela中级控股有限责任公司、Exela中间人有限责任公司、贷款方、加拿大皇家银行 、加拿大皇家银行、加拿大皇家银行资本市场、瑞士信贷证券(美国)有限责任公司、Natixis、纽约分行和KKR Capital Markets LLC签订(4)    
10.6   2018 年 7 月 13 日 Exela 中间控股有限责任公司、Exela 中级有限责任公司、贷款方 、加拿大皇家银行、加拿大皇家银行、加拿大皇家银行资本市场、瑞士信贷证券(美国)有限责任公司、Natixis、纽约分行和 KKR Capital Markets LLC (5)    
10.7   第一留置权信贷协议第二修正案,日期为2019年4月16日,由Exela中间控股有限责任公司、Exela中级控股有限责任公司、 签名页上列出的各子公司贷款方、作为行政代理的加拿大皇家银行及其各方 贷款人之间签署。(6)    
10.8   截至 2020 年 5 月 15 日,由 Exela Technologies, Inc. 与 James G. Reynolds 签订的过渡协议,日期为 。(10)    
10.9   截至 2022 年 3 月 31 日,由 Exela Technologies, Inc. 与 Ronald C. Cogburn 签订的过渡协议,日期为 。(21)    
10.10   截至 2020 年 5 月 15 日 留置权信贷协议第三修正案和抵押机构和担保协议第一修正案(第一留置权),由 以及Exela中间控股有限责任公司、其各子公司贷款方、贷款方 和威尔明顿储蓄基金协会 FSB (9) 签订    
10.11   第一个 留置权信用协议第四修正案,日期为2021年12月9日。(19)    
10.12   Exela 中级控股有限责任公司、Exela 中级有限责任公司及其周期 贷款方签订的循环贷款交易所 和预付款协议,日期为2022年3月7日。(19)    
10.13   借款人、作为初始服务商的公司、作为行政 代理人的Alter Domus (US) LLC 与贷款人之间签订的贷款和担保协议, 日期为2020年12月10日。(12)    
10.14   截至2020年12月17日,母公司SPE与其中上市的公司的某些其他间接全资子公司 以及作为初始服务商的公司签订的第一层应收账款 购买和销售协议。(11)    

 

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不是。
 

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  已提交或
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随函附上
10.15   修订并重述了截至2022年6月17日由母公司SPE与其中上市的公司的某些其他间接 全资子公司与作为初始服务商的公司签订的 第一层应收账款购买和销售协议。(23)    
10.16   第二层应收账款 购买和销售协议,日期为借款人、母公司特殊目的实体和公司作为初始 服务商签订的日期为2020年12月17日,根据该协议,母公司SPE已出售或出资并将向借款人出售或出资某些应收账款 和相关资产,作为借款人SPE的现金和权益组合的对价 (11)    
10.17   修订并重述了截至2022年6月17日由卖方、母公司SPE和 公司作为初始服务商签订的 第二层应收账款购买和销售协议,根据该协议,母公司SPE已出售或出资并将向卖方出售或出资某些 应收账款和相关资产,作为卖方现金和权益组合的对价。(23)    
10.18   经修订并重述了截至2022年6月17日由卖方、买方、PNC银行、全国协会、 作为行政代理人和作为初始服务商的公司签订的 应收账款购买协议。(23)    
10.19   修订并重述了截至2022年6月17日由作为初始服务商的公司与BancTec, Inc.、经济研究 Services, Inc.、Exela Enterprise Solutions, Inc.、SourceHov Healthcare, Inc.、联合信息服务公司、HOV 企业服务、 Inc.、HOV Services, LLC、JP &B Software, Inc.、Novitex 政府解决方案, LLC、Regulus Group II LLC、Regulus Group LLC、Regulus Integrated Solutions LLC、SourceCorp BPS Inc.、Sourcerp Management    
10.20   修订并重述了母公司SPE与PNC银行、全国协会(行政 代理机构)之间的 质押和担保。(23)    
10.21   履约担保, 日期为2020年12月17日,由作为履约担保人的公司与作为行政代理的Alter Domus(美国)LLC 签订。 (11)    
10.22   修订并重述了截至2022年6月17日的公司作为履约担保人与作为行政代理人的PNC银行全国协会 之间的履约担保。(23)    
10.23   《贷款 协议》第二修正案,日期为 2021 年 4 月 11 日 (14)    
10.24   由 GP 2XCV LLC 和 B. Riley Commercial Capital, LLC 于 2021 年 12 月 7 日修订并重述了担保的 期票。(21)    
10.25   GP 2XCV LLC与B. Riley Commercial Capital, LLC于2022年1月13日签署的经修订的 和重述有担保本票的第1号修正案。 (21)    

 

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不是。
 

描述

  已提交或
带家具
随函附上
10.26   GP 2XCV LLC与B. Riley Commercial Capital, LLC自2022年3月31日起对经修订的 和重述有担保本票的第2号修正案。 (21)    
10.27   GP 2XCV LLC 与 B. Riley Commercial Capital, LLC 于 2022 年 5 月 9 日发布的经修订的 和重述有担保本票的第 3 号修正案。(26)    
10.28   经修订并重述了 Exela Technologies Inc. 2018 年股票激励计划。(18)    
10.29   Exela Technologies Inc. 2018 年股票激励计划下的期权授予通知 和协议的形式。(7)    
10.30   Exela Technologies Inc. 2018 年股票激励计划下的限制性股票 单位补助和协议形式。(7)    
10.31   Exela Technologies, Inc. 执行官年度奖金计划。(8)    
10.32   截至 2021 年 9 月 14 日,Exela Technologies, Inc. 与 Par Chadha 签订的日期为 的信函协议。(15)    
10.33   截至 2022 年 5 月 19 日,由 Exela Technologies, Inc. 与 GP-HGM LLC 签订的订阅、投票和 兑换协议。(22)    
10.34   截至 2023 年 3 月 7 日,由 Exela Technologies, Inc. 与 GP-HGM LLC 签订的订阅、投票和 兑换协议。(27)    
10.35   截至 2022 年 7 月 26 日,Exela Technologies BPA, LLC 与 Suresh Yannamani 签订的雇佣协议,日期为 。(26)    
21.1   Exela 科技公司的子公司   已归档
23.1   毕马威会计师事务所的同意   已归档
31.1   经修订的1934年《证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条所要求的 首席执行官认证, 根据2002年《萨班斯奥克斯利法案》第302条通过   已归档
31.2   根据2002年《萨班斯奥克斯利法案》第302条通过的 1934 年《证券交易法》(经修订的 )第 13a-14 (a) 条和第 15d-14 (a) 条所要求的 首席财务和会计官的认证   已归档
32.1   根据 2002 年《萨班斯奥克斯利法案》第 906 条通过的《美国法典》第 18 条第 1350 条所要求的 首席执行官认证   配有家具
32.2   根据 2002 年 Sarbanes Oxley 法案第 906 条通过的《美国法典》第 18 条第 1350 条所要求的 首席财务和会计官认证   配有家具
101.INS   内联 XBRL 实例文档   已归档
101.SCH   内联 XBRL 分类扩展架构   已归档

 

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展览
不是。
 

描述

  已提交或
带家具
随函附上
101.CAL   内联 XBRL 分类扩展计算链接库   已归档
101.DEF   内联 XBRL 分类法扩展定义链接库   已归档
101.LAB   内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase   已归档
101.PRE   内联 XBRL 分类扩展演示文稿链接库   已归档
104   封面交互式数据文件(嵌入在 Inline XBRL 文档中并包含在附录 101 中)    

 

 

(1)参照注册人在 S-1 表格上的注册声明(美国证券交易委员会文件 编号 333-198988)注册成立 。

(2)参照注册人于 2017 年 2 月 22 日提交的 8-K 表最新报告注册成立 。

(3)参照注册人于 2017 年 6 月 21 日提交的 8-K 表最新报告合并成立 。

(4)参照 2017 年 7 月 18 日提交的注册人当前表格 8-K 报告注册成立 。

(5)参照 2018 年 7 月 17 日提交的注册人当前表格 8-K 报告注册成立 。

(6)参照 于 2019 年 4 月 17 日提交的注册人当前表格 8-K 报告注册成立 。

(7) 参照注册人于 2019 年 5 月 10 日提交的 10-Q 表季度报告注册成立。

(8) 参照注册人于 2019 年 11 月 12 日提交的 10-Q 表季度报告注册成立。

(9) 参照注册人于 2020 年 5 月 21 日提交的 8-K 表最新报告注册成立。

(10) 参照注册人于 2020 年 8 月 10 日提交的 10-Q 表季度报告注册成立。

(11)参照 2021 年 12 月 17 日提交的注册人当前表格 8 K 报告注册成立 。

(12)参照 2021 年 1 月 25 日提交的注册人当前表格 8 K 报告注册成立 。

(13) 参照注册人于 2021 年 3 月 19 日提交的 8-K 表最新报告注册成立。

(14) 参照注册人于 2021 年 4 月 15 日提交的 8-K 表最新报告注册成立。

(15) 参照注册人于 2021 年 9 月 16 日提交的 8-K 表最新报告注册成立。

(16) 参照注册人于 2021 年 9 月 30 日提交的 8-K 表最新报告注册成立。

(17) 参照注册人于 2021 年 12 月 2 日提交的 8-K 表最新报告注册成立。

(18)参照注册人在 2022 年 2 月 16 日提交的 S-8 表格上的注册声明 注册成立。

(19) 参照注册人于 2022 年 3 月 16 日提交的 10-K 表年度报告注册成立。

(20)根据附表 TO 第 11 号修正案附录 (a) (1) (N) 以引用方式纳入 ,由公司于 2022 年 3 月 11 日向美国证券交易委员会提交 。

(21) 参照注册人于 2022 年 5 月 10 日提交的 10-Q 表季度报告注册成立。

(22) 参照注册人于 2022 年 5 月 19 日提交的 8-K 表最新报告注册成立。

(23) 参照注册人于 2022 年 6 月 21 日提交的 8-K 表最新报告注册成立

(24) 参照注册人于 2022 年 6 月 29 日提交的 8-K 表最新报告注册成立。

(25) 参照注册人于 2022 年 7 月 26 日提交的 8-K 表最新报告注册成立。

(26) 参照注册人于 2022 年 8 月 12 日提交的 10-Q 表季度报告注册成立。

(27) 参照注册人于 2023 年 3 月 13 日提交的 8-K 表最新报告注册成立。

 

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签名

 

根据经修订的1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条的要求,注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告 ,并获得正式授权。

 

注明日期: 来自: /s/{ br} Par Chadha
2023年5月1日   Par Chadha, 执行主席

 

根据经修订的1934年《证券 交易法》的要求,本报告由以下人员代表注册人以 的身份在所示日期签署如下。

 

注明日期: 来自: /s/{ br} Par Chadha
2023年5月1日   Par Chadha,
    执行主席(首席执行官)
     
注明日期: 来自: /s/Shrikant Sortur
2023年5月1日   Shrikant Sortur, 首席财务官(主管 财务官兼首席会计官)
     
注明日期: 来自: /s/Martin P. Akins
2023年5月1日   马丁·P·阿金斯, 导演
     
注明日期: 来自: /s/Marc A. Beilinson
2023年5月1日   Marc A. Beilinson, 导演
     
注明日期: 来自: /s/Sharon Chadha
2023年5月1日   莎朗·查达, 导演
     
注明日期: 来自: /s/J. Coley Clark
2023年5月1日   J. Coley Clark, 导演
     
注明日期: 来自: /s/Ronald C. Cogburn
2023年5月1日   罗纳德·科格本, 导演
     
注明日期: 来自: /s/James G. 雷诺兹
2023年5月1日   詹姆斯·G·雷诺兹, 导演
     
注明日期: 来自: /s/William L. Traniser
2023年5月1日   威廉 L. Transier, 导演

 

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